证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2024-017
青岛蔚蓝生物股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告
2024年4月25日，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销已授予尚未行权的2021年股票期权共计284.3174万份。因关联董事回避表决，非关联董事人数不足三人，上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2021年6月24日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2021年6月24日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2021年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年6月25日至2021年7月4日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年7月7日，公司在上海证券交易所网站披露了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年7月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。2021年7月14日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年7月22日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2021年7月22日为授权日，授予50名激励对象1,000万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
6、2021年7月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2021年股票期权激励计划的授予登记工作。
7、2022年7月11日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的2021年股票期权的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
8、2023年4月26日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
9、2023年5月17日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
10、2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
二、本次注销部分股票期权的情况
1、根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司2021年股
票期权激励计划第三个行权期业绩考核目标为：2023年归属于上市公司股东的利润较2020年增长55%，即2023年度归属于上市公司股东的净利润剔除本次股权激励计划股份支付费用影响后的净利润应不低于16,891.31万元。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，公司2023年度归属于上市公司股东的净利润剔除本次股权激励计划股份支付费用影响后的净利润为8，051.57万元，较2020年同比下降26.12%，因此，公司2023年业绩未达到2021年股票期权激励计划规定的第三个行权期业绩考核目标，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》 “第八章 股票期权的授予与行权条件” 之“二、股票期权的行权条件”的规定：“若各行权期内，公司当期未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年度对应的股票期权均不得行权，由公司注销。” 公司2021年股票期权激励计划第三个行权期涉及需注销的股票期权为197.00万份。
2、截至2023年7月29日，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期已届满，部分激励对象符合行权条件但放弃行权，涉及需注销的股票期权为
87.3174万份。
综上所述，公司董事会同意注销公司2021年股票期权激励计划股票期权共
284.3174万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分已授予尚未行权的2021年股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次注销部分已授予尚未行权的2021年股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
五、法律意见书的结论意见
北京海润天睿律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司注销2021年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需将《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》提交股东大会审议；公司尚需按照《管理办法》、上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理注销手续。
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
2024年4月26日