公司代码：600157 公司简称：永泰能源
永泰能源集团股份有限公司
2023年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王广西、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人员）梁亚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司董事会拟定的2023年度利润分配预案为：拟向全体股东每10股派发现金红利0.055元（含税），以截至2023年12月31日公司总股本22,217,764,145股计算，合计拟派发现金红利122,197,702.80元；本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本年度报告中描述了可能面临的风险及相关应对措施，详见本年度报告中关于公司可能面临风险的描述内容，敬请投资者予以关注。
十一、 其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 管理层讨论与分析 ...... 7
第四节 公司治理 ...... 41
第五节 环境与社会责任 ...... 54
第六节 重要事项 ...... 59
第七节 股份变动及股东情况 ...... 70
第八节 优先股相关情况 ...... 75
第九节 债券相关情况 ...... 75
第十节 财务报告 ...... 75
| 备查文件目录 | 载有董事长签名的年度报告文本。 |
| 载有董事长、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 | |
| 报告期内在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》上公开披露过的所有文件的正本及公告原件。 |
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、上市公司、永泰能源 | 指 | 永泰能源集团股份有限公司 |
| 控股股东、永泰集团 | 指 | 永泰集团有限公司 |
| 华熙矿业 | 指 | 华熙矿业有限公司 |
| 银源煤焦 | 指 | 灵石银源煤焦开发有限公司 |
| 康伟集团 | 指 | 山西康伟集团有限公司 |
| 华泰矿业 | 指 | 华泰矿业有限公司 |
| 陕西亿华 | 指 | 陕西亿华矿业开发有限公司 |
| 荡荡岭煤矿、荡荡岭煤业 | 指 | 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 |
| 孙义煤矿、孙义煤业 | 指 | 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 |
| 金泰源煤矿、金泰源煤业 | 指 | 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司 |
| 集广煤矿、集广煤业 | 指 | 山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 |
| 柏沟煤矿、柏沟煤业 | 指 | 山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 |
| 兴庆煤矿、兴庆煤业 | 指 | 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 |
| 华强煤矿、华强煤业 | 指 | 山西灵石银源华强煤业有限公司 |
| 新安发煤矿、新安发煤业 | 指 | 山西灵石银源新安发煤业有限公司 |
| 新生煤矿、新生煤业 | 指 | 山西灵石银源新生煤业有限公司 |
| 安苑煤矿、安苑煤业 | 指 | 山西灵石银源安苑煤业有限公司 |
| 森达源煤矿、森达源煤业 | 指 | 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 |
| 孟子峪煤矿、孟子峪煤业 | 指 | 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 |
| 南山煤矿、南山煤业 | 指 | 山西康伟集团南山煤业有限公司 |
| 银宇煤矿、银宇煤业 | 指 | 山西康伟银宇煤业有限公司 |
| 福巨源煤矿、福巨源煤业 | 指 | 山西康伟福巨源煤业有限公司 |
| 华晨电力 | 指 | 华晨电力股份公司 |
| 张家港沙洲电力 | 指 | 张家港沙洲电力有限公司 |
| 张家港华兴电力 | 指 | 张家港华兴电力有限公司 |
| 裕中能源 | 指 | 郑州裕中能源有限责任公司 |
| 周口隆达 | 指 | 周口隆达发电有限公司 |
| 丹阳中鑫华海 | 指 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 |
| 华瀛石化 | 指 | 华瀛石油化工有限公司 |
| 德泰储能 | 指 | 北京德泰储能科技有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 永泰能源集团股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 永泰能源集团股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 永泰能源集团股份有限公司监事会 |
| 公司章程 | 指 | 永泰能源集团股份有限公司公司章程 |
| 海德股份 | 指 | 海南海德资本管理股份有限公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 登记结算机构、登记公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 永泰能源集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 永泰能源 |
| 公司的外文名称 | WINTIME ENERGY GROUP CO.,LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | WTECL |
| 公司的法定代表人 | 王广西 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李 军 | 杨孟杨 |
| 联系地址 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场20层 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场20层 |
| 电话 | 0351-8366670 | 0351-8366507 |
| 传真 | 0351-8366501 | 0351-8366501 |
| 电子信箱 | wteclzqb@126.com | wt_ymy@126.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 山西省晋中市灵石县翠峰路79号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 2010年12月29日，公司注册地址由“山东省泰安市环山路36号”变更为“山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南110号”；2018年11月19日，公司注册地址由“山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南110号”变更为“山西省晋中市灵石县翠峰路79号”。 |
| 公司办公地址 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场20、26、27层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 030006 |
| 公司网址 | www.wtecl.com、www.永泰能源.中国 |
| 电子信箱 | wteclbg@126.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 |
| 公司披露年度报告的证券交易所网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 永泰能源集团股份有限公司证券事务部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 永泰能源 | 600157 | 鲁润股份 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 山东省济南市历下区文化东路59号盐业大厦703室 | |
| 签字会计师姓名 | 孔令芹、赵燕燕 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增减(%) | 2021年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业收入 | 30,119,651,314.24 | 35,555,650,027.50 | 35,555,650,027.50 | -15.29 | 27,180,435,807.65 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,265,702,453.59 | 1,909,230,333.98 | 1,909,249,465.05 | 18.67 | 1,127,744,153.41 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,359,350,961.57 | 1,664,629,950.68 | 1,664,649,081.75 | 41.73 | 827,641,325.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,024,671,658.80 | 6,442,737,527.15 | 6,442,737,527.15 | 9.03 | 5,119,368,505.74 |
| 2023年末 | 2022年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2021年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 46,387,006,791.01 | 44,018,180,525.19 | 44,018,199,656.26 | 5.38 | 42,459,127,806.23 |
| 总资产 | 107,082,816,233.39 | 103,861,214,352.46 | 103,861,089,490.49 | 3.10 | 104,370,520,041.34 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增减(%) | 2021年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.1020 | 0.0859 | 0.0859 | 18.74 | 0.0508 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1020 | 0.0859 | 0.0859 | 18.74 | 0.0508 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1062 | 0.0749 | 0.0749 | 41.79 | 0.0373 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.0124 | 4.4156 | 4.4156 | 增加0.60个百分点 | 2.0600 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.2196 | 3.8499 | 3.8499 | 增加1.37个百分点 | 1.4100 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
追溯调整或重述的原因说明：
2022年12月13日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会[2022]31号），对“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相关内容进行了规范说明。同时解释中规定，企业应当按照该解释规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的留存收益及其他相关财务报表项目。据此，公司相应调整了资产负债表2022年12月31日相关科目数据及利润表上年同期数据。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2023年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） |
| 营业收入 | 7,068,365,450.19 | 6,913,275,058.01 | 7,997,209,737.48 | 8,140,801,068.56 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 418,808,840.35 | 593,952,866.26 | 611,151,327.25 | 641,789,419.73 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 419,961,771.99 | 584,897,194.70 | 612,728,042.34 | 741,763,952.54 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,093,441,053.68 | 1,899,379,291.77 | 1,915,080,975.61 | 2,116,770,337.74 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2023年金额 | 附注 （如适用） | 2022年金额 | 2021年金额 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -152,799,220.25 | -91,912,823.83 | -138,659,292.00 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 | 16,038,248.33 | 26,454,839.54 | 6,281,033.59 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 | 3,704,758.25 | 12,138,109.72 | 469,729.47 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | -29,406,702.18 | -10,866,922.79 | 39,496,647.94 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 11,419,964.00 | |||
| 债务重组损益 | 20,110,459.41 | 371,686,520.59 | 387,584,385.96 | |
| 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等 | - | -58,874,773.79 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -21,414,646.68 | -1,125,837.30 | -17,046,859.15 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 13,974,796.67 | -14,490,749.08 | 58,313,929.47 | |
| 减：所得税影响额 | -46,644,834.96 | 10,486,514.21 | 21,612,313.23 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -9,498,963.51 | -10,658,570.45 | 14,724,434.11 | |
| 合计 | -93,648,507.98 | 244,600,383.30 | 300,102,827.94 |
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 应收款项融资 | 91,047,666.21 | 91,902,170.20 | 854,503.99 | |
| 其他权益工具投资 | 1,460,750,240.26 | 1,562,421,348.50 | 101,671,108.24 | |
| 其他非流动金融资产 | 48,904,386.27 | 40,399,409.84 | -8,504,976.43 | 2,704,758.25 |
| 合计 | 1,600,702,292.74 | 1,694,722,928.54 | 94,020,635.80 | 2,704,758.25 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2023年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实国家能源保供和“双碳”决策部署，聚焦能源主业、扎根实业，秉持“煤电为基、储能为翼”发展战略，攻坚克难、拼搏奋进，不断夯实煤电主业基础，加快推进海则滩煤矿等重点项目建设和储能项目落地实施，全力打造“传统能源+新型储能”双轮驱动发展新格局。同时，公司深入开展“精细化管理提升年”活动，不断提升管理水平，着力推动企业高质量发展。得益于煤炭业务实现较好利润，电力业务效益持续改善，公司业绩继续保持良好增长势头。
（一）海则滩煤矿项目建设进展
2023年，是陕西亿华海则滩煤矿项目全面开工建设之年，也是高效建设之年。公司超前谋划、精心组织施工，全面加快项目建设，整体工程进度比计划工期提前一个月时间。项目于2023年2月冻结钻孔工程开始施工并于6月完成，完成冻结钻孔施工145,466米，井筒冻结孔创造了陕蒙地区快速施工纪录；7月井筒掘砌工程开始施工，截至2024年3月底四条井筒外壁已累计完成掘进2,862米，单井单月成井连续破百米，尤其是主立井单月掘进量最高达148米，创下了陕蒙地区近十年来大直径深立井月成井最高纪录。其中：中央回风立井、主立井、张圪崂回风立井已分别于2024年1月20日、3月5日、3月8日成功揭露3号主采煤层并掘砌到底，副立井预计5月下旬外壁掘砌到底；2024年计划完成四条井筒短路贯通形成临时系统和相关地面土建工程。海则滩煤矿计划2026年三季度具备出煤条件，2027年实现达产，最终实现“三年半出煤，四年建成投产”的建井目标。
目前，陕西省发改委正在全力推进《陕北侏罗纪煤田榆横矿区南区总体规划环境影响评价（修编）》及《陕北侏罗纪煤田榆横矿区南区总体规划（修编）》编审工作，海则滩煤矿是国家能源局作为先进产能批准的项目，符合修编提升产能全部条件，在修编完成后其产能有望提升至1,000万吨/年。公司将结合有关政策要求，争取尽早实现产能提升目标。海则滩煤矿拥有优质煤炭资源量11.45亿吨，煤种主要为优质化工用煤（长焰煤、不粘煤和弱粘煤）及动力煤，平均发热量6,500大卡以上，具有资源储量大、煤种煤质优、建矿条件好、预期效益高、开采寿命长、外运条件便利等诸多优势，在充分释放产能后按2023年市场平均煤价初步测算可实现年营业收入约90亿元、净利润约44亿元。海则滩煤矿投产后，公司将全面实现煤电一体化目标，从而极大增强公司盈利能力和抗风险能力，经营业绩和核心竞争力将得到显著提升。
（二）生产经营工作
2023年，公司在深耕煤电主业，聚焦规范化、集约化、标准化建设基础上，全面加强精细化管理，开展“稳产、提质、控本、增效”等系列工作，不断推动各项工作提档升级、提质增效，牢牢稳住安全生产经营基本盘，构建企业稳健、高质量发展新格局。
1．科学组织，生产建设稳产高效
（1）煤炭企业优化组织稳产提效，确保现金流供给。一是生产接续安全稳定。超前谋划，从优化生产布局、设备改造升级等方面入手，挖掘矿井生产潜能，在“三量”平衡基础上，编制完善矿井中长期生产规划，确保生产接续持续稳定。二是全力推进高产高效。充分利用各煤矿现有系统资源，引进推广新技术、新工艺、新设备、新材料，持续开展系统评估优化、标准区队建设、劳动组织调整和“双升”工作，单产单进水平有了较大提升，其中：华熙矿业和银源煤焦全年掘进工作面、采煤工作面同比大幅减少，兴庆煤矿单月产量和荡荡岭煤矿单月单巷掘进刷新纪录；康伟集团实施综采工作面大走向、大切眼布置，将切眼长度提高到220～250米以上，实现了高效生产。三是加快工作面智能化建设，实现了向“本质安全”转变。公司全年共建成8个智能化综掘工作面和3个智能化综采工作面，数量再创新高，智能化水平进一步提升。四是努力扩大资源储量。加大区域找煤力度，增加后备资源量和可采储量，延长矿井服务年限。目前，公司所属金泰源煤矿、孙义煤矿和孟子峪煤矿边角夹缝资源申请增扩面积5.334平方公里，预估资源量2,288万吨，已经列入山西省“十四五”矿产总规开采规划，其中：金泰源煤矿、孟子峪煤矿已通过山西省自然资源厅核实并等待按时序出让，孙义煤矿正在积极配合山西省自然资源厅进行资源核实工作。
（2）电力企业抢发电量多供热，努力控本增效。一是科学制订优化发电策略。从优化机组检修入手，全力以赴抢发电量，实现效益最大化。2023年，实现发电量373.49亿千瓦时，同比增长4.16%。其中：周口隆达全年累计发电设备平均利用小时在河南22家60万千瓦级燃煤发电机组中排名第一，张家港沙洲电力二期全年累计发电设备平均利用小时在江苏12家100万千瓦级燃煤发电机组中排名第一、一期平均利用小时在江苏10家60万千瓦级燃煤发电机组中排名第二，裕中能源二期全年累计发电设备平均利用小时在河南6家100万千瓦级燃煤发电机组中排名第二。二是深耕供热市场提高收益。2023年，公司所属电厂累计对外供热2,331.71万吉焦，较去年同期增加
289.17万吉焦，为增效创收做出积极贡献，其中：裕中能源向郑州航空港区正式供热，
满足了港区约120万平方米用热需求，并完成所属慧居热力曲梁供热改造工程建设，供热面积达140万平方米，总计供暖面积达5,100万平方米；周口隆达完成厂内外工业供汽管道建设，向周边单位供汽及周口市主城区供暖；丹阳中鑫华海热网司徒线、张家港华兴电力热网沙印线投运供汽，进一步提升了市场竞争力和盈利能力。三是积极实施机组升级改造。实施机组“三改联动”，有序推进重大技改项目，提高机组运行安全、环保和经济性，其中：张家港华兴电力完成4台机组脱硝改造；张家港沙洲电力完成一期储能调频、#1机组及公用系统DCS改造；裕中能源顺利完成#1、2发电机转子端部结构升级等工作。
（3）石化企业紧扣业务拓市场，全力提高仓储罐容出租率。一是新增13个货种仓储经营资质。在燃料油、柴油、重油、重柴油、原油货种经营许可基础上，于2023年3月完成新增汽油、石脑油、混合芳烃、航空煤油、稀释沥青等13个货种经营许可，大大拓展了业务范围。目前已具备18个货种仓储经营资质，成为国内仓储经营货种最多的企业之一。二是积极开发优质客户，全力拓展仓储业务。协助客户做好通关、代理等工作，积极维护优质客户，2023年仓储罐容出租率最高达83.48%。三是全面优化接卸系统效率。科学实施管线改造，合理配置管线需求，做好清罐及多货种切换作业，全年总吞吐量400.4万吨，同比增长417%。2．开源节流，经营业绩稳步提升
（1）开源提质见成效。煤炭企业：一是煤质管理持续加强，严把设计源头、工艺选择、现场管理、煤质指标、采制化、煤质考核“六关”，组织开展全年煤质预测，确保煤质指标稳定，实现经济效益最大化。二是优化放煤工艺、提高尾矿利用率。华熙矿业和银源煤焦通过端头放煤、切眼放煤、后夹矸放煤等工艺，增加放煤量30万吨；挖掘尾矿增效空间，通过人工选块煤6.5万吨，增收约6,000万元。三是通过优洗优配发挥洗选效益，充分利用主力矿井坑口选煤厂洗选加工能力，根据市场需求和用户要求，不断优化原煤洗选与配煤配售，实现了洗选尾矿深度回收和原煤产品就地加工增值，全年增效约1.3亿元。四是提能扩洗增加效益。兴庆洗煤厂技改项目顺利竣工和新安发煤矿浮选车间低灰浮精降水提质改造完成，进一步增强洗选能力和改善煤质，提高了产品附加值。五是增煤扩储提升效益。公司所属银宇煤矿、福巨源煤矿按计划恢复生产，进一步增加优质焦煤产量，同时通过井下巷探、地面补勘等工作，增加了后备资源量和可采储量。电力企业：一是主动参与深度调峰、调频，助力电网消纳新能源电量。2023年，公司所属燃煤机组参与电网深度调峰电量11.42亿千瓦时，取得调峰服务收入约2亿元，电网辅助调频服务收入约2,300万元；燃气机组积极参与电网辅助服务，获得服务收入约2,800万元。二是坚持煤、汽价格联动机制，及时提高供汽价格，丹阳中鑫华海取得江苏省最高供热指导价。同时，裕中能源、张家港华兴电力大力拓展热力用户，增加售汽量47.33万吨，增加收入约9,700万元。
（2）挖掘潜能降成本。煤炭企业：一是不断延伸可控成本管理深度和广度，通过巷道与支护设计优化、沿空留巷、严审计划控成本，累计节约成本约1.35亿元。二是强化库存管理、修旧利废，通过调剂使用闲置物资、处置报废物资等措施节约资金约1,400万元。三是陕西亿华采取设计优化、科技创新、加强投资管理、严控管理费用支出等措施，与概算相比节约投资约3.7亿元。电力企业：一是科学合理掺烧经济煤种，降低发电成本，在保障机组安全运行前提下提高机组运行经济性。2023年，公司所属
燃煤电厂累计掺烧各类经济煤种502万吨，在降低燃煤成本方面取得良好成效。二是积极开展燃烧优化调整，在实现调峰补偿收入的同时，节约锅炉低负荷稳燃改造投资约6,000万元。三是张家港沙洲电力码头#1泊位完成升等和码头船舶吃水线增加后，进一步节约了运输成本。
（3）采购控本增收益。燃料采购方面：一是把长协煤争取和兑现工作作为重中之重，成立三个专项工作组，分地区落实责任全力对接煤源。2023年，公司所属燃煤电厂共签订长协煤总量1,728万吨，实现了长协煤签订全覆盖，并不断提升长协煤兑现率，全年长协煤兑现率达80%以上。二是结合市场行情，统筹平衡市场煤、进口煤采购作为补充，有效节约了采购成本，实现燃煤成本控制最优化。三是加强来煤接卸，优化加仓方式，提升煤炭接卸效率，所属燃煤电厂滞期费同比节省约1,200万元。其他采购方面：严控非公开招标项目，严格执行框架协议采购和增加代储代销品种。煤炭、电力及储能板块其他采购总金额比预估价节省约1.8亿元，有效节省了采购成本。
（4）创新驱动助提效。公司各板块结合自身特点，聚焦重点开展科技创新，助力提质增效，实施多项科技创新成果，全年申报科技创新成果共计98项，其中：煤炭企业55项，电力企业39项，石化企业3项，储能企业1项。煤炭企业：充填开采、切顶卸压沿空留巷、围岩注浆加固等技术应用以及浮精降水改造等科技创新，提高了煤炭资源利用率及顶板稳定性，增加了经济效益。陕西亿华通过移动放灰平台、自动井盖门开闭装置及井筒偏斜监测等技术研究应用，提高了施工安全与进度保障水平。电力企业：各燃煤电厂通过定期热解附着在空预器换热元件上的硫酸氢铵，有效减少了空预器堵塞。张家港沙洲电力通过全负荷脱硝技术研究及应用实现了全负荷脱硝；张家港华兴电力通过启动清吹时间优化研究及应用，实现天然气管道智能保护管理、解决了机组启动冒“黄烟”问题；周口隆达积极探索机组调峰潜力，通过锅炉燃烧优化调整、精准配煤等创新方案，在不增加设备投入情况下，成功实现30%额定负荷锅炉不投油稳定运行；丹阳中鑫华海创新性地攻克多个难题，#2机组创造了从燃机安装至机组投产同类型燃机最快记录和上海电气全部燃机燃烧调整调试最快记录，燃机首次并网至机组投产用时在国内燃机电厂位居前列。石化企业：创新工作方式取得浓盐水直排入海许可；实现多个货种同时储存、同时在不同码头装卸作业、在不同罐组之间灵活输转。储能企业：针对钒矿资源特点，确定两期建设方案、提出脱碳发电+梯级池浸湿法提钒方案、通过优化工艺降低水资源需求等工作，降低了工程投资，提高了系统运行可靠性。
（三）储能转型发展工作
2023年，公司在已形成的全钒液流电池全产业链基本架构基础上，加快推动各储能项目开工建设，全面打造和完善以大容量、长时全钒液流电池新型储能技术为架构的储能资源整合、提纯冶炼、储能装备制造和项目系统集成、技术研发迭代等储能全产业链，加快形成新质生产力，打造储能行业全产业链发展领先和龙头标杆企业。
1．储能项目如期开工，有序推进生产线建设。在钒矿选冶项目上，公司所属敦煌市汇宏矿业开发有限公司6,000吨/年高纯五氧化二钒选冶生产线（一期3,000吨/年）已于2023年6月底如期开工建设，8月主厂房第一罐混凝土浇筑，9月实现办公楼封顶，11月锅炉汽包就位，一期项目预计2024年四季度投产。截至目前，该产线是国内单条规模最大、自动化程度最高、环境最友好的石煤提钒生产线，达产后将占据国
内石煤提钒20%左右市场份额。在钒电池生产项目上，公司所属张家港德泰储能装备有限公司1,000MW全钒液流电池储能装备制造基地（一期300MW）致力于新一代大容量、长时全钒液流电池及相关产品研发及生产，已于2023年6月底如期开工建设，9月完成桩基工程、主厂房第一罐混凝土浇筑，一期项目预计2024年四季度投产，达产后将占据目前国内全钒液流电池10%左右市场份额。其中：2023年3月完成了第一代32kW电池样机制造、测试和展示，2023年6月1MW试验生产线投入使用，2023年10月成功生产首台新一代32kW电堆并完成了电堆产品定型，2023年12月完成自主研发的BMS程序测试和储能模块整装定型。
2．不断获取优质钒矿资源，资源领域优势凸显。报告期内，公司通过股权并购取得了安徽省石台县龙岭钒矿采矿权，增加了平均品位0.93%、评审确认134.74万吨的五氧化二钒资源量，进一步加大了公司在优质钒矿资源上的优势，提升了市场竞争力。目前，公司拥有的优质五氧化二钒资源量达158.89万吨，在全钒液流电池领域具有突出的上游资源优势，处于石煤提钒行业领先地位。
3．持续推动产学研合作，取得核心技术成果。一是公司所属德泰储能研究院已于2023年6月底正式揭牌运行，聘请了长沙理工大学贾传坤教授为储能研究院院长，并与长沙理工大学联合共建产学研基地，取得了10项行业领先的储能专利技术、新申报了5项新发明专利，引进了国际国内高层次、高水平储能专业技术人才，极大提升了公司在储能装备研发、电池生产与集成等方面的科研能力，为公司后续研发人才培养、科技成果产业化应用等方面提供了坚实基础。二是通过收购新加坡国立大学全钒液流电池储能科技初创公司Vnergy70%股权，获得新加坡国立大学王庆教授的全钒液流电池固态储能等多项技术专利，使公司进一步拥有了国际先进的新一代全钒液流电池储能技术，具备了在热稳定性、能量密度及成本控制等方面的明显行业领先优势，将加快实现公司在全钒液流电池储能领域的技术迭代，进一步提升在全钒液流电池市场的盈利能力、核心竞争力和行业地位。
4．找准储能市场定位，做好市场拓展准备。一是整合业务应用场景，开展应用示范项目建设，充分利用公司在电源侧电厂和负荷侧煤矿的资源优势，积极探索布局光储一体化项目，形成示范效应。二是充分研判储能市场，提前研究国内外报价体系，掌握合同能源管理和EPC总承包等多种运营模式，初步形成全产业链销售网络系统。三是确定电堆制造核心材料优选合作商，建立内部供应商管理系统，完善成本管控和投标报价体系建设。四是积极寻找战略合作伙伴，在钒矿选冶和钒电池生产业务上与央企、地方国企、地方政府和行业重要客户充分接洽，为拓展市场奠定基础。
（四）安全管理工作
公司牢固树立安全发展理念，强化责任落实，不断完善安全管理制度，严格考核奖惩，狠抓双重预防机制和安全生产标准化管理体系建设，实现了安全生产形势持续稳定。
1．强化安全责任落实
把实现“零事故”作为最坚定的目标，通过现场管控推动安全生产责任制和各项安全管理制度的层级落实，强化了各级人员的安全责任感与责任意识。
2．深化安全双预控机制建设
一是扎实做好风险辨识评估及管控工作，保证各类风险能够及时辨识，各类管控
措施具有针对性和有效性并在生产现场全面落实。二是加大隐患排查与治理力度，落实人员、落实责任，跟踪整改闭环，实现安全隐患动态清零。煤炭企业：开展了“一通三防”、顶板、防治水、机电运输专项隐患排查治理，深入开展隐蔽地质灾害普查、“雨季三防”“冬季三防”等活动；电力企业：开展了重大节日安全专项检查、迎峰度夏（冬）专项检查、春季安全无事故、消防专项安全检查等活动；石化企业：加强高空、涉海、动火、受限空间等高危作业安全隐患排查整治活动。
3．扎实开展安全生产标准化工作煤炭企业：通过强化动态检查、季度验收评比、动态达标和静态达标等有效措施，实现安全生产由管结果向管过程控制延伸。目前，公司所属9座矿井被评为“国家特级安全高效矿井”，6座矿井被评为“国家一级安全高效矿井”；5座矿井被评为“国家一级安全生产标准化矿井”。电力企业：坚持季度安全标准化集中查评，通过“策划、实施、检查、改进”的动态循环持续改进，保持安全生产标准化一级企业动态达标。
4．不断提高安全保障能力煤炭企业：不断加大资金投入，加快推进自动化、智能化建设步伐，实现了矿井集中控制、自动化控制和无人值守，随着智能化综掘和综采工作面不断增加，进一步提高了矿山安全保障能力。电力企业：已实现自动化控制、信息化处理，MIS系统涵盖生产各个环节；通过有序推进重大技改项目，完成了相关电力机组及公用系统改造和转子端部结构升级等系统优化工作；同时，完成安措项目108项、反措项目53项，有力提升了本质安全水平。石化企业：根据多货种经营需要优化工艺流程，实施了管线改造，提高安全生产保障能力。
5．抓实员工安全教育培训深入开展安全形势宣讲、事故警示教育等各类教育培训活动，不断增强安全意识、提高技术水平。煤炭企业：通过推行“安管云”、“实物+智能”型特种作业实操和“中安云”理论考试模拟系统，开展关键要害岗位专项培训、专业交叉培训。电力企业：
通过开展VR体验、触电体验、安全知识竞赛及安全云平台、运行操作技能、消防、职业健康培训等活动，以及观看学习现场作业录像，实现了安全培训新体验。石化企业：针对多货种仓储，加强进出库工艺流程、操作规程等培训。2023年，公司共计完成安全教育培训553批次，累计培训39,307人次，达到了良好预期效果。
（五）环境保护工作
公司深入贯彻落实习近平生态文明思想，严格执行国家及行业相关环保法律法规，不断强化环保意识，始终将环保工作放在生产经营活动中的重要位置，各项环保排放指标均达到或优于国家和行业相关标准，未发生环境污染事件。1．依法依规，不断提升环保管理能力。公司及所属各单位结合国家政策及相关规范建立健全环保和节能减排管理制度，强化环保设施运行管理，及时消除设备缺陷及隐患，确保环保设施长周期稳定运行。同时，不断完善应急管理制度和预案，定期开展与强化应急演练，处置突发环境事件能力不断提升。
2．持续投入，进一步提高环境治理能力。公司及所属各单位严格按国家及行业要求，确保环保设施运行正常，通过矿井水、生活水、除尘、脱硝等设施技术改造，在满足标准要求基础上，进一步降低了排放量。张家港华兴电力完成4台机组脱硝改造，氮氧化物排放浓度由50mg/m?降至20mg/m?以下，为区域环境保护和污染防治做出积
极贡献。3．提前谋划，落实环保“三同时”要求。公司在建重点项目陕西亿华海则滩煤矿建设项目提前谋划、超前安排环保设施建设，先后完成了危废品库、生活污水处理、钻孔泥浆处理等环保设施建设与投运，建立废品库4座、生活水处理池6座、处理废泥浆8,790吨，完成矿井水、生活污水处理设备及安装招标，确保矿井建设中环保设施“三同时”。
（六）内控管理工作
公司根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》要求，不断夯实基础工作，优化管理制度，再造工作流程，通过对制度和流程关键控制点的日常和专项监督，将内控管理落实到企业管理各个环节，有效提升了企业管理水平。1．完善内部控制规范体系建设。将新并入单位及时纳入公司内控规范管理体系，结合其内设机构相关职责，全面整理和完善内控管理制度和流程；对内控管理手册中控制活动环节单独列出，强化了流程管理在企业管理中的作用，体现出重要性原则，确保公司内部控制规范体系全覆盖。
2．强化制度和流程动态管理。通过对制度文件前期下发、中期执行检查，到后期制度体系动态修订等方式，优化制度管理相关流程，强化制度管理全过程管控；通过强化各单位流程控制、管控措施及流程执行情况定期检查等方式，将流程管理贯穿于企业管理中，实现了制度和流程检查常态化、修订依规化，进一步促进了公司规范运作。
3．确保内部控制监督与落实。将内部控制日常监督与专项监督有效结合，重点对各专业领域关键控制点进行常态化控制。从设计和运行两个方面，仔细检查流程和制度有效性，将内控日常监督与专项监督切实融入到管理实际中，通过对管理风险点识别、关键控制点测试，做到全流程控制，进一步起到了防范和化解风险作用。
4．增强内部控制评价效果。编制下发了内部控制评价工作实施方案，组织开展各业务板块内控评价工作，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五要素出发，检查企业各环节设计与运行有效性，同时结合公司实际和发展需要组织开展各业务板块内控优化实施工作，梳理关键业务环节，完善相关制度、流程设计，有效地提升了企业经营管理水平。
（七）内部监督工作
深度融合与协同监察审计工作，通过实施专项监察、审计和“回头看”，跟进督察督办，促进了企业内部管理，确保了各项工作计划和任务目标完成质效。
1．内部监察工作全面覆盖。重点对公司安全管理职责落实、关键领域、重点环节及重大事项等方面实施了全方位、全过程监督，基本实现了监察“全覆盖”。通过有针对性地开展专项监察，及时发现和制止了各管理领域存在的潜在问题，并提出合理化建议，有效促进了公司整体管理水平提高。
2．内部审计工作持续开展。以内部经济责任审计为抓手，完善了所属单位主要负责人经济责任审计制度和流程。重点对所属各单位主要负责人在安全、生产、经营管理等重要环节的管理和履职尽责情况，进行了客观公正的内部评价，有效激发了各级管理人员的工作积极性。同时，为公司管理人员选拔、任用提供了重要参考依据。
3．督察督办工作精准跟踪。完善了督办机构，建立健全了重大事项、重点工作和
临时性应急工作督察督办制度，主要以公司年度、月度、周工作会和临时安排事项及具体要求为重点，精准跟踪督办了涉及安全生产、经营管理、电煤保供、集采集销、项目进展等重点工作。督办过程中，进一步细化了督办流程，高标准、高效率保证了各项重点工作有序推进。
（八）党建和工会工作
公司坚持以党的二十大和二十届二中全会精神为指引，强化党建引领、工会服务作用，实现党建业务双融双促，切实提高党员干部和广大员工思想认识，增强服务意识和业务能力，着力推动公司高质量发展。1．强化党建引领，助推企业高质量发展。一是强化组织领导，夯实基层党组织基础建设。按期完成公司党委及基层党组织换届选举工作，为企业发展提供坚强有力的政治保障和动力支持。二是加强党员思想教育管理，提高党组织凝聚力。认真学习贯彻党的二十大精神，组织开展岗位示范、争先创优等活动，培树党员责任区、示范岗，将党建工作深度融入日常管理工作中。三是深入开展“增强服务意识、提高服务能力”专项活动，领导干部作风得到进一步改进。四是践行社会公益，彰显企业社会责任担当。各级党组织充分发挥党组织凝聚群众、组织群众、贴近群众的优势，开展了帮扶捐赠、主题演讲等形式多样的系列活动。
2．履行工会职责，维护职工利益。一是牢固树立为职工群众服务的意识，关注职工诉求和需求，关心关爱困难职工，维护职工合法权益。二是关心基层职工生活和思想动态，积极开展“送温暖”“送清凉”等慰问活动，让职工深切感受到企业大家庭的温暖和关怀。三是发挥工会组织职能，积极开展技术比武、技能竞赛、技术创新等活动，引领广大职工为公司持续健康发展建功立业。四是丰富职工业余文化生活，积极组织开展丰富多彩、健康向上、职工喜闻乐见的文化、体育活动，增强企业凝聚力和向心力。
二、报告期内公司所处行业情况
（一）行业发展情况
1．煤炭行业
2023年，世界经济低迷，国际局势复杂演变，地缘政治冲突频发，外部环境复杂性、严峻性、不确定性上升。国内周期性、结构性矛盾较多，自然灾害频发。我国坚持稳中求进工作总基调，充分发挥煤炭主体能源作用，多措并举增加供给，煤炭供应总体稳定。煤炭需求刚性增长，消费结构持续优化，在能源转型期间煤炭仍是我国最重要、最稳定、最安全、最可信赖的基础能源，作为保障能源安全“压舱石”和“稳定器”的地位不会动摇。
根据国家统计局统计信息：2023年原煤产量47.1亿吨，同比增长4.5%，创历史新高；煤炭先进产能平稳有序释放，兜底保障作用充分发挥。根据国家海关总署统计信息：2023年煤炭进口4.7亿吨，同比增长61.8%，煤炭进口大幅增长。根据山西省统计局信息：2023年山西省规模以上企业原煤产量13.6亿吨，同比增长3.3%，煤炭安全稳定供应。
焦煤市场方面，年内焦煤价格呈现“V”型走势，随着焦煤进口政策逐步放宽，进口煤量也开始增加，叠加年度宏观经济形势偏弱，下游钢材市场整体成交价和成交
量多以弱势运行为主。在此市场不利因素下，双焦市场自二季度开始价格呈逐步下行趋势运行，下半年焦煤供需结构略有改变，市场开始逐步企稳回升，整体价格不断上行，直至年末煤价达到全年高点。2023年，国内焦煤产量4.9亿吨、同比下降0.8%，焦煤进口量1亿吨，同比增长59%。动力煤市场方面，年内国内动力煤价格走势整体呈先抑后扬态势，市场整体供应相对宽松，煤炭企业扎实推进煤炭增产保供工作，煤炭产能继续释放，产量同比较快增长，进口大幅增长，供应比较充足，市场供需形势持续改善，国内动力煤供大于需的基本面未有改变，迎峰度夏、度冬期间，煤炭季节性需求释放，煤价小幅修复性回弹，煤价保持合理区间运行。2023年，国内动力煤（除焦煤外）产量42.2亿吨、同比增长4%，动力煤（除焦煤外）进口量3.7亿吨、同比增长62%。
公司目前在产煤炭产品均为优质主焦煤及配焦煤，属于稀缺性煤炭资源，整体市场缺口较大，具有市场价格高、抗市场波动能力强等优势，是钢铁冶炼过程中不可或缺的原材料。2．电力行业2023年，电力系统安全稳定运行，全国电力供需总体平衡，电力保供取得好成效。年初，受来水偏枯、电煤供应紧张、用电负荷增长等因素叠加影响，云南、贵州、蒙西等少数省级电网在部分时段电力供需形势较为紧张，通过源网荷储协同发力，守牢了民生用电安全底线。夏季，各相关政府部门及电力企业提前做好了充分准备，迎峰度夏期间全国电力供需形势总体平衡，各省级电网均未采取有序用电措施，创造了近年来迎峰度夏电力保供最好成效。冬季，12月多地出现大范围强寒潮、强雨雪天气，电力行业企业全力应对雨雪冰冻，全国近十个省级电网电力供需形势偏紧，部分省级电网通过需求侧响应等措施，保障了电力系统安全稳定运行。根据中电联报告：2023年，全国全社会用电量9.22万亿千瓦时，人均用电量6,539千瓦时；全社会用电量同比增长6.7%，增速比2022年提高3.1个百分点，国民经济回升向好拉动电力消费增速同比提高。各季度全社会用电量同比分别增长3.6%、6.4%、
6.6%和10.0%，同比增速逐季上升。
截至2023年底，全国全口径发电装机容量29.2亿千瓦，同比增长13.9%，其中：
火电13.9亿千瓦，同比增长4.5%（煤电11.6亿千瓦，同比增长3.4%，占总发电装机容量的比重为39.9%，首次降至40%以下，同比降低4.0个百分点），非化石能源发电装机容量15.7亿千瓦，占总装机容量比重在2023年首次突破50%，达到53.9%。从分类型投资、发电装机增速及结构变化等情况看，电力行业绿色低碳转型趋势持续推进。2023年，全国新增发电装机容量3.7亿千瓦。
2023年，全国规模以上电厂发电量8.9万亿千瓦时，同比增长5.2%。其中：火电增长6.1%。2023年煤电发电量占总发电量比重接近六成，煤电仍是当前我国电力供应的主力电源，有效弥补了水电出力的下降。2023年，全国6,000千瓦及以上电厂发电设备利用小时3,592小时，同比降低101小时，其中：火电4,466小时，同比提高76小时（煤电4,685小时，同比提高92小时）。
根据江苏能源监管办统计信息：2023年，江苏省全社会用电量7,832.96亿千瓦时，同比增长5.86%；全省发电量6,272.54亿千瓦时，同比增长5.44%；全省机组平均利用小时数3,665小时，同比下降97小时；全省装机容量17,965.79万千瓦。
根据河南能源监管办统计信息：2023年，河南省全社会用电量4,089.53亿千瓦时，同比增长4.64%；全省发电量3,432.73亿千瓦时，同比增长3.11%；全省机组平均利用小时数2,666小时，同比减少255小时；全省装机容量13,846.13万千瓦。
（二）行业政策情况
1．煤炭行业
2023年，有关煤炭方面的主要政策文件情况：2023年1月，交通运输部、自然资源部、海关总署、国家铁路局、中国国家铁路集团有限公司印发《推进铁水联运高质量发展行动方案（2023—2025年）》，发挥“西煤东运”“北煤南运”联运主通道作用，进一步增强煤炭铁水联运服务和保障能力。2023年3月，国务院关税税则委员会发布《关于延长煤炭零进口暂定税率实施期限的公告》，自2023年4月1日至2023年12月31日，继续对煤炭实施税率为零的进口暂定税率。2023年4月，国家能源局印发《2023年能源工作指导意见》，坚持把能源保供稳价放在首位，夯实化石能源生产供应基础，有序推进煤矿先进产能核准建设，推动在建煤矿尽快投产达产，增强煤炭增产保供能力，加强煤炭清洁高效利用，稳步提升煤炭洗选率。2023年8月，工业和信息化部、国家发展改革委、财政部等七部门联合印发《钢铁行业稳增长工作方案》，支持炼焦煤企业与焦化、钢铁企业签订长期协议，促进炼焦煤保供稳价。2023年12月，国务院关税税则委员会发布《中华人民共和国进出口税则（2024）》，明确2024年1月1日起，恢复煤炭进口关税，按照专家分析进口煤价格优势将减弱或致进口煤减量，更加有利于国内煤矿。
2．电力行业
2023年，有关电力方面的主要政策文件情况：2023年3月，国家能源局印发《防止电力生产事故的二十五项重点要求（2023版）》，进一步加强电力安全监管工作，有效防范电力生产事故。2023年4月，国家能源局印发《2023年能源工作指导意见》，要求大力推进煤电机组节能降碳改造、灵活性改造、供热改造“三改联动”，加快建设具备条件的支撑性调节性电源，开工投产一批煤电项目。2023年5月，国家发改委印发《关于第三监管周期省级电网输配电价及有关事项的通知》，进一步深化输配电价改革，推动电力行业高质量发展。2023年9月，国家发改委、国家能源局联合印发《电力现货市场基本规则（试行）》，进一步规范电力现货市场运营和管理，切实推进统一开放、竞争有序的电力市场体系建设。2023年10月，国家发改委、国家能源局联合印发《关于进一步加快电力现货市场建设工作的通知》，进一步明确现货市场建设要求，进一步扩大经营主体范围，提升电力现货市场运营保障能力。2023年11月，国家发改委、国家能源局联合印发《关于建立煤电容量电价机制的通知》，推动煤电转变经营发展模式，充分发挥支撑调节作用，更好保障电力安全稳定供应。
三、报告期内公司从事的业务情况
报告期内，公司主营业务为煤炭和电力业务，形成了以煤电互补为基础的综合能源供应格局。
（一）煤炭业务
公司为焦煤细分行业龙头企业及国内冶炼行业核心供应商，主要从事煤炭开采与销售，所属煤矿及煤炭资源主要分布在山西、陕西、新疆、内蒙和澳洲境内，煤炭总
产量多年保持在千万吨级以上水平。目前，公司正加快推进海则滩煤矿建设和所属矿井生产系统技术改造与产能规模优化提升相关工作，着力提升煤炭安全、清洁和高效生产能力，至2027年底总产能规模力争突破2,000万吨/年。公司煤炭业务主要经营模式：由公司制定年度生产与经营计划，各主体企业按照计划组织生产，由公司煤炭采购销售中心统一销售，以用户为中心，秉承“规范化、集中化、终端化”原则，实现“三化”管理销售体系，根据市场行情确定煤炭产品销售价格，与焦煤战略用户和重点用户形成长期稳定的合作关系。报告期内，公司重点培育精煤、原煤战略用户群体，通过配煤、深加工拓展新用户群体，不断扩大销售区域，巩固现有终端用户长协合作关系，适时进行外部市场开发，优化了下游终端用户战略布局。报告期内，公司煤炭业务产品均为优质焦煤和配焦煤，主要用于钢铁冶金行业。公司煤炭产品主要销往华北、华东和东北地区大型钢焦企业和山西境内区域焦化龙头企业，客户群体稳定且关系良好。公司煤炭业务利润主要源自合理的煤炭产品市场价格以及对采煤成本和其他成本费用的控制。
（二）电力业务
公司为优质的区域绿色清洁能源供应商，主要从事电力生产、开发和供热业务，所属电厂分布在江苏省与河南省境内，均为当地主力电厂，电力机组总装机容量接近千万千瓦级规模。报告期内，公司取得丹阳中鑫华海控制权，新增装机容量20万千瓦，其所属2×10万千瓦级（6F级）燃机热电联产综合智慧能源项目于2023年5月投产。
公司发电业务主要经营模式：坚持精细管理，细分电量结构，采用国网代理购电、市场直接交易和省间交易电量等多种市场化交易相结合的方式，电力市场化交易比重逐年提高。此外，公司积极探索并踊跃参与电力现货市场和电力辅助服务市场。所有电量接受江苏省和河南省电网及华中电网统一调度。
公司供热业务主要经营模式：民用供暖由发电企业与热力公司按供热需求签订供热合同，工业供汽由发电企业与工业蒸汽用户或热力公司签订供汽合同。依据供热、供汽合同和实时需求组织生产供给，根据供暖量和供汽量与用户进行月度结算。
报告期内，公司电力业务产品为电能和热能，主要为工业和民用提供能源供应。公司电力业务利润主要源自售电量和售汽（热）量增加以及对发电成本和其他成本费用的控制。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司秉持“煤电为基、储能为翼”发展战略，进一步夯实煤电主业，加快储能转型发展步伐，全面实现向煤炭、电力、石化、储能综合能源布局，并充分发挥焦煤核心供应商、电力区域保供主力军作用，保持了公司生产经营稳定、业绩大幅增长、发展持续向好。
（一）焦煤行业核心供应商，煤炭资源丰富稀缺
公司煤炭业务在企业规模、资源储备、煤炭品种和品牌影响等方面具有较强核心竞争优势。截至目前，公司煤矿总产能规模为1,710万吨/年，其中：在山西地区拥有
华熙矿业、银源煤焦和康伟集团3家煤炭整合主体企业，共15座在产焦煤煤矿，煤炭总产量多年保持在千万吨级以上水平，具有较强的规模优势。公司拥有煤炭资源量达38.29亿吨，其中：优质焦煤资源量9.22亿吨，优质动力煤资源量29.07亿吨，具有较大的煤炭资源储备优势。公司在产煤种均为优质焦煤及配焦煤，属于稀缺煤种，与动力煤相比，焦煤价格优势明显，特别是低灰、低硫焦煤品种的市场价格较高、销售情况良好，抵抗市场波动能力更强，具有较好的质量优势。公司通过大力实施精煤战略，大幅提升了焦煤品质，打造了“永泰精煤”良好的品牌形象，形成了一批长期稳定的战略合作客户，且公司销售的精煤均为单一品种，在国内市场具有较强的竞争力，在区域市场具有较强的定价权和品牌影响力。
（二）电力行业区域保供主力军，电力机组优势明显
公司电力业务在装机规模、地理位置和技术水平等方面具有较强核心竞争优势。公司拥有电力控股总装机容量达918万千瓦、参股总装机容量达400万千瓦，为区域内主力电厂和保供主力军。公司所属电厂分布在江苏与河南地区，地处经济发达的长三角地区和人口稠密的中原经济区，区域内用电量大，电力业务需求和效益有保障。公司所属电力机组单机容量大、技术参数高，所属燃煤机组发电煤耗低，均实现了超低排放，符合国家节能环保相关产业政策。公司控股机组包括4台百万千瓦级燃煤机组（均为超超临界发电机组）、4台60万千瓦级燃煤机组（2台超超临界和2台超临界发电机组）、2台30万千瓦级热电联产燃煤机组和4台40万千瓦级（9F级）处于国际技术领先水平的燃气机组、2台10万千瓦级（6F级）燃机热电联产燃气机组，燃煤机组80%以上是60万千瓦级及以上大型发电机组。其中：张家港沙洲电力总装机容量在江苏省排名前五、苏州地区排名第二，是苏南电网和江苏省网重要的电源支撑点；张家港华兴电力是张家港市主城区唯一的集中热源点，所属燃气机组装机规模在江苏省同类机组中排名第二，所属热力公司为张家港市最大的工业蒸汽供应商；裕中能源是河南省装机容量排名第三、郑州市周边排名第一的火力发电企业，拥有目前全国最大的供热机组（热电联产机组）之一，供热季承担郑州市约三分之一供热面积和新密市全部供暖任务；周口隆达位于河南省人口排名前三的周口市，电厂运行后极大地缓解了周口地区长期以来用电紧张的局面，结束了周口市无大型支撑电源的历史，同时也填补了当地无大型热源的空白；丹阳中鑫华海燃机热电联产综合智慧能源项目具有技术先进、热效率高、综合能耗及排放量低等优势，为当地唯一热源点。
（三）煤电一体化发展，保障经营业绩稳定增长
公司拥有煤炭与电力两个主营业务板块，目前虽因煤种不同未实现内部供需平衡，但因煤炭产量与发电用煤量基本相当，从而形成了煤电板块互补的总体经营格局，有效规避了煤炭与电力板块在生产经营中的周期性风险问题，对煤电价格周期性波动起到了平抑作用，保障了经营业绩持续稳定增长。在此基础上，公司充分利用煤炭洗选副产品，加大对所属各电厂供应，发挥煤电板块互补综合管控优势，统筹平衡运营资源，确保了主业协同发展。为全面实现煤电一体化和产业协同效益最大化，公司正在全力加快推进拥有优质化工用煤及动力煤资源的海则滩煤矿建设，该项目为国家北煤南运大通道浩吉铁路的重要煤源点和陕北煤化工的重要原料供应点，其投产后所生产的6,500大卡以上高热值优质动力煤可直接通过浩吉铁路运往公司所属河南和江苏地区电厂，满足公司所属电厂大部分用煤需求，大幅降低发电成本，极大增强公司整体
盈利能力和抗风险能力，公司经营业绩和核心竞争力也将得到显著提升。此外，公司拥有的1座5万吨级和1座10万吨级长江煤运码头，也为构建公司煤电联营奠定坚实基础。
（四）科创引领产业升级，煤电智能化水平不断提升
煤炭采选技术应用方面：通过端头放煤、切眼放煤、后夹矸放煤工艺提高放煤量，推广充填开采、切顶卸压沿空留巷、小煤柱开采、围岩注浆加固等技术应用以及浮精降水改造，实施综采工作面大走向、大切眼布置，增加了顶板稳定性、煤炭资源利用率和产品效益，实现了高效生产；通过优化选煤工艺，调整重介系统环节，实现原煤产品就地加工增值，开展“低热值煤综合利用”“中煤回洗”二次加工，实现了对洗选尾矿深度回收；全面推动集约化、智能化生产，所属各煤矿生产系统已完成了集中控制、远程监控和无人值守等自动化、信息化改造，进一步提升了煤矿安全技术装备水平，在安全生产、减人提效、节支降耗等方面成效显著；加快工作面智能化建设，实现了向“本质安全”转变，共建成18个智能化综掘工作面和4个智能化综采工作面。陕西亿华通过移动放灰平台、自动井盖门开闭装置及井筒偏斜监测等研究应用，获得专利受理，提高了施工安全与进度保障水平。煤炭企业目前拥有各类专利技术44项。
发电技术应用方面：公司所属燃煤机组均属于国内先进的清洁能源、低能耗机组。2023年，烟尘、二氧化硫、氮氧化物平均排放浓度分别为1.20毫克/立方米、10.89毫克/立方米、27.06毫克/立方米，远低于超低排放标准；供电煤耗完成295.65克/千瓦时，较全国6,000千瓦及以上电厂供电煤耗约低7.75克/千瓦时，全年可节约标煤约25万吨。公司所属电厂积极实施节能、灵活性、供热“三改联动”，有序推进机组脱硝等技改项目和天然气管理智能保护管理，机组运行更安全、可靠与环保，经济性进一步提升。电力企业目前拥有各类专利技术26项。
（五）打造储能全产业链发展，加快形成新质生产力
公司致力于成为储能行业全产业链发展领先和龙头标杆企业，在已形成的全钒液流电池全产业链发展基本架构与布局基础上，正在有序推进一期3,000吨/年高纯五氧化二钒选冶生产线和一期300MW/年新一代大容量全钒液流电池生产线建设，预计将于2024年四季度投产，从而成为公司发展的第二增长极，进一步增强公司核心竞争力，提升公司长期盈利能力，加快形成新质生产力。公司所属钒电池产品已完成了电堆产品定型、自主研发的BMS程序测试和储能模块整装定型。同时，公司所属德泰储能研究院于2023年6月底正式揭牌运行，通过引进国际国内高层次、高水平储能专业技术人才和国内外企业合作，为公司后续研发人才培养、科技成果产业化应用等方面提供了坚实的技术基础，形成具有自身优势的产品研发与技术迭代能力，大力提升市场竞争力，确立了公司在全钒液流电池储能领域的领先地位。储能板块目前拥有各类专利技术10余项、新申报5项新发明专利，涵盖了从电池系统到电堆结构、改性电极、交换膜等全钒液流电池核心技术应用范围。
（六）专业化管理团队和高素质员工队伍，保障公司高质量发展
公司及所属各板块核心管理人员长期保持稳定，且均为从能源行业领先企业引进的专业精英人才和骨干力量，具有丰富的煤炭、电力、石化、储能等能源行业开发、建设、生产运营和管理经验，熟悉生产经营、技术工艺和行业趋势，能够不断创新管
理方式，进行科学高效决策，有效提升公司管理水平和效率。同时，公司贯彻尊重知识、尊重技术、尊重人才理念，坚持内外并举、任人唯贤、德才兼备选聘原则，不断加强人才梯队建设，把品行靠得住、工作有能力、作风过得硬、员工信得过的管理人员选拔到核心管理岗位，优化人员年龄结构、做好人才储备，进一步强化公司管理力量，筑牢企业长远发展队伍基础。公司大力实施“育人兴企、人才强企”战略，推行导师带徒、技术（技能）津贴、联合办学等制度，采取适当经济奖励、晋级加分等激励措施，鼓励员工参加学历提升、职称评定、职业技能鉴定，加强“校企、院企”合作，通过“走出去学、请进来教”的方式，开展多专业、多层次、多形式的人才培训与交流，打造出了一支作风过硬、敢于担当、管理能力强、专业素质优的专业化管理与技术团队和高素质员工队伍，为公司高质量发展提供了坚实基础。
五、报告期内主要经营情况
2023年度，公司煤炭业务保持良好经济效益，电力业务经营效益持续改善，公司经营业绩持续稳定增长。报告期内，公司实现营业收入301.20亿元，归属于上市公司股东的净利润22.66亿元、较去年同期19.09亿元增加18.67%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23.59亿元、较去年同期16.65亿元增加41.73%，业绩增长主要原因系本期煤炭业务产销量同比增加及电力业务动力煤采购成本同比下降所致。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 30,119,651,314.24 | 35,555,650,027.50 | -15.29 |
| 营业成本 | 21,857,697,660.77 | 27,907,140,423.18 | -21.68 |
| 销售费用 | 84,787,499.52 | 90,554,102.64 | -6.37 |
| 管理费用 | 1,563,092,483.44 | 1,164,846,584.16 | 34.19 |
| 财务费用 | 2,110,664,770.60 | 2,462,741,599.94 | -14.30 |
| 研发费用 | 124,485,372.50 | 149,396,247.13 | -16.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,024,671,658.80 | 6,442,737,527.15 | 9.03 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -993,068,091.97 | -1,888,852,585.96 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,868,841,897.38 | -4,126,891,040.18 | - |
| 投资收益 | 1,430,545.49 | 184,742,263.79 | -99.23 |
| 信用减值损失 | 243,121,810.01 | -179,769,868.37 | - |
| 资产减值损失 | - | -9,215,094.40 | - |
| 资产处置收益 | 489,806.34 | -10,849.52 | - |
| 营业外收入 | 72,504,467.22 | 20,402,845.91 | 255.36 |
| 营业外支出 | 241,320,741.88 | 133,486,739.96 | 80.78 |
营业收入变动原因说明：主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。营业成本变动原因说明：主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。销售费用变动原因说明：主要系本期销货费用同比减少所致。管理费用变动原因说明：主要系本期人工费用同比增加所致。
财务费用变动原因说明：主要系本期利息支出同比减少所致。研发费用变动原因说明：主要系本期研发费用同比减少所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金同比减少所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收到其他与筹资活动有关的现金同比减少所致。投资收益变动原因说明：主要系本期债务重组收益同比减少所致。信用减值损失变动原因说明：主要系本期转回前期计提坏账准备所致。资产减值损失变动原因说明：主要系本期未计提存货跌价准备所致。资产处置收益变动原因说明：主要系本期非流动资产处置收益同比增加所致。营业外收入变动原因说明：主要系本期碳排放权交易收入同比增加所致。营业外支出变动原因说明：主要系本期非流动资产处置损失同比增加所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入3,011,965.13万元，较上年同期3,555,565.00万元，减少543,599.87万元，主要原因系本期石化贸易业务规模同比减少所致；营业成本2,185,769.77万元，较上年同期2,790,714.04万元，减少604,944.27万元，主要原因系本期石化贸易业务规模同比减少所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电力 | 16,711,296,684.91 | 14,925,749,862.12 | 10.68 | 6.28 | -11.18 | 增加17.55个百分点 |
| 煤炭 | 12,417,578,870.34 | 6,231,761,835.60 | 49.82 | -9.30 | 16.04 | 减少10.96个百分点 |
| 石化贸易 | 286,066,248.24 | 267,606,900.77 | 6.45 | -94.77 | -95.07 | 增加5.64个百分点 |
| 其他 | 184,706,537.88 | 224,980,380.35 | -21.80 | 13.39 | 35.25 | 减少19.68个百分点 |
| 合计 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 26.86 | -15.54 | -22.03 | 增加6.08个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电力 | 16,711,296,684.91 | 14,925,749,862.12 | 10.68 | 6.28 | -11.18 | 增加17.55个百分点 |
| 煤炭 | 12,417,578,870.34 | 6,231,761,835.60 | 49.82 | -9.30 | 16.04 | 减少10.96个百分点 |
| 石化贸易 | 286,066,248.24 | 267,606,900.77 | 6.45 | -94.77 | -95.07 | 增加5.64个百分点 |
| 其他 | 184,706,537.88 | 224,980,380.35 | -21.80 | 13.39 | 35.25 | 减少19.68个百分点 |
| 合计 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 26.86 | -15.54 | -22.03 | 增加6.08个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华北地区 | 10,146,608,639.77 | 5,076,493,605.42 | 49.97 | -20.12 | -14.63 | 减少3.22个百分点 |
| 华东地区 | 12,287,474,312.17 | 10,182,499,002.88 | 17.13 | -12.78 | -25.53 | 增加14.18个百分点 |
| 华中地区 | 6,587,741,557.52 | 5,999,025,900.62 | 8.94 | 1.83 | -13.88 | 增加16.61个百分点 |
| 华南地区 | 88,332,063.67 | 163,373,173.42 | -84.95 | -85.56 | -73.05 | 减少85.85个百分点 |
| 西北地区 | 175,305,023.03 | 76,988,802.61 | 56.08 | -69.81 | -74.02 | 增加7.11个百分点 |
| 西南地区 | 17,249,135.40 | 9,421,632.72 | 45.38 | -66.17 | -68.61 | 增加4.24个百分点 |
| 东北地区 | 296,937,609.81 | 142,296,861.17 | 52.08 | -45.35 | -42.60 | 减少2.30个百分点 |
| 合计 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 26.86 | -15.54 | -22.03 | 增加6.08个百分点 |
| 主营业务分销售模式情况 | ||||||
| 销售模式 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 直销 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 26.86 | -15.54 | -22.03 | 增加6.08个百分点 |
| 合计 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 26.86 | -15.54 | -22.03 | 增加6.08个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明1．石化贸易业务营业收入与营业成本同比减少主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。2．华南地区营业收入与营业成本同比减少主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。3．西北地区营业收入与营业成本同比减少主要系本期该地区煤炭销量同比减少所致。4．西南地区营业收入与营业成本同比减少主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。5．东北地区营业收入与营业成本同比减少主要系本期该地区煤炭销量同比减少所致。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 电力 | 万千瓦时 | 3,734,850 | 3,539,134 | 4.16 | 4.10 | ||
| 原煤 | 万吨 | 1,297.23 | 1,299.37 | 11.20 | 17.58 | 17.98 | -16.04 |
| 精煤 | 万吨 | 328.99 | 327.60 | 2.83 | -2.30 | -3.27 | 96.53 |
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况说明 |
| 电力 | 燃料 | 12,939,634,333.36 | 86.69 | 14,883,453,092.56 | 88.57 | -13.06 | |
| 材料 | 155,720,305.74 | 1.04 | 157,819,283.57 | 0.94 | -1.33 | ||
| 人工 | 369,099,075.75 | 2.47 | 283,429,751.14 | 1.68 | 30.23 | ||
| 制造 费用 | 1,461,296,147.27 | 9.80 | 1,480,045,858.79 | 8.81 | -1.27 | ||
| 小计 | 14,925,749,862.12 | 100.00 | 16,804,747,986.06 | 100.00 | -11.18 | ||
| 煤炭 | 原材料 | 603,101,439.33 | 9.68 | 796,706,330.98 | 14.84 | -24.30 | |
| 人工 | 2,002,318,275.43 | 32.13 | 1,623,390,329.57 | 30.23 | 23.34 | ||
| 制造 费用 | 2,467,670,863.42 | 39.60 | 2,557,279,923.65 | 47.62 | -3.50 | ||
| 外购 贸易煤 | 1,158,671,257.42 | 18.59 | 392,937,987.46 | 7.31 | 194.87 | ||
| 小计 | 6,231,761,835.60 | 100.00 | 5,370,314,571.66 | 100.00 | 16.04 | ||
| 石化 贸易 | 外购石化产品 | 267,606,900.77 | 100.00 | 5,424,141,206.28 | 100.00 | -95.07 | 主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。 |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况说明 |
| 电力 | 燃料 | 12,939,634,333.36 | 86.69 | 14,883,453,092.56 | 88.57 | -13.06 | |
| 材料 | 155,720,305.74 | 1.04 | 157,819,283.57 | 0.94 | -1.33 | ||
| 人工 | 369,099,075.75 | 2.47 | 283,429,751.14 | 1.68 | 30.23 | ||
| 制造 费用 | 1,461,296,147.27 | 9.80 | 1,480,045,858.79 | 8.81 | -1.27 | ||
| 小计 | 14,925,749,862.12 | 100.00 | 16,804,747,986.06 | 100.00 | -11.18 | ||
| 煤炭 | 原材料 | 603,101,439.33 | 9.68 | 796,706,330.98 | 14.84 | -24.30 | |
| 人工 | 2,002,318,275.43 | 32.13 | 1,623,390,329.57 | 30.23 | 23.34 | ||
| 制造 费用 | 2,467,670,863.42 | 39.60 | 2,557,279,923.65 | 47.62 | -3.50 | ||
| 外购 贸易煤 | 1,158,671,257.42 | 18.59 | 392,937,987.46 | 7.31 | 194.87 | ||
| 小计 | 6,231,761,835.60 | 100.00 | 5,370,314,571.66 | 100.00 | 16.04 | ||
| 石化 贸易 | 外购石化产品 | 267,606,900.77 | 100.00 | 5,424,141,206.28 | 100.00 | -95.07 | 主要系本期石化贸易业务规模同比减少所致。 |
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额1,690,371.19万元，占年度销售总额56.12%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额440,660.56万元，占年度采购总额23.16%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
3. 费用
√适用 □不适用
| 项目 | 本期累计数 | 上年同期数 | 较上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 销售费用 | 84,787,499.52 | 90,554,102.64 | -6.37 | 主要系本期销货费用同比减少所致。 |
| 管理费用 | 1,563,092,483.44 | 1,164,846,584.16 | 34.19 | 主要系本期人工费用同比增加所致。 |
| 财务费用 | 2,110,664,770.60 | 2,462,741,599.94 | -14.30 | 主要系本期利息支出同比减少所致。 |
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 124,485,372.50 |
| 本期资本化研发投入 | 0.00 |
| 研发投入合计 | 124,485,372.50 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.41 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0.00 |
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
| 公司研发人员的数量 | 319 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 3.37 |
| 研发人员学历结构 | |
| 学历结构类别 | 学历结构人数 |
| 博士研究生 | 0 |
| 硕士研究生 | 6 |
| 本科 | 101 |
| 专科 | 76 |
| 高中及以下 | 136 |
| 研发人员年龄结构 | |
| 年龄结构类别 | 年龄结构人数 |
| 30岁以下（不含30岁） | 26 |
| 30-40岁（含30岁，不含40岁） | 116 |
| 40-50岁（含40岁，不含50岁） | 92 |
| 50-60岁（含50岁，不含60岁） | 85 |
| 60岁及以上 | 0 |
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期累计数 | 上年同期数 | 较上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,024,671,658.80 | 6,442,737,527.15 | 9.03 | 主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金同比减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -993,068,091.97 | -1,888,852,585.96 | - | 主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,868,841,897.38 | -4,126,891,040.18 | - | 主要系本期收到其他与筹资活动有关的现金同比减少所致。 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收票据 | 230,143,229.11 | 0.21 | 526,711,216.51 | 0.51 | -56.31 | 主要系本期以票据收到货款同比减少所致。 |
| 存货 | 810,918,539.82 | 0.76 | 1,197,816,998.17 | 1.15 | -32.30 | 主要系本期电力板块动力煤库存同比减少所致。 |
| 其他流动资产 | 442,253,039.38 | 0.41 | 295,374,853.63 | 0.28 | 49.73 | 主要系本期矿山环境恢复治理基金专户资金同比增加所致。 |
| 债权投资 | 924,990,548.37 | 0.89 | -100.00 | 主要系本期债权投资重分类所致。 | ||
| 长期应收款 | 1,384,130,441.12 | 1.29 | 201,060,084.78 | 0.19 | 588.42 | 主要系本期债权投资重分类所致。 |
| 在建工程 | 2,689,501,942.49 | 2.51 | 1,911,959,164.97 | 1.84 | 40.67 | 主要系本期在建工程投入同比增加所致。 |
| 使用权资产 | 256,009,922.17 | 0.24 | 107,165,195.00 | 0.10 | 138.89 | 主要系本期新增租赁业务所致。 |
| 其他非流动资产 | 559,124,612.99 | 0.52 | 1,277,780,171.48 | 1.23 | -56.24 | 主要系本期已提存管理人账户待偿债之股票和现金减少所致。 |
| 应付票据 | 519,644,114.00 | 0.49 | 164,109,072.76 | 0.16 | 216.65 | 主要系本期开具银行承兑汇票增加所致。 |
| 预收款项 | 3,190,480.91 | 0.003 | 2,055,212.99 | 0.002 | 55.24 | 主要系本期预收客户款同比增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 524,134,587.57 | 0.49 | 235,426,875.12 | 0.23 | 122.63 | 主要系本期计提职工薪酬同比增加所致。 |
| 租赁负债 | 147,895,171.97 | 0.14 | 50,996,564.20 | 0.05 | 190.01 | 主要系本期新增租赁业务所致。 |
| 递延收益 | 6,890,504.06 | 0.01 | 922,963.17 | 0.00 | 646.56 | 主要系本期收到政府补助所致。 |
| 盈余公积 | 1,604,581,157.24 | 1.50 | 1,177,440,581.65 | 1.13 | 36.28 | 主要系本期计提法定盈余公积金所致。 |
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产70.96（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为6.63%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 621,244,323.98 | 保证金、诉讼冻结、存单质押、保函 |
| 应收账款 | 2,149,104,149.24 | 应收款项收费权质押 |
| 其他流动资产 | 309,576,834.40 | 复垦保证金、矿山环境恢复治理基金 |
| 其他非流动资产 | 176,153.51 | 复垦保证金 |
| 其他权益工具投资 | 344,292,337.83 | 借款质押 |
| 长期股权投资 | 1,004,851,441.03 | 借款质押、诉讼冻结 |
| 投资性房地产 | 184,590,219.91 | 借款抵押 |
| 固定资产 | 21,037,745,792.47 | 借款抵押 |
| 在建工程 | 3,900,538.00 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 20,595,625,109.30 | 借款抵押、诉讼冻结 |
| 合计 | 46,251,106,899.67 |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内，焦煤市场供需整体处于紧平衡状态，焦煤价格维持高位运行，公司煤炭业务保持了良好经济效益；动力煤市场中长期合同得到较好执行，长协煤兑现率进一步提升，动力煤价格逐步回归合理区间运行，公司电力业务采购成本下降，经营效益得到持续改善，公司整体经营业绩保持良好增长。
煤炭行业经营性信息分析
1. 煤炭业务经营情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 煤炭品种 | 产量（万吨） | 销量（万吨） | 销售收入 | 销售成本 | 毛利 |
| 焦煤 | 1,297.23 | 1,299.37 | 113.37 | 50.73 | 62.64 |
| 合计 | 1,297.23 | 1,299.37 | 113.37 | 50.73 | 62.64 |
2. 煤炭储量情况
√适用 □不适用
| 主要矿区 | 主要煤种 | 资源量（吨） | 可采储量（吨） | 证实储量（吨） |
| 山西地区 | 焦煤、肥煤、1/3焦煤、瘦煤、贫瘦煤 | 921,566,830 | 617,659,340 | 301,324,260 |
| 陕西地区 | 动力煤 | 1,144,540,000 | 615,160,000 | 320,970,000 |
| 内蒙地区 | 动力煤 | 321,450,000 | 227,136,500 | 186,170,000 |
| 新疆地区 | 动力煤 | 273,520,000 | 150,135,000 | 148,610,000 |
| 澳大利亚 | 动力煤 | 1,168,290,000 | 832,985,300 | 609,583,000 |
| 合计 | - | 3,829,366,830 | 2,443,076,140 | 1,566,657,260 |
相关储量计算标准依据中华人民共和国地质矿产行业标准DZ/T0215-2020《矿产地质勘察规范-煤》；资源量、证实储量等专业术语依据中华人民共和国国家标准GB/T17766-2020《固体矿产资源储量分类》。
3. 其他说明
□适用 √不适用
电力行业经营性信息分析
1. 报告期内电量电价情况
√适用 □不适用
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 上网电价 (元/兆瓦时) | 售电价 (元/兆瓦时) | |||||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 今年 |
| 江苏省 | 2,218,497 | 2,047,702 | 8.34% | 2,115,133 | 1,953,027 | 8.30% | 2,115,133 | 1,953,027 | 8.30% | 806 | 694 | 16.14% | 488.37 | 488.37 |
| 火电 | 2,218,397 | 2,047,599 | 8.34% | 2,115,033 | 1,952,924 | 8.30% | 2,115,033 | 1,952,924 | 8.30% | 806 | 694 | 16.14% | 488.34 | 488.34 |
| 光伏发电 | 100 | 103 | -2.91% | 100 | 103 | -2.91% | 100 | 103 | -2.91% | - | - | - | 1,140 | 1,140 |
| 河南省 | 1,516,353 | 1,537,855 | -1.40% | 1,424,001 | 1,446,639 | -1.56% | 1,424,001 | 1,446,639 | -1.56% | - | - | - | 454.72 | 454.72 |
| 火电 | 1,512,753 | 1,533,903 | -1.38% | 1,420,500 | 1,442,791 | -1.54% | 1,420,500 | 1,442,791 | -1.54% | - | - | - | 453.38 | 453.38 |
| 光伏发电 | 3,600 | 3,952 | -8.91% | 3,501 | 3,848 | -9.02% | 3,501 | 3,848 | -9.02% | - | - | - | 1,000 | 1,000 |
| 合计 | 3,734,850 | 3,585,557 | 4.16% | 3,539,134 | 3,399,666 | 4.10% | 3,539,134 | 3,399,666 | 4.10% | 806 | 694 | 16.14% | 474.83 | 474.83 |
2. 报告期内电量、收入及成本情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 类型 | 发电量 （万千瓦时） | 同比 | 售电量 （万千瓦时） | 同比 | 收入 | 上年 同期数 | 变动比例（%） | 成本构成 项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（%） | 上年 同期金额 | 上年同期占总成本比例（%） | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 火电 | 3,731,150 | 4.18% | 3,535,533 | 4.12% | 166.80 | 156.89 | 6.32 | ||||||
| 燃料 | 129.40 | 86.69 | 148.83 | 88.56 | -13.06 | ||||||||
| 材料 | 1.56 | 1.05 | 1.58 | 0.94 | -1.27 | ||||||||
| 人工 | 3.68 | 2.47 | 2.83 | 1.68 | 30.04 | ||||||||
| 制造费用 | 14.50 | 9.71 | 14.68 | 8.74 | -1.23 | ||||||||
| 光伏发电 | 3,700 | -8.75% | 3,601 | -8.86% | 0.30 | 0.35 | -14.29 | ||||||
| 人工 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.00 | ||||||||
| 制造费用 | 0.11 | 0.07 | 0.12 | 0.07 | -8.33 | ||||||||
| 外购电（如有） | — | — | — | — | |||||||||
| 合计 | 3,734,850 | 4.16% | 3,539,134 | 4.10% | 167.10 | 157.24 | 6.27 | - | 149.26 | 100.00 | 168.05 | 100.00 | -11.18 |
3. 装机容量情况分析
√适用 □不适用
| 总装机容量（万千瓦） | 新投产机组的装机容量（万千瓦） | 核准和在建项目的计划装机容量（万千瓦） | |||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比（%） | 今年 | 上年同期 | 同比（%） | 今年 | 上年同期 | 同比（%） |
| 江苏省 | 513.25 | 491.94 | 4.33 | 21.31 | - | 100 | - | - | - |
| 火电 | 513.16 | 491.85 | 4.33 | 21.31 | - | 100 | - | - | - |
| 光伏发电 | 0.09 | 0.09 | - | - | - | - | - | - | - |
| 河南省 | 405.19 | 405.19 | - | - | - | - | - | - | - |
| 火电 | 402.00 | 402.00 | - | - | - | - | - | - | - |
| 光伏发电 | 3.19 | 3.19 | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 918.44 | 897.13 | 2.38 | 21.31 | - | 100 | - | - | - |
4. 发电效率情况分析
√适用 □不适用
| 发电厂用电率（%） | 利用小时数（小时） | 供电煤耗（克/千瓦时） | |||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比 （百分点） | 今年 | 上年同期 | 同比（%） | 今年 | 上年同期 | 同比（%） |
| 江苏省 | 4.12 | 4.10 | 0.49 | 4,509 | 4,163 | 8.32 | 293.02 | 292.65 | 0.13 |
| 火电 | 4.12 | 4.10 | 0.49 | 4,509 | 4,163 | 8.32 | 293.02 | 292.65 | 0.13 |
| 张家港沙洲电力 | 4.59 | 4.56 | 0.66 | 5,685 | 5,227 | 8.76 | 293.02 | 292.65 | 0.13 |
| 张家港华兴电力 | 2.32 | 2.44 | -4.92 | 1,277 | 1,015 | 25.81 | - | - | - |
| 张家港华兴电力二期 | 1.50 | 1.60 | -6.25 | 3,064 | 3,011 | 1.76 | - | - | - |
| 河南省 | 4.59 | 4.49 | 2.23 | 3,763 | 3,816 | -1.39 | 298.93 | 297.60 | 0.45 |
| 火电 | 4.59 | 4.49 | 2.23 | 3,763 | 3,816 | -1.39 | 298.93 | 297.60 | 0.45 |
| 裕中能源 | 4.90 | 4.89 | 0.20 | 3,669 | 3,618 | 1.41 | 296.42 | 296.84 | -0.14 |
| 周口隆达 | 3.99 | 3.78 | 5.56 | 3,955 | 4,219 | -6.26 | 303.53 | 298.88 | 1.56 |
| 合计 | 4.31 | 4.26 | 1.17 | 4,174 | 4,076 | 2.4 | 295.65 | 294.99 | 0.22 |
5. 资本性支出情况
□适用 √不适用
6. 电力市场化交易
√适用 □不适用
| 本年度 | 上年度 | 同比变动 | |
| 市场化交易的总电量 | 3,526,475 | 3,038,957 | 16.04% |
| 总上网电量 | 3,539,134 | 3,376,019 | 4.83% |
| 占比 | 99.64% | 90.02% | 9.62% |
注：上述电量单位为万千瓦时。
7. 售电业务经营情况
√适用 □不适用
报告期内，公司所属售电业务经营模式主要是通过购（发电企业）售（用电企业）电价差获取收入，并通过多用户调节尽可能替用户规避用电偏差考核（增值）。后续，将根据用户各类需求，以提供多元化能源产品、综合能源服务等作为工作重点，获取附加利润。报告期内，公司所属售电业务实现售电量51.89亿千瓦时，售电收入5,876.22万元，同比增长14.28%。公司所属售电业务实现营业收入占比较小，但售电业务处在电力市场前沿，对政策及电力市场动态信息较为敏感，能够与公司所属发电企业协同合力应对市场变化，用足政策争取电量，实现公司电力业务整体效益最大化。
8. 其他说明
√适用 □不适用
（1）公司所属主要电力子公司电量和电价情况
| 公司名称 | 发电量 （万千瓦时） | 上网电量 （万千瓦时） | 平均销售电价（含税） （元/千瓦时） |
| 裕中能源 | 990,651 | 919,977 | 0.4533 |
| 张家港华兴电力 | 95,730 | 93,887 | 0.6186 |
| 张家港华兴电力二期 | 269,201 | 264,306 | 0.5976 |
| 张家港沙洲电力 | 1,853,466 | 1,756,840 | 0.4649 |
| 周口隆达 | 522,102 | 500,523 | 0.4535 |
| 合 计 | 3,731,150 | 3,535,533 | 0.4743 |
（2）公司所属主要电力子公司排放物指标情况
报告期内，公司所属各电厂环保设施运行正常，脱硫、脱硝投运率100%，烟气污染物均实现超低排放，达到燃机排放限值，各污染物排放量均未超标。
| 指标 | 张家港沙洲电力 | 裕中能源 | 周口隆达 | ||
| #1、2机组 | #3、4机组 | #1、2机组 | #3、4机组 | #1、2机组 | |
| 脱硫设备投运率（%） | 100 | 100 | 100 | 100 | 100 |
| 烟尘排放浓度（mg/m3） | 1.05 | 1.04 | 1.59 | 1.62 | 2.00 |
| SO2排放浓度（mg/m3） | 12.82 | 12.88 | 21.73 | 21.62 | 18.14 |
| NOX排放浓度（mg/m3） | 29.53 | 26.78 | 33.54 | 34.97 | 40.40 |
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 报告期内投资额 | 87,802.31 |
| 投资额增减变动数 | -54,959.76 |
| 上年同期投资额 | 142,762.07 |
| 投资额增减幅度(%) | -38.50 |
1. 重大的股权投资
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 标的是否主营投资业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股 比例 | 是否并表 | 报表科目（如适用） | 资金来源 | 合作方 （如适用） | 投资期限（如有） | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益（如有） | 本期损益影响 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引 （如有） |
| Huatai Energy (SG) Pte. Ltd.* | 煤炭贸易等 | 是 | 新设 | 2,016.66 | 60% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | R21 Investment Pte. Ltd.、Ocasia Energy Internet Ltd | 长期 | 已完成 工商设立 | - | 58.64 | 否 | - | - |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 电力和热力的开发、建设、经营、管理，电力和热力的销售 | 是 | 增资 | 1,200.00 | 38% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | 苏州工业园区中鑫能源发展有限公司、丹阳市公用事业产业发展有限公司 | 长期 | 已完成 工商变更 | - | 946.28 | 否 | - | - |
| 上海华晨兴泰能源有限公司 | 石油制品销售，煤炭及制品销售等 | 是 | 新设 | 7,000.00 | 70% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | 北京华电南方能源投资有限公司 | 长期 | 已完成 工商设立 | - | 14.76 | 否 | - | - |
| 山东耀顺新能源开发有限公司 | 新兴能源技术研发；储能技术服务；煤炭及制品销售；节能管理服务；合同能源管理；工程管理服务；对外承包工程等 | 是 | 收购 | 3,000.00 | 100% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | - | 长期 | 已完成 工商变更 | - | 0.71 | 否 | - | - |
| Vnergy Pte. Ltd.* | 全钒液流储能相关专利和非专利使用技术与产品研发、中试、制造和销售推广 | 是 | 收购 | 5,025.65 | 70% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | 张军、蓝小玲 | 长期 | 尚未完成变更登记 | - | - | 否 | - | - |
| 古交市万豪明月酒店有限公司 | 酒店管理；园艺产品种植；企业管理咨询；非居住房地产租赁；物业管理等 | 是 | 新设 | 1,000.00 | 100% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | - | 长期 | 已完成 工商设立 | - | 0 | 否 | - | - |
| 山西康伟森达源洗煤有限公司 | 煤炭洗选 | 是 | 新设 | 1,000.00 | 100% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | - | 长期 | 已完成 工商设立 | - | 2,361.55 | 否 | - | - |
| 北京华澳联合投资有限公司 | 投资管理；资产管理；销售机械设备 | 是 | 增资 | 48,000.00 | 100% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | 长期 | 已完成 工商变更 | - | -11.21 | 否 | - | - | |
| 陕西永泰能源发展有限公司 | 新兴能源技术研发；煤炭及制品销售；资源再生利用技术研发；机械零件、零部件销售；矿山机械销售；租赁服务等 | 是 | 新设 | 10,000.00 | 100% | 是 | 长期股权投资 | 自有资金 | - | 长期 | 已完成 工商设立 | - | 0 | 否 | - | - |
| 合计 | / | / | / | 78,242.31 | / | / | / | / | / | / | / | 3,370.73 | / | / | / |
注：*投资份额按照外币投资金额及批准日汇率折算。
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见本年度报告第十节财务报告、十三、公允价值的披露。
证券投资情况
□适用 √不适用
证券投资情况的说明
□适用 √不适用
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
□适用 √不适用
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 交易对方 | 被出售资产/股权 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 资产出售定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 该资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例（%） | 关联关系 |
| 江苏兰德资源开发有限公司 | 山东秦公石化有限公司100%股权 | 2023年9月18日 | 3,900.00 | 1,553.39 | 350.64 | 否 | 公允 价值 | 是 | 是 | 0.10 | 无 |
| 南京迪盖电子商务有限公司 | 华兴电力股份公司 10%股权 | 2023年9月25日 | 10,000.00 | 0 | 0 | 否 | 公允 价值 | 是 | 是 | 0 | 无 |
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）主要控股公司的经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 行业 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 华熙矿业 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 300,000 | 4,224,888.11 | 827,655.93 | 85,656.78 |
| 银源煤焦 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 260,000 | 1,238,715.75 | 294,372.56 | 61,890.94 |
| 康伟集团 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 30,787.88 | 551,469.07 | 281,611.46 | 72,589.69 |
| 华晨电力 | 电力 | 电力能源项目投资、电力技术开发、电力建设、生产和销售（分支机构） | 1,000,000 | 4,240,875.63 | 914,366.17 | 135,527.28 |
| 华瀛石化 | 石化 | 调和、仓储；进出口及销售原油及其制品；国际国内货运代理、国内船舶代理 | 700,000 | 993,341.52 | 674,060.97 | 141,739.46 |
注：华瀛石化净利润含其持有及处置华晨电力少数股权产生的投资收益。
（2）投资收益对公司净利润影响达到10%以上的控股公司及参股公司的经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 华熙矿业 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 772,843.00 | 113,493.75 | 85,656.78 |
| 银源煤焦 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 488,480.85 | 90,684.69 | 61,890.94 |
| 康伟集团 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采（分支机构） | 339,522.17 | 109,943.94 | 72,589.69 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
1．储能行业
（1）新型储能市场发展迅速，成为我国经济发展新动能
2023年，是中国新型储能实现跨越式发展的一年，也是新型储能行业迅速成长的一年。新型储能日益成为我国建设新型能源体系和新型电力系统的关键技术，培育新兴产业的重要方向及推动能源生产消费绿色低碳转型的重要抓手。新型储能发展迅速，据国家能源局消息，截至2023年末全国已建成投运新型储能项目累计装机规模达
31.39GW/66.87GWh，平均储能时长2.1小时。2023年新增装机规模约
22.60GW/48.70GWh，较2022年底增长超过260%，近10倍于“十三五”末装机规模。从投资规模来看，“十四五”以来，新增新型储能装机直接推动经济投资超1,000亿元，带动产业链上下游进一步拓展，成为我国经济发展新动能。
多地加快新型储能发展，11省（区）装机规模超1GW。截至2023年末新型储能累计装机规模排名前5的省区分别是：山东3.98GW/8.02GWh、内蒙古
3.54GW/7.10GWh、新疆3.09GW/9.52GWh、甘肃2.93GW/6.73GWh、湖南
2.66GW/5.31GWh，装机规模均超过2.00GW；宁夏、贵州、广东、湖北、安徽、广西6省区装机规模超过1.00GW。分区域看，华北、西北地区新型储能发展较快，装机占比超过全国50%，其中西北地区占29%，华北地区占27%。
新型储能新技术不断涌现，技术路线“百花齐放”。目前，锂离子电池储能仍占绝对主导地位，压缩空气储能、液流电池储能、飞轮储能等技术快速发展。2023年以来，多个300MW等级压缩空气储能项目、100MW等级液流电池储能项目、MW级飞轮储能项目开工建设，重力储能、液态空气储能、二氧化碳储能等新技术落地实施，总体呈现多元化发展态势。截至2023年底，已投运锂离子电池储能占比97.4%，铅炭电池储能占比0.5%，压缩空气储能占比0.5%，液流电池储能占比0.4%，其他新型储能技术占比1.2%。
新型储能多应用场景发挥功效，有力支撑新型电力系统构建。一是促进新能源开发消纳。截至2023年底，新能源配建储能装机规模约12.36GW，主要分布在内蒙古、
新疆、甘肃等新能源发展较快的省区。二是提高系统安全稳定运行水平，独立储能、共享储能装机规模达15.39GW，占比呈上升趋势，主要分布在山东、湖南、宁夏等系统调节需求较大的省区。三是服务用户灵活高效用能，广东、浙江等省工商业用户储能迅速发展。
（2）全钒液流电池产业化进程加速，储能项目不断落地
当前多家企业争先涌入钒电池赛道，国内产业化进程加速。钒电池行业已步入产业化推广阶段，技术日益成熟、产业链逐渐完备。目前钒电池核心技术掌握在中国、日本、澳大利亚等少数国家手中，我国液流电池技术位居世界前列，随着产业链各环节技术发展逐步成熟，国内钒电池储能项目正加速落地。据北极星储能网不完全统计，当前公开有全钒液流电池相关布局的企业已多达40余家。2023年以来，液流电池备案及中标项目总数达1.6GW/6.5GWh，是目前已投运规模的十倍以上，液流电池行业发展迅速。预计2025年新增全钒液流电池装机规模达到0.53GW，累计装机规模1.15GW；到2027年，新增装机规模将达到1.07GW，累计装机规模约2.99GW。
（3）全钒液流电池核心材料自主可控，产业链初步形成
储能发展作为电力安全保障的重要环节，是目前电力改革的核心。因此，未来储能技术和产能的自主化、自控性将是整个储能行业发展攻坚的重中之重。目前，钒电池产业链可划分为上游原材料、中游电池制造和下游应用，产业链核心材料自主可控，科技自强自立。
上游端：钒资源存在广泛，中国产量占全球七成。根据美国国家地质局（USGS），2022年全球钒元素资源储量达到2,556万吨，其中中国储量占比最高，为37%。产量上，2022年全球五氧化二钒产量约11.80万吨，中国占7.32万吨，是最主要的产钒国。
中游端：电解液制造与电堆集成是核心环节。钒电池产业链中游制造环节主要涉及电解液生产、电堆装配和控制系统集成。中游制造集成厂商通过采购上游原材料，制备电解液，同时对电堆进行集成，最后再对系统进行集成。其中电解液的纯度和配方、电堆集成的技术水平决定了各家厂商的竞争力。
下游端：发电侧/电网侧应用是主流方向。钒电池储能时间超过4小时，属于长时间储能。长时储能在发电侧、电网侧、用户侧均能够有所应用，典型应用场景包括高风光发电比例下的能量管理、约束管理、孤岛运行、备用与黑启动、工商业应用电表后储能。发电侧长时储能需求正在逐步增长。国家发改委、能源局于2021年8月发布了《关于鼓励可再生能源发电企业自建或购买调峰能力增加并网规模的通知》，提出超过电网企业保障性并网以外的规模初期按照功率15%的挂钩比例（时长4h以上）配建调峰能力，按照20%以上挂钩比例进行配建的优先并网。在电网侧许多区域性电网、微网稳定性较差，覆盖范围小，没有合适的抽蓄、压缩空气电站建设资源，液流电池在世界范围内主要部署场景也在该方面，通过部署4小时以上储能电站提高整个电网系统的稳定性。用户侧长时储能需求主要来自峰谷套利，峰谷套利是能够获得盈利的储能应用方向，其商业模式也比较明晰。长期来看，随着新能源发电占比越来越高，该方向或将成为液流电池的重要应用和发展方向之一。
2．煤炭行业
（1）煤炭需求将保持适度增长
中央经济工作会议对2024年经济工作作出部署，提出要坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，多出有利于稳预期、稳增长、稳就业的政策，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，着力稳定宏观经济大盘，保持经济运行在合理区间。《政府工作报告》确定了2024年国内生产总值增长5%左右的预期目标。国内经济持续向好发展将拉动煤炭需求继续适度增长。同时，国家推动经济社会全面绿色转型，清洁能源发电并网规模快速增长，对燃煤发电的替代作用增强，但也要看到迎峰度夏、迎峰度冬、极端天气等情况下，对煤电的顶峰保供能力提出了更高要求，预计全年我国煤炭需求将保持适度增长。
（2）煤炭供应总量仍将保持增长态势
从煤炭供应看，煤炭企业深入贯彻落实全国能源工作会议精神，扛牢能源安全首要责任，统筹处理好发展与安全、供给与需求等关系，克服产能核增潜力不足、产能接续能力建设相对滞后等困难,有序释放优质产能，科学组织煤矿生产，确保煤炭产量保持在较高水平。同时，供给侧结构性改革稳步推进，煤炭生产结构持续优化，大型智能化煤矿生产效率提高、生产弹性增强，全国煤炭安全稳定供应能力大幅提升。加上进口煤的补充调剂，预计全国煤炭供应总量仍将保持增长态势。
综合判断，2024年全国煤炭供给体系质量提升、应急保供能力增强，煤炭市场供需将保持基本平衡态势，中长期合同制度有效发挥煤炭市场平稳运行的“压舱石”和“稳定器”作用。但国际能源形势错综复杂，国内煤炭供需格局深刻变化，考虑极端天气、突发性事件、新能源出力等不确定因素，仍可能存在区域性、时段性、品种性的煤炭供需错配情况。
3．电力行业
（1）全社会用电量持续增长
预计2024年全国电力消费平稳增长。综合考虑宏观经济、终端用能电气化、新质生产力发展等因素，预计2024年全年全社会用电量9.8万亿千瓦时，比2023年增长6%左右。预计2024年全国统调最高用电负荷14.5亿千瓦，比2023年增加1亿千瓦左右。
（2）新能源发电累计装机规模将首超煤电装机规模
预计2024年新投产发电装机规模将再超3亿千瓦，新能源发电累计装机规模将首次超过煤电装机规模。在新能源发电持续快速发展的带动下，预计2024年新投产发电装机规模将再超3亿千瓦，新增规模与2023年基本相当，新能源发电累计装机规模将首次超过煤电装机规模。2024年底，全国发电装机容量预计达到32.5亿千瓦，同比增长12%左右。火电14.6亿千瓦，其中煤电12亿千瓦左右，占总装机比重降至37%。非化石能源发电装机合计18.6亿千瓦，占总装机的比重上升至57%左右；其中，并网风电5.3亿千瓦、并网太阳能发电7.8亿千瓦，并网风电和太阳能发电合计装机规模将超过煤电装机，占总装机比重上升至40%左右，部分地区新能源消纳压力凸显。
（3）全国电力供需总体紧平衡，部分地区供应偏紧
预计2024年迎峰度夏和迎峰度冬期间全国电力供需形势总体紧平衡。电力供应
和需求，以及气候的不确定性等多方面因素交织叠加，给电力供需形势带来不确定性。综合考虑电力消费需求增长、电源投产等情况，预计2024年全国电力供需形势总体紧平衡。迎峰度夏和迎峰度冬期间，在充分考虑跨省跨区电力互济的前提下，华北、华东、华中、西南、南方等区域中有部分省级电网电力供应偏紧，部分时段需要实施需求侧响应等措施。
（4）容量电价政策实施，促进煤电企业长期收益稳定并发挥兜底保障作用随着煤电容量电价（主要包括容量电费和辅助服务收益）政策的实施，使煤电企业不挂钩煤价部分的收入占比提升，稳定了煤电企业固定成本回收预期，对煤电企业业绩形成一定的“托底”作用，保证了盈利能力稳定和抗风险能力增强，且随着容量电价比例后续逐步提升，煤电企业收益将更加稳定。同时，进一步适应煤电向基础保障性和系统调节性电源并重转型的新形势，推动煤电转变经营发展模式，充分发挥对电力系统的支撑调节和兜底保障作用，更好保障电力安全稳定供应，促进新能源加快发展和能源绿色低碳转型。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党中央、国务院关于国家能源安全战略和“碳达峰、碳中和”决策部署，坚持“煤电为基、储能为翼”发展战略，加快形成新质生产力，构建新发展格局，着力推动公司高质量发展。一是不断夯实煤炭、电力与石化能源产业基础，充分发挥煤电作为国家能源安全稳定器和压舱石作用，全力提升现有能源产业现代化、数字化、智能化发展水平，全面打造成为清洁、高效的综合能源企业。煤炭业务继续稳基础、提产能，着力提升煤炭安全、智能和高效生产能力，全面加快海则滩煤矿建设，力争2027年总产能规模突破2,000万吨/年；电力业务充分发挥机组容量大、可靠性高、性能先进等优势，积极扩大供热市场，保障区域电力和热力供应，并将结合火电市场形势和实际发展需要，积极对优质火电项目进行论证与推进前期工作；石化业务积极进行市场拓展和客户培育，不断挖掘项目功能潜力，拓展油品贸易业务，增加长期业务客户，提升市场竞争力。二是在保证现有煤电传统产业基本盘稳定增长的同时，公司坚定不移地加快储能产业发展步伐，加快形成新质生产力，提升公司核心竞争力。公司在现有已形成的全钒液流电池全产业链基本架构基础上，将加快全钒液流电池上下游项目生产线建设，尽早实现投产见效；充分发挥研究院科技引领作用，构建自有研发团队，推动关键技术突破，助力产业化提升。同时，全力拓展外部市场，采取多元化销售方式和多样化产品供应，提前拓展和锁定市场优质客户资源。公司力争2025年储能产业形成规模；2027～2030年进入储能行业第一方阵，实现全钒液流电池市场占有率30%以上目标，成为储能行业全产业链发展领先和龙头标杆企业，储能板块规模与现有煤炭及电力板块规模相当，从而形成“传统能源+新型储能”双轮驱动发展的新格局，进一步将公司打造成为国内领先的综合能源供应商。
(三)经营计划
√适用 □不适用
1．2023年经营目标完成情况2023年度，公司所属煤炭采选业务实现原煤产量1,297.23万吨、销量1,299.37万吨（其中：对外销售730.03万吨、内部销售569.34万吨），营业收入619,005.25万元；洗精煤产量328.99万吨、销量327.60万吨，营业收入514,645.21万元。公司所属电力业务实现发电量373.49亿千瓦时，售电量353.91亿千瓦时，营业收入1,671,129.67万元。2023年度，公司实现营业收入301.20亿元，利润总额34.27亿元，归属于上市公司股东的净利润22.66亿元。
公司制定的2023年度经营目标：全年计划煤炭产量1,200万吨、煤炭销售量1,200万吨、发电量360亿千瓦时，储能项目及相关生产线建设按计划有序推进。通过公司管理层和全体员工共同努力和辛苦付出，上述各项经营目标均超额完成。2．2024年经营目标及工作措施公司全年计划煤炭产量1,200万吨以上、煤炭销售量1,200万吨以上、发电量375亿千瓦时以上；储能项目及相关生产线建设按计划有序落地投产；海则滩煤矿建设实现四条井筒井下贯通，形成通风、供电、排水系统。为确保2024年公司各项目标顺利完成，重点做好以下工作：
（1）把稳安全发展方向
一是坚持安全第一。始终将安全工作摆在生产、建设、发展的第一位，不碰安全红线、守住安全底线。持续开展典型事故案例警示教育活动，以案为鉴、以案促改，狠反“三违”，切实将预防为主理念落实到工作中。二是狠抓责任落实。进一步明晰各级安全责任，强化“两制”和措施落实，加强生产全过程管理，加大考核力度，切实提高履职尽责能力和执行力。三是强化现场管理。煤炭企业围绕“人、机、环、管”四要素，重点抓好薄弱区域、环节、时段、岗位安全管控，上标准岗、干标准活；持续开展系统风险评估、品牌创建、安全生产标准化提升等工作，全力推动安全水平提档升级。电力企业强化队伍管理，从准入、责任落实、技术交底、措施执行、监督检查和安全评价等方面进一步严格把关；严格落实“两票三制”“二十五项重点要求”，增强“三措两案”有效性和可操作性。重点抓好特殊、高风险作业以及机组计划检修、技改项目安全管控；落实主要领导深入现场检查指导管理规定，及时掌握、研究和解决现场实际问题。石化企业针对多油品货种、短租期仓储模式下清罐频繁的特点，制定可操作性强的工作方案，做好受限空间、动火、高处、交叉作业等风险管控。建设单位重点抓好施工现场土建、安装工程平行交叉作业协调和安全措施落实。四是开展安全活动。持续抓好“安全生产月”、雨季“三防”、“百日安全”、冬季“三防”、安全生产标准化查评等活动。结合行业生产特点，突出抓好安全专项活动，科学编制事故应急预案，定期组织应急事故处置预案演练活动，切实提高应急处置能力。
（2）加快海则滩煤矿建设进度
全力做好陕西亿华海则滩煤矿项目建设，以“平安建设会战年”活动为抓手，全面落实领导班子成员包保的“五个一”工作机制，责任化“落实到人”，清单化“倒排工期”，节点化“挂图作战”。强化关键节点考核，狠抓图纸设计和施工计划，确保按计划并争取提前完成各关键节点工程进度，将“效果图”变为“实景图”；加强
施工质量管控，建立内部质量管理责任制和质量责任追究制度，把控材料进场源头关，强化施工过程质量监督，尤其要对重点部位、重点项目、重要工艺、隐蔽工程等实行全方位、全过程旁站，对控制性工程、关键工序实行定岗、定责、定人；严格分部分项工程质量验收，确保项目总工期按计划实施，投产后系统、设备运行稳定，产量达标，并为海则滩煤矿建设取得“太阳杯”“鲁班奖”目标打牢坚实基础。
（3）拓展提质增效渠道
一是广辟创收增利途径。电煤采购进一步加强与签约煤企沟通协调，深入坑口、港口对接，确保长协煤保质保量兑现到位；同时，抓好高性价比进口煤采购，提高掺烧效益。煤炭企业进一步加大找煤力度，探明煤炭存量，努力增加优质煤可采储量，增强发展后劲；提前预判煤质变化、产量情况等因素，动态测算洗选效益，合理调整洗选策略，坚持调配、配洗、配售相结合，加大优洗优配、中煤回洗、煤泥再浮力度，实现应洗尽洗、精洗细洗。电力企业科学制定发电策略，做好电量、电价争取和现货交易工作；加强入炉煤管理和调峰市场分析，优化报价策略，最大限度提高调峰辅助服务收益。石化企业积极争取与其他仓储服务商建立合作关系，共享资源；加快开发有使用船舶进行油品分销调配需求的柴油贸易客户。煤电板块加快推进智能化建设。煤炭企业通过推广新技术、新工艺和设备系统升级改造，加快智能化工作面建设和实现无人值守，以数字化、智能化技术带动高效生产。电力企业结合火电厂控制技术、信息技术发展现状和趋势，从运行优化和检修维护两个方面探索，提升运行和设备管理水平。二是深挖节支降耗潜力。深入开展可控成本考核和成本管理专项整治，优化成本控制模式；加强废旧物资管理，提高回收、修复及利用率；科学制定储备定额，合理库存；加强煤耗、气耗管理及节能降耗工作，优化检修管理。以客户为中心，保持长期稳定合作。持续开发终端直供客户，优化用户战略布局，特别是在长协煤（气）、大宗物资等采购以及焦煤销售方面形成长期稳定合作关系。
（4）有序推进储能转型发展
一是全力抓好项目投产。选冶产线：狠抓施工管理，确保余热发电和选冶厂项目按计划竣工。抓好余热锅炉掺配煤及工艺系统调试、优化工作，重点是关键工艺、关键环节技术管理，积累经验，切实提高钒产量。电堆产线：尽快完成厂房建设和制造产线安装，确保在形成小规模储能单元生产能力基础上，尽早竣工投产。强化制造质量管控，严把质量检测关，确保制造出质量过硬的电堆产品，同时搭建生产标准和质量标准体系。不断优化电堆产品，实现持续迭代升级，根据不同应用场景开发相应等级单体电堆产品。全面规划电堆产品配件布局，开展BMS和EMS系统开发工作，提升产品集成能力。二是全面加强市场开发。加快推进公司内部光储一体化项目建设，争取2024年上半年投入使用，充分发挥示范引领作用，促进储能产品在同类应用场景的推广应用。研究储能相关政策，加强合作，全力拓展外部市场，实现钒电池产品销售目标。采取多元化销售方式和多样化产品供应，提前拓展和锁定市场优质客户资源。从系统集成入手，优选合作商，建立供应商管理体系，具备成本优势和投标报价能力。三是不断拓宽优质资源，立足长远发展，继续寻找优质钒矿资源，增加优质资源储备。
（5）提升精细管理水平
一是巩固管理成果，保持精细管理。结合精细化管理活动开展情况，对各项业务
制度、流程、措施进行再梳理、再规范，建立长效机制。将精细化管理理念渗透到每个环节，取得的成果应用到实际工作中，不断创造出更大的效益和成绩。开展精细化管理经验交流和对标活动，相互学习借鉴、改进提高，适应形势发展变化，应用PDCA循环方法持续改进。二是强化规范运作，提升市场信心。按照上市公司监管要求，认真做好“三会”运作、定期报告与临时公告披露，及时修订相关规章制度，强化公司规范运作。加强投资者关系管理，强化与投资者交流，通过日常接待来电和来访、业绩说明会、上证E互动回复、股东大会等多种方式，展现公司亮点与优势，加大市场宣传和推介力度，全力体现和提升公司投资价值。三是加强内控管理，做好风险防控。加强制度合规、流程规范指导，通过日常监督+专项监督的管理模式、过程+结果的评价方式，建立审计和评价问题清单制度，使内部控制工作向纵深延伸。四是提升监审质效，促进规范管理。围绕重点领域、关键岗位和重要环节全面履行监督职责，将监督工作与企业全面从严管理和经营工作深度融合。紧扣公司重要决策部署、年度工作目标以及公司月度会议、专题会议安排的重要事项，深入抓好督察督办，确保各项责任事项按时有效推进。抓好安全履职尽责、招标、人事选拔任用等重大环节的监督工作，确保各项工作严谨规范。持续开展正风肃纪活动，为公司发展创造风清气正的环境。
（6）激发科技创新活力
一是增强创新责任心。居安思危，创新思维、转换理念，尽快培育发展新质生产力，向创新驱动型发展转向。在提质创效的同时，向科技要增长、向创新要效益，通过科技创新增强企业发展新动能，增强核心竞争力。二是找准创新切入点。强化企业科技管理创新主体地位，以科技管理创新推动提质增效。煤炭生产企业推广使用“四新”技术和设备升级改造，以现代化、数字化、智能化为赋能手段，实现高产高效和煤质稳定；电力企业通过技术改造、运行方式优化、配煤掺烧、技术交流等，挖掘机组调峰潜力，探索提升负荷响应能力新技术和节能降耗新途径。陕西亿华将科技创新融入项目建设全过程，在设计、施工各环节开展技术攻关课题研究，以科技创新保质量、保工期、降成本、保安全，为后续稳定生产打好基础。德泰储能建立研发工作管理体制和机制，充分发挥研究院科技引领作用，推动关键技术突破，开展专利申请，保护核心技术，提升技术优势。三是营造创新良好氛围。结合行业特点及自身生产实际，实施创新驱动发展规划，优化人力、设备、时间等资源配置、加大经费投入，优化奖励分配机制，提高创新积极性；开展“五小”成果竞赛活动，提升职工创新能力；开辟与科研院校合作交流等新渠道，积极为科技创新工作提供有利条件、营造良好氛围，做好科技创新项目立项、评比工作；结合内外部科技成果技术、市场成熟度及企业自身情况，大力推广和应用科技新成果，不断提升企业经济效益。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1．宏观经济波动风险
公司所处能源行业是国民经济重要的基础性行业，与宏观经济密切相关。目前，国内外经济形势复杂严峻，影响宏观经济的不稳定因素依然较多。
应对措施：加强对所处能源行业发展的趋势研究，结合市场变化情况，调整生产
经营策略，强化风险管控，不断提升风险管理水平，加强精细化管理、新技术应用和成本管控，优化产品结构，不断提高产品附加值，加快转型发展，培育核心竞争力，确保生产经营平稳有序。
2．市场竞争风险随着国家“双碳”重大决策部署有序推进，进一步加大节能减排和调整能源结构，清洁能源和可再生能源比重逐年上升，公司所处能源行业面临着淘汰落后产能、传统能源市场份额减少、竞争日益加剧的严峻形势。应对措施：加强市场研判，准确把握市场走向，制定合理营销政策，提高产品盈利能力；进一步提升品牌优势，加大对新市场开发和现有市场维护力度，均衡安排生产和销售；同时，为应对能源结构调整，积极探索进行相关能源产业整合与储能产业转型发展，不断提升市场竞争力，推进绿色低碳发展。3．安全生产风险公司所属煤炭、电力和石化行业对安全生产要求高，面临的安全管理风险较大。应对措施：始终把安全生产作为首要任务，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，进一步完善生产安全管控体系，加强安全培训、隐患排查治理及应急管理工作，持续推进安全生产标准化及双预控体系建设，切实提高安全管控水平，保证公司安全生产与稳定。4．环境保护风险随着国家环境保护标准日趋提高，对环境保护要求愈加严格，未来需要不断加大科技和环保投入。
应对措施：坚持依法合规和保护优先，严守生态红线，严格按照国家节能减排各项政策规定，组织和安排企业生产，坚持项目开发与环境保护协调发展，积极承担社会责任。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理规范性文件要求，依法规范运作，不断完善公司治理结构，加强内控体系建设，进一步优化内控流程，完善各项管理制度，强化监督与检查，加强内控管理和制度执行的有效性，提升规范运作水平，提高公司质量。公司按照中国证监会、上海证
券交易所新颁布的各项法律法规、监管规则和规范性文件，结合公司实际情况，对《公司章程》《独立董事工作制度》《董事会专门委员会工作细则》进行了修订，制定了《独立董事专门会议工作细则》，不断强化独立董事和董事会专门委员会职责和义务，进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，促进公司持续健康发展。
公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确、各司其职、有效制衡、相互协调、科学决策，公司董事、监事及高管人员恪尽职守、勤勉尽责，切实维护了公司和广大投资者利益。公司充分发挥董事会各专门委员会和独立董事专业作用，不断提升议事能力和决策水平，促进公司规范高效运作，提升公司治理水平。公司在股东与股东大会、董事与董事会、监事与监事会、信息披露与透明度等方面均符合监管部门有关文件要求，公司治理实际状况符合《公司法》和中国证监会相关规定要求。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面
独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工
作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2023年第一次 临时股东大会 | 2023年3月27日 | www.sse.com.cn | 2023年3月28日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2023-007）。 |
| 2022年年度 股东大会 | 2023年5月29日 | www.sse.com.cn | 2023年5月30日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2023-019）。 |
| 2023年第二次 临时股东大会 | 2023年12月25日 | www.sse.com.cn | 2023年12月26日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2023-044）。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务（注） | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 王广西 | 董事长 | 男 | 54 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 750,000 | 2,750,000 | 2,000,000 | 二级市场买入 | 200 | 是 |
| 窦红平 | 常务 副董事长 | 男 | 55 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 670,000 | 2,720,000 | 2,050,000 | 二级市场买入 | 200 | 否 |
| 常胜秋 | 副董事长 总经理 | 男 | 57 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 790,000 | 2,790,000 | 2,000,000 | 二级市场买入 | 200 | 否 |
| 王 军 | 董事 常务副总经理 | 男 | 59 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 780,000 | 2,800,000 | 2,020,000 | 二级市场买入 | 195 | 否 |
| 涂为东 | 董事 副总经理 | 男 | 56 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 450,000 | 2,450,000 | 2,000,000 | 二级市场买入 | 195 | 否 |
| 赵引贵 | 独立董事 | 女 | 57 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 0 | 0 | 0 | - | 20 | 否 |
| 王文利 | 独立董事 | 女 | 55 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 0 | 0 | 0 | - | 20 | 否 |
| 洪潮波 | 独立董事 | 男 | 57 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 0 | 0 | 0 | - | 20 | 否 |
| 曹体伦 | 监事会主席 | 男 | 52 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 450,000 | 2,450,000 | 2,000,000 | 二级市场买入 | 195 | 否 |
| 朱新民 | 监事 | 男 | 57 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 130,000 | 130,000 | 0 | - | 0 | 是 |
| 杨明才 | 监事 | 男 | 57 | 2023年7月28日 | 2025年12月15日 | 256,000 | 806,000 | 550,000 | 二级市场买入 | 100 | 否 |
| 李光华 | 副总经理 | 男 | 58 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 400,000 | 1,300,000 | 900,000 | 二级市场买入 | 137 | 否 |
| 王结流 | 副总经理 | 男 | 53 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 400,000 | 1,300,000 | 900,000 | 二级市场买入 | 192 | 否 |
| 巩家富 | 副总经理 | 男 | 58 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 50,000 | 950,000 | 900,000 | 二级市场买入 | 137 | 否 |
| 刘明杰 | 副总经理 | 男 | 52 | 2023年9月27日 | 2025年12月15日 | 0 | 500,000 | 500,000 | 二级市场买入 | 34 | 否 |
| 卞鹏飞 | 总会计师 | 男 | 43 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 480,000 | 1,380,000 | 900,000 | 二级市场买入 | 137 | 否 |
| 李 军 | 董事会秘书 | 男 | 45 | 2022年12月16日 | 2025年12月15日 | 500,000 | 1,400,000 | 900,000 | 二级市场买入 | 137 | 否 |
| 崔海良 | 监事 （离任） | 男 | 60 | 2022年12月16日 | 2023年7月28日 | 834,380 | 834,380 | 0 | - | 52 | 否 |
| 裴余一 | 副总经理 （离任） | 女 | 55 | 2022年12月16日 | 2023年7月28日 | 450,000 | 850,000 | 400,000 | 二级市场买入 | 75 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 7,390,380 | 25,410,380 | 18,020,000 | / | 2,246 | / |
注：王广西先生为公司实际控制人，报告期末其个人直接持有公司股票2,750,000股，通过永泰集团持有公司股票4,027,292,382股，未发生变动。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 王广西 | 曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理；永泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长，本公司控股股东永泰集团有限公司总经理。现任本公司董事长，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事长，本公司所属控股公司北京中佳良泰科技有限公司董事长，为本公司实际控制人；本公司控股股东永泰集团有限公司董事长，南京永泰企业管理有限公司董事长，永泰科技投资有限公司董事长，海南海德资本管理股份有限公司董事长，海徳资产管理有限公司董事长。 |
| 窦红平 | 曾任上海大屯能源股份有限公司徐庄煤矿副总工程师、副矿长，龙东煤矿矿长、孔庄煤矿矿长；本公司子公司华熙矿业有限公司副总经理、总经理、董事长，本公司子公司山西康伟集团有限公司董事长，本公司子公司华泰矿业有限公司董事长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司董事长，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事长，本公司副总经理、总经理。现任本公司常务副董事长、党委书记，本公司子公司北京德泰储能科技有限公司董事长；本公司控股股东永泰集团有限公司董事，南京永泰企业管理有限公司董事，永泰科技投资有限公司董事。 |
| 常胜秋 | 曾任中煤第五建设公司副总工程师、安监局副局长，中煤建设集团有限公司副总工程师、安监局副局长；本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总工程师，本公司子公司山西康伟集团有限公司总经理、董事长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司董事长，本公司子公司华瀛石油化工有限公司董事长，本公司总经理。现任本公司副董事长、总经理、党委副书记。 |
| 王 军 | 曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司监事、市场经营处处长，上海大屯能源股份有限公司铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书记、副董事长；本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事、总经理，本公司子公司陕西亿华矿业开发有限公司董事长，本公司副总经理、董事会秘书、常务副总经理、副董事长。现任本公司董事、常务副总经理。 |
| 涂为东 | 曾任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统计科副主任科员、科长，人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检组长；本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理、信息中心总经理、董事长办公室主任、副总裁、董事，南京永泰企业管理有限公司董事，永泰科技投资有限公司董事，海南海德资本管理股份有限公司监事，本公司监事会主席。现任本公司董事、副总经理；本公司控股股东永泰集团有限公司监事会主席，南京永泰企业管理有限公司监事会主席，永泰科技投资有限公司监事会主席；徐州海伦哲专用车辆股份有限公司监事。 |
| 赵引贵 | 曾任外经贸部行政司财务处主任科员，中国驻日本大使馆经商处三等秘书，外经贸部行政事务管理局企业财务管理处副处长，商务部机关服务中心企业管理部副经理，中国机电产品进出口商会办公室副主任，北京世纪资源电子商务技术有限公司财务总监，中国机电产品进出口商会财务部主任，北京瑞丰投资管理有限公司总裁助理。现任本公司独立董事；北京广田资本管理中心（有限合伙）财务总监，河南明泰铝业股份有限公司独立董事，北京优炫软件股份有限公司独立董事，江苏泽润新能科技股份有限公司（暂未上市）独立董事，西藏润富空气处理工程技术有限公司财务顾问。 |
| 王文利 | 曾任云南CY集团有限公司运营主管，云南云机集团进出口有限公司财务主管。现任本公司独立董事；四川师范大学国家社科基金项目艺术学项目财务顾问。 |
| 洪潮波 | 曾任湛江经济技术开发区国际金融大厦集团公司职员，广东龙虎豹酒业有限公司会计、驻外销售办事处财务主管，深圳市宝安华周电子有限公司会计主管，广东扬帆矿业有限公司财务经理、财务总监。现任本公司独立董事；湛江市大业建材有限公司总会计师、财务总监。 |
| 曹体伦 | 曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司姚桥矿办公室秘书、副主任，铁路管理处办公室副主任，大屯工贸徐州实业公司科长，中煤第一建设有限公司矿业公司副总经理；本公司行政人事部部长、总经理助理、董事长助理、监事会副主席。现任本公司监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席，本公司子公司华晨电力股份公司监事会主席，本公司子公司华熙矿业有限公司监事会主席，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司监事会主席，本公司子公司山西康伟集团有限公司监事会主席，本公司子公司北京德泰储能科技有限公司监事会主席；本公司控股股东永泰集团有限公司监事，南京永泰企业管理有限公司监事，永泰科技投资有限公司监事，海南海德资本管理股份有限公司监事。 |
| 朱新民 | 曾任职于宝钢集团南京轧钢总厂、江苏省审计事务所、江苏天华大彭会计师事务所、江苏富华会计师事务所；本公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人、监事会主席，本公司子公司永泰能源运销集团有限公司总会计师；海南海德资本管理股份有限公司董事、总会计师、董事会秘书、副总经理。现任本公司监事，本公司子公司北京德泰储能科技有限公司监事；本公司控股股东永泰集团有限公司监事，南京永泰企业管理有限公司监事，永泰科技投资有限公司监事，海南海德资本管理股份有限公司监事会主席，海徳资产管理有限公司监事，宁波经远投资管理有限公司监事，杭州华渡投资管理有限公司监事，海南海德投资有限公司监事，北京彩虹甜橙资产管理有限公司监事、永泰城建集团有限公司监事，海南祥源投资有限公司监事，海南新海基投资有限公司监事。 |
| 杨明才 | 曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司铁路处副总兼人力科长、党委副书记、纪委书记、工会主席，中煤大屯煤电集团有限责任公司发电厂党委副书记、纪委书记、工会主席；本公司控股股东永泰集团有限公司人力资源部部长；本公司子公司华熙矿业有限公司党委副书记、工会主席、人力资源总监兼人力资源部部长、副总经理，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司副总经理，本公司子公司华衍物流有限公司总经理，本公司子公司河南华晨电力集团有限公司副总经理，本公司子公司华泰矿业有限公司监事会主席，本公司党委副书记、工会主席、人力资源总监兼人力资源部部长、煤炭事业部常务副总经理及总经理。现任本公司监事、煤炭采购销售中心总经理、销售分公司总经理兼物流分公司总经理。 |
| 李光华 | 曾任国家电力公司科技部处长，中电投集团公司规划发展部副主任，山西漳泽电力股份有限公司董事，中电投云南国际投资公司执行董事、总经理，国家电力投资集团战略规划部总经理；本公司子公司华晨电力股份公司董事长。现任本公司副总经理，本公司所属全资公司华元新能源有限公司董事长。 |
| 王结流 | 曾任中煤第五建设有限公司新河煤矿、明珠煤矿副矿长、总工程师，中煤第一建设有限公司南阳坡分公司副总经理；本公司生产技术部部长，本公司子公司山西康伟集团有限公司副总经理、董事长，本公司所属全资公司山西沁源康伟森达源煤业有限公司董事长。现任本公司副总经理，本公司子公司华熙矿业有限公司董事长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司董事长。 |
| 巩家富 | 曾任张家港华宇电力有限公司运行部值长；本公司所属全资公司张家港华兴电力有限公司总经理、董事长，本公司所属控股公司张家港沙洲电力有限公司二期建管处主任、总经理。现任本公司副总经理，本公司子公司华晨电力股份公司董事长。 |
| 刘明杰 | 曾任徐州马庄煤矿安全科副科长、副总工程师兼通风区长；中国煤炭进出口公司南粱煤矿项目部项目负责人，东坡煤矿项目部和东坡煤矿安全负责人、安全副矿长，安全生产监督部经理、安全监察局局长；中煤集团山西金海洋能源有限责任公司安监局局长，山西华昱能源有限公司安监局局长，晋中能源化工有限责任公司副总经理、安监局局长，昔阳能源有限责任公司董事长、党委书记、总经理，山西蒲县禹硕矿业有限责任公司董事，山西蒲县晋昶矿业有限责任公司董事，山西公司生产基建管理部总经理。现任本公司副总经理。 |
| 卞鹏飞 | 曾任永泰城建集团有限公司财务部部长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司财务总监，本公司财务部部长。现任本公司总会计师，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司副董事长。 |
| 李 军 | 曾任本公司董事会办公室综合科科长、证券事务部部长、证券事务代表。现任本公司董事会秘书。 |
| 崔海良 | 曾任本公司子公司华晨电力股份公司信息部主任、监事会副主席，本公司监事、电力事业部监察专员，本公司子公司北京德泰储能科技有限公司监事。2023年7月到龄退休。 |
| 裴余一 | 曾任南京老山药业股份有限公司副总经理，南京小营药业集团有限公司总经理；永泰投资控股集团有限公司副总裁，华电金泰投资基金管理有限公司副董事长，永泰集团有限公司融资总监，海南海德实业股份有限公司副总经理，海徳资产管理有限公司董事、副总经理；本公司副总经理。2023年7月到龄退休。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 王广西 | 永泰集团有限公司 | 董事长 | 2014年3月 | |
| 南京永泰企业管理有限公司 | 董事长 | 2021年11月 | ||
| 永泰科技投资有限公司 | 董事长 | 2014年3月 | ||
| 海南海德资本管理股份有限公司 | 董事长 | 2022年12月 | 2025年12月 | |
| 海徳资产管理有限公司 | 董事长 | 2018年11月 | ||
| 窦红平 | 永泰集团有限公司 | 董事 | 2022年12月 | |
| 南京永泰企业管理有限公司 | 董事 | 2022年12月 | ||
| 永泰科技投资有限公司 | 董事 | 2022年12月 | ||
| 涂为东 | 永泰集团有限公司 | 监事会主席 | 2022年12月 | |
| 南京永泰企业管理有限公司 | 监事会主席 | 2022年12月 | ||
| 永泰科技投资有限公司 | 监事会主席 | 2022年12月 | ||
| 曹体伦 | 永泰集团有限公司 | 监事 | 2021年2月 | |
| 南京永泰企业管理有限公司 | 监事 | 2021年11月 | ||
| 永泰科技投资有限公司 | 监事 | 2021年2月 | ||
| 海南海德资本管理股份有限公司 | 监事 | 2022年12月 | 2025年12月 | |
| 朱新民 | 永泰集团有限公司 | 监事 | 2022年12月 | |
| 南京永泰企业管理有限公司 | 监事 | 2022年12月 | ||
| 永泰科技投资有限公司 | 监事 | 2022年12月 | ||
| 海南海德资本管理股份有限公司 | 监事会主席 | 2022年12月 | 2025年12月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 涂为东 | 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 | 监事 | 2022年12月 | 2024年5月 |
| 赵引贵 | 北京广田资本管理中心（有限合伙） | 财务总监 | 2018年1月 | |
| 经纬纺织机械股份有限公司 | 独立董事 | 2022年8月 | 2023年10月 | |
| 河南明泰铝业股份有限公司 | 独立董事 | 2022年6月 | 2025年6月 |
| 北京优炫软件股份有限公司 | 独立董事 | 2023年2月 | 2026年2月 | |
| 江苏泽润新能科技股份有限公司（暂未上市） | 独立董事 | 2022年11月 | ||
| 西藏润富空气处理工程技术有限公司 | 财务顾问 | 2020年5月 | ||
| 王文利 | 云南云机集团进出口有限公司 | 财务主管 | 2014年5月 | 2023年9月 |
| 四川师范大学国家社科基金项目艺术学项目 | 财务顾问 | 2019年9月 | ||
| 洪潮波 | 湛江市大业建材有限公司 | 总会计师 财务总监 | 2017年1月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事的报酬由董事会制定报酬预案后，提请股东大会表决通过；高级管理人员的报酬由董事会确定。
| 董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避 | 是 |
| 薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况 | 2023年4月26日，公司第十二届董事会薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员2022年度所披露薪酬和2023年度拟发放薪酬标准进行了审核，发表如下意见： 1．公司2022年度董事和高级管理人员薪酬标准按照公司股东大会及董事会有关薪酬决议执行，并按照公司制定的绩效评价和经营管理责任考核体系，根据年度经营计划和实际经营情况兑现董事和高级管理人员的年度薪酬，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。 2．公司2023年度董事薪酬发放标准设置合理，符合公司实际状况和同行业水平，将薪酬与绩效考核结合，有利于调动董事的积极性和主动性，一致同意关于公司2023年度董事薪酬相关议案。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司根据工作岗位内容与性质，本着有利于人员激励和发展的原则，结合公司经营绩效和管理责任，实行年薪制。公司对董事、监事和高级管理人员采用基本工资与绩效工资相结合的方式来确定其报酬，绩效工资结合公司实际完成的年度生产经营业绩和管理目标综合确定；独立董事采用年度津贴的方式确定其报酬。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 2023年，公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计2,246万元。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 2023年，公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计2,246万元。 |
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 杨明才 | 监事 | 选举 | 工作需要 |
| 刘明杰 | 副总经理 | 聘任 | 工作需要 |
| 崔海良 | 监事 | 离任 | 到龄退休 |
| 裴余一 | 副总经理 | 离任 | 到龄退休 |
1．因到退休年龄，2023年7月28日崔海良先生辞去公司第十二届监事会职工代表监事职务；同日，召开职工代表大会选举杨明才先生担任公司第十二届监事会职工代表监事，任期自2023年
7月28日起至2025年12月15日止。
2．因到退休年龄，2023年7月28日裴余一女士辞去公司副总经理职务。3．因工作需要，公司于2023年9月27日召开第十二届董事会第五次会议，聘任刘明杰先生为公司副总经理，任期自2023年9月27日起至2025年12月15日止。
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第十二届董事会第二次会议 | 2023年3月10日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十二届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：临2023-004号）。 |
| 第十二届董事会第三次会议 | 2023年4月26日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十二届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：临2023-009号）。 |
| 第十二届董事会第四次会议 | 2023年8月11日 | 审议公司2023年半年度报告及摘要。 |
| 第十二届董事会第五次会议 | 2023年9月27日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十二届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：临2023-030号）。 |
| 第十二届董事会第六次会议 | 2023年10月24日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十二届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：临2023-034号）。 |
| 第十二届董事会第七次会议 | 2023年12月8日 | 详见公司刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《第十二届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：临2023-040号）。 |
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 王广西 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 窦红平 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 常胜秋 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王 军 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 涂为东 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 赵引贵 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王文利 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 洪潮波 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(一) 董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计委员会 | 赵引贵、王文利、窦红平 |
| 提名委员会 | 王文利、洪潮波、窦红平 |
| 薪酬与考核委员会 | 洪潮波、赵引贵、王广西 |
| 战略委员会 | 王广西、窦红平、常胜秋 |
(二) 报告期内审计委员会召开四次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2023年4月10日 | 与年审会计师就年审事项进行沟通 | 与年审会计师进行充分沟通和交流，对于会计师年度审计工作给予肯定，对其形成的公司2022年度初步审计意见表示认可。 | |
| 2023年4月26日 | 审议各项年度议案和2023年第一季度报告 | 审议《2022年度董事会审计委员会履职报告》《关于公司2022年度内部控制评价报告》《关于和信会计师事务所（特殊普通合伙）从事2022年度公司审计工作的总结报告》《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》《关于会计政策变更的议案》《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》。对各项议案和报告均同意和认可。 | 监督及评估外部审计机构工作；审阅公司财务报告并发表意见；评估内部控制有效性；协调管理层、内部审计部门、财务管理部门与外部审计机构沟通；审核公司关联交易事项。 |
| 2023年8月11日 | 审议2023年半年度报告及摘要 | 审议《2023年半年度报告及摘要》并同意和认可。 | |
| 2023年10月24日 | 审议2023年第三季度报告 | 审议《2023年第三季度报告》并同意和认可。 |
(三) 报告期内提名委员会召开一次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2023年9月27日 | 关于公司高管人员任职的建议 | 因工作需要，建议董事会聘任公司高管人员。 |
(四) 报告期内薪酬与考核委员会召开一次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2023年4月26日 | 审核公司董事和高级管理人员2022年度所披露薪酬及2023年度拟发放薪酬标准 | 对公司董事和高级管理人员2022年度所披露薪酬和2023年度拟发放薪酬标准进行审核并同意和认可。 |
(五) 报告期内战略委员会召开一次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2023年4月26日 | 对公司发展战略的建议 | 建议公司实施“煤电为基、储能为翼”发展战略。 |
(六) 存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 147 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 9,309 |
| 在职员工的数量合计 | 9,456 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 5,840 |
| 销售人员 | 363 |
| 技术人员 | 1,665 |
| 财务人员 | 234 |
| 行政人员 | 1,354 |
| 合计 | 9,456 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 111 |
| 本科 | 2,089 |
| 专科 | 1,951 |
| 中专（含高中）及以下 | 5,305 |
| 合计 | 9,456 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司薪酬管理坚持“效率优先、注重公平、规范统一、兼顾差异”原则，同时兼顾对内公平性、对外竞争性及产业板块之间协调性，最大限度调动员工积极性、主动性和创造性，实现员工价值与公司价值最大化。根据不同岗位性质差异，管理层实行年薪制，由基本年薪、绩效年薪及超利奖励构成；其他员工实行岗位绩效工资制，由岗位工资、绩效工资及其他组成。公司员工薪酬结合公司经营绩效、管理责任与目标等内容进行考核和发放，并按照国家有关法律法规和相关政策文件，为全体员工缴纳“五险两金”。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司员工培训工作坚持“统一规划、归口管理、分级实施、分类指导、提高实效”和“培训、使用、待遇”相结合原则，建立了完善科学有效的人才培养培训管理体系，不断提高公司员工队伍整体素质，为公司发展提供技术支持和人才保障。一是紧紧围绕公司年度生产经营目标和战略发展规划，科学制定培训计划。二是根据工作性质和工作内容，结合培训普遍性要求与不同层级、不同岗位员工的特殊需要，分别重点开展思想素质、安全生产、技术技能、管理提升等针对性培训，保障公司安全生产和发展目标的顺利实现。三是深入开展导师带徒、内训师选拔等内部师资队伍建设，激励员工自学取证，规范证书认证制度，创新培训机制，多方式、多渠道提高员工业务素养。四是与培训机构、高校、科研院所进行深度合作，定向培养基层骨干和核心技能人才队伍，积极做好德泰储能研究院、长沙理工大学产学研合作基地开发和应用，加快产学研一体化建设步伐。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1．目前《公司章程》中有关现金分红政策条款如下：
（1）在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利。公司年度内分配的现金红利总额（包括中期分配的现金红利）不少于当年归属于上市公司股东的净利润的30%。
重大投资计划或重大现金支出是指公司在一年内购买资产超过公司最近一期经审计总资产30%或单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产20%的事项，上述资产价值同时存在账面值和评估值的，以高者为准；以及对外投资超过公司最近一期经审计的净资产20%及以上的事项。上述事项需经公司董事会批准并提交股东大会审议通过。
（2）公司进行现金分红时，现金分红的比例应同时遵照以下要求：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。
（3）在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需要经公司董事会、股东大会审议通过，并由公司独立董事发表相关意见。
2．报告期内，根据2022年年度股东大会决议，为保证正常还本付息、生产经营和储能转型发展需要，公司2022年度利润分配方案为不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司未分配利润主要用于还本付息、生产经营和储能转型发展。
报告期内，公司利润分配方案符合《公司章程》的规定和股东大会决议要求，相关决策程序和机制完备，独立董事认真审核，中小股东通过股东大会充分表达意见，合法权益得到充分维护。报告期内公司未对现金分红政策进行调整或变更。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 | √是 □否 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰 | √是 □否 |
| 相关的决策程序和机制是否完备 | √是 □否 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 | √是 □否 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 | √是 □否 |
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案
的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.055 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 现金分红金额（含税） | 122,197,702.80 |
| 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 2,265,702,453.59 |
| 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 5.39 |
| 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 | 0 |
| 合计分红金额（含税） | 122,197,702.80 |
| 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 5.39 |
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司不断建立健全管理层人员薪酬体系，进一步完善管理层人员相关薪酬管理制度。公司对高级管理人员实施年度目标责任考核，实行基本薪酬、绩效薪酬和超利奖励相结合的考核方式，将高级管理人员薪酬与经营目标和管理责任挂钩，公司董事会根据全年经营目标及管理目标完成情况，对高级管理人员进行考核及奖罚兑现，起到了良好的激励作用与约束效果。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司不断完善与优化内部控制管理制度，持续加强自身制度建设，动态进行梳理和完善，根据公司发展实际和国家相关法律法规及规范性文件及时修订各项内控制度，从内部环境、运营管理、管理支持和监督机制等方面，形成了各环节相互融合、彼此制约的内控制度体系。以“制定好”和“执行好”为主线，一是抓好制度“制定”环节，结合日常工作实际，对现有内控制度体系分专业进行条款梳理，修改或删除不适用条款，编制形成了《永泰能源集团股份有限公司管理制度汇编（2023版）》，明确了管控要求、确保了制度的系统性、完整性和可操作性。二是抓好制度“执行”环节，在内控日常监督与专项监督过程中，检查实际工作是否按制度规定有效落实，及时发现问题、解决问题，确保各项制度执行到位。将内控制度动态优化与常态执行同步进行，建立起优化与执行并轨运行的循环机制，不断提升制度建设水平和有效实施。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司通过各项规章制度、内控流程和监督管理能够有效对子公司实施管控，子公司根据公司内控制度汇编，结合各自行业特点均制定了涵盖其管理及业务等方面的规章制度，公司本部各管理职能部门按照各项规章制度和审批流程对子公司相关业务进行指导与审批，并通过对规章制度执行情况进行监督、检查和考评，对子公司进行充分有效的督促与管理，保证了子公司依法经营和规范运作。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，有关内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司相关公告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
公司按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的通知》（证监办发[2020]69号）要求和山西证监局相关通知安排，认真开展公司治理专项活动，自查中发现的相关问题已在2021年度整改完成。报告期内，公司依法规范运作，不断完善公司治理结构，加强内控体系建设，持续提升公司质量，促进公司持续健康发展，切实维护公司及全体股东的合法权益。
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
| 是否建立环境保护相关机制 | 是 |
| 报告期内投入环保资金（单位：万元） | 20,791.98 |
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
公司电力板块下属裕中能源、周口隆达、张家港沙洲电力、张家港华兴电力4家
火电企业均属于环境保护部门公布的重点排污单位。主要污染物及特征污染物有：烟尘、二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮、悬浮物等。公司所属企业共有废水排放口2个，全年零排放；废气排放口13个，均为有组织排放。2023年，实际排放烟尘179吨、二氧化硫2,096吨、氮氧化物4,399吨、化学需氧量0吨、氨氮0吨，分别完成政府核定标准的12.98%、37.27%、54.96%、0%、0%，均低于政府核定标准。全年各项污染物排放实时浓度和总量均在环保部门核准指标范围以内，未发生超排现象，未发生环境污染事故。燃煤锅炉大气污染物执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）、发电厂大气主要污染物执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司电力板块全面执行《大气污染防治行动计划》《江苏省燃煤锅炉大气污染整治工作方案》《河南省大气污染防治条例》《水污染防治行动计划》和公司制订的各项环保制度。公司所属企业主要环保设施建设齐全，定期维护、运行正常，投运率100%。
报告期内，公司电力板块所属各电厂对环保设施运营维护与管理正常，张家港华兴电力顺利完成全厂脱硝改造EPC项目，投运正常；张家港沙洲电力机组灵活性改造完成后，实现机组全负荷脱硝，大大减少启停过程中NOx（氮氧化物）排放；各电厂根据国家环保要求，均采用高效电袋（袋）式除尘器+低氮燃烧系统+高效脱硝装置+高效脱硫系统+高空烟囱的处理系统，保证了全部大气污染物排放达到超低排放水平；各电厂对生产、生活污水经工业、生活污水处理装置、脱硫废水处理系统处理并达标后，进行分级综合利用；各电厂所有污染物排放口均装有在线监测仪表，监测数据传送至环保监管部门，进行实时监控；各电厂燃煤发电机组生产过程中产生的副产品（一般固废）粉煤灰、灰渣、石膏，全部作为建材、水泥行业的原材料或添加剂，实现百分之百资源化综合利用。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
□适用 √不适用
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
报告期内，公司电力板块依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国安全生产法》《国家突发环境事件总体应急预案》《环境事故应急预案编制导则》相关要求，结合公司生产实际情况，各电厂设置有专职环保岗位、配备了专业工程师，均编制了《突发环境事件应急预案》，并在当地环保部门备案。预案对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案演练，提升全员环境安全意识和应急处置能力。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司电力板块各电厂以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，均编制了《环境自行监测方案》，并在当地环保部门备案；建立了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度，认真执行《火电厂环境监测技术规范》，组织开展环境自行监测工作，主要有：锅炉废气监测（主要包括二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度和排放量，含氧量、除尘效率、烟气量（标态干烟气）、含湿量、烟气温度等）、排水水质和排放量监测（主要包括工业废水：COD、SS、酚等项目，生活污水：BOD5、COD、SS、氨氮、排水量等项目）、厂区及厂界噪声监测（主要包括重点噪声源噪声、主厂区噪声、厂界噪声）等，确保达标排放且具备突发环境事件应急处置能力。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司煤炭板块各煤矿和石化板块各单位为重点排污单位之外的企业。
（1）排污信息
公司煤炭板块各煤矿主要污染物及特征污染物有：水、COD、氨氮、总磷、悬浮物、BOD5、PH、固体矸石、大气粉尘等。水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)、《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)、地表水环境质量标准(GB3838-2002)。
公司石化板块主要污染物及特征污染物有：二氧化硫、颗粒物、氮氧化物、烟气黑度、挥发性有机物等。燃油锅炉大气污染物执行广东省地方标准《锅炉大气污染物排放标准》（DB44/765-2019），油气回收装置尾气执行广东省地方标准《天气污染物排放限值》（DB44/27-2001)。
公司煤炭板块各煤矿和石化板块各单位相关排放均不存在超标排放污染物情况。
（2）防治污染设施的建设和运行情况
公司煤炭板块各煤矿全部采用空气能、量子能和燃气清洁能源供暖，完全消除了
燃煤产生的污染排放问题；各煤矿均建有矿井水和生活污水处理设施，并对处理设施进行了升级改造，矿井水处理后出水水质达到了《地表水环境质量标准》中地表Ⅲ类水标准，生活污水处理后出水水质达到了《城镇污水处理厂污染物排放标准》中一级A标准，处理后的中水复用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及煤矿井下防尘等；各煤矿均建设了全封闭煤场大棚，有效阻断了煤尘传播；各煤矿矸石排放均有规范的矸石排放场地，有效地解决了固废排放问题。
公司石化板块各单位对已投运的生活污水处理设施、油气回收装置、锅炉在线监测系统等均定期开展维护保养，各项环保设施均正常使用，有关废水、废气经环保设施处理后均能满足达标排放要求。
（3）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司煤炭板块各煤矿全部编制有建设项目环境影响评价报告，并报送当地环保部门进行备案，各煤矿办理了排污许可证，录入国家排放许可平台进行统一管理，定期录入自行监测数据等相关内容，同时接受地方环保部门监管。
公司煤炭板块各煤矿依据《建设项目环境影响后评价管理办法(试行)》要求，在建设项目建设期间和投入生产或运营后三至五年内组织编制环境影响后评价文件。其中：公司所属海则滩煤矿建设项目已编制《陕西亿华矿业有限公司榆横矿区南区海则滩矿井及选煤厂（600万吨/年）环境影响报告》，并由环境监理单位编制了环境监理实施方案，按照环保“三同时”制度提前谋划，确保矿井建设中环保设施同时投入使用。2023年，公司煤炭板块七座煤矿对新投入的环保设施进行了重新评价，相关设施均保持正常运行，达到了减排增效目标。
（4）突发环境事件应急预案
依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国安全生产法》《国家突发环境事件总体应急预案》《环境事故应急预案编制导则》相关要求，结合生产实际情况，公司煤炭板块各煤矿和石化板块各单位设立了环境保护部门，配备了专业人员，均编制了《突发环境事件应急预案》，并在当地环保部门备案。预案对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案演练，提升全员环境安全意识和应急处置能力。
（5）环境自行监测方案
公司煤炭板块各煤矿以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，均编制了《环境自行监测方案》，并在当地环保部门备案。同时，与具备资质的单位签订了年度监测协议，建立健全了各项环保规章制度，建立了完善的环境监测体系。公司煤炭板块各煤矿开展定期监测和不定期抽查，主要内容包括：矿井水（PH、COD、氨氮、总磷等项目）、生活污水处理水质监测（COD、BOD5、PH、氨氮等项目）、废气处理、气体监测、固废处理、粉尘监测以及应急物资储备等，确保达标排放且具备突发环境事件应急处置能力。
公司石化板块各单位根据环保法律法规、自行监测技术规范等要求，均编制了《环境自行监测方案》，并上传至全国排污许可证管理信息平台。同时，委托具备资质的
第三方服务机构开展了自行监测工作，监测污染项目主要包括：锅炉废气、废水、厂界噪声及无组织废气等。相关监测项目、点位、频次均满足要求，均未出现超标排放情况。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司煤炭板块充分利用矿山环境治理恢复基金，积极履行环境责任，维护地方生态建设。2023年，南山煤矿、孟子峪煤矿实施了矿井水提标改造工程，新生煤矿、孙义煤矿、荡荡岭煤矿、兴庆煤矿、南山煤矿分别对矸石场进行治理和生态恢复，兴庆煤矿对周边村庄进行土地复垦，南山煤矿、孟子峪煤矿、森达源煤矿新建危废品库，孙义煤矿、荡荡岭煤矿对周边道路进行维修，海则滩煤矿新购置水处理设备、实施矸石、泥浆处理等，投资总额逾2.08亿元。
公司电力板块各电厂实施厂区无组织排放深度治理，各项环保治理工作落到实处，切实履行企业环保责任。其中：裕中能源加强对副产品装载区域环境二次污染管理及治理力度，确保环保排放指标合格；张家港华兴电力完成全厂4台燃机脱硝改造项目，投运正常，NOx（氮氧化物）排放进一步降低，排放浓度由50mg/m?降至20mg/m?，为属地保护生态、防治污染做出积极贡献。
公司石化板块根据生态环境部要求，积极开展LDAR（泄漏检测与修复）工作，提高企业VOCs（挥发性有机物）无组织排放控制水平，实现VOCs排放量减少，有效减少或降低设备泄漏情况，降低了油品无组织排放对环境造成的不利影响，改善了周边大气环境。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
| 是否采取减碳措施 | 是 |
| 减少排放二氧化碳当量（单位：吨） | 2,034,000 |
| 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等） | 通过使用清洁能源发电、积极实施燃煤机组灵活性改造和机组供热改造等措施减少碳排放。 |
具体说明
√适用 □不适用
2023年，公司认真贯彻落实国家“双碳”目标和节能减碳相关政策，积极开展各项减碳工作：
一是积极开展清洁能源发电。报告期内，开展天然气发电36.49亿千瓦时，太阳能发电0.37亿千瓦时，与煤电机组相比，减少二氧化碳排放约104万吨。
二是积极实施燃煤机组灵活性改造。周口隆达及裕中能源一、二期将机组不投油稳燃负荷降至30%、30%、35%额定负荷，增加深度调峰能力30万千瓦。报告期内，
积极参与电网深度调峰，增加深调幅度，全年促进电网消纳新能源电量约11.42亿千瓦时，可助力减少二氧化碳排放约96万吨。三是积极推进供热改造。裕中能源完成慧居热力曲梁供热改造工程建设，释放70MW供热能力，供热能力全部释放后在供暖季发电煤耗下降约11.11克/千瓦时，减少二氧化碳排放约3.4万吨/年。
二、 社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
| 对外捐赠、公益项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 3,448.08 | 各项社会捐赠 |
| 其中：资金（万元） | 3,448.08 | |
| 物资折款（万元） | / | |
| 惠及人数（人） | / |
具体说明
□适用 √不适用
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
| 扶贫及乡村振兴项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 5,544.16 | 村庄搬迁、高标准新农田建设、固体废弃物治理等 |
| 其中：资金（万元） | 5,544.16 | |
| 物资折款（万元） | / | |
| 惠及人数（人） | / | |
| 帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等） | / |
具体说明
√适用 □不适用
2023年度，公司积极履行社会责任，累计投入农村建设资金5,544.16万元，用于村庄搬迁、高标准新农田建设、固体废弃物治理等工作，助力乡村振兴。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持
续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间 | 是否有履行期限 | 承诺期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 永泰集团 | 对公司重大资产购买收购对象华晨电力有关的对外担保及非经营性资金占用事项进行承诺：如因华晨电力相关的8.5亿元担保事项而造成公司受到损失，永泰集团同意依据年度审计报告在一个月内补偿公司因此而受到的损失，并督促公司责成华晨电力向相关债务人追讨相关债务。截至报告期末，上述担保事项中的7.115亿元已到期还款，担保正常解除；剩余担保金额1.385亿元尚在担保期内。 | 是 | 是 | ||||
| 其他 承诺 | 股份限售 | 永泰集团 | 自法院裁定批准重整计划之日起五年内不减持所持有的永泰能源股票。 | 2020年12月16日 | 是 | 5年 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见第十节财务报告、五、重要会计政策及会计估计、40、重要会计政策和会计估计的变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）审批程序及其他说明
√适用 □不适用
2023年4月26日，公司召开第十二届董事会第三次会议和第十二届监事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 200 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 26 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 孔令芹、赵燕燕 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限 | 孔令芹（连续服务1年）、赵燕燕（连续服务2年） |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） | 80 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，经2022年年度股东大会审议通过，公司继续聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉 (被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 1．焦作中旅银行股份有限公司 | 裕中能源、国金融资租赁（深圳）有限公司、永泰能源、华晨电力 | 永泰能源、 华晨电力 | 民事诉讼 | 保理合同纠纷 | 18,286,301.37 | 否 | 2023年4月18日，公司收到山西省高级人民法院（2021）晋民终598号《民事判决书》，驳回上诉，维持原判。 | 无 | 已结案 |
| 2．赵世斌 | 华强煤业、河津市小梁建筑工程有限公司 | 民事诉讼 | 建设工程合同纠纷 | 1,806,800.00 | 否 | 2023年4月24日，公司收到山西省高级人民法院（2023）晋民终27号《民事判决书》，维持晋中市中级人民法院（2021）晋07民初215号民事判决第一项和第三项；华强煤业向赵世斌支付工程款1,058,245.28元及利息等。 | 无 | 已结案 | |
| 3．张家港锦亿化纤有限公司 | 苏州华兴电力销售有限公司 | 民事诉讼 | 买卖合同纠纷 | 1,195,365.00 | 否 | 2023年2月14日，公司收到江苏省苏州市中级人民法院（2022）苏05民终12431号《民事判决书》，撤销（2022）苏0582民初4521号民事判决，判决被告支付原告1,195,365元及利息等。 | 无 | 已结案 | |
| 4．张家港欣锦阳高新纤维材料有限公司 | 苏州华兴电力销售有限公司 | 民事诉讼 | 买卖合同纠纷 | 157,755.00 | 否 | 2023年2月14日，公司收到江苏省苏州市中级人民法院（2022）苏05民终12428号《民事判决书》，撤销（2022）苏0582民初4522号民事判决，判决被告支付原告142,005.8元及利息等。 | 无 | 已结案 | |
| 5．针建新 | 森达源煤业、 石敬仁 | 民事诉讼 | 财产损害赔偿纠纷 | 252,000.00 | 否 | 2023年3月31日，公司收到山西省长治市中级人民法院（2023）晋04民终203号《民事判决书》，驳回上诉，维持原判。 | 无 | 已结案 | |
| 6．中铁广州工程局集团有限公司 | 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司、华瀛石化、永泰能源 | 华瀛石化、永泰能源 | 民事诉讼 | 建设工程合同纠纷 | 68,711,883.87 | 否 | 2023年9月28日，公司收到广州海事法院（2022）粤72民初1994号《民事调解书》，被告华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司向原告支付工程款本金67,541,186.83元及逾期利息3,424,445.72元等。 | 无 | 已结案 |
| 7．中铁广州工程局集团有限公司 | 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司、华瀛石化、永泰能源 | 华瀛石化、永泰能源 | 民事诉讼 | 建设工程合同纠纷 | 44,695,112.13 | 否 | 2023年2月17日，公司收到原告《起诉状》，原告请求判令被告华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司支付工程款44,695,112.13元及利息，其他被告承担连带责任等； 2023年9月28日，公司收到广州海事法院(2023)粤72民初155号《民事调解书》，被告华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司向原告支付工程款本金44,658,740.13元及逾期利息2,875,554.28元等。 | 无 | 已结案 |
| 8．上海电力建设有限责任公司 | 张家港沙洲电力 | 民事诉讼 | 建设工程合同纠纷 | 29,328,994.44 | 否 | 2023年4月24日，公司收到原告《起诉状》，原告请求判令被告支付欠付工程款及利息损失共计29,328,994.44元。2024年4月12日，公司收到江苏省张家港市人民法院（2023）苏0582民初5558号《民事调解书》，被告向原告支付剩余未付工程款总金额为16,679,847.22元等。 | 无 | 已结案 | |
| 9.荣华林煤炭销售有限公司 | 裕中能源 | 仲裁 | 买卖合同纠纷 | 11,995,443.40 | 否 | 2023年11月21日，公司收到申请人《仲裁申请书》，申请人请求裁决被申请人支付货款等共计11,995,443.40元等。 2024年4月7日，公司收到盐城仲裁委员会盐仲（2023）决字第720号《决定书》，准许申请人撤回仲裁申请。 | 无 | 已结案 | |
| 10．杨含春 | 中铁广州工程局集团有限公司、华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 | 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 | 民事诉讼 | 建设工程合同纠纷 | 66,590,000.00 | 否 | 2023年10月20日，公司收到原告《起诉状》，原告请求判令被告中铁广州工程局集团有限公司支付工程合同余款等共计66,590,000.00元，被告华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司在未付中铁广州工程局集团有限公司工程款内承担责任等。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审 审理中 |
(三) 其他说明
√适用 □不适用
公司及所属公司涉及的上述10件案件中已有9件结案，其余1件后续将依法结案并得到有效化解，对公司不会产生重大影响。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联 关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 |
| 永泰集团及所属企业 | 同受最终控制方控制的公司 | 租入 租出 | 房屋 租出 | 市场 公允价 | - | 678.56 | 48.90 | 货币资金结算 | - | - |
| 永泰集团及所属企业 | 同受最终控制方控制的公司 | 租入 租出 | 房屋 租入 | 市场 公允价 | - | 1,560.27 | 66.09 | 货币资金结算 | - | - |
| 合计 | / | / | 2,238.83 | / | / | / | / | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 不适用 | |||||||||
| 关联交易的说明 | 上述关联交易为控股股东永泰集团及所属企业与公司所属公司之间的房产租赁业务。根据《公司章程》《公司关联交易管理制度》相关规定权限，已经公司董事长批准。 | |||||||||
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 华晨电力 | 全资子公司 | 新密市超化煤矿有限公司 | 13,850.00 | 2011.09.15 | 2011.09.15 | 2026.09.14 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 新密市恒业有限公司 | 7,840.00 | 2012.05.29 | 2012.05.29 | 2027.05.28 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 否 | 否 | |||
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 新密市恒业有限公司 | 9,800.00 | 2012.05.29 | 2012.05.29 | 2027.05.28 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 否 | 否 | |||
| 华晨电力 | 全资子公司 | |||||||||||||
| 公司 | 公司本部 | 永泰集团有限公司 | 95,249.58 | 2018.09.10 | 2018.09.10 | - | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股 股东 | ||
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 张家港金源环保科技有限公司 | 4,460.80 | 2021.05.28 | 2021.05.31 | 2033.05.31 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 参股 公司 | ||
| 公司 | 公司本部 | 南阳中誉发电有限公司 | 237,500.00 | 2021.06.17 | 2021.06.17 | 2037.03.08 | 连带责任担保 | 注 | 否 | 否 | 是 | 是 | 参股 公司 | |
| 华晨电力 | 全资子公司 | |||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 544.00 | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 368,700.38 | |||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 961,244.25 | |||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 1,666,113.28 | |||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,034,813.66 | |||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 43.87 | |||||||||||||
| 其中： | ||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 95,249.58 | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 1,083,533.32 | |||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 1,178,782.90 | |||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | 1．报告期末公司对外提供担保累计金额为2,088,011.65万元，其中：（1）公司对子公司提供担保累计金额为1,252,993.68万元；（2）子公司对公司提供担保累计金额为53,197.99万元；（3）子公司之间提供担保累计金额为413,119.60万元；（4）公司对外部公司提供担保累计金额为368,700.38万元。 2．“上述三项担保金额合计（C+D+E）”项目计算时含有重合的担保金额95,249.58万元。 | |||||||||||||
注：公司所属全资公司河南华晨电力集团有限公司以其持有的南阳中誉发电有限公司27.95%股权提供质押。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 10,100.00 | 10,100.00 | 0.00 |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 是否存在受限情形 | 报酬确定方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 未到期金额 | 逾期未收回金额 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 银行理财产品 | 4,700.00 | 2023年7月20日 | 2024年1月23日 | 自有 资金 | 保本浮动收益型 | 否 | 现金 | 2.02% | - | 41.78 | 4,700.00 | 0 | 是 | 否 | - |
| 渤海银行股份有限公司郑州分行 | 银行理财产品 | 5,400.00 | 2023年8月18日 | 2024年2月21日 | 自有 资金 | 保本浮动收益型 | 否 | 现金 | 2.01% | - | 39.30 | 5,400.00 | 0 | 是 | 否 | - |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、募集资金使用进展说明
□适用 √不适用
十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
√适用 □不适用
（一）设立及增资公司有关事项
1．2023年1月17日经公司董事长批准，同意公司所属Huatai Energy Pte. Ltd.与R21 Investment Pte. Ltd.及Ocasia Energy Internet Ltd合资设立Huatai Energy（SG）Pte.Ltd.，注册资金500万美元，其中：Huatai Energy Pte.Ltd.持股60%、R21 InvestmentPte. Ltd.持股30%、Ocasia Energy Internet Ltd持股10%。报告期内，该公司已完成设立。
2．2023年2月5日经公司董事长批准，同意公司所属江苏华晨电力集团有限公司（以下简称“江苏华晨”）对丹阳中鑫华海清洁能源有限公司进行增资扩股，投资金额1,200万元（认缴出资1,160万元）。本次增资完成后江苏华晨持股38%、苏州工业园区中鑫能源发展有限公司持股38%、丹阳市公用事业产业发展有限公司持股24%。报告期内，本次增资事项已完成。
3．2023年4月10日经公司董事长批准，同意公司所属华晨电力与北京华电南方能源投资有限公司（以下简称“华电南方能源”）合资设立上海华晨兴泰能源有限公司，注册资金10,000万元，其中：华晨电力持股70%、华电南方能源持股30%。报告期内，该公司已完成设立。
4．2023年5月9日经公司董事长批准，同意公司所属裕中能源与郑州沃昊新能源科技有限公司（以下简称“郑州沃昊”）及徐州润跃运输有限公司（以下简称“徐州润跃”）合资设立郑州裕中沃昊新能源科技有限公司，注册资金1,000万元，其中：裕中能源持股56%、郑州沃昊持股34%、徐州润跃持股10%。报告期内，该公司已完成设立。
5．2023年10月30日经公司董事长批准，同意公司所属山西康伟集团有限公司设立古交市万豪明月酒店有限公司，注册资金1,000万元。报告期内，该公司已完成设立。
6．2023年10月30日经公司董事长批准，同意公司所属山西康伟集团有限公司设立山西康伟森达源洗煤有限公司，注册资金1,000万元。报告期内，该公司已完成设立。
7．2023年10月30日经公司董事长批准，同意公司所属华熙矿业有限公司对北京华澳联合投资有限公司进行增资，增资金额48,000万元。本次增资完成后北京华澳联合投资有限公司注册资金增加至60,000万元。报告期内，本次增资事项已完成。
8．2023年11月29日经公司董事长批准，同意公司设立陕西永泰能源发展有限公司，注册资金10,000万元。报告期内，该公司已完成设立。
（二）注销及减资公司有关事项
1．2021年12月25日经公司董事长批准，同意注销公司所属徐州华晨电力有限公司。报告期内，该公司已完成注销。
2．2023年2月5日经公司董事长批准，同意公司所属华晨电力股份公司对上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“润良泰基金”）实缴出资由12.976亿元减至12.958亿元；公司所属张家港华兴电力对润良泰基金实缴出资由5.445亿元减至5.437亿元。报告期内，该合伙企业已完成减资。
3．2023年9月15日经公司董事长批准，同意注销公司所属嵩县永泰储能科技有限责任公司。报告期内，该公司已完成注销。
（三）转让或收购资产有关事项
1．2023年9月18日经公司董事长批准，同意公司所属华熙矿业有限公司将其持有的山东秦公石化有限公司100%股权转让予江苏兰德资源开发有限公司，转让价格3,900万元。报告期内，该公司股权转让已完成。
2．2023年9月18日经公司董事长批准，同意公司所属华泰矿业有限公司收购高攀与何文平合计持有的山东耀顺新能源开发有限公司100%股权，交易价格3,000万元。报告期内，该公司股权收购已完成。
3．2023年9月25日经公司董事长批准，同意公司所属华晨电力股份公司将其持有的华兴电力股份公司10%股权转让予南京迪盖电子商务有限公司，转让价格10,000万元。报告期内，该公司股权转让已完成。
4．2023年10月19日经公司董事长批准，同意公司所属德泰储能科技（新加坡）有限公司收购和认购Vnergy Pte. Ltd.70%股权，交易价格700万美元。报告期内，该公司股权收购尚未完成。
5．2023年12月18日经公司董事长批准，同意公司所属华晨电力收购海南进正企业管理合伙企业（有限合伙）持有的西藏发展股份有限公司股份收益权，交易价格9,000万元。报告期内，该收购事项已完成。
（四）变更公司名称有关事项
公司分别于2023年3月10日、3月27日召开第十二届董事会第二次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》和《关于修改<公司章程>的议案》，同意公司中文名称由原“永泰能源股份有限公司”变更为：“永泰能源集团股份有限公司”；公司英文名称由原“WINTIME ENERGY CO.,LTD.”变更为：
“WINTIME ENERGY GROUP CO.,LTD.”。2023年4月10日，公司已在山西省市场监督管理局办理完成有关公司名称工商变更登记手续，并取得了换发的《营业执照》。
（五）关于合并报告范围变化情况
报告期内，公司将Huatai Energy（SG）Pte. Ltd.、上海华晨兴泰能源有限公司、郑州裕中沃昊新能源科技有限公司、古交市万豪明月酒店有限公司、山西康伟森达源洗煤有限公司、陕西永泰能源发展有限公司、山东耀顺新能源开发有限公司及丹阳中鑫华海清洁能源有限公司纳入公司财务报表合并范围，将徐州华晨电力有限公司、嵩县永泰储能科技有限责任公司及山东秦公石化有限公司不再纳入公司财务报表合并
范围。除上述变化外，报告期内公司财务报表合并范围无其他变化。
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 438,204 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 423,753 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内 增减 | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | ||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 永泰集团有限公司 | 0 | 4,027,292,382 | 18.13 | 0 | 质押 | 4,024,096,952 | 境内非国有法人 | |||
| 平安银行股份有限公司 | 0 | 659,898,476 | 2.97 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司 | 0 | 295,568,480 | 1.33 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） | -30,935,498 | 285,692,295 | 1.29 | 0 | 质押 | 277,728,097 | 其他 | |||
| 永泰能源股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | -596,869,742 | 197,949,445 | 0.89 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 193,172,006 | 195,396,098 | 0.88 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 0 | 144,808,365 | 0.65 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 中信建投证券股份有限公司 | 126,085,683 | 139,789,025 | 0.63 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 晋商银行股份有限公司 | 0 | 128,960,116 | 0.58 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 蒙商银行股份有限公司 | 0 | 121,175,540 | 0.55 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 永泰集团有限公司 | 4,027,292,382 | 人民币普通股 | 4,027,292,382 | |||||||
| 平安银行股份有限公司 | 659,898,476 | 人民币普通股 | 659,898,476 | |||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司 | 295,568,480 | 人民币普通股 | 295,568,480 | |||||||
| 嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） | 285,692,295 | 人民币普通股 | 285,692,295 | |||||||
| 永泰能源股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 197,949,445 | 人民币普通股 | 197,949,445 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 195,396,098 | 人民币普通股 | 195,396,098 | |||||||
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 144,808,365 | 人民币普通股 | 144,808,365 | |||||||
| 中信建投证券股份有限公司 | 139,789,025 | 人民币普通股 | 139,789,025 | |||||||
| 晋商银行股份有限公司 | 128,960,116 | 人民币普通股 | 128,960,116 | |||||||
| 蒙商银行股份有限公司 | 121,175,540 | 人民币普通股 | 121,175,540 | |||||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 从公司已知的资料查知，永泰集团与其他股东无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||||
前十名股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前十名股东较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
| 前十名股东较上期末变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 比例（%） | 数量合计 | 比例（%） | ||
| 香港中央结算有限公司 | 新增 | 0 | 0 | 195,396,098 | 0.88 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 新增 | 0 | 0 | 144,808,365 | 0.65 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 新增 | 0 | 0 | 139,789,025 | 0.63 |
| 晋商银行股份有限公司 | 新增 | 0 | 0 | 128,960,116 | 0.58 |
| 蒙商银行股份有限公司 | 新增 | 0 | 0 | 121,175,540 | 0.55 |
| 襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙） | 退出 | 0 | 0 | - | - |
| 中信银行股份有限公司 | 退出 | 0 | 0 | - | - |
| 青岛诺德能源有限公司 | 退出 | 0 | 0 | - | - |
| 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 | 退出 | 24,380,700 | 0.11 | 106,339,991 | 0.48 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 退出 | 44,693,200 | 0.20 | 157,172,500 | 0.71 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 永泰集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 王广西 |
| 成立日期 | 2002年4月15日 |
| 主要经营业务 | 企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发；组织文化艺术交流活动（不含演出）；销售建筑材料、电子设备、金属材料、贵金属。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内永泰集团持有其他3家上市公司股权：（1）持有海南祥源投资有限公司100%股权和海南新海基投资有限公司100%股权，永泰集团、海南祥源投资有限公司和海南新海基投资有限公司合计持有海南海德资本管理股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海德股份）75.28%股权；（2）持有竣丰国际有限公司100%股权，竣丰国际有限公司持有竣丰投资有限公司100%股权，竣丰投资有限公司持有广泰国际控股有限公司（证券代码：HK.00844、证券简称：广泰国际控股）52.73%股权；（3）直接和间接持有海南海德资本管理股份有限公司75.28%股权，海南海德资本管理股份有限公司持有海徳资产管理有限公司100%股权，海徳资产管理有限公司持有徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（证券代码：300201、证券简称：海伦哲）11.96%股权。 |
| 其他情况说明 | 不适用 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 王广西 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 王广西先生曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理；永泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长，本公司控股股东永泰集团有限公司总经理。现任本公司董事长，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事长，本公司子公司北京中佳良泰科技有限公司董事长，为本公司实际控制人；本公司控股股东永泰集团有限公司董事长，南京永泰企业管理有限公司董事长，永泰科技投资有限公司董事长，海南海德资本管理股份有限公司董事长，海徳资产管理有限公司董事长。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 自2007年12月起控股本公司；自2013年9月起控股海南海德资本管理股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海德股份）；自2016年7月起控股广泰国际控股有限公司（证券代码：HK.00844、证券简称：广泰国际控股）。 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司
股份数量比例达到 80%以上
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 股东名称 | 股票质押融资总额 | 具体用途 | 偿还期限 | 还款资金来源 | 是否存在偿债或平仓风险 | 是否影响公司控制权稳定 |
| 永泰集团有限公司 | 631,783.22 | 偿还债务及补充流动资金 | 2024年12月16日 | 资产处置及分红 | 否 | 否 |
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
根据公司重整计划规定，公司控股股东永泰集团自法院裁定批准重整计划之日（2020年12月16日）起五年内不减持所持有的永泰能源股票。
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
和信审字（2024）第000388号
永泰能源集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了后附的永泰能源集团股份有限公司（以下简称“永泰能源”）财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年1-12月的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了永泰能源2023年12月31日合并及公司的财务状况以及2023年度合并及公司的经营成果和合并及公司的现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于永泰能源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一） 收入确认
1．事项描述报告期，永泰能源主要从事电力生产、开发及煤炭开采与销售业务。永泰能源2023年度实现营业收入301.20亿元，其中：发电及供热收入167.11亿元，占营业收入的
55.48%；煤炭采选收入113.37亿元，占营业收入的37.64%。永泰能源对于电力销售收入是在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算；热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。
永泰能源对于煤炭采选销售收入是在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品的控制权已转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。收入是永泰能源的关键业绩指标之一，且电力、煤炭收入在营业收入总额中占比高，收入确认是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报，因此我们将电力、煤炭收入的确认作为关键审计事项。
2．审计应对
我们针对该关键审计事项实施的审计程序主要包括：
（1）了解和评价永泰能源管理层（以下简称“管理层”）与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
（2）选取样本检查销售合同，识别与收入确认相关的关键合同条款及履约义务，以评价公司收入确认政策是否符合会计准则的要求；
（3）结合主营业务，对本年记录的收入交易选取样本，核对包括上网电量结算单、煤炭销售结算单、销售发票、销售合同、磅单等，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策；
（4）结合主营产品类型对销售收入以及毛利情况进行分析，判断本期收入金额是否出现异常波动的情况；
（5）对资产负债表日前后记录的销售收入，选取样本进行截止性测试，检查期末是否存在突击确认销售的情况以及期后退货情况，以及评价销售收入是否被记录于恰当的会计期间，判断本期收入确认的准确性。
（二） 矿业权相关无形资产的减值
1．事项描述
截至2023年12月31日，永泰能源无形资产账面价值为534.93亿元，占合并报表资产总额的49.95%，其中：矿业权资产账面价值为527.95亿元，占无形资产账面价值的98.70%。由于矿业权资产账面价值对财务报表的重要程度，同时在评估潜在减值时涉及管理层的重大判断，因此我们将矿业权资产减值作为关键审计事项。
2．审计应对我们对相关矿业权资产减值评估执行的程序包括：
（1）了解和评估管理层与识别无形资产减值迹象和测算可回收金额相关的内部控制；
（2）实地查看相关的煤矿生产情况，以了解相关资产是否闲置等问题；
（3）评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
（4）利用外部评估专家的工作，评估管理层对各资产组所使用折现率的合理性及计算各资产组预计未来现金流量现值的模型；
（5）评估减值测试方法的适当性；
（6）复核管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将这些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前期间预算的准确性。
（三） 商誉的减值
1．事项描述
截至2023年12月31日，永泰能源商誉账面价值为45.80亿元，占合并报表资产总额的4.28%，其中：收购华瀛石油化工有限公司、华晨电力股份公司时产生的商誉账面价值分别为32.17亿元、13.21亿元，分别占商誉账面价值的70.24%、28.84%。因商誉减值测试的过程复杂，需要高度的职业判断，减值测试涉及确定折现率等参数及对未来若干年的经营和财务情况的假设，包括未来若干年的销售增长率和毛利率等，且商誉账面价值较大，对财务报表影响重大，我们将商誉减值确定为关键审计事项。
2．审计应对
我们对相关商誉减值评估执行的程序包括：
（1）了解与商誉减值测试相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
（2）获取管理层聘请的资产评估机构出具的以2023年12月31日为基准日的、以商誉减值测试为评估目的的评估报告，并对评估师的专业胜任能力和客观性进行评价；
（3）与管理层、外部评估专家就商誉减值测试过程中资产组的认定、所使用的评估方法、评估范围、价值类型进行充分沟通；评价第三方评估机构预计包含商誉的资产组或资产组组合未来现金流量现值时采用的假设和关键判断及其计算其预计未来现金流量现值时采用的折现率，分析检查现金流预测各项目及其参数的合理性；
（4）获取和评价管理层对第三方评估机构工作的估值复核和商誉减值的计算底稿；检查商誉价值的计算和商誉减值结果是否正确；
（5）复核财务报表和附注中对商誉减值测试的披露。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估永泰能源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算永泰能源、终止运营或别无其他现实的选择。
永泰能源治理层（以下简称“治理层”）负责监督永泰能源的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对永泰能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致永泰能源不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就永泰能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：孔令芹
（项目合伙人）
中国注册会计师：赵燕燕
中国·济南
2024年04月24日
二、 财务报表
合并资产负债表2023年12月31日
编制单位: 永泰能源集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,791,171,782.25 | 2,187,950,608.04 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 230,143,229.11 | 526,711,216.51 |
| 应收账款 | 七、5 | 3,406,588,268.10 | 2,843,752,282.54 |
| 应收款项融资 | 七、7 | 91,902,170.20 | 91,047,666.21 |
| 预付款项 | 七、8 | 353,811,110.00 | 426,051,726.38 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、9 | 1,846,607,554.19 | 1,814,835,813.15 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、10 | 810,918,539.82 | 1,197,816,998.17 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 442,253,039.38 | 295,374,853.63 |
| 流动资产合计 | 8,973,395,693.05 | 9,383,541,164.63 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 七、14 | 924,990,548.37 | |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 1,384,130,441.12 | 201,060,084.78 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 2,316,869,251.63 | 2,257,167,976.05 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 1,562,421,348.50 | 1,460,750,240.26 |
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 40,399,409.84 | 48,904,386.27 |
| 投资性房地产 | 七、20 | 298,140,772.59 | 309,409,748.68 |
| 固定资产 | 七、21 | 29,848,911,882.25 | 29,688,872,465.98 |
| 在建工程 | 七、22 | 2,689,501,942.49 | 1,911,959,164.97 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 256,009,922.17 | 107,165,195.00 |
| 无形资产 | 七、26 | 53,492,740,747.26 | 50,653,944,350.45 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、27 | 4,580,366,189.16 | 4,580,366,189.16 |
| 长期待摊费用 | 七、28 | 516,518,701.10 | 452,997,391.26 |
| 递延所得税资产 | 七、29 | 564,285,319.24 | 602,305,275.12 |
| 其他非流动资产 | 七、30 | 559,124,612.99 | 1,277,780,171.48 |
| 非流动资产合计 | 98,109,420,540.34 | 94,477,673,187.83 | |
| 资产总计 | 107,082,816,233.39 | 103,861,214,352.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 3,269,754,799.48 | 3,214,610,153.08 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 519,644,114.00 | 164,109,072.76 |
| 应付账款 | 七、36 | 5,693,936,497.90 | 5,446,689,524.80 |
| 预收款项 | 七、37 | 3,190,480.91 | 2,055,212.99 |
| 合同负债 | 七、38 | 747,640,078.13 | 647,599,297.84 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 524,134,587.57 | 235,426,875.12 |
| 应交税费 | 七、40 | 737,638,660.01 | 944,150,237.12 |
| 其他应付款 | 七、41 | 4,682,119,811.62 | 4,248,680,736.85 |
| 其中：应付利息 | 60,489,516.47 | 55,751,580.47 | |
| 应付股利 | - | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 5,275,576,212.67 | 5,751,924,798.82 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 209,271,247.30 | 188,006,645.63 |
| 流动负债合计 | 21,662,906,489.59 | 20,843,252,555.01 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 15,392,440,352.83 | 16,978,067,974.71 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 147,895,171.97 | 50,996,564.20 |
| 长期应付款 | 七、48 | 17,665,458,162.79 | 17,489,006,917.01 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 6,890,504.06 | 922,963.17 |
| 递延所得税负债 | 七、29 | 993,584,697.98 | 915,665,370.61 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 34,206,268,889.63 | 35,434,659,789.70 | |
| 负债合计 | 55,869,175,379.22 | 56,277,912,344.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 13,189,118,228.40 | 13,185,435,071.90 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -1,510,229,398.18 | -1,605,797,997.21 |
| 专项储备 | 七、58 | -38,455,875.32 | -42,327,932.02 |
| 盈余公积 | 七、59 | 1,604,581,157.24 | 1,177,440,581.65 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 10,924,228,533.87 | 9,085,666,655.87 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 46,387,006,791.01 | 44,018,180,525.19 | |
| 少数股东权益 | 4,826,634,063.16 | 3,565,121,482.56 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 51,213,640,854.17 | 47,583,302,007.75 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 107,082,816,233.39 | 103,861,214,352.46 |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
母公司资产负债表2023年12月31日
编制单位:永泰能源集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,753,332.36 | 2,505,904.46 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 111,442,191.20 | 94,912,031.05 | |
| 应收账款 | 十九、1 | 439,565,031.09 | 432,934,853.59 |
| 应收款项融资 | 17,572,277.67 | 6,921,994.70 | |
| 预付款项 | 49,365,900.00 | 27,628,562.15 | |
| 其他应收款 | 十九、2 | 31,470,057,890.07 | 27,015,133,777.04 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 38,526,847.17 | 54,118,375.53 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 10,627,054.17 | 14,920,180.55 | |
| 流动资产合计 | 32,138,910,523.73 | 27,649,075,679.07 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十九、3 | 31,763,623,042.99 | 26,356,580,125.47 |
| 其他权益工具投资 | 344,269,415.74 | 298,700,588.03 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 428,444,780.42 | 433,949,813.57 | |
| 在建工程 | - | 2,830,188.68 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 13,671,031.45 | 6,597,121.22 | |
| 无形资产 | 589,174.01 | 739,601.33 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 15,833.26 | 20,833.30 | |
| 递延所得税资产 | 3,834,953.25 | 3,777,742.19 | |
| 其他非流动资产 | 281,969,605.77 | 1,063,640,282.31 | |
| 非流动资产合计 | 32,836,417,836.89 | 28,166,836,296.10 | |
| 资产总计 | 64,975,328,360.62 | 55,815,911,975.17 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 822,038,877.85 | 575,196,204.85 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 147,329,919.00 | 168,389,479.74 | |
| 应付职工薪酬 | 5,898,539.45 | 2,873,095.93 | |
| 应交税费 | 43,192,443.77 | 42,548,559.56 | |
| 其他应付款 | 6,885,586,482.87 | 1,768,859,637.10 | |
| 其中：应付利息 | 60,489,516.47 | 55,751,580.47 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 546,910,989.80 | 560,052,182.39 | |
| 其他流动负债 | 130,595,080.64 | 115,766,987.93 | |
| 流动负债合计 | 8,581,552,333.38 | 3,233,686,147.50 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,056,027,955.16 | 4,361,819,275.66 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 10,200,369.45 | 5,945,098.74 | |
| 长期应付款 | 3,380,593,750.53 | 3,584,730,285.64 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 1,682,324.92 | 1,287,958.16 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,448,504,400.06 | 7,953,782,618.20 | |
| 负债合计 | 16,030,056,733.44 | 11,187,468,765.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 13,841,873,578.30 | 13,842,045,975.43 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -111,026,811.47 | -156,595,639.18 | |
| 专项储备 | 26,231.23 | - | |
| 盈余公积 | 1,603,621,716.54 | 1,176,481,140.95 | |
| 未分配利润 | 11,393,012,767.58 | 7,548,747,587.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 48,945,271,627.18 | 44,628,443,209.47 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 64,975,328,360.62 | 55,815,911,975.17 | |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
合并利润表2023年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、营业总收入 | 30,119,651,314.24 | 35,555,650,027.50 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 30,119,651,314.24 | 35,555,650,027.50 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 26,789,506,928.08 | 32,820,803,034.74 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 21,857,697,660.77 | 27,907,140,423.18 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 1,048,779,141.25 | 1,046,124,077.69 |
| 销售费用 | 七、63 | 84,787,499.52 | 90,554,102.64 |
| 管理费用 | 七、64 | 1,563,092,483.44 | 1,164,846,584.16 |
| 研发费用 | 七、65 | 124,485,372.50 | 149,396,247.13 |
| 财务费用 | 七、66 | 2,110,664,770.60 | 2,462,741,599.94 |
| 其中：利息费用 | 2,079,079,258.41 | 2,280,953,896.00 | |
| 利息收入 | 130,031,510.14 | 134,027,673.29 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 20,323,490.10 | 28,469,259.48 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 1,430,545.49 | 184,742,263.79 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -20,763,878.43 | -184,754,117.84 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 243,121,810.01 | -179,769,868.37 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -9,215,094.40 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 489,806.34 | -10,849.52 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,595,510,038.10 | 2,759,062,703.74 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 72,504,467.22 | 20,402,845.91 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 241,320,741.88 | 133,486,739.96 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 3,426,693,763.44 | 2,645,978,809.69 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 922,178,069.78 | 1,016,854,944.95 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,504,515,693.66 | 1,629,123,864.74 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,504,515,693.66 | 1,629,123,864.74 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 2,265,702,453.59 | 1,909,230,333.98 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 238,813,240.07 | -280,106,469.24 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 96,165,568.68 | -363,073,242.95 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 95,568,599.03 | -363,735,679.14 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 91,666,251.02 | -364,811,599.50 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | 126,701,367.54 | -30,956,208.54 | |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -35,035,116.52 | -333,855,390.96 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 3,902,348.01 | 1,075,920.36 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 712,799.00 | -1,375,978.50 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 3,189,549.01 | 2,451,898.86 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 596,969.65 | 662,436.19 | |
| 七、综合收益总额 | 2,600,681,262.34 | 1,266,050,621.79 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,361,271,052.62 | 1,545,494,654.84 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 239,410,209.72 | -279,444,033.05 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1020 | 0.0859 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1020 | 0.0859 | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
母公司利润表2023年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、营业收入 | 十九、4 | 7,091,827,038.63 | 7,600,572,737.98 |
| 减：营业成本 | 十九、4 | 6,255,414,278.32 | 6,190,623,957.32 |
| 税金及附加 | 19,290,242.15 | 22,216,139.54 | |
| 销售费用 | 16,422,823.78 | 31,974,332.19 | |
| 管理费用 | 59,253,371.08 | 11,873,911.23 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 145,495,075.27 | 25,057,722.20 | |
| 其中：利息费用 | 459,866,418.80 | 456,950,389.03 | |
| 利息收入 | 314,522,102.61 | 432,052,070.42 | |
| 加：其他收益 | 1,436,645.03 | 3,274,584.30 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十九、5 | 3,672,984,065.82 | 3,044,659,665.56 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -17,217,874.53 | -697,331.78 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,161,689.93 | -517,309.15 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 33.72 | 6,228.64 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 4,271,533,682.53 | 4,366,249,844.85 | |
| 加：营业外收入 | 256,678.02 | 600.61 | |
| 减：营业外支出 | 47,448.95 | 6,325,033.13 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 4,271,742,911.60 | 4,359,925,412.33 | |
| 减：所得税费用 | 337,155.70 | -226,700.68 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,271,405,755.90 | 4,360,152,113.01 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,271,405,755.90 | 4,360,152,113.01 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 45,568,827.71 | -70,235,640.15 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 45,568,827.71 | -70,235,640.15 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 45,568,827.71 | -70,235,640.15 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 4,316,974,583.61 | 4,289,916,472.86 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1923 | 0.1962 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1923 | 0.1962 | |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
合并现金流量表2023年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 24,295,199,661.92 | 32,514,782,610.66 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 143,711,780.42 | 493,082,617.15 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 5,637,844,459.76 | 3,513,357,337.40 |
| 经营活动现金流入小计 | 30,076,755,902.10 | 36,521,222,565.21 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 13,997,834,890.06 | 18,853,308,742.40 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,799,341,311.19 | 2,396,832,703.46 | |
| 支付的各项税费 | 3,595,846,976.47 | 4,195,062,436.40 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 2,659,061,065.58 | 4,633,281,155.80 |
| 经营活动现金流出小计 | 23,052,084,243.30 | 30,078,485,038.06 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,024,671,658.80 | 6,442,737,527.15 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 102,598,850.00 | 931,965,287.79 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 12,209,734.68 | 12,792,722.40 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 15,929,684.00 | 10,537,640.31 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 38,994,496.60 | - | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 1,425,440.00 | 251,365,375.30 |
| 投资活动现金流入小计 | 171,158,205.28 | 1,206,661,025.80 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 917,816,078.56 | 1,920,285,637.37 | |
| 投资支付的现金 | 193,680,600.00 | 787,626,738.63 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 29,861,548.68 | 134,909,786.68 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 22,868,070.01 | 252,691,449.08 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,164,226,297.25 | 3,095,513,611.76 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -993,068,091.97 | -1,888,852,585.96 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 34,894,100.00 | 75,222,895.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 34,894,100.00 | 75,222,895.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 4,247,332,002.92 | 4,255,268,454.97 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 4,544,665,102.07 | 8,612,247,365.49 |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,826,891,204.99 | 12,942,738,715.46 | |
| 偿还债务支付的现金 | 7,349,663,754.49 | 7,127,050,907.40 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,067,751,547.88 | 2,126,871,242.05 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,255,980,000.00 | 40,000,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 5,278,317,800.00 | 7,815,707,606.19 |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,695,733,102.37 | 17,069,629,755.64 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,868,841,897.38 | -4,126,891,040.18 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,665,077.38 | 1,148,620.16 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -835,573,253.17 | 428,142,521.17 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,002,192,079.46 | 1,574,049,558.29 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,166,618,826.29 | 2,002,192,079.46 | |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
母公司现金流量表2023年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,133,838,613.80 | 6,079,459,963.94 | |
| 收到的税费返还 | 2,517,482.35 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 47,276,959.11 | 50,233,923.73 | |
| 经营活动现金流入小计 | 5,183,633,055.26 | 6,129,693,887.67 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,766,132,896.01 | 4,851,130,060.64 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 22,860,559.05 | 20,816,914.32 | |
| 支付的各项税费 | 144,806,536.52 | 212,947,829.18 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 81,873,325.01 | 65,220,046.30 | |
| 经营活动现金流出小计 | 4,015,673,316.59 | 5,150,114,850.44 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,167,959,738.67 | 979,579,037.23 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 20,867.89 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 3,660,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,638,495.00 | 1,130,934.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 28,459,600.00 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 3,661,659,362.89 | 3,029,590,534.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,503,218.59 | 501,980.30 | |
| 投资支付的现金 | 5,426,015,792.05 | 56,100,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 5,427,519,010.64 | 56,601,980.30 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,765,859,647.75 | 2,972,988,553.70 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 16,445,081,556.22 | 14,454,579,406.78 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 16,445,081,556.22 | 14,454,579,406.78 | |
| 偿还债务支付的现金 | 472,603,745.00 | 619,593,224.80 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 327,719,085.79 | 354,742,074.23 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 15,047,557,539.13 | 17,439,389,734.32 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,847,880,369.92 | 18,413,725,033.35 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 597,201,186.30 | -3,959,145,626.57 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -698,722.78 | -6,578,035.64 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,282,910.81 | 7,860,946.45 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 584,188.03 | 1,282,910.81 | |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
合并所有者权益变动表
2023年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2023年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 22,217,764,145.00 | - | - | - | 13,185,435,071.90 | - | -1,605,797,997.21 | -42,327,932.02 | 1,177,440,581.65 | 9,085,685,786.94 | 44,018,199,656.26 | 3,565,121,482.56 | 47,583,321,138.82 | ||
| 加：会计政策变更 | -19,131.07 | -19,131.07 | -19,131.07 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | - | - | - | ||||||||||||
| 其他 | - | - | - | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | - | - | - | 13,185,435,071.90 | - | -1,605,797,997.21 | -42,327,932.02 | 1,177,440,581.65 | 9,085,666,655.87 | 44,018,180,525.19 | 3,565,121,482.56 | 47,583,302,007.75 | ||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 3,683,156.50 | - | 95,568,599.03 | 3,872,056.70 | 427,140,575.59 | 1,838,561,878.00 | 2,368,826,265.82 | 1,261,512,580.60 | 3,630,338,846.42 | ||
| （一）综合收益总额 | 95,568,599.03 | 2,265,702,453.59 | 2,361,271,052.62 | 239,410,209.72 | 2,600,681,262.34 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | -172,397.13 | - | - | - | - | - | -172,397.13 | 40,894,100.00 | 40,721,702.87 | ||
| 1．所有者投入的普通股 | - | 40,894,100.00 | 40,894,100.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | ||||||||||||
| 4．其他 | -172,397.13 | - | -172,397.13 | -172,397.13 | |||||||||||
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 427,140,575.59 | -427,140,575.59 | - | -1,255,980,000.00 | -1,255,980,000.00 | ||
| 1．提取盈余公积 | 427,140,575.59 | -427,140,575.59 | - | - | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | - | - | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | -1,255,980,000.00 | -1,255,980,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | - | - | - | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | - | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | ||||||||||||
| 6．其他 | - | - | - | ||||||||||||
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | 3,872,056.70 | - | - | 3,872,056.70 | -6,482,977.02 | -2,610,920.32 | ||
| 1．本期提取 | 668,686,973.02 | 668,686,973.02 | 70,989,542.17 | 739,676,515.19 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 664,814,916.32 | 664,814,916.32 | 77,472,519.19 | 742,287,435.51 | |||||||||||
| （六）其他 | 3,855,553.63 | 3,855,553.63 | 2,243,671,247.90 | 2,247,526,801.53 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | - | - | - | 13,189,118,228.40 | - | -1,510,229,398.18 | -38,455,875.32 | 1,604,581,157.24 | 10,924,228,533.87 | 46,387,006,791.01 | 4,826,634,063.16 | 51,213,640,854.17 | ||
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,186,463,542.68 | -1,242,062,318.07 | -56,914,466.92 | 741,427,825.66 | 7,612,449,077.88 | 42,459,127,806.23 | 3,707,431,969.37 | 46,166,559,775.60 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | 13,186,463,542.68 | -1,242,062,318.07 | -56,914,466.92 | 741,427,825.66 | 7,612,449,077.88 | 42,459,127,806.23 | 3,707,431,969.37 | 46,166,559,775.60 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,028,470.78 | -363,735,679.14 | 14,586,534.90 | 436,012,755.99 | 1,473,217,577.99 | 1,559,052,718.96 | -142,310,486.81 | 1,416,742,232.15 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -363,735,679.14 | 1,909,230,333.98 | 1,545,494,654.84 | -279,444,033.05 | 1,266,050,621.79 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -1,028,470.78 | -1,028,470.78 | 67,819,927.74 | 66,791,456.96 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 67,819,927.74 | 67,819,927.74 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -1,028,470.78 | -1,028,470.78 | -1,028,470.78 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 436,012,755.99 | -436,012,755.99 | -40,000,000.00 | -40,000,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 436,012,755.99 | -436,012,755.99 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -40,000,000.00 | -40,000,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 14,586,534.90 | 14,586,534.90 | -85,592.89 | 14,500,942.01 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 497,340,348.66 | 497,340,348.66 | 7,518,404.17 | 504,858,752.83 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 482,753,813.76 | 482,753,813.76 | 7,603,997.06 | 490,357,810.82 | |||||||||||
| （六）其他 | 109,399,211.39 | 109,399,211.39 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,185,435,071.90 | -1,605,797,997.21 | -42,327,932.02 | 1,177,440,581.65 | 9,085,666,655.87 | 44,018,180,525.19 | 3,565,121,482.56 | 47,583,302,007.75 | ||||||
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
母公司所有者权益变动表
2023年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2023年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,842,045,975.43 | -156,595,639.18 | 1,176,481,140.95 | 7,548,691,396.40 | 44,628,387,018.60 | |||||
| 加：会计政策变更 | 56,190.87 | 56,190.87 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | 13,842,045,975.43 | -156,595,639.18 | - | 1,176,481,140.95 | 7,548,747,587.27 | 44,628,443,209.47 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -172,397.13 | 45,568,827.71 | 26,231.23 | 427,140,575.59 | 3,844,265,180.31 | 4,316,828,417.71 | |||||
| （一）综合收益总额 | 45,568,827.71 | 4,271,405,755.90 | 4,316,974,583.61 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -172,397.13 | -172,397.13 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | - | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -172,397.13 | -172,397.13 | |||||||||
| （三）利润分配 | - | 427,140,575.59 | -427,140,575.59 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 427,140,575.59 | -427,140,575.59 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | - | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 26,231.23 | 26,231.23 | |||||||||
| 1．本期提取 | 895,910.02 | 895,910.02 | |||||||||
| 2．本期使用 | 869,678.79 | 869,678.79 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,841,873,578.30 | -111,026,811.47 | 26,231.23 | 1,603,621,716.54 | 11,393,012,767.58 | 48,945,271,627.18 | ||||
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,843,074,446.21 | -86,359,999.03 | 2,186,714.71 | 740,468,384.96 | 3,624,576,592.53 | 40,341,710,284.38 | ||||
| 加：会计政策变更 | 31,637.72 | 31,637.72 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | 13,843,074,446.21 | -86,359,999.03 | 2,186,714.71 | 740,468,384.96 | 3,624,608,230.25 | 40,341,741,922.10 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,028,470.78 | -70,235,640.15 | -2,186,714.71 | 436,012,755.99 | 3,924,139,357.02 | 4,286,701,287.37 | |||||
| （一）综合收益总额 | -70,235,640.15 | 4,360,152,113.01 | 4,289,916,472.86 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -1,028,470.78 | -1,028,470.78 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | - | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | ||||||||||
| 4．其他 | -1,028,470.78 | -1,028,470.78 | |||||||||
| （三）利润分配 | 436,012,755.99 | -436,012,755.99 | - | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 436,012,755.99 | -436,012,755.99 | - | ||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | - | - | |||||||||
| 3．其他 | - | - | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | ||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | ||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | |||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | |||||||||
| 6．其他 | - | - | |||||||||
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | -2,186,714.71 | - | - | -2,186,714.71 |
| 1．本期提取 | 1,008,464.39 | 1,008,464.39 | |||||||||
| 2．本期使用 | 3,195,179.10 | 3,195,179.10 | |||||||||
| （六）其他 | - | - | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | - | - | - | 13,842,045,975.43 | - | -156,595,639.18 | - | 1,176,481,140.95 | 7,548,747,587.27 | 44,628,443,209.47 |
公司负责人：王广西 主管会计工作负责人：卞鹏飞 会计机构负责人：梁亚
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
公司名称：永泰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）。企业注册地：山西省晋中市灵石县翠峰路79号。总部办公地址：山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场20、26、27层。行业性质：煤炭及电力行业。主要经营范围：本公司及子公司主要从事煤炭、发电、供热、石化、储能及其他相关业务。本财务报表由本公司董事会于2024年4月24日批准报出。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
本公司会计核算以权责发生制为基础。本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见附注五、21、固定资产及34、收入。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期，是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 重要性标准确定方法和选择依据
√适用 □不适用
| 项目 | 重要性标准 |
| 重要的应收账款本期坏账准备收回或转回 | 收回或转回金额大于人民币5,000.00万元 |
| 本期重要的应收账款核销 | 单笔核销金额大于5,000.00万元 |
| 重要合营企业、联营企业 | 来自于合营或联营企业的投资收益(或亏损额绝对值)占本集团合并财务报表归属于上市公司股东的净利润 10%以上（前述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算），且对合营或联营企业长期股权投资账面价值占本集团合并财务报表资产总额2%以上。 |
| 重要的在建工程 | 单项金额(本年投入且期末余额)大于人民币50,000.00万元的大中型基建项目。 |
| 重要的非全资子公司 | 非全资子公司期末净资产占期末合并净资产1%以上且少数股东权益金额大于人民币15,000.00万元。 |
| 重要的资本化研发项目 | 单项资本化研发项目期末余额占开发支出期末余额10%以上且金额大于人民币5,000.00万元。 |
6. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（
）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。
（
）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。本公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。本公司作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计入权益性工具或债务性工具的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后
个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。
本公司非同一控制下合并中发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，本公司首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
7. 控制的判断标准和合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）控制的判断标准
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。当相关事实和情况的变化导致对控制定义所涉及的相关要素发生变化时，本公司将进行重新评估。
（
）合并财务报表范围
本公司将所有控制的子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。
（
）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
（
）合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司与子公司、子公司相互之间所有重大往来余额、交易及未实现利润予以抵销。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍然冲减少数股东权益。
（
）合并取得子公司会计处理
对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（
）处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入本公司合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入本公司合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。本公司将处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权
投资相关的其他综合收益等，本公司在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，本公司按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（
）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（
）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
本公司在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
8. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。
（
）共同经营
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；②确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；③确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第
号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
（
）合营企业
合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，相关会计政策详见附注五、19、长期股权投资。
9. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
10. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用交易发生日汇率折合本位币入账。
资产负债表日，本公司对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，本公司仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（
）外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。
外币资产负债表中的资产和负债项目，本公司采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和费用项目，本公司采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。
本公司外币现金流量以及境外子公司的现金流量，按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
本公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
11. 金融工具
√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债、权益工具。
（
）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据等，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具：
①以摊余成本计量的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。本公司的此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期
损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具：
本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资，且该指定一经作出不得撤销。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
（
）金融负债的分类、确认和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
本公司将金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的利息支出计入当期损益。本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债主要包括交易性金融负债。
其他金融负债，采用实际利率法按照摊余成本进行后续计量。本公司的其他金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
（
）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在本公司扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
本公司在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则将该工具分类为金融负债。
金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本公司计入当期损益。
金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公
司作为权益的变动处理；本公司不确认权益工具的公允价值变动，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减；本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。
（
）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
其他权益工具投资终止确认时，本公司将其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（
）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（
）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（
）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（
）金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
①预期信用损失的计量
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
在每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来
个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来
个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本公司对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、合同资产和应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
A.应收款项
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款、应收款项融资及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款及应收款项融资或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
a、应收票据确定组合的依据如下：
| 项 目 | 组合的依据 |
| 应收票据组合1-银行承兑汇票 | 信用风险较高的银行 |
| 应收票据组合2-商业承兑汇票 | 信用风险较高的企业 |
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
b、应收账款确定组合的依据如下：
| 项 目 | 组合的依据 |
| 内部往来组合 | 合并范围内各公司之间的往来款 |
| 交易对象-应收售电及售热款组合 | 主要为3个月（含）以内的应收售电款及售热款 |
| 账龄组合 | 除上述组合之外的其他款项 |
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
c、其他应收款确定组合的依据如下：
| 项 目 | 组合的依据 |
| 内部往来组合 | 合并范围内各公司之间的往来款 |
| 与融资业务相关应收款项组合 | 主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项 |
| 款项性质组合 | 应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证金等可收回性区别于一般款项的应收款项 |
| 交易保证措施组合 | 存在资产抵押或权利质押的应收款项 |
| 账龄组合 | 除上述组合之外的其他款项 |
对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来
个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
d、应收款项融资确定组合的依据如下：
| 项 目 | 组合的依据 |
| 应收款项融资组合1-银行承兑汇票 | 信用风险较低的银行 |
| 应收款项融资组合2-商业承兑汇票 | 信用风险较低的企业 |
对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
e、合同资产确定组合的依据如下：
| 项目 | 组合的依据 |
| 合同资产组合1 | 应收第三方的未到期质保金 |
| 合同资产组合2 | 应收合并范围内关联方的款项 |
对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。f、对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的长期应收款中的PPP项目应收款、BT项目款、土地一级开发款以及其他基建项目款等，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于其他长期应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来
个月内或整个存续期信用损失率，计算预期信用损失。
B.债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来
个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
②具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
③信用风险显著增加
本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续期内发生违约概率的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：
A.信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
B.预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；
C.债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
D.作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
E.预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
F.借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更；
G.债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
H.合同付款是否发生逾期超过（含）
日。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
通常情况下，如果逾期超过
日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约定的付款期限
天，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。
④已发生信用减值的金融资产
本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损
失的事实。
⑤预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
⑥核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额，这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
12. 应收票据
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、11、金融工具。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
13. 应收账款
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、11、金融工具。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准
□适用 √不适用
14. 应收款项融资
√适用 □不适用
应收款项融资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、11、金融工具。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
15. 其他应收款
√适用 □不适用
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、11、金融工具。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的单项计提判断标准
□适用 √不适用
16. 存货
√适用 □不适用
存货类别、发出计价方法、盘存制度、低值易耗品和包装物的摊销方法
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。公司的存货主要分为原材料、周转材料、在产品、库存商品等。
（
）发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
（
）存货的盘存制度
公司存货盘存采用永续盘存制。
（
）低值易耗品和包装物的摊销方法
本公司对低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
存货跌价准备的确认标准和计提方法
√适用 □不适用
资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。
产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若本公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品
系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，本公司按照存货类别计量成本与可变现净值。
在资产负债表日，如果本公司存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，本公司将减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
按照组合计提存货跌价准备的组合类别及确定依据、不同类别存货可变现净值的确定依据
□适用 √不适用
基于库龄确认存货可变现净值的各库龄组合可变现净值的计算方法和确定依据
□适用 √不适用
17. 合同资产
√适用 □不适用
合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的作为合同资产列示。向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、11、金融工具。
按照信用风险特征组合计提坏账准备的组合类别及确定依据
□适用 √不适用
基于账龄确认信用风险特征组合的账龄计算方法
□适用 √不适用
按照单项计提坏账准备的认定单项计提判断标准
□适用 √不适用
18. 持有待售的非流动资产或处置组
□适用 √不适用
划分为持有待售的非流动资产或处置组的确认标准和会计处理方法
√适用 □不适用
本公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将该非流动资产或处置组划分为持有待售类别。
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第
号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：根据本公司类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，本公司在个别财务报表中
将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，本公司将账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，本公司将以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值和划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
本公司对持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本公司停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：
①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额。
②可收回金额。
终止经营的认定标准和列报方法
√适用 □不适用
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分：
①该组成部分代表本公司一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对本公司一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是本公司专为转售而取得的子公司。
列报
本公司在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。
本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。
本公司对拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作为终止经营列报。
对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，本公司将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表中，本公司将原来作为终止经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。
19. 长期股权投资
√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。
(1)初始投资成本确定
①对于本公司合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；如为非同一控制下的企业合并，按购买日确定的合并成本确认为初始成本。
②本公司对于除合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照
《企业会计准则第
号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准则相关规定确定。
(2)后续计量及损益确认方法
①成本法核算
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。对被投资企业宣告分派的利润或现金股利，本公司计算应分得的部分，确认为投资收益。
②权益法核算
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。
本公司在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
(3)长期股权投资核算方法的转换
①公允价值计量转权益法核算：本公司原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，本公司应当按照金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。
②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。
③权益法核算转公允价值计量：本公司原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
④成本法转权益法或公允价值计量：本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按《企业会计准则第
号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，应当按照《企业会计准则第
号——合并财务报表》的有关规定进行会计处理。
(4)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决
策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及本公司及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。
本公司通常通过以下一种或几种情形来判断是否对被投资单位具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。
②参与被投资单位财务和经营政策制定过程。
③与被投资单位之间发生重要交易。
④向被投资单位派出管理人员。
⑤向被投资单位提供关键技术资料。
存在上述一种或多种情形并不意味着本公司一定对被投资单位具有重大影响，本公司需要综合考虑所有事实和情况来做出恰当的判断
(5)长期股权投资处置
本公司处置长期股权投资时，将投资账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
20. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。
本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
本公司的投资性房地产类别、折旧方法、折旧年限、预计残值率、年折旧率如下：
| 资产类别 | 折旧年限 | 净残值率 | 年折旧率（%） |
| 房屋建筑物 | 8-50年 | 0-5% | 1.90-12.50 |
| 土地使用权 | 10-70年 | - | 1.43-10.00 |
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司在有证据表明将自用的房屋及建筑物改用于出租或将持有的房地产开发产品以经营租赁的方式出租时，固定资产、无形资产或存货以转换前的账面价值转换为投资性房地产。本公司在有证据表明将原本用于赚取租金或资本增值的房屋及建筑物改为自用或将用于经营租出的房屋及建筑物重新用于对外销售的，投资性房地产以转换前的账面价值转换为固定资产、无形资产或存货。
21. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产，同时满足以下条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
本公司固定资产按照成本进行初始计量。固定资产的成本一般包括购买价款、相关税费、以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出，如运输费、安装费等。但购买的固定资产如果超过正常的信用条件延期支付，固定资产的成本以各期付款额的现值之和为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第17号——借款费用》应予资本化的以外，在信用期内计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 8-50 | 0-5% | 1.90-12.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-35 | 0-5% | 2.71-20.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 3-15 | 0-5% | 6.33-33.33% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-20 | 0-5% | 4.75-33.33% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5 | 0-5% | 19.00-33.33% |
本公司固定资产主要分为房屋建筑物、井巷工程、机器设备、运输设备、电子设备、办公设备；除井巷工程采用产量法，其余固定资产均采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。
固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
固定资产处置
当固定资产处置时或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
22. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程的计量
本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
（
）在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
本公司所建造工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧。待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，
但不调整原已计提的折旧额。
23. 借款费用
√适用 □不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
本公司借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
(2)资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
本公司借款费用同时满足下列条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过
个月的，本公司暂停借款费用的资本化。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
24. 生物资产
□适用 √不适用
25. 油气资产
□适用 √不适用
26. 无形资产
(1). 使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，在同时满足以下条件时予以确认：
①与该无形资产有关的经济利益很可能流入本公司；
②该无形资产的成本能够可靠地计量。
（
）使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法/工作量法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。本公司无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权及其他等，摊销方法如下：采矿权
以成本减累计摊销列示，并采用工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊销。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 类别 | 使用寿命 | 使用寿命的确认依据 | 摊销方法 |
| 土地使用权 | 10-70年 | 产权登记期限 | 直线法 |
| 矿业权 | - | 工作量 | 工作量法 |
| 海域使用权 | 50年 | 产权登记期限 | 直线法 |
| 专利权 | 5-20年 | 预期经济利益年限 | 直线法 |
| 其他 | 2-10年 | 软件预计使用年限 | 直线法 |
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。每年年末，本公司对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（
）研发支出的归集范围及相关会计处理方法
本公司研发支出为公司研发活动直接相关的支出，包括研发人员职工薪酬、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等，其中研发人员的工资按照项目工时分摊计入研发支出。
内部研究开发项目研究阶段的支出，本公司于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，只有同时满足下列条件的，本公司才予以资本化：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，本公司确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，本公司确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，本公司将发生的研发支出全部计入当期损益。
(2). 研发支出的归集范围及相关会计处理方法
□适用 √不适用
27. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将
商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
28. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，本公司将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
29. 合同负债
√适用 □不适用
合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
30. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象和权责发生制原则计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照本公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。
设定提存计划：本公司在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划：本公司在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；②设定受益义务的利息费用；③重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
31. 预计负债
√适用 □不适用
(1)预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
(2)预计负债的计量方法
本公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
本公司于资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
32. 股份支付
□适用 √不适用
33. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
34. 收入
(1). 按照业务类型披露收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；客户能够控制公司履约过程中在建的商品；公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理
确定为止。
如果不满足上述条件之一，则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品控制权转移给客户，即客户已取得该商品控制权；客户已接受该商品。其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
具体收入确认方法：
①煤炭采选销售收入确认原则
本公司煤炭采选销售收入在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品控制权已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。
②电力、热力销售收入确认原则
本公司电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算。热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。
③石化、煤炭等贸易业务销售收入确认原则
本公司石化、煤炭等贸易业务销售收入于已根据合同约定的交货方式发出或交付商品后，商品质量等各项检测指标经双方确认，并取得货物转移凭据，商品控制权已转移给购货方，商品销售收入金额已确定，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，商品相关的成本能够可靠地计量时确认。
(2). 同类业务采用不同经营模式涉及不同收入确认方式及计量方法
□适用 √不适用
35. 合同成本
□适用 √不适用
36. 政府补助
√适用 □不适用
(1)政府补助类型
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本），主要划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)与资产相关的政府补助的会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益，确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
(3)与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
(4)区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的判断依据
政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；
政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
(5)政府补助的确认时点
按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。
除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。
37. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认：
(1)本公司对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
(2)本公司递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
(3)本公司对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。本公司对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
(4)本公司对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。资产负债表日，本公司递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
(5)同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
A、递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司内同一纳税主体征收的所得税相关；
B、本公司内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
38. 租赁
√适用 □不适用
作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
在合同开始日/变更日，本公司评估该合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本公司不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，承租人和出租人将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。
本公司作为承租人A、使用权资产使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。在租赁期开始日，本公司作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债，但简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。本公司的使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：
a租赁负债的初始计量金额；b在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；c本公司作为承租人发生的初始直接费用；d本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
本公司采用平均年限法对使用权资产计提折旧。本公司能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
本公司根据准则重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产的账面价值。如使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。
租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
B、租赁负债
在租赁期开始日，本公司作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债，但简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。本公司的租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。
在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公司（即承租人）增量借款利率作为折现率。
租赁内含利率，是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。承租人增量借款利率，是指本公司作为承租人在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或资产成本。
在租赁期开始日后，本公司续租选择权、终止租赁选择权或购买选择权评估结果发生变化的，重新确定租赁付款额，并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债：
在租赁期开始日后，根据担保余值预计的应付金额发生变动，或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。在这些情形下，本公司采用的折现率不变；但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率。
C、短期租赁和低价值资产租赁
本公司对短期租赁以及低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
D、租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
a该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
b增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新分摊变更后
合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
E售后租回交易本公司按照附注五、34、收入所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。本公司作为卖方及承租人售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见附注五、11、金融工具。
作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为出租人
A、租赁的分类
在租赁开始日，本公司作为出租人将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
B、本公司作为出租人记录经营租赁业务
在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额，在实际发生时计入当期损益。
C、融资租赁的会计处理方法
于租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认相关资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照附注五、
、金融工具进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
本公司作为生产商或经销商并作为出租人的融资租赁，在租赁期开始日，本公司按照租赁资产公允价值与租赁收款额按市场利率折现的现值两者孰低确认收入，并按照租赁资产账面价值扣除未担保余值的现值后的余额结转销售成本。本公司作为生产商或经销商并作为出租人为取得融资租赁发生的成本，在租赁期开始日计入当期损益。
D、租赁变更
本公司作为出租人的融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
a该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
b增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司作为出租人分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
a假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司作为出租人自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；
b假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司作为出租人按照《企业会计准则第
号——金融工具确认和计量》关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。即，修改或重新议定租赁合同，未导致应收融资租赁款终止确认,但导致未来现金流量发生变化的，
重新计算该应收融资租赁款的账面余额，并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算应收融资租赁款账面余额时，根据重新议定或修改的租赁合同现金流量按照应收融资租赁款的原折现率或按照《企业会计准则第
号一套期会计》(2017)第二十三条规定重新计算的折现率(如适用)折现的现值确定。对于修改或重新议定租赁合同所产生的所有成本和费用，本公司调整修改后的应收融资租赁款的账面价值，并在修改后应收融资租赁款的剩余期限内进行摊销。
本公司作为出租人的经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。E、售后租回交易
本公司作为买方及出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“（2）本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。金融资产的会计处理详见附注五、11、金融工具。
39. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）安全生产费用
本公司根据财政部、应急管理部《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》及《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。
本公司提取的安全生产费计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取的安全生产费用属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
（
）债务重组
债务重组，是指在不改变交易对手方的情况下，经债权人和债务人协定或法院裁定，就清偿债务的时间、金额或方式等重新达成协议的交易。
A、本公司作为债务人记录债务重组
本公司以资产清偿债务的债务重组，在相关资产和所清偿债务符合终止确认条件时予以终止确认，所清偿债务账面价值与转让资产账面价值之间的差额计入当期损益。
本公司将债务转为权益工具的债务重组，在所清偿债务符合终止确认条件时予以终止确认。初始确认权益工具时按照权益工具的公允价值计量，权益工具的公允价值不能可靠计量的，按照所清偿债务的公允价值计量。所清偿债务账面价值与权益工具确认金额之间的差额，计入当期损益。
采用修改其他条款方式进行债务重组的，本公司按照《企业会计准则第
号——金融工具的确认和计量》、《企业会计准则第
号——金融工具列报》的规定，确认和计量重组债务。
以多项资产清偿债务或者组合方式进行债务重组的，本公司按照前述方法确认和计量权益工具和重组债务，所清偿债务的账面价值与转让资产的账面价值以及权益工具和重组债务的确认金额之和的差额，计入当期损益。
B、本公司作为债权人记录债务重组
债务人以资产清偿债务或者将债务转为权益工具方式进行债务重组的，本公司在相关资产符合其定义和确认条件时予以确认。
债务人以资产清偿债务方式进行债务重组的，本公司初始确认受让的金融资产以外的资产时，应当按照下列原则以成本计量：（
）存货的成本，包括放弃债权的公允价值和使该资产达到当前位置和状态所发生的可直接归属于该资产的税金、运输费、装卸费、保险费等其他成本。（
）对联营企业或合营企业投资的成本，包括放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本。（
）投资性房地产的成本，包括放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本。（
）固定资产的成本，包括放弃债权的公允价值和使该资产达到预定可使用状态前所发生
的可直接归属于该资产的税金、运输费、装卸费、安装费、专业人员服务费等其他成本。（
）生物资产的成本，包括放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金、运输费、保险费等其他成本。（
）无形资产的成本，包括放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本。放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，应当计入当期损益。
将债务转为权益工具的债务重组导致本公司将债权转为对联营企业或合营企业的权益性投资的，按照放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本计量其初始投资成本。放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
采用修改其他条款方式进行债务重组的，本公司按照《企业会计准则第
号——金融工具的确认和计量》的规定，确认和计量重组债权。
采用多项资产清偿债务或者组合方式进行债务重组的，首先按照《企业会计准则第22号——金融工具的确认和计量》的规定确认和计量受让的金融资产和重组债权，然后按照受让的金融资产以外的各项资产的公允价值比例，对放弃债权的公允价值扣除受让金融资产和重组债权确认金额后的净额进行分配，并以此为基础按照前述方法分别确定各项资产的成本。放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
40. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 会计政策变更的内容和原因 | 受重要影响的报表项目名称 | 影响金额 |
| 2022年12月13日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会[2022]31号），要求“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理” 相关业务自2023年1月1日起施行。 | 递延所得税资产、递延所得税负债、未分配利润、所得税费用、净利润 | - |
其他说明
执行《企业会计准则解释16号》对本公司的影响
“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，本公司会计政策变更的主要内容如下：
①本公司对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，以下简称“单项交易”），不适用《企业会计准则第18号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。本公司对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。
②根据新旧衔接规定：“对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。企业进行上述调整的，应当在财务报表附注中披露相关情况”。上述规定自2023年1月1日起施行。
执行上述会计政策对2022年12月31日合并及母公司资产负债表、2022年度合并及母公司利润表的影响如下：
合并资产负债表
| 项目 | 2022年12月31日调整前 | 调整金额 | 2022年12月31日调整后 |
| 递延所得税资产 | 602,180,413.15 | 124,861.97 | 602,305,275.12 |
| 递延所得税负债 | 915,521,377.57 | 143,993.04 | 915,665,370.61 |
| 未分配利润 | 9,085,685,786.94 | -19,131.07 | 9,085,666,655.87 |
母公司资产负债表
| 项目 | 2022年12月31日调整前 | 调整金额 | 2022年12月31日调整后 |
| 递延所得税资产 | 2,433,593.16 | 1,344,149.03 | 3,777,742.19 |
| 递延所得税负债 | - | 1,287,958.16 | 1,287,958.16 |
| 未分配利润 | 7,548,691,396.40 | 56,190.87 | 7,548,747,587.27 |
合并利润表
| 项目 | 2022年度调整前 | 调整金额 | 2022年度调整后 |
| 减：所得税费用 | 1,016,835,813.88 | 19,131.07 | 1,016,854,944.95 |
| 净利润 | 1,629,142,995.81 | -19,131.07 | 1,629,123,864.74 |
母公司利润表
| 项目 | 2022年度调整前 | 调整金额 | 2022年度调整后 |
| 减：所得税费用 | -202,147.53 | -24,553.15 | -226,700.68 |
| 净利润 | 4,360,127,559.86 | 24,553.15 | 4,360,152,113.01 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
41. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按销项税抵扣购进货物进项税后的差额缴纳 | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳流转税额计缴 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25%、20% |
| 教育费附加 | 按应缴纳流转税额计缴 | 5% |
| 资源税 | 按应税收入计缴 | 8%、6.5% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
(1)根据《财政部税务总局科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号）和《财政部、税务总局关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》（财政部、税务总局公告2021年第6号）规定：自2018年1月1日至2023年12月31日，企业开展研发活
动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。根据《财政部税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部 税务总局公告2023年第7号）规定：企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自2023年1月1日起，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自2023年1月1日起，按照无形资产成本的200%在税前摊销。
(2)根据《财政部税务总局关于进一步支持小微企业和个体工商户发展有关税费政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第12号）规定，自2023年1月1日至2027年12月31日，对增值税小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户减半征收资源税（不含水资源税）、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。对小型微利企业减按25%计算应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税政策，延续执行至2027年12月31日。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 现金 | 895,888.89 | 1,073,756.06 |
| 银行存款 | 1,092,661,301.56 | 1,940,853,278.61 |
| 其他货币资金 | 694,305,959.82 | 244,356,123.57 |
| 货币资金利息 | 3,308,631.98 | 1,667,449.80 |
| 合计 | 1,791,171,782.25 | 2,187,950,608.04 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 121,692,669.80 | 102,840,085.36 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 621,244,323.98 | 184,091,078.78 |
其他说明受到限制的货币资金明细如下：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 515,007,005.00 | 150,542,982.60 |
| 保函保证金 | 88,212,620.49 | 11,410,000.00 |
| 保证金专户 | 16,679,958.04 | 20,240,455.40 |
| 司法冻结、久悬户等 | 1,344,740.45 | 1,897,640.78 |
| 合 计 | 621,244,323.98 | 184,091,078.78 |
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 152,932,927.02 | 141,939,016.39 |
| 商业承兑票据 | 77,210,302.09 | 384,772,200.12 |
| 合计 | 230,143,229.11 | 526,711,216.51 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 2,683,767,072.32 | 151,472,927.02 |
| 合计 | 2,683,767,072.32 | 151,472,927.02 |
(4). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 230,923,131.15 | 100.00 | 779,902.04 | 0.34 | 230,143,229.11 | 530,597,804.39 | 100.00 | 3,886,587.88 | 0.73 | 526,711,216.51 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 152,932,927.02 | 66.23 | 152,932,927.02 | 141,939,016.39 | 26.75 | 141,939,016.39 | ||||
| 商业承兑汇票 | 77,990,204.13 | 33.77 | 779,902.04 | 1.00 | 77,210,302.09 | 388,658,788.00 | 73.25 | 3,886,587.88 | 1.00 | 384,772,200.12 |
| 合计 | 230,923,131.15 | / | 779,902.04 | / | 230,143,229.11 | 530,597,804.39 | / | 3,886,587.88 | / | 526,711,216.51 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 152,932,927.02 | ||
| 商业承兑汇票 | 77,990,204.13 | 779,902.04 | 1.00 |
| 合计 | 230,923,131.15 | 779,902.04 | 0.34 |
按组合计提坏账准备的说明
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收票据账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 商业承兑汇票 | 3,886,587.88 | -3,106,685.84 | 779,902.04 | |||
| 合计 | 3,886,587.88 | -3,106,685.84 | 779,902.04 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其中重要的应收票据核销情况：
□适用 √不适用
应收票据核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
应收票据期末数较期初数减少了56.31%，主要系本期以票据收到货款同比减少所致。
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内 | 3,389,242,654.14 | 2,838,830,027.25 |
| 其中：3个月以内售电、售热款 | 2,170,389,988.94 | 1,336,119,925.01 |
| 1年以内小计 | 3,389,242,654.14 | 2,838,830,027.25 |
| 1至2年 | 28,218,759.43 | 19,414,453.57 |
| 2至3年 | 2,158,302.55 | 931,987.10 |
| 3至4年 | 698,107.88 | 590,342.71 |
| 4至5年 | 590,342.71 | 507,194.26 |
| 5年以上 | 9,119,488.58 | 8,662,294.32 |
| 合计 | 3,430,027,655.29 | 2,868,936,299.21 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 3,430,027,655.29 | 100.00 | 23,439,387.19 | 0.68 | 3,406,588,268.10 | 2,868,936,299.21 | 100.00 | 25,184,016.67 | 0.88 | 2,843,752,282.54 |
| 其中： | ||||||||||
| 3个月以内售电、售热款 | 2,170,389,988.94 | 63.28 | 2,170,389,988.94 | 1,336,119,925.01 | 46.57 | 1,336,119,925.01 | ||||
| 账龄组合 | 1,259,637,666.35 | 36.72 | 23,439,387.19 | 1.86 | 1,236,198,279.16 | 1,532,816,374.20 | 53.43 | 25,184,016.67 | 1.64 | 1,507,632,357.53 |
| 合计 | 3,430,027,655.29 | / | 23,439,387.19 | / | 3,406,588,268.10 | 2,868,936,299.21 | / | 25,184,016.67 | / | 2,843,752,282.54 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 1,218,852,665.20 | 12,188,526.65 | 1.00 |
| 1至2年（含2年） | 28,218,759.43 | 1,410,937.97 | 5.00 |
| 2至3年（含3年） | 2,158,302.55 | 215,830.26 | 10.00 |
| 3至4年（含4年） | 698,107.88 | 209,432.37 | 30.00 |
| 4至5年（含5年） | 590,342.71 | 295,171.36 | 50.00 |
| 5年以上 | 9,119,488.58 | 9,119,488.58 | 100.00 |
| 合计 | 1,259,637,666.35 | 23,439,387.19 | 1.86 |
按组合计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 25,184,016.67 | -1,744,629.48 | 23,439,387.19 | |||
| 合计 | 25,184,016.67 | -1,744,629.48 | 23,439,387.19 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为2,721,985,650.91元，占应收账款期末余额合计数的比例为79.36%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为8,297,459.17元。
6、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的合同资产账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(4). 本期合同资产计提坏账准备情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的合同资产情况
□适用 √不适用
其中重要的合同资产核销情况
□适用 √不适用
合同资产核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 应收款项融资
(1). 应收款项融资分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 | 91,902,170.20 | 91,047,666.21 |
| 合计 | 91,902,170.20 | 91,047,666.21 |
(2). 期末公司已质押的应收款项融资
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资
□适用 √不适用
(4). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收款项融资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收款项融资情况
□适用 √不适用
其中重要的应收款项融资核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
(7). 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
(8). 其他说明：
√适用 □不适用
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据本公司视其日常资金管理的需要较为频繁地将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，故本公司将其账面剩余的信用风险较小的商业汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。于2023年12月31日，本公司按照整个存续期预期信用损失计量以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据的坏账准备。本公司认为所持有的商业汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失，因此未计提坏账准备。
8、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内（含1年） | 346,351,401.76 | 97.90 | 424,143,852.98 | 99.55 |
| 1至2年（含2年） | 7,372,108.24 | 2.08 | 1,564,455.37 | 0.37 |
| 2至3年（含3年） | 87,600.00 | 0.02 | 343,418.03 | 0.08 |
| 合计 | 353,811,110.00 | 100.00 | 426,051,726.38 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过1年且金额重大的预付款项系业务正在执行中，尚未结算。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为217,835,794.65元，占预付款项期末余额合计数的比例为61.57%。
9、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 1,846,607,554.19 | 1,814,835,813.15 |
| 合计 | 1,846,607,554.19 | 1,814,835,813.15 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收利息情况
□适用 √不适用
其中重要的应收利息核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收股利情况
□适用 √不适用
其中重要的应收股利核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内 | 1,635,694,973.83 | 1,535,554,011.02 |
| 1年以内小计 | 1,635,694,973.83 | 1,535,554,011.02 |
| 1至2年 | 6,084,824.56 | 7,718,668.64 |
| 2至3年 | 7,559,302.08 | 106,483,408.68 |
| 3至4年 | 95,754,506.90 | 47,136,967.62 |
| 4至5年 | 46,642,834.63 | 341,143,507.13 |
| 5年以上 | 559,986,743.77 | 519,816,613.95 |
| 合计 | 2,351,723,185.77 | 2,557,853,177.04 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 687,745.07 | 590,761.46 |
| 保证金 | 284,803,409.70 | 297,665,256.10 |
| 关联方往来款 | 1,616,060,973.33 | 1,798,962,363.62 |
| 往来款 | 356,355,278.18 | 367,792,376.59 |
| 押金 | 3,815,779.49 | 2,842,419.27 |
| 股权转让款 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 |
| 合计 | 2,351,723,185.77 | 2,557,853,177.04 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2023年1月1日余额 | 14,859,239.49 | 317,401,801.17 | 410,756,323.23 | 743,017,363.89 |
| 2023年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -1,801,716.56 | 1,801,716.56 | ||
| --转入第三阶段 | -568,323.97 | 568,323.97 | ||
| 本期计提 | 15,733,445.96 | -255,666,705.99 | 1,662,765.34 | -238,270,494.69 |
| 本期转回 | -170,000.00 | -170,000.00 | ||
| 本期转销 | 201,360.80 | 201,360.80 | ||
| 其他变动 | -400,123.18 | -400,123.18 | ||
| 2023年12月31日余额 | 28,960,968.89 | 63,368,610.95 | 412,786,051.74 | 505,115,631.58 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 743,017,363.89 | -238,270,494.69 | -170,000.00 | 201,360.80 | -400,123.18 | 505,115,631.58 |
| 合计 | 743,017,363.89 | -238,270,494.69 | -170,000.00 | 201,360.80 | -400,123.18 | 505,115,631.58 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 款项的性质 | 账龄 | 坏账准备 期末余额 |
| 郑州裕中煤业有限公司 | 1,450,526,791.32 | 61.68 | 其他关联方往来 | 1年以内 | 26,834,745.64 |
| 周口市土地储备发展中心 | 267,309,081.00 | 11.37 | 往来款 | 5年以上 | 267,309,081.00 |
| 南阳中誉发电有限公司 | 89,489,863.01 | 3.81 | 其他关联方往来 | 3-4年 | 54,347,193.81 |
| 深圳市玄金投资有限公司 | 90,000,000.00 | 3.83 | 股权转让款 | 5年以上 | 90,000,000.00 |
| 新密市恒业有限公司 | 73,738,167.58 | 3.14 | 其他关联方往来 | 1年以内 | 1,364,156.10 |
| 合计 | 1,971,063,902.91 | 83.83 | / | / | 439,855,176.55 |
(7). 因资金集中管理而列报于其他应收款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 595,083,325.83 | 595,083,325.83 | 1,114,600,359.92 | 9,215,094.40 | 1,105,385,265.52 | |
| 在产品 | 6,257,379.98 | 6,257,379.98 | 6,257,740.01 | 6,257,740.01 | ||
| 库存商品 | 93,807,231.63 | 93,807,231.63 | 79,963,758.73 | 79,963,758.73 | ||
| 在途物资 | 111,517,209.72 | 111,517,209.72 | ||||
| 低值易耗品 | 3,048,063.28 | 3,048,063.28 | 3,374,741.51 | 3,374,741.51 | ||
| 发出商品 | 1,205,329.38 | 1,205,329.38 | 2,835,492.40 | 2,835,492.40 | ||
| 合计 | 810,918,539.82 | 810,918,539.82 | 1,207,032,092.57 | 9,215,094.40 | 1,197,816,998.17 | |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 9,215,094.40 | 9,215,094.40 | ||||
| 合计 | 9,215,094.40 | 9,215,094.40 | ||||
本期转回或转销存货跌价准备的原因
□适用 √不适用
按组合计提存货跌价准备
□适用 √不适用
按组合计提存货跌价准备的计提标准
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有的借款费用资本化金额及其计算标准和依据
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
存货期末数较期初数减少了32.30%，主要系本期电力板块动力煤库存同比减少所致。
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
一年内到期的债权投资
□适用 √不适用
一年内到期的其他债权投资
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应于一年内摊销完毕的费用 | 19,053,396.10 | 26,021,541.20 |
| 预付税金 | 3,820,230.06 | 2,727,985.95 |
| 待抵扣、未交增值税 | 99,263,118.55 | 113,943,074.35 |
| 土地复垦款 | 59,325,145.77 | 49,886,538.43 |
| 矿山环境恢复治理基金专户资金 | 260,791,148.90 | 102,795,713.70 |
| 合计 | 442,253,039.38 | 295,374,853.63 |
其他说明
其他流动资产期末数较期初数增加了49.73%，主要系本期矿山环境恢复治理基金专户资金同比增加所致。
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 毅昇有限公司 | - | - | 924,990,548.37 | 924,990,548.37 | ||
| 合计 | - | - | 924,990,548.37 | 924,990,548.37 | ||
债权投资减值准备本期变动情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 本期实际的核销债权投资情况
□适用 √不适用
其中重要的债权投资情况核销情况
□适用 √不适用
债权投资的核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
债权投资期末数较期初数减少，主要系本期债权投资重分类所致。
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
其他债权投资减值准备本期变动情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他债权投资情况
□适用 √不适用
其中重要的其他债权投资情况核销情况
□适用 √不适用
其他债权投资的核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 毅昇有限公司 | 1,377,065,471.13 | 1,377,065,471.13 | 177,282,191.30 | 177,282,191.30 | |||
| 融资租赁待抵扣进项税 | 7,064,969.99 | 7,064,969.99 | 23,777,893.48 | 23,777,893.48 | |||
| 合计 | 1,384,130,441.12 | 1,384,130,441.12 | 201,060,084.78 | 201,060,084.78 | / | ||
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(3). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的长期应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的长期应收款核销情况
□适用 √不适用
长期应收款核销说明：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
长期应收款期末数较期初数增加了588.42%，主要系本期债权投资重分类所致。
17、 长期股权投资
(1). 长期股权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益 调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙） | 1,291,828,850.32 | 2,598,850.00 | 3,221,540.62 | 116,726,182.74 | 1,409,177,723.68 | ||||||
| 郑州裕中煤业有限公司 | 349,650.69 | 349,650.69 | 349,650.69 | ||||||||
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 20,661,492.47 | -17,217,874.53 | 3,443,617.94 | ||||||||
| 南阳中誉发电有限公司 | 549,191,194.16 | 13,392,579.27 | 562,583,773.43 | ||||||||
| 张家港金源环保科技有限公司 | 14,844,797.17 | 4,640.58 | 14,849,437.75 | ||||||||
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 105,335,161.61 | -10,195,830.74 | 1,181,877.38 | -96,321,208.25 | |||||||
| 丹阳中石油昆仑燃气有限公司 | 4,571,367.34 | 4,571,367.34 | |||||||||
| Cerulean Capital L.P. | 275,306,480.32 | -9,969,937.62 | 9,975,184.80 | 275,311,727.50 | |||||||
| 江苏国信沙洲发电有限公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |||||||||
| 国能永泰（山东）新能源开发有限公司 | 1,930,600.00 | 1,003.99 | 1,931,603.99 | ||||||||
| 小计 | 2,257,517,626.74 | 46,930,600.00 | 2,598,850.00 | -20,763,878.43 | 126,701,367.54 | 1,181,877.38 | -91,749,840.91 | 2,317,218,902.32 | 349,650.69 | ||
| 合计 | 2,257,517,626.74 | 46,930,600.00 | 2,598,850.00 | -20,763,878.43 | 126,701,367.54 | 1,181,877.38 | -91,749,840.91 | 2,317,218,902.32 | 349,650.69 | ||
(2). 长期股权投资的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明
期末未发现长期股权投资存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 本期确认的股利收入 | 本期末累计计入其他综合收益的利得 | 本期末累计计入其他综合收益的损失 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | ||||
| 追加投资 | 减少投资 | 本期计入其他综合收益的利得 | 本期计入其他综合收益的损失 | 其他 | |||||||
| 郑州丰祥贸易有限公司 | 1,141,115.13 | 1,141,115.13 | 35,898,780.87 | 计划长期持有 | |||||||
| 上海通华燃气轮机服务有限公司 | 13,149,995.50 | 1,080,535.83 | 14,230,531.33 | 1,000,000.00 | 11,230,531.33 | 计划长期持有 | |||||
| 华兴电力股份公司 | 99,949,082.33 | 100,000,000.00 | 50,917.67 | ||||||||
| 江苏苏城能源有限公司 | 13,782,606.72 | 364,951.38 | 13,417,655.34 | 982,344.66 | 计划长期持有 | ||||||
| 毅昇有限公司 | 1,020,717,558.24 | 236,394,313.21 | 81,659,879.64 | 1,175,451,991.81 | 976,607,095.41 | 计划长期持有 | |||||
| 沁源县兴沁工程担保有限公司 | 516,705.31 | 22,277.91 | 538,983.22 | 38,983.22 | 计划长期持有 | ||||||
| 新疆神兴能源有限责任公司 | 1,106,781.53 | 50,960.69 | 1,157,742.22 | 82,542.22 | 计划长期持有 | ||||||
| 山东泰山能源有限责任公司 | 1,200,000.00 | 计划长期持有 | |||||||||
| 山西银行股份有限公司 | 142,965,599.58 | 27,046,299.10 | 170,011,898.68 | 54,084,328.53 | 计划长期持有 | ||||||
| 众惠财产相互保险社 | 155,734,988.45 | 18,522,528.61 | 174,257,517.06 | 55,742,482.94 | 计划长期持有 | ||||||
| 张家港丰港新能源有限公司 | 865,459.48 | 108,447.94 | 757,011.54 | 206,252.52 | 计划长期持有 | ||||||
| 百穰新能源科技（深圳）有限公司 | 10,820,347.99 | 636,554.18 | 11,456,902.17 | 1,456,902.17 | 计划长期持有 | ||||||
| 合计 | 1,460,750,240.26 | 236,394,313.21 | 100,000,000.00 | 47,410,073.99 | 82,133,278.96 | 1,562,421,348.50 | 1,000,000.00 | 12,808,958.94 | 1,124,721,284.93 | / | |
(2). 本期存在终止确认的情况说明
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 因终止确认转入留存收益的累计利得 | 因终止确认转入留存收益的累计损失 | 终止确认的原因 |
| 华兴电力股份公司 | 50,917.67 | 处置 | |
| 合计 | 50,917.67 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 绍兴柯桥年泰投资中心（有限合伙） | 1,932,636.66 | 1,983,227.50 |
| 长峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 38,466,773.18 | 46,921,158.77 |
| 合计 | 40,399,409.84 | 48,904,386.27 |
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 408,962,570.20 | 408,962,570.20 |
| 2.本期增加金额 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | 408,962,570.20 | 408,962,570.20 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 99,552,821.52 | 99,552,821.52 |
| 2.本期增加金额 | 11,268,976.09 | 11,268,976.09 |
| （1）计提或摊销 | 11,268,976.09 | 11,268,976.09 |
| 3.本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | 110,821,797.61 | 110,821,797.61 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| 3、本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 298,140,772.59 | 298,140,772.59 |
| 2.期初账面价值 | 309,409,748.68 | 309,409,748.68 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
(3). 采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
期末未发现投资性房地产存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 29,848,911,882.25 | 29,688,872,465.98 |
| 合计 | 29,848,911,882.25 | 29,688,872,465.98 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋建筑物 | 井巷工程 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 12,632,626,523.66 | 4,458,946,324.89 | 27,654,153,408.24 | 168,273,212.75 | 323,409,257.86 | 78,326,016.27 | 45,315,734,743.67 |
| 2.本期增加金额 | 331,075,729.28 | 1,619,821,140.38 | 40,238,953.99 | 56,679,296.41 | 8,967,558.81 | 2,056,782,678.87 | |
| （1）购置 | 13,726,374.60 | 496,166,894.42 | 37,205,980.64 | 56,196,001.00 | 6,962,954.41 | 610,258,205.07 | |
| （2）在建工程转入 | 79,587,253.52 | 207,469,290.89 | 206,321.10 | 530,275.23 | 287,793,140.74 | ||
| （3）企业合并 | 214,343,431.97 | 915,853,229.40 | 2,672,806.09 | 4,867.26 | 1,408,477.78 | 1,134,282,812.50 | |
| （4）其他 | 23,418,669.19 | 331,725.67 | 360,167.26 | 272,107.05 | 65,851.39 | 24,448,520.56 | |
| 3.本期减少金额 | 137,011,036.75 | 171,273,171.70 | 295,279,119.56 | 17,786,251.03 | 5,839,581.34 | 1,928,984.78 | 629,118,145.16 |
| （1）处置或报废 | 30,717,972.61 | 171,273,171.70 | 288,314,239.20 | 17,786,250.34 | 5,531,749.48 | 1,928,984.78 | 515,552,368.11 |
| （2）其他 | 106,293,064.14 | 6,964,880.36 | 0.69 | 307,831.86 | 113,565,777.05 | ||
| 4.期末余额 | 12,826,691,216.19 | 4,287,673,153.19 | 28,978,695,429.06 | 190,725,915.71 | 374,248,972.93 | 85,364,590.30 | 46,743,399,277.38 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 2,917,304,017.33 | 977,016,490.72 | 11,251,110,735.99 | 94,590,141.95 | 188,342,668.56 | 63,526,461.35 | 15,491,890,515.90 |
| 2.本期增加金额 | 345,317,290.74 | 163,003,986.20 | 1,006,644,618.96 | 14,611,756.57 | 47,463,971.54 | 5,620,601.86 | 1,582,662,225.87 |
| （1）计提 | 333,010,119.62 | 163,003,986.20 | 989,532,094.74 | 13,149,695.79 | 47,459,312.37 | 5,009,932.11 | 1,551,165,140.83 |
| （2）企业合并 | 2,784,363.03 | 16,897,572.42 | 1,396,569.58 | 876.12 | 600,101.45 | 21,679,482.60 | |
| （3）其他 | 9,522,808.09 | 214,951.80 | 65,491.20 | 3,783.05 | 10,568.30 | 9,817,602.44 | |
| 3.本期减少金额 | 22,851,535.35 | 94,568,723.50 | 166,521,301.48 | 13,387,772.59 | 5,699,905.69 | 1,871,498.91 | 304,900,737.52 |
| （1）处置或报废 | 19,166,381.70 | 94,568,723.50 | 164,454,846.99 | 13,387,772.59 | 5,408,894.39 | 1,869,449.39 | 298,856,068.56 |
| （2）其他 | 3,685,153.65 | 2,066,454.49 | 291,011.30 | 2,049.52 | 6,044,668.96 | ||
| 4.期末余额 | 3,239,769,772.72 | 1,045,451,753.42 | 12,091,234,053.47 | 95,814,125.93 | 230,106,734.41 | 67,275,564.30 | 16,769,652,004.25 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 26,313,171.00 | 92,874,831.41 | 15,656,043.75 | 103,615.63 | 24,100.00 | 134,971,761.79 | |
| 2.本期增加金额 | |||||||
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 131,212.34 | 9,999,804.85 | 5,353.72 | 10,136,370.91 | |||
| （1）处置或报废 | 131,212.34 | 9,999,804.85 | 5,353.72 | 10,136,370.91 | |||
| 4.期末余额 | 26,181,958.66 | 82,875,026.56 | 15,650,690.03 | 103,615.63 | 24,100.00 | 124,835,390.88 | |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 9,560,739,484.81 | 3,159,346,373.21 | 16,871,810,685.56 | 94,808,174.15 | 144,118,138.52 | 18,089,026.00 | 29,848,911,882.25 |
| 2.期初账面价值 | 9,689,009,335.33 | 3,389,055,002.76 | 16,387,386,628.50 | 73,579,455.17 | 135,042,489.30 | 14,799,554.92 | 29,688,872,465.98 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(4). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 张家港沙洲电力二期房屋 | 558,956,242.95 | 尚在办理 |
| 合 计 | 558,956,242.95 |
(5). 固定资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末未发现固定资产存在明显减值迹象，故本期未计提减值准备。
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,689,501,942.49 | 1,910,253,203.04 |
| 工程物资 | 1,705,961.93 | |
| 合计 | 2,689,501,942.49 | 1,911,959,164.97 |
其他说明：
√适用 □不适用
在建工程期末数较期初数增加了40.67%，主要系本期在建工程投入同比增加所致。
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 零星工程 | 1,108,240.16 | 1,108,240.16 | 2,859,235.43 | 2,859,235.43 | ||
| 金泰源煤业在建工程 | 23,365,558.60 | 23,365,558.60 | 35,128,420.30 | 35,128,420.30 | ||
| 柏沟煤业在建工程 | 77,625,609.46 | 77,625,609.46 | 76,119,962.51 | 76,119,962.51 | ||
| 森达源煤业在建工程 | 58,200,387.55 | 58,200,387.55 | 59,494,417.79 | 59,494,417.79 | ||
| 陕西亿华海则滩项目 | 1,390,671,674.03 | 1,390,671,674.03 | 903,478,475.70 | 903,478,475.70 | ||
| 兴庆煤业在建工程 | 52,740,377.58 | 52,740,377.58 | 40,196,887.21 | 40,196,887.21 | ||
| 荡荡岭煤业在建工程 | 1,453,572.09 | 1,453,572.09 | 11,140,076.45 | 11,140,076.45 | ||
| 澳大利亚在建工程 | 204,338,363.60 | 53,828,658.35 | 150,509,705.25 | 160,839,764.96 | 53,828,658.35 | 107,011,106.61 |
| 贵州昌鼎盛在建工程 | 116,584,191.14 | 116,584,191.14 | 115,176,379.85 | 115,176,379.85 | ||
| 湖南桑植在建工程 | 73,672,077.79 | 73,672,077.79 | 72,885,035.66 | 72,885,035.66 | ||
| 张家港华兴在建工程 | 4,382,237.34 | 4,382,237.34 | 39,348,627.84 | 39,348,627.84 | ||
| 裕中能源在建工程 | 1,448,672.57 | 1,448,672.57 | ||||
| 周口隆达在建工程 | 6,285,456.38 | 6,285,456.38 | 188,679.25 | 188,679.25 | ||
| 安苑煤业在建工程 | 12,987,363.53 | 12,987,363.53 | ||||
| 华兴金城在建工程 | 135,849.06 | 135,849.06 | ||||
| 孟子峪煤业在建工程 | 22,609,175.46 | 22,609,175.46 | 30,983,443.14 | 30,983,443.14 | ||
| 南山煤业在建工程 | 162,454,718.99 | 162,454,718.99 | 97,432,128.52 | 97,432,128.52 | ||
| 集广煤业在建工程 | 28,462,187.82 | 28,462,187.82 | ||||
| 储能电站项目 | 2,830,188.68 | 2,830,188.68 | ||||
| 新生煤业在建工程 | 26,818,079.88 | 26,818,079.88 | ||||
| 银宇煤业在建工程 | 2,114,168.86 | 2,114,168.86 | 17,800,470.14 | 17,800,470.14 | ||
| 福巨源煤业在建工程 | 1,744,287.93 | 1,744,287.93 | 13,878,985.78 | 13,878,985.78 | ||
| 汇宏矿业在建工程 | 74,097,272.38 | 74,097,272.38 | ||||
| 孙义煤业在建工程 | 16,106,434.23 | 16,106,434.23 | ||||
| 华瀛石化在建工程 | 3,473,382.03 | 3,473,382.03 | ||||
| 码头仓储在建工程 | 427,155.97 | 427,155.97 | ||||
| 丹阳华海在建工程 | 2,784,171.92 | 2,784,171.92 | ||||
| 张家港德泰在建工程 | 20,833,647.52 | 20,833,647.52 | ||||
| 裕中沃昊在建工程 | 4,144,183.49 | 4,144,183.49 | ||||
| 石台嘉阳在建工程 | 10,702,546.42 | 10,702,546.42 | ||||
| 华强煤业在建工程 | 32,982,049.45 | 32,982,049.45 | ||||
| 贵州页岩气在建工程 | 189,702,479.29 | 189,702,479.29 | 162,972,441.49 | 162,972,441.49 | ||
| 隰县华鑫在建工程 | 40,017,211.83 | 40,017,211.83 | 40,001,719.32 | 40,001,719.32 | ||
| 山西瑞德在建工程 | 47,805,450.95 | 47,805,450.95 | 47,657,951.06 | 47,657,951.06 | ||
| 天厦矿业在建工程 | 32,636,887.17 | 32,636,887.17 | 32,084,048.68 | 32,084,048.68 | ||
| 合计 | 2,743,330,600.84 | 53,828,658.35 | 2,689,501,942.49 | 1,964,081,861.39 | 53,828,658.35 | 1,910,253,203.04 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少 金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金 来源 |
| 陕西亿华海则滩项目 | 8,532,590,500.00 | 903,478,475.70 | 502,004,580.75 | 14,811,382.42 | 1,390,671,674.03 | 15.65 | 18.03% | 自筹资金 | ||||
| 合计 | 8,532,590,500.00 | 903,478,475.70 | 502,004,580.75 | 14,811,382.42 | 1,390,671,674.03 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
(4). 在建工程的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
期末未发现在建工程存在明显减值迹象，故本期未计提减值准备。
工程物资
(1). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用设备 | 1,538,603.26 | 1,538,603.26 | ||||
| 工器具 | 167,358.67 | 167,358.67 | ||||
| 合计 | 1,705,961.93 | 1,705,961.93 | ||||
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用成本计量模式的生产性生物资产的减值测试情况
□适用 √不适用
(3). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
(1) 油气资产情况
□适用 √不适用
(2) 油气资产的减值测试情况
□适用 √不适用
25、 使用权资产
(1) 使用权资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 13,519,897.49 | 145,647,633.93 | 140,975.68 | 159,308,507.10 |
| 2.本期增加金额 | 116,853,701.55 | 71,110,868.32 | 187,964,569.87 | |
| （1）租赁 | 109,673,699.58 | 71,110,868.32 | 180,784,567.90 | |
| （2）企业合并 | 7,180,001.97 | 7,180,001.97 | ||
| 3.本期减少金额 | 12,145.74 | 12,145.74 | ||
| （1）其他 | 12,145.74 | 12,145.74 | ||
| 4.期末余额 | 130,361,453.30 | 216,758,502.25 | 140,975.68 | 347,260,931.23 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 4,044,663.58 | 48,068,780.59 | 29,867.93 | 52,143,312.10 |
| 2.本期增加金额 | 27,244,617.70 | 11,807,591.38 | 55,487.88 | 39,107,696.96 |
| （1）计提 | 20,616,923.57 | 11,807,591.38 | 55,487.88 | 32,480,002.83 |
| （2）企业合并 | 6,627,694.13 | 6,627,694.13 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 31,289,281.28 | 59,876,371.97 | 85,355.81 | 91,251,009.06 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 99,072,172.02 | 156,882,130.28 | 55,619.87 | 256,009,922.17 |
| 2.期初账面价值 | 9,475,233.91 | 97,578,853.34 | 111,107.75 | 107,165,195.00 |
(2) 使用权资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
使用权资产期末数较期初数增加了138.89%，主要系本期新增租赁业务所致。期末使用权资产不存在减值迹象，故未计提减值准备。
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 矿业权 | 海域使用权 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 600,705,923.96 | 54,227,311,381.18 | 48,189,850.00 | 23,257,945.70 | 54,899,465,100.84 | ||
| 2.本期增加金额 | 192,344,653.14 | 33,000,000.00 | 9,130,268,174.85 | 1,782,553.93 | 9,357,395,381.92 | ||
| (1)购置 | 109,872,734.81 | 33,000,000.00 | 1,782,553.93 | 144,655,288.74 | |||
| (2)内部研发 | |||||||
| (3)企业合并 | 71,101,461.33 | 71,101,461.33 | |||||
| (4)其他 | 11,370,457.00 | 9,130,268,174.85 | 9,141,638,631.85 | ||||
| 3.本期减少金额 | 6,020,393,937.00 | 6,020,393,937.00 | |||||
| (1)处置 | |||||||
| (2)其他 | 6,020,393,937.00 | 6,020,393,937.00 | |||||
| 4.期末余额 | 793,050,577.10 | 33,000,000.00 | 57,337,185,619.03 | 48,189,850.00 | 25,040,499.63 | 58,236,466,545.76 | |
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 152,289,767.45 | 4,039,514,703.02 | 10,072,131.46 | 18,138,633.27 | 4,220,015,235.20 | ||
| 2.本期增加金额 | 16,146,561.72 | 1,187,187.67 | 477,471,908.64 | 1,927,593.84 | 1,750,835.09 | 498,484,086.96 | |
| (1)计提 | 13,077,578.84 | 1,187,187.67 | 477,471,908.64 | 1,927,593.84 | 1,750,835.09 | 495,415,104.08 | |
| (2)企业合并 | 3,068,982.88 | 3,068,982.88 | |||||
| 3.本期减少金额 | 279,038.85 | 279,038.85 | |||||
| (1)处置 | |||||||
| (2)其他 | 279,038.85 | 279,038.85 | |||||
| 4.期末余额 | 168,436,329.17 | 1,187,187.67 | 4,516,707,572.81 | 11,999,725.30 | 19,889,468.36 | 4,718,220,283.31 | |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 25,505,515.19 | 25,505,515.19 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 25,505,515.19 | 25,505,515.19 | |||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 624,614,247.93 | 31,812,812.33 | 52,794,972,531.03 | 36,190,124.70 | 5,151,031.27 | 53,492,740,747.26 | |
| 2.期初账面价值 | 448,416,156.51 | 50,162,291,162.97 | 38,117,718.54 | 5,119,312.43 | 50,653,944,350.45 | ||
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例是0%。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
(3) 无形资产的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末未发现无形资产存在明显减值迹象，故本期未计提减值准备。
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 华熙矿业 | 32,433,674.22 | 32,433,674.22 | ||||
| 银源煤焦 | 9,191,032.35 | 9,191,032.35 | ||||
| 华瀛石化 | 3,217,388,115.17 | 3,217,388,115.17 | ||||
| 华晨电力 | 1,321,353,367.42 | 1,321,353,367.42 | ||||
| 合计 | 4,580,366,189.16 | 4,580,366,189.16 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
| 名称 | 所属资产组或组合的构成及依据 | 所属经营分部及依据 | 是否与以前年度保持一致 |
| 华熙矿业有限公司 | 固定资产、在建工程、无形资产、长期待摊费用 | 其他分部 | 是 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产、长期待摊费用、其他非流动资产 | 其他分部 | 是 |
| 华瀛石油化工有限公司 | 投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产 | 其他分部 | 是 |
| 华晨电力股份公司 | 投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、长期待摊费用、其他非流动资产 | 其他分部 | 是 |
资产组或资产组组合发生变化
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本期资产组或资产组组合无变化。
(4). 可收回金额的具体确定方法
可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定
□适用 √不适用
可收回金额按预计未来现金流量的现值确定
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 可收回金额 | 减值金额 | 预测期的年限 | 预测期的关键参数（增长率、利润率等） | 预测期内的参数的确定依据 | 稳定期的关键参数（增长率、利润率、折现率等） | 稳定期的关键参数的确定依据 |
| 华熙矿业有限公司 | 47,474.50 | 78,800.00 | 2024-2039年 | 营业收入增长率：0.00%；利润率：平均为14.31%；折现率：11.97%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | - | - | |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 217,871.87 | 413,400.00 | 2024-2054年 | 营业收入增长率：0.00%；利润率：平均为20.96%；折现率：12.25%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | - | - |
| 华瀛石油化工有限公司 | 644,020.92 | 685,800.00 | 2024-2028年 | 营业收入增长率：2024-2028年分别为3.27%、318.38%、990.90%、51.77%、21.38%；利润率：平均为4.87%；折现率：9.02%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | 营业收入增长率：0.00%；利润率：5.26%；折现率：9.02%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | |
| 华晨电力股份公司 | 1,787,474.71 | 2,240,700.00 | 2024-2028年 | 营业收入增长率：2024-2028年分别为-1.05%、0.00%、1.26%、0.00%、0.00%；利润率：平均为7.49%；折现率：7.81%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | 营业收入增长率：0.00%；利润率：7.62%；折现率：7.81%。 | 根据公司历史经营情况、未来发展规划、综合考虑公司自身产能情况及市场发展趋势预测。 | |
| 合计 | 2,696,842.00 | 3,418,700.00 | / | / | / | / | / |
前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因
□适用 √不适用
公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因
□适用 √不适用
(5). 业绩承诺及对应商誉减值情况
形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 产能置换补偿金 | 20,238,595.31 | 1,411,905.19 | 18,826,690.12 | ||
| 房屋装修费 | 39,045,447.58 | 4,248,880.84 | 6,107,000.92 | 37,187,327.50 | |
| 村庄搬迁费 | 152,458,381.65 | 9,735,794.00 | 5,150,917.18 | 157,043,258.47 | |
| 原煤工作面安装费 | 199,717,205.51 | 336,047,825.23 | 287,632,698.73 | 248,132,332.01 | |
| 其他 | 41,537,761.21 | 17,309,269.04 | 3,517,937.25 | 55,329,093.00 | |
| 合计 | 452,997,391.26 | 367,341,769.11 | 303,820,459.27 | 516,518,701.10 |
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 459,292,840.22 | 114,823,132.79 | 469,777,411.41 | 117,920,079.65 |
| 内部交易未实现利润 | 9,399,920.55 | 2,349,980.14 | 14,810,419.84 | 3,702,604.94 |
| 固定资产折旧 | 49,149,113.27 | 12,287,278.32 | 43,654,505.28 | 10,913,626.32 |
| 可抵扣亏损 | 1,644,043,817.44 | 411,010,954.36 | 1,880,480,251.24 | 469,644,102.24 |
| 租赁负债 | 95,255,894.52 | 23,813,973.63 | 499,447.89 | 124,861.97 |
| 合计 | 2,257,141,586.00 | 564,285,319.24 | 2,409,222,035.66 | 602,305,275.12 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 3,191,850,912.04 | 797,962,728.01 | 3,141,065,575.60 | 785,266,393.90 |
| 试运行亏损 | 27,053,357.92 | 6,763,339.48 | 34,431,546.48 | 8,607,886.62 |
| 固定资产折旧等 | 659,495,940.74 | 164,873,985.18 | 486,588,388.18 | 121,647,097.05 |
| 使用权资产 | 95,938,581.17 | 23,984,645.31 | 575,972.13 | 143,993.04 |
| 合计 | 3,974,338,791.87 | 993,584,697.98 | 3,662,661,482.39 | 915,665,370.61 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付设备款 | 94,495,430.91 | 94,495,430.91 | 35,688,923.59 | 35,688,923.59 | ||
| 预付工程款 | 2,751,496.40 | 2,751,496.40 | 3,877,130.20 | 3,877,130.20 | ||
| 预付股权款 | 91,255,181.01 | 91,255,181.01 | 11,600,000.00 | 11,600,000.00 | ||
| 预付土地款 | 53,257,848.00 | 53,257,848.00 | 46,874,761.00 | 46,874,761.00 | ||
| 待抵扣进项税等 | 36,474,078.40 | 36,474,078.40 | 44,575,165.85 | 44,575,165.85 | ||
| 土地复垦保证金 | 176,153.51 | 176,153.51 | 175,754.55 | 175,754.55 | ||
| 已提存管理人账户待偿债之股票和现金 | 280,714,424.76 | 280,714,424.76 | 1,134,988,436.29 | 1,134,988,436.29 | ||
| 合计 | 559,124,612.99 | 559,124,612.99 | 1,277,780,171.48 | 1,277,780,171.48 | ||
其他说明：
其他非流动资产期末数较期初数减少了56.24%，主要系本期已提存管理人账户待偿债之股票和现金减少所致。
31、 所有权或使用权受限资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||||
| 账面余额 | 账面价值 | 受限类型 | 受限情况 | 账面余额 | 账面价值 | 受限类型 | 受限情况 | |
| 货币资金 | 621,244,323.98 | 621,244,323.98 | 冻结 | 保证金、诉讼冻结、存单质押、保函 | 184,091,078.78 | 184,091,078.78 | 冻结 | 保证金、诉讼冻结、存单质押、保函 |
| 其他 | 其他 | |||||||
| 应收账款 | 2,152,009,380.32 | 2,149,104,149.24 | 质押 | 应收款项收费权质押 | 1,481,895,048.29 | 1,481,895,048.29 | 质押 | 应收款项收费权质押 |
| 其他流动资产 | 309,576,834.40 | 309,576,834.40 | 其他 | 复垦保证金、矿山环境恢复治理基金 | 152,610,083.82 | 152,610,083.82 | 其他 | 复垦保证金、矿山环境恢复治理基金 |
| 其他非流动资产 | 176,153.51 | 176,153.51 | 其他 | 复垦保证金 | 175,754.55 | 175,754.55 | 其他 | 复垦保证金 |
| 其他权益工具投资 | 344,292,337.83 | 344,292,337.83 | 质押 | 借款质押 | 298,700,588.03 | 298,700,588.03 | 质押 | 借款质押 |
| 长期股权投资 | 1,004,851,441.03 | 1,004,851,441.03 | 质押 | 借款质押、诉讼冻结 | 1,954,466,636.71 | 1,954,466,636.71 | 质押 | 借款质押、诉讼冻结 |
| 冻结 | 冻结 | |||||||
| 投资性房地产 | 218,312,001.15 | 184,590,219.91 | 抵押 | 借款抵押 | ||||
| 固定资产 | 32,183,149,391.90 | 21,037,745,792.47 | 抵押 | 借款抵押 | 29,938,167,390.87 | 20,238,463,968.84 | 抵押 | 借款抵押 |
| 在建工程 | 3,900,538.00 | 3,900,538.00 | 抵押 | 借款抵押 | 1,617,584,360.15 | 1,617,584,360.15 | 抵押 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 23,974,447,180.20 | 20,595,625,109.30 | 抵押 | 借款抵押、诉讼冻结 | 24,916,767,115.05 | 21,675,518,566.26 | 抵押 | 借款抵押、诉讼冻结 |
| 冻结 | 冻结 | |||||||
| 合计 | 60,811,959,582.32 | 46,251,106,899.67 | / | / | 60,544,458,056.25 | 47,603,506,085.43 | / | / |
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 1,408,377,638.89 | 2,035,624,000.00 |
| 信用借款 | 302,712,500.01 | |
| 质押加保证借款 | 979,600,000.00 | 762,600,000.00 |
| 质押加抵押借款 | 90,000,000.00 | |
| 抵押加保证借款 | 100,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 抵押加质押加保证借款 | 335,200,000.00 | 368,450,000.00 |
| 已贴现未到期应收票据 | 50,610,968.32 | 33,715,471.99 |
| 应付利息 | 3,253,692.26 | 4,220,681.09 |
| 合计 | 3,269,754,799.48 | 3,214,610,153.08 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 519,644,114.00 | 164,109,072.76 |
| 合计 | 519,644,114.00 | 164,109,072.76 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。应付票据期末数较期初数增加了216.65%，主要系本期开具银行承兑汇票增加所致。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付工程款、设备款 | 957,493,193.13 | 723,452,967.62 |
| 应付煤款 | 2,402,217,429.41 | 2,925,382,003.16 |
| 应付材料款 | 1,165,707,778.32 | 1,036,676,972.64 |
| 应付修理款 | 345,551,221.01 | 280,864,332.13 |
| 应付劳务费 | 274,137,565.32 | 149,011,863.52 |
| 其他 | 548,829,310.71 | 331,301,385.73 |
| 合计 | 5,693,936,497.90 | 5,446,689,524.80 |
(2). 账龄超过1年或逾期的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收租赁款 | 860,395.81 | 854,654.63 |
| 预收电力产品款等 | 2,330,085.10 | 1,200,558.36 |
| 合计 | 3,190,480.91 | 2,055,212.99 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
预收款项期末数较期初数增加了55.24%，主要系本期预收客户款同比增加所致。
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收煤炭款 | 686,837,714.25 | 506,006,302.95 |
| 预收电力产品款 | 52,257,484.96 | 139,394,719.82 |
| 预收天然气款 | 5,187,707.03 | 409,930.57 |
| 预收其他款项 | 3,357,171.89 | 1,788,344.50 |
| 合计 | 747,640,078.13 | 647,599,297.84 |
(2). 账龄超过1年的重要合同负债
□适用 √不适用
(3). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 234,141,156.32 | 2,956,001,681.28 | 2,666,709,270.50 | 523,433,567.10 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,285,718.80 | 209,068,235.56 | 209,652,933.89 | 701,020.47 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 235,426,875.12 | 3,165,069,916.84 | 2,876,362,204.39 | 524,134,587.57 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 202,198,346.49 | 2,588,138,821.90 | 2,300,653,415.07 | 489,683,753.32 |
| 二、职工福利费 | 110,897,945.44 | 110,897,945.44 | ||
| 三、社会保险费 | 473,055.19 | 94,299,793.29 | 94,599,106.69 | 173,741.79 |
| 其中：医疗保险费 | 450,890.77 | 70,311,541.59 | 70,595,619.58 | 166,812.78 |
| 工伤保险费 | 17,930.21 | 21,052,443.96 | 21,066,935.35 | 3,438.82 |
| 生育保险费 | 4,234.21 | 2,935,807.74 | 2,936,551.76 | 3,490.19 |
| 四、住房公积金 | 461,074.00 | 78,512,866.04 | 78,929,915.04 | 44,025.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 29,225,097.56 | 71,586,956.23 | 67,296,397.26 | 33,515,656.53 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、补充医疗保险 | 1,783,583.08 | 11,979,016.39 | 13,746,209.01 | 16,390.46 |
| 九、商业保险 | 586,281.99 | 586,281.99 | ||
| 合计 | 234,141,156.32 | 2,956,001,681.28 | 2,666,709,270.50 | 523,433,567.10 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 819,157.07 | 170,759,732.60 | 171,101,096.61 | 477,793.06 |
| 2、失业保险 | 33,076.48 | 7,108,099.12 | 7,132,608.08 | 8,567.52 |
| 3、企业年金 | 433,485.25 | 31,200,403.84 | 31,419,229.20 | 214,659.89 |
| 合计 | 1,285,718.80 | 209,068,235.56 | 209,652,933.89 | 701,020.47 |
其他说明：
√适用 □不适用
应付职工薪酬期末数较期初数增加了122.63%，主要系本期计提职工薪酬同比增加所致。
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 261,887,085.15 | 249,506,928.37 |
| 企业所得税 | 315,617,648.36 | 547,641,173.43 |
| 个人所得税 | 18,364,781.33 | 15,429,725.36 |
| 城市维护建设税 | 10,526,474.72 | 7,571,270.02 |
| 教育费附加 | 6,144,260.12 | 5,436,865.30 |
| 地方教育费附加 | 4,096,173.42 | 3,624,576.85 |
| 土地使用税 | 3,327,229.37 | 2,801,104.56 |
| 房产税 | 7,792,366.32 | 4,456,465.79 |
| 资源税 | 71,892,798.69 | 81,764,322.50 |
| 水资源税 | 11,266,518.97 | 8,241,249.13 |
| 环境保护税 | 7,914,491.96 | 6,732,124.63 |
| 其他 | 18,808,831.60 | 10,944,431.18 |
| 合计 | 737,638,660.01 | 944,150,237.12 |
41、 其他应付款
(1). 项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 60,489,516.47 | 55,751,580.47 |
| 其他应付款 | 4,621,630,295.15 | 4,192,929,156.38 |
| 合计 | 4,682,119,811.62 | 4,248,680,736.85 |
其他说明：
□适用 √不适用
(2). 应付利息
分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 60,489,516.47 | 55,751,580.47 |
| 合计 | 60,489,516.47 | 55,751,580.47 |
逾期的重要应付利息：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 应付股利
分类列示
□适用 √不适用
(4). 其他应付款
按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金 | 36,066,531.59 | 33,545,852.02 |
| 代扣款 | 7,329,076.67 | 4,638,062.24 |
| 往来款 | 4,311,249,329.21 | 3,520,623,542.56 |
| 关联方往来款 | 6,317,220.91 | 287,328,440.81 |
| 保证金 | 260,668,136.77 | 346,793,258.75 |
| 合计 | 4,621,630,295.15 | 4,192,929,156.38 |
账龄超过1年或逾期的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 2,148,952,607.76 | 1,771,344,002.18 |
| 1年内到期的长期应付款 | 3,022,731,833.85 | 3,909,679,608.03 |
| 1年内到期的租赁负债 | 58,864,151.06 | 11,885,481.60 |
| 1年内到期的长期借款利息 | 45,027,620.00 | 59,015,707.01 |
| 合计 | 5,275,576,212.67 | 5,751,924,798.82 |
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 已背书未到期商业汇票 | 100,861,958.70 | 102,993,544.40 |
| 待转销项税额 | 108,409,288.60 | 85,013,101.23 |
| 合计 | 209,271,247.30 | 188,006,645.63 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 1,450,071,361.48 | 1,721,680,837.10 |
| 信用借款 | 1,395,020,127.16 | 1,481,020,544.11 |
| 抵押加质押借款 | 7,108,490,000.00 | 8,130,490,000.00 |
| 保证加质押借款 | 6,000,000.00 | |
| 保证加质押加抵押借款 | 5,438,858,864.19 | 5,638,876,593.50 |
| 合计 | 15,392,440,352.83 | 16,978,067,974.71 |
其他说明：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的具体情况：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的说明
□适用 √不适用
转股权会计处理及判断依据
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 224,601,096.23 | 70,592,747.71 |
| 减：未确认融资费用 | -17,841,773.20 | -7,710,701.91 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | -58,864,151.06 | -11,885,481.60 |
| 合计 | 147,895,171.97 | 50,996,564.20 |
其他说明：
租赁负债期末数较期初数增加了190.01%，主要系本期新增租赁业务所致。
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 17,665,458,162.79 | 17,489,006,917.01 |
| 合计 | 17,665,458,162.79 | 17,489,006,917.01 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 5,288,892,602.63 | 6,183,841,855.62 |
| 应付资源价款 | 85,667,800.00 | 85,667,800.00 |
| 重组债务 | 12,290,897,760.16 | 11,219,497,261.39 |
| 合计 | 17,665,458,162.79 | 17,489,006,917.01 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 922,963.17 | 8,664,652.56 | 2,697,111.67 | 6,890,504.06 | 项目补助款 |
| 合计 | 922,963.17 | 8,664,652.56 | 2,697,111.67 | 6,890,504.06 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
递延收益期末数较期初数增加了646.56%，主要系本期收到政府补助所致。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | ||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 12,309,030,120.82 | 3,855,553.63 | 172,397.13 | 12,312,713,277.32 |
| 其他资本公积 | 876,404,951.08 | 876,404,951.08 | ||
| 合计 | 13,185,435,071.90 | 3,855,553.63 | 172,397.13 | 13,189,118,228.40 |
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,025,113,704.98 | 91,666,251.02 | 91,666,251.02 | 311,911.55 | -933,447,453.96 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 52,477,386.55 | 126,701,367.54 | 126,701,367.54 | 179,178,754.09 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -1,077,591,091.53 | -35,035,116.52 | -35,035,116.52 | 311,911.55 | -1,112,626,208.05 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -580,684,292.23 | 3,902,348.01 | 3,902,348.01 | 285,058.10 | -576,781,944.22 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -593,280,624.68 | 712,799.00 | 712,799.00 | -592,567,825.68 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | 12,596,332.45 | 3,189,549.01 | 3,189,549.01 | 285,058.10 | 15,785,881.46 | |||
| 其他综合收益合计 | -1,605,797,997.21 | 95,568,599.03 | 95,568,599.03 | 596,969.65 | -1,510,229,398.18 | |||
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | -9,128,433.18 | 411,028,790.14 | 393,985,452.84 | 7,914,904.12 |
| 维简费 | -9,534,798.27 | 121,609,133.19 | 120,779,372.52 | -8,705,037.60 |
| 矿山环境治理恢复基金等 | -23,664,700.57 | 136,049,049.69 | 150,050,090.96 | -37,665,741.84 |
| 合计 | -42,327,932.02 | 668,686,973.02 | 664,814,916.32 | -38,455,875.32 |
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,176,244,352.54 | 427,140,575.59 | 1,603,384,928.13 | |
| 任意盈余公积 | 1,196,229.11 | 1,196,229.11 | ||
| 合计 | 1,177,440,581.65 | 427,140,575.59 | 1,604,581,157.24 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
盈余公积期末数较期初数增加了36.28%，主要系本期计提法定盈余公积金所致。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 9,085,685,786.94 | 7,612,449,077.88 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -19,131.07 | |
| 调整后期初未分配利润 | 9,085,666,655.87 | 7,612,449,077.88 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 2,265,702,453.59 | 1,909,230,333.98 |
| 减：提取法定盈余公积 | 427,140,575.59 | 436,012,755.99 |
| 期末未分配利润 | 10,924,228,533.87 | 9,085,666,655.87 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润-19,131.07元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 29,599,648,341.37 | 21,650,098,978.84 | 35,046,867,212.89 | 27,765,547,269.27 |
| 其他业务 | 520,002,972.87 | 207,598,681.93 | 508,782,814.61 | 141,593,153.91 |
| 合计 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 | 35,555,650,027.50 | 27,907,140,423.18 |
(2). 营业收入、营业成本的分解信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合同分类 | 分部 | 合计 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 商品类型 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 |
| 煤炭采选 | 11,336,504,650.45 | 5,073,090,578.18 | 11,336,504,650.45 | 5,073,090,578.18 |
| 电力及热力 | 16,711,296,684.91 | 14,925,749,862.12 | 16,711,296,684.91 | 14,925,749,862.12 |
| 其他业务 | 2,071,849,978.88 | 1,858,857,220.47 | 2,071,849,978.88 | 1,858,857,220.47 |
| 按经营地区分类 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 |
| 江苏 | 12,768,387,050.22 | 11,353,892,924.39 | 12,768,387,050.22 | 11,353,892,924.39 |
| 山西 | 10,678,857,177.52 | 4,333,136,310.11 | 10,678,857,177.52 | 4,333,136,310.11 |
| 河南 | 6,577,941,806.37 | 5,998,330,431.86 | 6,577,941,806.37 | 5,998,330,431.86 |
| 广东 | 89,641,885.80 | 172,002,320.21 | 89,641,885.80 | 172,002,320.21 |
| 其他地区 | 4,823,394.33 | 335,674.20 | 4,823,394.33 | 335,674.20 |
| 合计 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 | 30,119,651,314.24 | 21,857,697,660.77 |
其他说明
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 重大合同变更或重大交易价格调整
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 77,369,107.64 | 52,426,201.46 |
| 教育费附加 | 39,115,189.93 | 43,427,663.60 |
| 地方教育费附加 | 26,076,793.39 | 29,694,354.64 |
| 资源税 | 745,714,904.88 | 783,881,748.27 |
| 房产税 | 30,933,467.89 | 27,771,658.38 |
| 土地使用税 | 12,451,171.53 | 12,302,294.27 |
| 印花税 | 35,300,672.10 | 28,578,978.30 |
| 水资源税 | 42,634,304.45 | 37,516,496.34 |
| 环境保护税等 | 39,183,529.44 | 30,524,682.43 |
| 合计 | 1,048,779,141.25 | 1,046,124,077.69 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 32,928,272.47 | 30,467,151.44 |
| 资产费用 | 12,669,091.93 | 7,839,786.07 |
| 销货费用 | 32,099,287.74 | 44,921,825.62 |
| 办公费用 | 7,090,847.38 | 7,325,339.51 |
| 合计 | 84,787,499.52 | 90,554,102.64 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 1,083,783,768.31 | 736,172,417.75 |
| 资产费用 | 168,175,428.37 | 140,376,764.06 |
| 办公费用 | 311,133,286.76 | 229,422,628.56 |
| 债务重组相关费用 | 58,874,773.79 | |
| 合计 | 1,563,092,483.44 | 1,164,846,584.16 |
其他说明：
管理费用本期发生额较上期发生额增加了34.19%，主要系本期人工费用同比增加所致。
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 51,363,296.89 | 65,636,946.79 |
| 材料费 | 62,293,087.37 | 60,345,545.98 |
| 折旧费 | 1,752,172.84 | 3,992,665.63 |
| 电费 | 8,794,338.21 | 13,574,049.98 |
| 租赁费 | 505,468.88 | |
| 服务费 | 248,697.41 | 5,273,008.70 |
| 维修费 | 67,961.17 | |
| 其他 | 33,779.78 | 600.00 |
| 合计 | 124,485,372.50 | 149,396,247.13 |
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,079,079,258.41 | 2,280,953,896.00 |
| 减：利息收入 | -130,031,510.14 | -134,027,673.29 |
| 汇兑净损益 | 158,381,645.64 | 311,851,586.82 |
| 金融手续费 | 2,549,662.37 | 2,814,570.31 |
| 其他 | 685,714.32 | 1,149,220.10 |
| 合计 | 2,110,664,770.60 | 2,462,741,599.94 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税手续费返还 | 2,687,659.02 | 2,064,419.94 |
| 市级企业科技创新资助款 | 80,000.00 | 200,000.00 |
| 土地复垦款 | 9,468.53 | 10,438.83 |
| 税收返还 | 1,029,334.26 | 638,760.88 |
| 保税区奖励 | 1,370,000.00 | 2,022,000.00 |
| 管委会扶持奖励 | 2,158,145.06 | |
| 稳岗补贴 | 4,973,682.76 | 11,630,103.17 |
| 公共服务补助专项资金 | 3,488,882.52 | 7,047,791.60 |
| 市职业培训指导中心技能提升补贴 | 10,200.00 | 96,300.00 |
| 产业转型升级专项资金 | 5,076,680.26 | 2,122,500.00 |
| 防疫项目补助等 | 478,800.00 | |
| 债务重组收益 | 1,597,582.75 | |
| 合计 | 20,323,490.10 | 28,469,259.48 |
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -20,763,878.43 | -184,754,117.84 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 14,151,075.38 | 5,924,377.36 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 2,704,758.25 | 11,138,109.72 |
| 债务重组收益 | 18,512,876.66 | 371,686,520.59 |
| 贴现利息 | -14,174,286.37 | -20,252,626.04 |
| 其他权益工具投资持有期间的股利收入 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 合计 | 1,430,545.49 | 184,742,263.79 |
其他说明：
投资收益本期发生额较上期发生额减少了99.23%，主要系本期债务重组收益同比减少所致。
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 3,106,685.84 | 129,289.00 |
| 应收账款坏账损失 | 1,744,629.48 | -6,180,141.76 |
| 其他应收款坏账损失 | 238,270,494.69 | -173,719,015.61 |
| 合计 | 243,121,810.01 | -179,769,868.37 |
其他说明：
信用减值损失本期数发生额较上期发生额减少，主要系本期转回前期计提坏账准备所致。
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、合同资产减值损失 | ||
| 二、存货跌价损失 | -9,215,094.40 | |
| 合计 | -9,215,094.40 |
其他说明：
资产减值损失本期发生额较上期发生额减少，主要系本期未计提存货跌价准备所致。
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得 | 489,806.34 | |
| 非流动资产处置损失 | -10,849.52 | |
| 合计 | 489,806.34 | -10,849.52 |
其他说明：
资产处置收益本期发生额较上期发生额增加，主要系本期非流动资产处置收益同比增加所致。
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 12,069,455.81 | 115,583.51 | 12,069,455.81 |
| 其中：固定资产处置利得 | 69,455.81 | 115,583.51 | 69,455.81 |
| 其他资产处置利得 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | |
| 政府补助 | 50,000.00 | ||
| 罚款、赔偿收入 | 2,854,058.92 | 5,081,358.61 | 2,854,058.92 |
| 无需支付的款项 | 2,717,959.49 | 1,468,272.51 | 2,717,959.49 |
| 销售废旧物资 | 5,509,492.58 | 1,713,375.83 | 5,509,492.58 |
| 碳排放权交易收入 | 49,186,077.77 | 551,037.74 | 49,186,127.88 |
| 非同一控制下的企业合并营业外收入 | 11,419,964.00 | ||
| 其他 | 167,422.65 | 3,253.71 | 167,372.54 |
| 合计 | 72,504,467.22 | 20,402,845.91 | 72,504,467.22 |
其他说明：
√适用 □不适用
营业外收入本期发生额较上期发生额增加了255.36%，主要系本期碳排放权交易收入同比增加所致。
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 179,509,557.78 | 97,941,935.18 | 179,509,557.78 |
| 其中：固定资产处置损失 | 179,219,776.43 | 97,941,935.18 | 179,219,776.43 |
| 其他资产处置损失 | 289,781.35 | 289,781.35 | |
| 对外捐赠 | 34,480,790.99 | 7,133,635.26 | 34,480,790.99 |
| 赔偿款、违约金等 | 21,414,646.68 | 27,807,890.71 | 21,414,646.68 |
| 碳排放权交易支出 | 5,209,063.21 | ||
| 其他 | 706,683.22 | 603,278.81 | 706,683.22 |
| 合计 | 241,320,741.88 | 133,486,739.96 | 236,111,678.67 |
其他说明：
营业外支出本期发生额较上期发生额增加了80.78%，主要系本期非流动资产处置损失同比增加所致。
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 819,259,502.56 | 1,160,190,519.64 |
| 递延所得税费用 | 102,918,567.22 | -143,335,574.69 |
| 合计 | 922,178,069.78 | 1,016,854,944.95 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 3,426,693,763.44 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 856,673,440.86 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -802,213.71 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -5,098,584.42 |
| 非应税收入的影响 | -3,621,249.12 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 89,466,366.43 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -200,328,719.66 |
| 减免税额 | -2,722,906.87 |
| 额外可扣除费用抵税 | -17,545,760.10 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 206,157,696.37 |
| 所得税费用 | 922,178,069.78 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57
78、 现金流量表项目
(1). 与经营活动有关的现金
收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的往来款项 | 5,522,408,410.55 | 3,377,935,715.44 |
| 利息收入等其他 | 39,884,845.89 | 37,329,548.77 |
| 补偿款等 | 75,551,203.32 | 98,092,073.19 |
| 合计 | 5,637,844,459.76 | 3,513,357,337.40 |
支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的管理费用、销售费用等 | 376,521,887.49 | 395,196,941.69 |
| 支付的往来款等 | 2,282,539,178.09 | 4,238,084,214.11 |
| 合计 | 2,659,061,065.58 | 4,633,281,155.80 |
(2). 与投资活动有关的现金
收到的重要的投资活动有关的现金
□适用 √不适用
支付的重要的投资活动有关的现金
□适用 √不适用
收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到其他与在建工程相关的款项 | 1,425,440.00 | 1,027,365.55 |
| 收到其他与股权转让相关的款项 | 40,633,952.39 | |
| 收到其他与基金分红相关的款项 | 209,704,057.36 | |
| 合计 | 1,425,440.00 | 251,365,375.30 |
支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付其他与在建工程相关的款项 | 22,868,070.01 | 57,617,849.78 |
| 支付其他与股权转让相关的款项 | 15,000,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额负值重分类 | 180,073,599.30 | |
| 合计 | 22,868,070.01 | 252,691,449.08 |
(3). 与筹资活动有关的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 本期到期可用的受限货币资金 | 185,471,006.44 | 144,672,632.09 |
| 收到其他与筹资活动有关的外部往来等 | 4,359,194,095.63 | 8,467,574,733.40 |
| 合计 | 4,544,665,102.07 | 8,612,247,365.49 |
支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的融资费用等 | 3,144,458.00 | 12,857,999.00 |
| 支付的银行保证金、定期存款、债券发行费用等 | 39,166,385.77 | 45,401,779.18 |
| 支付其他与筹资活动有关的外部往来等 | 4,624,762,632.25 | 7,583,983,386.76 |
| 期末受限的货币资金 | 611,244,323.98 | 173,464,441.25 |
| 合计 | 5,278,317,800.00 | 7,815,707,606.19 |
筹资活动产生的各项负债变动情况
□适用 √不适用
(4). 以净额列报现金流量的说明
□适用 √不适用
(5). 不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财
务影响
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 2,504,515,693.66 | 1,629,123,864.74 |
| 加：资产减值准备 | 9,215,094.40 | |
| 信用减值损失 | -243,121,810.01 | 179,769,868.37 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,562,434,116.92 | 1,475,346,413.75 |
| 使用权资产折旧 | 32,480,002.83 | 10,633,884.20 |
| 无形资产摊销 | 495,415,104.08 | 398,061,249.28 |
| 长期待摊费用摊销 | 303,820,459.27 | 508,850,732.40 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -489,806.34 | 10,849.52 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 167,440,101.97 | 97,826,351.67 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,114,954,663.47 | 2,478,585,071.70 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,430,545.49 | -184,742,263.79 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 38,309,599.88 | -156,541,597.65 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 64,601,776.74 | 155,951,861.59 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 396,113,552.75 | -390,070,518.40 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -985,266,128.50 | -2,499,517,554.31 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 544,875,320.83 | 2,679,270,608.92 |
| 其他 | 30,019,556.74 | 50,963,610.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,024,671,658.80 | 6,442,737,527.15 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,166,618,826.29 | 2,002,192,079.46 |
| 减：现金的期初余额 | 2,002,192,079.46 | 1,574,049,558.29 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -835,573,253.17 | 428,142,521.17 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 30,000,000.00 |
| 取得子公司的价格 | 30,000,000.00 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 138,451.32 |
| 购买日子公司持有的现金 | 138,451.32 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | 29,861,548.68 |
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 39,000,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 5,503.40 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 38,994,496.60 |
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,166,618,826.29 | 2,002,192,079.46 |
| 其中：库存现金 | 895,888.89 | 1,073,756.06 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,013,061,563.85 | 1,937,238,191.26 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 152,661,373.55 | 63,880,132.14 |
| 二、现金等价物 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,166,618,826.29 | 2,002,192,079.46 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 621,244,323.98 | 184,091,078.78 |
| 应收利息 | 3,308,631.98 | 1,667,449.80 |
(5). 使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况
□适用 √不适用
(6). 不属于现金及现金等价物的货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 理由 |
| 保函保证金 | 88,212,620.49 | 11,410,000.00 | 不符合现金及现金等价物标准 |
| 保证金专户 | 16,679,958.04 | 20,240,455.40 | 不符合现金及现金等价物标准 |
| 银行承兑保证金 | 515,007,005.00 | 150,542,982.60 | 不符合现金及现金等价物标准 |
| 其他 | 1,344,740.45 | 1,897,640.78 | 不符合现金及现金等价物标准 |
| 合计 | 621,244,323.98 | 184,091,078.78 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：澳元 | 1,547,196.52 | 4.8484 | 7,501,427.61 |
| 美元 | 15,092,056.19 | 7.0827 | 106,892,506.38 |
| 英镑 | 3,690.54 | 9.0411 | 33,366.54 |
| 港币 | 665,026.96 | 0.9062 | 602,647.43 |
| 新加坡元 | 1,417,022.67 | 5.3772 | 7,619,614.30 |
| 其他应收款 | - | - | |
| 其中：澳元 | 599,074.36 | 4.8484 | 2,904,552.13 |
| 美元 | 537,438.44 | 7.0827 | 3,806,515.24 |
| 新加坡元 | 519,675.17 | 5.3772 | 2,794,397.32 |
| 应付账款 | - | - | |
| 其中：澳元 | 231,660.49 | 4.8484 | 1,123,182.72 |
| 美元 | 10,991,320.05 | 7.0827 | 77,848,222.52 |
| 应付职工薪酬 | - | - | |
| 其中：澳元 | 167,426.43 | 4.8484 | 811,750.30 |
| 美元 | 6,479.19 | 7.0827 | 45,890.16 |
| 应交税费 | - | - | |
| 其中：澳元 | 137,659.35 | 4.8484 | 667,427.59 |
| 美元 | 232,496.00 | 7.0827 | 1,646,699.42 |
| 其他应付款 | - | - | |
| 其中：澳元 | 927,070.38 | 4.8484 | 4,494,808.03 |
| 美元 | 4,273,177.19 | 7.0827 | 30,265,632.08 |
| 新加坡元 | 7,800.00 | 5.3772 | 41,942.16 |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 其中：美元 | 579,645,925.83 | 7.0827 | 4,105,458,198.88 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
| 公司名称 | 经营地址 | 记账本位币 |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| 永泰国际（亚洲）有限公司 | 英属维尔京群岛 | 美元 |
| 永泰投资（香港）有限公司 | 英属维尔京群岛 | 美元 |
| 永泰国际实业有限公司 | 香港 | 澳元 |
| Wintime (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Huaxin Energy (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Blackwood Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Blackwood Resources Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Blackwood Exploration Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Scorpion Energy Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| RDB Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| West Bowen Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Hannigan&Associates Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Wintime Energy (Singapore) Pte. Ltd | 新加坡 | 美元 |
| Huatai Energy Pte. Ltd | 新加坡 | 美元 |
| One Latitude Capital Pte. Ltd | 新加坡 | 新加坡元 |
| 融达国吉投资（香港）有限公司 | 香港 | 美元 |
| Longluck Investment (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚悉尼 | 澳元 |
| 华晨电力国际有限公司 | 香港 | 美元 |
| 华元投资控股集团有限公司 | 香港 | 港元 |
| 华元投资控股有限公司 | 英属维尔京群岛 | 美元 |
| Detai Tech Energy (Singapore) Pte. Ltd. | 新加坡 | 新加坡元 |
| Huatai Energy (SG) Pte. Ltd. | 新加坡 | 美元 |
82、 租赁
(1) 作为承租人
√适用 □不适用
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额
□适用 √不适用
简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 本期计入损益的采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁费用 | 9,559,275.88 |
售后租回交易及判断依据
□适用 √不适用
与租赁相关的现金流出总额53,100,749.33(单位：元 币种：人民币)
(2) 作为出租人
作为出租人的经营租赁
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 租赁收入 | 其中:未计入租赁收款额的可变租赁付款额相关的收入 |
| 租赁收入 | 9,149,715.22 | - |
| 合计 | 9,149,715.22 | - |
作为出租人的融资租赁
□适用 √不适用
未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表
□适用 √不适用
未来五年未折现租赁收款额
□适用 √不适用
(3) 作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益
□适用 √不适用
83、 其他
□适用 √不适用
八、 研发支出
(1). 按费用性质列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 51,363,296.89 | 65,636,946.79 |
| 材料费 | 62,293,087.37 | 60,345,545.98 |
| 折旧费 | 1,752,172.84 | 3,992,665.63 |
| 电费 | 8,794,338.21 | 13,574,049.98 |
| 租赁费 | 505,468.88 | |
| 服务费 | 248,697.41 | 5,273,008.70 |
| 维修费 | 67,961.17 | |
| 其他 | 33,779.78 | 600.00 |
| 合计 | 124,485,372.50 | 149,396,247.13 |
| 其中：费用化研发支出 | 124,485,372.50 | 149,396,247.13 |
| 资本化研发支出 |
(2). 符合资本化条件的研发项目开发支出
□适用 √不适用
重要的资本化研发项目
□适用 √不适用
开发支出减值准备
□适用 √不适用
(3). 重要的外购在研项目
□适用 √不适用
九、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 （%） | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 | 购买日至期末被购买方的现金流量 |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 2023年12月 | 117,784,051.11 | 38.00 | 设立及增资 | 2023年12月 | 取得被购买方控制权的股权交割日 |
其他说明：
2023年12月，公司子公司江苏华晨电力集团有限公司（以下简称“江苏华晨”）对丹阳中鑫华海清洁能源有限公司进行增资扩股，投资金额1,200万元（认缴出资1,160万元）。本次增资完成后江苏华晨持股38%、苏州工业园区中鑫能源发展有限公司持股38%、丹阳市公用事业产业发展有限公司持股24%。2023年12月，公司完成了相关工商变更手续，丹阳中鑫华海清洁能源有限公司纳入财务报表合并范围。
(2). 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 |
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | 117,784,051.11 |
| 合并成本合计 | 117,784,051.11 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | 117,784,051.11 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 |
合并成本公允价值的确定方法：
□适用 √不适用
业绩承诺的完成情况：
□适用 √不适用
大额商誉形成的主要原因：
□适用 √不适用
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | ||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | ||
| 流动资产 | 228,484,603.80 | 228,484,603.80 |
| 非流动资产 | 1,209,187,281.75 | 1,156,469,387.09 |
| 资产合计 | 1,437,671,885.55 | 1,384,953,990.89 |
| 负债： | ||
| 流动负债 | 295,961,305.69 | 295,961,305.69 |
| 非流动负债 | 831,752,550.63 | 818,573,076.96 |
| 负债合计 | 1,127,713,856.32 | 1,114,534,382.65 |
| 净资产 | 309,958,029.23 | 270,419,608.24 |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
资产评估专业人员根据各资产及负债项目的具体情况从市场法、收益法、成本法三种基本评估方法中选择适宜的评估方法进行评估。
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 购买日之前原持有股权的取得时点 | 购买日之前原持有股权的取得比例（%） | 购买日之前原持有股权的取得成本 | 购买日之前原持有股权的取得方式 | 购买日之前原持有股权在购买日的账面价值 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 | 购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设 | 购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益或留存收益的金额 |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 2021年5月 | 40 | 106,860,100.61 | 设立 | 96,321,208.25 | 105,784,051.11 | 9,462,842.86 | 参考购买日可辨认净资产的公允价值 |
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
说明
□适用 √不适用
(6). 其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的处置价款 | 丧失控制权时点的处置比例（%） | 丧失控制权时点的处置方式 | 丧失控制权时点的判断依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益或留存收益的金额 |
| 山东秦公石化有限公司 | 2023年9月 | 39,000,000.00 | 100 | 转让 | 股权处置日 | 3,506,355.14 | - | - | - |
其他说明：
√适用 □不适用
2023年9月，公司子公司华熙矿业有限公司将其持有的山东秦公石化有限公司100%股权转让予江苏兰德资源开发有限公司，转让价格为3,900万元。2023年9月，公司完成了相关移交手续，山东秦公石化有限公司不再纳入财务报表合并范围。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
2023年2月23日，公司子公司Huatai Energy Pte. Ltd.与R21 Investment Pte. Ltd.及Ocasia Energy Internet Ltd合资设立Huatai Energy（SG）Pte. Ltd.，注册资金500万美元，其中：Huatai Energy Pte.Ltd.认缴300万美元、持股60%，R21 Investment Pte. Ltd. 认缴150万美元、持股30%，Ocasia EnergyInternet Ltd认缴50万美元、持股10%。截至2023年12月31日，Huatai Energy Pte. Ltd.已完成对其出资。
2023年3月24日，公司子公司江苏华晨电力集团有限公司注销其全资子公司徐州华晨电力有限公司。截至2023年12月31日，公司注销相关手续已经完成。
2023年4月19日，公司子公司华晨电力股份公司与北京华电南方能源投资有限公司（以下简称“华电南方能源”）合资设立上海华晨兴泰能源有限
公司，注册资金10,000万元，其中：华晨电力认缴7,000万元、持股70%，华电南方能源认缴3,000万元、持股30%。截至2023年12月31日，华晨电力已对其出资700万元。2023年6月27日，公司子公司郑州裕中能源有限责任公司与郑州沃昊新能源科技有限公司（以下简称“郑州沃昊”）及徐州润跃运输有限公司（以下简称“徐州润跃”）合资设立郑州裕中沃昊新能源科技有限公司，注册资金1,000万元，其中：裕中能源认缴560万元、持股56%，郑州沃昊认缴340万元、持股34%，徐州润跃认缴100万元、持股10%。截至2023年12月31日，裕中能源已对其出资313.60万元。
2023年9月，公司子公司华泰矿业有限公司收购高攀与何文平合计持有的山东耀顺新能源开发有限公司100%股权，交易价格3,000万元，本次收购不构成业务。2023年9月，公司完成了相关移交手续。
2023年11月2日，公司子公司山西康伟集团有限公司设立山西康伟森达源洗煤有限公司，注册资金1,000万元。截至2023年12月31日，山西康伟集团有限公司已完成对其出资。
2023年11月21日，公司子公司山西康伟集团有限公司设立古交市万豪明月酒店有限公司，注册资金1,000万元。截至2023年12月31日，山西康伟集团有限公司尚未对其出资。
2023年11月23日，公司注销全资子公司嵩县永泰储能科技有限责任公司。截至2023年12月31日，公司注销相关手续已经完成。
2023年12月19日，公司设立陕西永泰能源发展有限公司，注册资金10,000万元。截至2023年12月31日，公司尚未对其出资。
6、 其他
□适用 √不适用
十、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册资本 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | ||||||
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 山西灵石 | 260,000.00 | 山西灵石 | 投资 | 80 | 20 | 非同一控制下合并 |
| 山西灵石银源安苑煤业有限公司 | 山西灵石 | 15,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司 | 山西灵石 | 15,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 | 山西灵石 | 36,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源华强煤业有限公司 | 山西灵石 | 15,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源新安发煤业有限公司 | 山西灵石 | 15,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 灵石县万豪明月酒店有限公司 | 山西灵石 | 1,000.00 | 山西灵石 | 酒店管理 | 100 | 设立 | |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西沁源 | 30,787.88 | 山西沁源 | 生产 | 65 | 35 | 非同一控制下合并 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 | 山西沁源 | 1,000.00 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 | 山西沁源 | 5,000.00 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 山西沁源 | 5,000.00 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟银宇煤业有限公司 | 山西古交 | 5,100.00 | 山西古交 | 采掘 | 51 | 设立 | |
| 山西康伟福巨源煤业有限公司 | 山西古交 | 5,100.00 | 山西古交 | 采掘 | 51 | 设立 | |
| 山西康伟集团煤炭销售有限公司 | 山西沁源 | 500.00 | 山西沁源 | 煤炭销售 | 100 | 设立 | |
| 山西康伟森达源洗煤有限公司 | 山西沁源 | 1,000.00 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 设立 | |
| 古交市万豪明月酒店有限公司 | 山西古交 | 1,000.00 | 山西古交 | 酒店管理 | 100 | 设立 | |
| 华熙矿业有限公司 | 山西灵石 | 300,000.00 | 山西灵石 | 投资 | 98 | 2 | 非同一控制下合并 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 | 山西灵石 | 2,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 | 山西灵石 | 2,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司 | 山西灵石 | 112,778.00 | 山西灵石 | 采掘 | 90 | 设立 | |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 | 山西灵石 | 2,041.00 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 | 山西灵石 | 2,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 51 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 | 山西灵石 | 2,000.00 | 山西灵石 | 采掘 | 51 | 非同一控制下合并 | |
| 灵石县华熙煤炭销售有限责任公司 | 山西灵石 | 5,000.00 | 山西灵石 | 煤炭销售 | 100 | 设立 | |
| 新疆中和兴矿业有限公司 | 新疆乌鲁木齐 | 1,000.00 | 新疆乌鲁木齐 | 矿业投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 隰县华鑫煤焦有限责任公司 | 山西隰县 | 2,050.00 | 山西隰县 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西瑞德焦化有限公司 | 山西洪洞 | 16,000.00 | 山西洪洞 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西沁雪环保科技有限公司 | 山西太原 | 5,000.00 | 山西太原 | 环保材料、研发销售 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 北京华澳联合投资有限公司 | 北京 | 60,000.00 | 北京 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 永泰国际实业有限公司 | 香港 | 10,000.00港币 | 香港 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Wintime (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 1.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 1.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Huaxin Energy (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 2,380.00万澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 592.45万澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Resources Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 10.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Exploration Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 14.00万澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Scorpion Energy Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 3.50澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| RDB Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 10.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| West Bowen Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 100.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Hannigan & Associates Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 4.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Wintime Energy (Singapore) Pte. Ltd | 新加坡 | 10.00万美元 | 新加坡 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Huatai Energy Pte. Ltd | 新加坡 | 1,000.00万美元 | 新加坡 | 商品批发贸易 | 70 | 设立 | |
| Huatai Energy(SG)Pte. Ltd | 新加坡 | 500.00万美元 | 新加坡 | 商品批发贸易 | 42 | 设立 | |
| One Latitude Capital Pte. Ltd | 新加坡 | 500.00万新加坡元 | 新加坡 | 投资 | 60 | 非同一控制下合并 | |
| 融达国吉投资（香港）有限公司 | 香港 | 1.00港币 | 香港 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Longluck Investment (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 1.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华泰矿业有限公司 | 山西灵石 | 10,000.00 | 山西灵石 | 矿业管理 | 100 | 设立 | |
| 贵州永泰能源页岩气开发有限公司 | 贵州凤冈 | 5,000.00 | 贵州凤冈 | 投资 | 86.50 | 设立 | |
| 贵州瑞信发能源投资有限公司 | 贵州贵阳 | 5,000.00 | 贵州贵阳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司 | 贵州凤冈 | 5,000.00 | 贵州凤冈 | 投资 | 90 | 非同一控制下合并 | |
| 贵州昊锐源能源有限公司 | 贵州贵阳 | 5,000.00 | 贵州贵阳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 湖南桑植页岩气开发有限公司 | 湖南桑植 | 5,000.00 | 湖南桑植 | 投资 | 90 | 非同一控制下合并 | |
| 山东耀顺新能源开发有限公司 | 山东济南 | 3,000.00 | 山东济南 | 投资 | 100 | 收购 | |
| 石台嘉阳矿业有限公司 | 安徽池州 | 1,000.00 | 安徽池州 | 采掘 | 100 | 收购 | |
| 陕西永泰能源发展有限公司 | 陕西西安 | 10,000.00 | 陕西西安 | 矿业管理 | 100 | 设立 | |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 澳大利亚昆士兰 | 100.00澳元 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 75 | 设立 | |
| 永泰国际（亚洲）有限公司 | 英属维尔京群岛 | 5.00万美元 | 英属维尔京群岛 | 投资 | 100 | 设立 | |
| 永泰投资（香港）有限公司 | 英属维尔京群岛 | 5.00万美元 | 英属维尔京群岛 | 投资 | 100 | 设立 | |
| 北京德泰储能科技有限公司 | 北京 | 100,000.00 | 北京 | 储能技术服务 | 51 | 设立 | |
| 敦煌市汇宏矿业开发有限公司 | 甘肃敦煌 | 2,000.00 | 甘肃敦煌 | 矿产品开发、 加工 | 33.15 | 非同一控制下合并 | |
| 张家港德泰储能装备有限公司 | 江苏张家港 | 5,000.00 | 江苏张家港 | 储能技术服务 | 44.88 | 设立 | |
| Detai Tech Energy (Singapore) Pte. Ltd. | 新加坡 | 10.00万美元 | 新加坡 | 投资、业务开发及研发 | 51 | 设立 | |
| 华瀛石油化工有限公司 | 广东惠州 | 700,000.00 | 广东惠州 | 石油化工 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 | 广东惠州 | 45,000.00 | 广东惠州 | 仓储 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 青岛华瀛盈创船舶服务有限公司 | 山东青岛 | 2,060.00 | 山东青岛 | 船舶修理、销售 | 80 | 设立 | |
| 华衍物流有限公司 | 广东深圳 | 100,000.00 | 广东深圳 | 物流 | 100 | 设立 | |
| 浙江华衍能源有限公司 | 浙江舟山 | 3,000.00 | 浙江舟山 | 石化贸易 | 100 | 设立 | |
| 华瀛（山东）石油化工有限公司 | 山东日照 | 10,000.00 | 山东日照 | 石油煤炭贸易 | 100 | 设立 | |
| 华晨电力股份公司 | 北京 | 1,000,000.00 | 北京 | 电力能源、项目投资 | 94 | 6 | 非同一控制下合并 |
| 江苏华晨电力集团有限公司 | 江苏张家港 | 500,000.00 | 江苏张家港 | 电力销售 | 100 | 设立 | |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 江苏丹阳 | 33,578.95 | 江苏丹阳 | 发电 | 38 | 非同一控制下合并 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 江苏张家港 | 271,250.00 | 江苏张家港 | 发电 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 江苏三吉利沙洲煤炭贸易有限公司 | 江苏张家港 | 500.00 | 江苏张家港 | 煤炭贸易 | 56 | 非同一控制下合并 | |
| 周口隆达发电有限公司 | 河南周口 | 353,000.00 | 河南周口 | 发电 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 张家港沙洲华晨环保科技有限公司 | 江苏张家港 | 5,000.00 | 江苏张家港 | 环保技术研发 | 40.8 | 设立 | |
| 张家港沙洲新能源科技有限公司 | 江苏张家港 | 10,000.00 | 江苏张家港 | 新能源技术研发 | 80 | 设立 | |
| 张家港华兴电力有限公司 | 江苏张家港 | 80,000.00 | 江苏张家港 | 发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 江苏华兴热力有限公司 | 江苏张家港 | 4,000.00 | 江苏张家港 | 热力生产和供应 | 80 | 设立 | |
| 张家港华兴长城能源有限公司 | 江苏张家港 | 3,000.00 | 江苏张家港 | 燃气经营 | 51 | 设立 | |
| 张家港华兴合力能源有限公司 | 江苏张家港 | 2,000.00 | 江苏张家港 | 热力生产和供应 | 70 | 设立 | |
| 张家港华兴金城电力有限公司 | 江苏张家港 | 50,000.00 | 江苏张家港 | 发电 | 49 | 设立 | |
| 张家港华兴能源工程有限公司 | 江苏张家港 | 8,300.00 | 江苏张家港 | 维修工程 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州华兴电力销售有限公司 | 江苏张家港 | 10,000.00 | 江苏张家港 | 供电、售电 | 80 | 设立 | |
| 江苏华晨电力销售有限公司 | 江苏张家港 | 26,000.00 | 江苏张家港 | 供电、配电、 售电、供热 | 100 | 设立 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 河南新密 | 506,400.00 | 河南新密 | 发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 呼伦贝尔天厦矿业有限公司 | 内蒙古呼伦贝尔 | 100.00 | 内蒙古呼伦贝尔 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 陕西亿华矿业开发有限公司 | 陕西靖边 | 150,000.00 | 陕西靖边 | 采掘 | 70 | 非同一控制下合并 | |
| 郑州裕中热力有限公司 | 河南新密 | 3,000.00 | 河南新密 | 热力生产和供应 | 51 | 设立 | |
| 郑州裕中沃昊新能源科技有限公司 | 河南新密 | 1,000.00 | 河南新密 | 技术开发、技术服务 | 56 | 设立 | |
| 河南华晨电力集团有限公司 | 河南郑州 | 500,000.00 | 河南郑州 | 电力销售 | 100 | 设立 | |
| 周口华兴电力销售有限公司 | 河南周口 | 10,000.00 | 河南周口 | 供电、配电、 售电 | 100 | 设立 | |
| 河南华晨电力销售有限公司 | 河南郑州 | 26,000.00 | 河南郑州 | 供电、配电、 售电 | 100 | 设立 | |
| 山西永泰华兴电力销售有限公司 | 山西太原 | 26,000.00 | 山西太原 | 供电、配电、 售电 | 100 | 设立 | |
| 华晨电力国际有限公司 | 香港 | 100.00万美元 | 香港 | 项目投资、贸易 | 100 | 设立 |
| 华元新能源有限公司 | 广东深圳 | 179,000.00 | 广东深圳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 河南华兴新能源有限公司 | 河南郑州 | 12,000.00 | 河南郑州 | 太阳能发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 汝阳三吉利新能源有限公司 | 河南汝阳 | 7,000.00 | 河南汝阳 | 太阳能发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华元投资控股集团有限公司 | 香港 | 1.00万港币 | 香港 | 能源项目投资、进出口贸易 | 100 | 设立 | |
| 华元投资控股有限公司 | 英属维尔京群岛 | 5.00万美元 | 英属维尔京群岛 | 能源项目投资 | 100 | 设立 | |
| 北京中佳良泰科技有限公司 | 北京 | 1,000.00 | 北京 | 技术开发、技术服务 | 53.26 | 设立 | |
| 上海华晨兴泰能源有限公司 | 上海 | 10,000.00 | 上海 | 进出口贸易 | 70 | 设立 | |
| 西藏华晨医疗科技有限公司 | 西藏拉萨 | 23,089.92 | 西藏拉萨 | 技术开发、企业管理服务 | 100 | 设立 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 20% | 31,293,570.74 | 182,485,883.08 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 2,117,454,453.58 | 11,057,779,747.69 | 13,175,234,201.27 | 6,685,349,518.43 | 5,394,748,197.32 | 12,080,097,715.75 | 1,978,284,904.97 | 11,580,422,601.03 | 13,558,707,506.00 | 6,430,121,182.23 | 6,189,738,409.76 | 12,619,859,591.99 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 9,596,759,531.95 | 156,288,571.51 | 156,288,571.51 | 946,823,473.40 | 9,195,162,311.04 | -1,553,693,402.44 | -1,553,693,402.44 | 365,042,765.93 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙） | 1,409,177,723.68 | 1,291,828,850.32 |
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 3,443,617.94 | 20,661,492.47 |
| 南阳中誉发电有限公司 | 562,583,773.43 | 549,191,194.16 |
| Cerulean Capital L.P. | 275,311,727.50 | 275,306,480.32 |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 14,849,437.75 | 14,844,797.17 |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 105,335,161.61 | |
| 江苏国信沙洲发电有限公司 | 45,000,000.00 | |
| 国能永泰（山东）新能源开发有限公司 | 1,931,603.99 | |
| 丹阳中石油昆仑燃气有限公司 | 4,571,367.34 | |
| 投资账面价值合计 | 2,316,869,251.63 | 2,257,167,976.05 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -20,763,878.43 | -184,754,117.84 |
| --其他综合收益 | 126,701,367.54 | -239,834,885.32 |
| --综合收益总额 | 105,937,489.11 | -424,589,003.16 |
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 郑州裕中煤业有限公司 | -955,973,104.79 | -361,484,159.54 | -1,317,457,264.33 |
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十一、 政府补助
1、 报告期末按应收金额确认的政府补助
□适用 √不适用
未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因
□适用 √不适用
2、 涉及政府补助的负债项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 财务报表项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期转入其他收益 | 本期其他变动 | 期末余额 | 与资产/收益相关 |
| 污染治理工程补贴 | 776,877.73 | 2,131,500.00 | 2,549,377.73 | 359,000.00 | 与收益相关 | ||
| 土地复垦款 | 146,085.44 | 0.00 | 9,468.53 | 26,931.47 | 109,685.44 | 与资产相关 | |
| 耕地占用税返还 | 0.00 | 6,533,152.56 | 111,333.94 | 6,421,818.62 | 与资产相关 | ||
| 合计 | 922,963.17 | 8,664,652.56 | 120,802.47 | 2,576,309.20 | 6,890,504.06 | / |
3、 计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益 | 2,576,309.20 | 636,701.88 |
| 其他收益 | 20,323,490.10 | 28,469,259.48 |
| 营业外收入 | 0.00 | 50,000.00 |
| 合计 | 22,899,799.30 | 29,155,961.36 |
十二、 与金融工具相关的风险
1、 金融工具的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（
）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，应收票据主要为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。销售通过预收和赊销两种方式组合进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设立专职部门定期审核每个贸易客户信用状况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期并及时追讨过期欠款；本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司不存在重大的信用风险。
（
）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
①利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款、应付债券以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效的降低了公司整体利率风险水平。
②外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。
本公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示详见附注七、
、外币货币性项目。
③其他市场风险
公司产品主要为煤炭、电力，存在价格波动风险。
公司采取多种方式，开拓营销渠道，进一步加强成本控制，确保安全生产，进一步提高综合效益。
（
）流动风险
流动风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来
个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元
币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 3,269,754,799.48 | 3,269,754,799.48 | ||
| 应付票据 | 519,644,114.00 | 519,644,114.00 | ||
| 应付利息 | 60,489,516.47 | 60,489,516.47 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,275,576,212.67 | 5,275,576,212.67 | ||
| 其他流动负债 | 209,271,247.30 | 209,271,247.30 | ||
| 其他应付款 | 4,621,630,295.15 | 4,621,630,295.15 | ||
| 长期借款 | 8,361,472,181.81 | 7,030,968,171.02 | 15,392,440,352.83 | |
| 租赁负债 | 147,895,171.97 | 147,895,171.97 | ||
| 长期应付款 | 13,606,020,586.94 | 4,059,437,575.85 | 17,665,458,162.79 | |
| 合 计 | 13,956,366,185.07 | 22,115,387,940.72 | 11,090,405,746.87 | 47,162,159,872.66 |
（续表）
单位：元
币种：人民币
| 项 目 | 期初余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 3,214,610,153.08 | 3,214,610,153.08 | ||
| 应付票据 | 164,109,072.76 | 164,109,072.76 | ||
| 应付利息 | 55,751,580.47 | 55,751,580.47 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,751,924,798.82 | 5,751,924,798.82 | ||
| 其他流动负债 | 188,006,645.63 | 188,006,645.63 | ||
| 其他应付款 | 4,192,929,156.38 | 4,192,929,156.38 | ||
| 长期借款 | 8,705,762,242.09 | 8,272,305,732.62 | 16,978,067,974.71 | |
| 租赁负债 | 44,890,397.57 | 6,106,166.63 | 50,996,564.20 | |
| 长期应付款 | 12,594,348,025.34 | 4,894,658,891.67 | 17,489,006,917.01 | |
| 合 计 | 13,567,331,407.14 | 21,345,000,665.00 | 13,173,070,790.92 | 48,085,402,863.06 |
2、 套期
(1) 公司开展套期业务进行风险管理
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(2) 公司开展符合条件套期业务并应用套期会计
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(3) 公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
3、 金融资产转移
(1) 转移方式分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 转移方式 | 已转移金融资产性质 | 已转移金融资产金额 | 终止确认情况 | 终止确认情况的判断依据 |
| 贴现 | 应收票据 | 1,018,062,553.26 | 终止确认 | 转移了其所有权上几乎所有的风险和报酬 |
| 背书 | 应收票据 | 1,665,704,519.06 | 终止确认 | 转移了其所有权上几乎所有的风险和报酬 |
| 合计 | / | 2,683,767,072.32 | / | / |
(2) 因转移而终止确认的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金融资产转移的方式 | 终止确认的金融资产金额 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 应收票据 | 贴现 | 1,018,062,553.26 | 6,836,898.23 |
| 应收票据 | 背书 | 1,665,704,519.06 | |
| 合计 | / | 2,683,767,072.32 | 6,836,898.23 |
(3) 继续涉入的转移金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 资产转移方式 | 继续涉入形成的资产金额 | 继续涉入形成的负债金额 |
| 应收票据 | 贴现 | 50,610,968.32 | 50,610,968.32 |
| 应收票据 | 背书 | 100,861,958.70 | 100,861,958.70 |
| 合计 | / | 151,472,927.02 | 151,472,927.02 |
其他说明
□适用 √不适用
十三、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 1,562,421,348.50 | 1,562,421,348.50 | ||
| （四）其他非流动金融资产 | 40,399,409.84 | 40,399,409.84 | ||
| （五）应收款项融资 | 91,902,170.20 | 91,902,170.20 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 91,902,170.20 | 1,602,820,758.34 | 1,694,722,928.54 | |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
应收款项融资系公司持有的银行承兑汇票，由于票据剩余期限较短，账面余额与公允价值极为相近，本期公司以票面金额确认公允价值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
列入第三层次公允价值计量的项目主要为持有的未上市股权投资等。
对于不在活跃市场上交易的其他权益工具投资、其他非流动金融资产等,由于公司持有被投资单位股权或份额较低，无重大影响，对被投资公司股权采用收益法或者市场法进行估值不切实可行，因被投资企业经营环境、经营情况和财务状况未发生重大变化，被投资企业无价值波动较大的资产，各年度经营产生的经营成果按股东持股比例分配股利，公司在分析被投资企业应享有的留存收益基础上，评估公允价值与按享有的净资产差异较小，以对被投资单位期末享有的净资产份额作为公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 年初余额 | 转入第三层次 | 转出第三层次 | 当期利得或损失总额 | |
| 计入损益 | 计入其他综合收益 | ||||
| 其他权益工具投资 | 1,460,750,240.26 | -34,723,204.97 | |||
| 其他非流动金融资产 | 48,904,386.27 | 2,704,758.25 | |||
| 合计 | 1,509,654,626.53 | 2,704,758.25 | -34,723,204.97 | ||
（续表）
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 购买、发行、出售和结算 | 期末余额 | 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动 | |||
| 购买 | 发行 | 出售 | 结算 | |||
| 其他权益工具投资 | 236,394,313.21 | 100,000,000.00 | 1,562,421,348.50 | |||
| 其他非流动金融资产 | 11,209,734.68 | 40,399,409.84 | 2,704,758.25 | |||
| 合计 | 236,394,313.21 | 100,000,000.00 | 11,209,734.68 | 1,602,820,758.34 | 2,704,758.25 | |
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十四、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 永泰集团有限公司 | 北京 | 项目投资 | 62.65 | 18.13 | 18.13 |
本企业最终控制方是王广西先生。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见附注十、1、在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
详见附注十、3、在合营企业或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
详见附注十四、5、关联交易情况及6、应收、应付关联方等未结算项目情况。
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 永泰科技投资有限公司* | 其他 |
| 江苏国信工程咨询监理有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 北京瑞安仁顺物业有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 新投能源控股（北京）有限公司 | 原控股子公司股东 |
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司 | 原子公司 |
| 新疆新投能源开发有限责任公司 | 原控股子公司股东 |
| 江苏国信沙洲发电有限公司 | 参股公司 |
| 竣丰投资有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 参股公司 |
| 郑州东裕能源科技有限公司 | 控股子公司股东 |
| 南阳中誉发电有限公司 | 参股公司 |
| 郑州裕中煤业有限公司 | 参股公司 |
| 新密市恒业有限公司 | 参股公司子公司 |
| 海徳资产管理有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 北京新旅程餐饮有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 海南海德资本管理股份有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 北京宝丰鑫悦汽车租赁有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 北京新旅程汽车租赁有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 西藏峻丰数字技术有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
其他说明*控股股东的股东。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度（如适用） | 是否超过交易额度（如适用） | 上期发生额 |
| 北京新旅程餐饮有限公司 | 餐饮服务 | 5,705,890.00 | 2,460,373.00 | ||
| 北京瑞安仁顺物业有限公司 | 会务服务 | 1,179.13 | |||
| 江苏国信工程咨询监理有限公司 | 工程监理服务 | 2,414,780.00 | |||
| 张家港金源环保科技有限公司 | 加工服务 | 14,030,357.96 | |||
| 海徳资产管理有限公司 | 物业服务 | 1,581,962.26 | |||
| 合计 | 23,734,169.35 | 2,460,373.00 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 工程服务 | 54,583,626.75 | |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 电力及蒸汽销售 | 3,298,771.10 | |
| 新投能源控股（北京）有限公司 | 商品销售 | 1,001,390,041.89 | |
| 新疆新投能源开发有限责任公司 | 商品销售 | 22,785,153.83 | |
| 合 计 | 3,298,771.10 | 1,078,758,822.47 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 北京新旅程餐饮有限公司 | 房屋 | 1,165,321.11 | 1,176,483.18 |
| 永泰集团有限公司 | 房屋 | 473,875.23 | 473,875.23 |
| 海德资产管理有限公司 | 房屋 | 4,600,607.79 | 4,600,607.79 |
| 西藏峻丰数字技术有限公司 | 房屋 | 545,825.68 | 204,685.39 |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 土地 | 822,857.14 | |
| 合 计 | 7,608,486.95 | 6,455,651.59 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用） | 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用） | 支付的租金 | 承担的租赁负债利息支出 | 增加的使用权资产 | |||||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 海南海德资本管理股份有限公司 | 房屋 | 4,800.00 | 4,000.00 | 5,040.00 | 5,040.00 | ||||||
| 海徳资产管理有限公司 | 房屋 | 19,126,912.46 | 2,804,334.21 | 91,265,773.09 | |||||||
| 北京宝丰鑫悦汽车租赁有限公司 | 车辆 | 981,760.89 | 353,000.00 | 557,050.00 | 315,800.00 | - | - | ||||
| 北京新旅程汽车租赁有限公司 | 车辆 | 3,403,600.00 | 3,064,800.00 | 2,043,200.00 | 3,064,800.00 | - | - | ||||
| 合计 | 4,390,160.89 | 3,421,800.00 | 21,732,202.46 | 3,385,640.00 | 2,804,334.21 | 91,265,773.09 | 0.00 | ||||
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张家港华兴电力有限公司*1 | 3,360.00 | 2023/9/15 | 2024/9/14 | 否 |
| 张家港华兴金城电力有限公司*2 | 40,000.00 | 2020/5/28 | 2035/5/29 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 4,500.00 | 2017/8/11 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 17,000.00 | 2017/10/24 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 15,000.00 | 2017/12/28 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 10,000.00 | 2018/1/2 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 25,000.00 | 2018/1/9 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 10,000.00 | 2018/2/1 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 20,000.00 | 2018/4/2 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 8,400.00 | 2023/8/8 | 2024/8/7 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 30,000.00 | 2018/3/30 | 2025/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 30,000.00 | 2018/4/24 | 2025/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 9,637.50 | 2018/5/25 | 2025/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*6 | 14,390.00 | 2017/2/22 | 2025/12/18 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*7 | 6,153.33 | 2017/5/23 | 2025/12/24 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*7 | 12,306.67 | 2017/5/23 | 2025/12/24 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*7 | 3,968.67 | 2017/5/24 | 2025/12/24 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*8 | 6,300.00 | 2017/11/13 | 2025/12/18 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,200.00 | 2023/5/29 | 2024/5/26 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 16,300.00 | 2023/5/31 | 2024/5/30 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 8,100.00 | 2023/6/19 | 2024/6/19 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,600.00 | 2023/7/28 | 2024/7/28 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,600.00 | 2023/8/18 | 2024/8/18 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 7,200.00 | 2023/10/31 | 2024/10/30 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,890.00 | 2023/1/18 | 2026/1/9 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,890.00 | 2023/1/19 | 2026/1/9 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 10,111.50 | 2016/11/22 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 6,400.00 | 2017/1/5 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 4,250.00 | 2018/2/9 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 8,600.00 | 2018/2/11 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*11 | 19,220.00 | 2017/1/3 | 2026/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*11 | 19,220.00 | 2017/1/6 | 2026/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*12 | 27,885.00 | 2017/11/20 | 2025/12/22 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*13 | 21,748.22 | 2018/2/27 | 2026/2/26 | 否 |
| 周口隆达发电有限公司 | 5,000.00 | 2023/6/7 | 2024/6/6 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*14 | 40,120.00 | 2015/11/9 | 2026/2/4 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*15 | 18,616.00 | 2017/4/20 | 2024/1/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*15 | 24,000.00 | 2017/4/24 | 2024/1/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*16 | 628.03 | 2021/12/17 | 2024/12/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*16 | 4,750.00 | 2021/12/17 | 2024/12/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*16 | 9,410.00 | 2021/12/17 | 2024/12/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*16 | 9,750.00 | 2021/12/17 | 2024/12/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*17 | 18,406.00 | 2019/9/3 | 2026/5/10 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*18 | 7,734.50 | 2019/12/3 | 2024/10/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*18 | 17,714.50 | 2019/12/3 | 2024/10/17 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 900.00 | 2021/2/24 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/2/26 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/2/26 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 500.00 | 2021/3/3 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*20 | 101,577.55 | 2021/3/30 | 2027/3/30 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*21 | 22,228.86 | 2018/1/2 | 2032/10/2 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 13,348.70 | 2018/1/2 | 2032/10/2 | 否 |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*23 | 27,396.02 | 2015/5/22 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*23 | 20,371.40 | 2015/5/22 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*23 | 10,817.91 | 2015/5/22 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司*23 | 33,366.94 | 2015/5/22 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石银源安苑煤业有限公司*23 | 13,417.02 | 2015/5/22 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*24 | 37,571.79 | 2016/1/15 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*24 | 16,618.29 | 2016/1/15 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司*24 | 18,063.36 | 2016/1/15 | 2024/6/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*25 | 2,300.00 | 2015/10/22 | 2023/12/30 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司*26 | 13,056.00 | 2016/6/14 | 2024/3/15 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司*27 | 2,320.96 | 2016/12/29 | 2025/5/20 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 | 2,720.00 | 2016/10/28 | 2027/2/28 | 否 |
| 山西灵石银源新安发煤业有限公司 | 901.09 | 2016/6/30 | 2027/2/28 | 否 |
| 山西灵石银源华强煤业有限公司*28 | 2,320.96 | 2016/12/29 | 2025/5/20 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*29 | 32,256.00 | 2019/9/10 | 2027/2/9 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*30 | 25,369.94 | 2021/3/30 | 2027/3/30 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*31 | 13,000.00 | 2017/12/27 | 2024/11/26 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*32 | 41,655.50 | 2016/10/21 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*32 | 19,999.00 | 2017/5/26 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*32 | 9,999.00 | 2017/9/20 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*33 | 21,580.50 | 2016/11/29 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*33 | 9,999.00 | 2017/1/12 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*33 | 25,999.00 | 2017/3/28 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*33 | 19,999.00 | 2017/6/28 | 2025/5/5 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*33 | 9,999.00 | 2017/9/20 | 2025/5/5 | 否 |
| 华衍物流有限公司 | 6,700.00 | 2023/12/15 | 2026/12/15 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司*34 | 17,937.00 | 2016/11/24 | 2024/1/22 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司*34 | 20,000.00 | 2016/12/20 | 2024/1/22 | 否 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司*35 | 15,729.64 | 2018/2/12 | 2026/12/31 | 否 |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司*36 | 16,314.33 | 2018/4/25 | 2024/3/15 | 否 |
| 山西康伟银宇煤业有限公司*37 | 800.00 | 2023/8/29 | 2026/8/14 | 否 |
| 合计 | 1,252,993.68 |
*1：该项借款是由公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其5%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。*2：该项借款是由公司提供担保；张家港华兴金城电力有限公司以其依法可以出质的2台40万千瓦燃气发电项目享有的售电、售热产生的收入收费权及其项下全部收益提供质押担保；张家港华兴金城电力有限公司以其依法拥有的可以抵押的2台40万千瓦燃气发电项目形成的全部资产（电厂设备、土地证分拆后借款人名下的土地厂房等）提供抵押担保而共同取得。
*3：该项借款是由公司、周口隆达发电有限公司和自然人王广西提供担保；周口隆达发电有限公司以其依法可以出质的2台66万千瓦超超临界燃煤机组扩建项目享有的电费收益权及全部收益和权益、张家港沙洲电力有限公司以其持有的周口隆达发电有限公司51%股权提供质押担保；
周口隆达发电有限公司以其依法拥有的可以抵押的2台66万千瓦超超临界燃煤机组扩建项目形成的资产，包括机器设备、土地使用权及厂房资产提供抵押担保而共同取得。
*4：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其依法拥有的可供出质的3.24%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。*5：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的灵石银源煤焦开发有限公司10%股权、山西康伟集团有限公司以其持有山西康伟集团南山煤业有限公司100%股权（5,000万元）、永泰城建集团有限公司以其持有徐州永泰地产开发有限公司100%股权（20,000万元）提供质押担保；山西康伟集团南山煤业有限公司以其采矿权、华晨电力股份公司以其位于海淀区首体南路20号4、5号楼3层301室房产提供抵押担保而共同取得。
*6：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一、二期发电机组项下的电费收费权及电费收费权项下的电费应收账款等相关权益提供顺位质押担保而共同取得。
*7：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一、二期发电项目下100%电费应收账款提供顺位质押担保（质押的应收账款总金额不低于人民币462,847,250元）；张家港沙洲电力有限公司以其二期工程100万千瓦超超临界燃煤机组3#、4#汽轮机、3#发电机提供抵押担保而共同取得。
*8：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同提供担保。
*9：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同提供担保。
*10：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其一期2台32万千瓦项目、二期2台103万千瓦项目项下100%电费收费权提供顺位质押担保而共同取得。
*11：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和周口隆达发电有限公司提供担保；周口隆达发电有限公司以其2台66万千瓦机组项下电费收费权提供顺位质押担保而共同取得。
*12：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其一期2台32万千瓦项目、二期2台103万千瓦项目项下100%电费收费权提供顺位质押担保而共同取得。
*13：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西共同提供担保。
*14：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其100%拥有的山西灵石银源安苑煤业有限公司15,000万股股权提供质押担保；山西灵石银源安苑煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*15：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；山西康伟集团有限公司以其持有的山西沁源康伟森达源煤业有限公司51%的股权、华元新能源有限公司以其持有的华煕矿业有限公司2%的股权、公司以其持有的华煕矿业有限公司64.6%的股权提供质押担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*16：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*17：该项借款是由公司和永泰集团有限公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司30%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*18：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%的股权提供质押担保而共同取得。
*19：该项借款是由公司和自然人王广西共同提供担保。
*20：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、山西康伟集团有限公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有华熙矿业有限公司33.33%的股权、公司以其持有华晨电力股份公司40.4%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%的股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有隰县华鑫煤焦有限责任公司68%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西瑞德焦化有限公司68%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源新生煤业有限公司68%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵
石银源兴庆煤业有限公司34%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源华强煤业有限公司34%股权、山西沁雪环保科技有限公司以其持有山西康伟集团有限公司24%股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。*21：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有灵石银源煤焦开发有限公司
43.75%的股权提供质押担保而共同取得。
*22：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有灵石银源煤焦开发有限公司
26.25%的股权提供质押担保而共同取得。
*23：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司60,600万股股权提供质押担保而共同取得。
*24：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司40,000万股股权提供质押担保而共同取得。
*25：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其机器设备提供抵押担保而共同取得，该笔贷款合同中约定付款日如遇国家法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日支付。
*26：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其部分设备提供抵押担保而共同取得。
*27：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*28：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*29：该项借款是由公司、永泰集团有限公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司30%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*30：该项借款是公司、华晨电力股份公司、山西康伟集团有限公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有华晨电力股份公司13%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%股权、华熙矿业有限公司以其持有隰县华鑫煤焦有限责任公司19%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西瑞德焦化有限公司19%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源新生煤业有限公司19%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源兴庆煤业有限公司10%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源华强煤业有限公司10%股权、山西沁雪环保科技有限公司以其持有山西康伟集团有限公司6%股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权、山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。
*31：该项借款是由公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其应收华熙矿业有限公司2亿元煤款提供质押担保而共同取得。
*32：该项借款是公司、隰县华鑫煤焦有限责任公司、山西瑞德焦化有限公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司45%的股权、公司以其持有的华衍物流有限公司45%股权、公司以其持有的华泰矿业有限公司45%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司36%的股权提供质押担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司14.9985%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司22.95%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司45%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司45%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司45%的股权提供顺位质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权、土地使用权、房屋所有权提供抵押担保；山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其
探矿权提供顺位抵押担保而共同取得。*33：该项借款是由公司、隰县华鑫煤焦有限责任公司、山西瑞德焦化有限公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司55%股权、公司以其持有的华衍物流有限公司55%股权、公司以其持有的华泰矿业有限公司55%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司44%股权提供质押担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司18.3315%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司28.05%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司55%股权提供顺位质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权、土地使用权、房屋所有权提供抵押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权提供顺位抵押担保而共同取得。*34：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有山西康伟集团有限公司65%股权、山西康伟集团有限公司以其持有山西康伟集团孟子峪煤业有限公司100%股权提供质押担保；山西康伟集团孟子峪煤业有限公司以其煤矿采矿权提供抵押担保而共同取得。*35：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和山西康伟集团有限公司共同提供担保；山西康伟集团南山煤业有限公司太岳大酒店以其位于沁源县沁河镇桥西街房产提供抵押担保而共同取得。*36：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其井巷工程资产提供抵押担保而共同取得。*37：该项借款是由公司和山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司共同提供担保。
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 永泰集团有限公司*1 | 17,428.62 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 华晨电力股份公司*1 | ||||
| 山西康伟集团有限公司*1 | ||||
| 王广西*1 | ||||
| 永泰集团有限公司*2 | 21,050.24 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*2 | ||||
| 华熙矿业有限公司*3 | 19,859.70 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 王广西*3 | ||||
| 王广西*4 | 64,439.49 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 永泰集团有限公司*5 | 15,271.22 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*5 | ||||
| 王广西*5 | ||||
| 永泰集团有限公司*6 | 15,860.92 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*6 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 3,046.39 | 2020/12/17 | 2033/5/11 | 否 |
| 永泰集团有限公司 | 2,465.48 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 3,525.90 | 2020/12/17 | 2032/11/19 | 否 |
| 永泰集团有限公司 | 1,369.88 | 2020/12/17 | 2032/12/17 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 9,945.00 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 7,038.10 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 638.45 | 2023/2/15 | 2026/2/15 | 否 |
| 永泰集团有限公司*7 | 25,829.73 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*7 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 2,874.54 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 永泰集团有限公司*8 | 50,136.94 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*8 | ||||
| 永泰集团有限公司*9 | 5,620.77 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*9 | ||||
| 永泰集团有限公司*10 | 165,455.95 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*10 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 197,368.10 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 合计 | 629,225.42 |
*1：该项借款是由永泰集团有限公司、华晨电力股份公司、山西康伟集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有华晨电力股份公司11%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%股权、华熙矿业有限公司以其持有隰县华鑫煤焦有限责任公司13%股权、华熙矿业有限公司以其持有山西瑞德焦化有限公司13%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源新生煤业有限公司13%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源兴庆煤业有限公司7%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源华强煤业有限公司7%股权、山西沁雪环保科技有限公司以其持有山西康伟集团有限公司5%股权提供质押担保；山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。*2：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司51%股权提供质押担保；山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。*3：该项借款是由华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司51%股权提供质押担保，山西灵石银源新安发煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*4：该项借款是由自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司90%股权提供质押担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*5：该项借款是由永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。
*6：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。
*7：该融资事项是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司15%股权提供质押担保而取得。
*8：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；贵州昊锐源能源有限公司以其持有的湖南桑植页岩气开发有限公司90%股权提供质押担保而共同取得。
*9：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有灵石银源煤焦开发有限公司4%股权提供质押担保而共同取得。
*10：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司56.5%的股权提供质押担保；贵州永泰能源页岩气开发有限
公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。
关联担保情况说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张家港沙洲电力有限公司*1 | 张家港华兴电力有限公司 | 600.00 | 2015/6/9 | 2024/6/8 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*2 | 张家港华兴电力有限公司 | 14,500.00 | 2023/5/17 | 2024/5/17 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | 14,100.00 | 2023/7/20 | 2024/7/20 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 8,400.00 | 2023/5/25 | 2024/5/24 | 否 |
| 华晨电力股份公司*3 | 张家港华兴电力有限公司 | 10,920.00 | 2023/7/25 | 2024/7/24 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 4,200.00 | 2023/10/25 | 2024/10/25 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 4,500.00 | 2023/2/10 | 2024/2/9 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 2,520.00 | 2023/5/16 | 2024/5/15 | 否 |
| 华晨电力股份公司*4 | 张家港华兴电力有限公司 | 3,953.36 | 2019/1/28 | 2027/1/28 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司 | 张家港华兴金城电力有限公司 | 245.00 | 2023/12/26 | 2024/7/23 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | 张家港华兴金城电力有限公司 | 392.00 | 2023/5/30 | 2024/5/23 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司*5 | 张家港沙洲电力有限公司 | 15,000.00 | 2023/3/23 | 2024/3/23 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 24,800.00 | 2023/4/3 | 2024/4/3 | 否 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 17,800.00 | 2023/8/1 | 2024/8/1 | 否 | |
| 张家港华兴电力有限公司*6 | 张家港沙洲电力有限公司 | 10,000.00 | 2023/7/26 | 2024/7/25 | 否 |
| 华晨电力股份公司*7 | 张家港沙洲电力有限公司 | 12,600.00 | 2023/7/26 | 2024/7/25 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 3,750.00 | 2023/5/15 | 2024/5/9 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 4,650.00 | 2023/5/16 | 2024/5/12 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 8,100.00 | 2023/4/10 | 2024/4/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 8,250.00 | 2023/1/9 | 2024/1/9 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 12,593.40 | 2023/1/12 | 2024/1/11 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 12,600.00 | 2023/10/26 | 2024/10/26 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 8,400.00 | 2023/5/10 | 2024/5/9 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 8,400.00 | 2023/5/11 | 2024/5/10 | 否 | |
| 华晨电力股份公司*8 | 张家港沙洲电力有限公司 | 30,798.25 | 2013/6/27 | 2026/6/27 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司*8 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 6,092.34 | 2016/12/29 | 2027/6/20 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司*9 | 汝阳三吉利新能源有限公司 | 4,403.70 | 2015/9/10 | 2028/3/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*9 | |||||
| 华晨电力股份公司*10 | 张家港华兴能源工程有限公司 | 17,500.00 | 2017/11/15 | 2027/7/31 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司*10 | |||||
| 张家港华兴电力有限公司 | 江苏华晨电力销售有限公司 | 600.00 | 2023/12/15 | 2024/12/13 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 540.00 | 2023/7/10 | 2024/5/9 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 9,600.00 | 2022/1/29 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 4,000.00 | 2022/6/24 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 3,200.00 | 2022/8/26 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 3,000.00 | 2022/12/9 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 5,400.00 | 2023/3/10 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 1,080.00 | 2023/9/12 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 2,400.00 | 2022/1/26 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 760.00 | 2022/6/24 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/7/15 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/8/12 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 440.00 | 2022/8/26 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/9/8 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/9/19 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/10/9 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 1,320.00 | 2022/12/9 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/12/12 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2022/12/23 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2023/1/4 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 120.00 | 2023/1/12 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 1,960.00 | 2023/3/17 | 2034/1/18 | 否 |
| 江苏华晨电力集团有限公司*11 | 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 40.00 | 2023/4/4 | 2034/1/18 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,780.00 | 2021/12/10 | 2024/12/9 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,400.00 | 2021/12/17 | 2024/12/16 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,360.00 | 2022/1/13 | 2025/1/12 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,360.00 | 2022/1/17 | 2025/1/16 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,400.00 | 2022/3/22 | 2025/3/20 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,900.00 | 2022/3/22 | 2025/3/21 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,900.00 | 2023/2/23 | 2026/2/23 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,900.00 | 2023/2/23 | 2026/2/23 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,900.00 | 2023/2/24 | 2026/2/23 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 3,100.00 | 2023/2/24 | 2026/2/23 | 否 | |
| 华晨电力股份公司*12 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,900.00 | 2023/1/5 | 2025/1/5 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,900.00 | 2023/1/5 | 2025/1/5 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 950.00 | 2023/1/12 | 2025/1/12 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 9,857.18 | 2015/4/22 | 2026/3/22 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 22,705.75 | 2016/1/22 | 2026/3/22 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 27,510.00 | 2015/8/28 | 2030/8/28 | 否 |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 山西康伟集团有限公司 | 900.00 | 2023/1/14 | 2026/1/12 | 否 |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 山西康伟集团有限公司 | 450.00 | 2023/1/17 | 2026/1/16 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 4,165.00 | 2023/6/16 | 2024/6/16 | 否 |
| 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 | 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 900.00 | 2023/1/15 | 2026/1/12 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 | 900.00 | 2023/1/13 | 2026/1/12 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 | 900.00 | 2023/1/13 | 2026/1/12 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 | 2,773.61 | 2023/8/15 | 2026/8/15 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西康伟集团煤炭销售有限公司 | 900.00 | 2023/1/13 | 2026/1/12 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 山西灵石银源华强煤业有限公司 | 2,920.01 | 2023/8/20 | 2026/8/20 | 否 |
| 合计 | 413,119.60 |
*1：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其合法享有的应收账款，即供热管道项目形成的供热收费权及其项下全部收益并开立供热收费专户提供质押担保而共同取得。
*2：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；江苏华晨电力集团有限公司以其持有张家港沙洲电力有限公司80%的股权、江苏华晨电力集团有限公司以其持有张家港华兴电力有限公司50%的股权提供质押担保而共同取得。
*3：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其一期发电机组30%份额电费收费权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期发电机组项目涉及的房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押担保而共同取得。*4：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其主合同项下占有和使用租赁标的物（供热管网）而产生的一切收益权提供顺位质押担保而共同取得。*5：该项借款是由张家港华兴电力有限公司提供担保；江苏华晨电力集团有限公司以其持有的张家港沙洲电力有限公司80%股权、江苏华晨电力集团有限公司以其持有的张家港华兴电力有限公司50%的股权提供质押担保而共同取得。*6：该项借款是由张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期发电机组13.76%份额电费收益权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押担保而共同取得。*7：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期发电机组
13.76%份额电费收益权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押担保而共同取得。
*8：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期2台63万千瓦燃煤机组售电收入的30%应收账款提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其土地使用权、房屋所有权和港口设施提供抵押担保而共同取得。
*9：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；汝阳三吉利新能源有限公司以其100%电费收费权、河南华兴新能源有限公司以其持有的汝阳三吉利新能源有限公司100%的股权提供质押担保而共同取得。
*10：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港华兴能源工程有限公司以其与张家港沙洲电力有限公司签订的沙电维（2018）-001检修承揽2018-001、沙电维（2018）-002检修承揽2018-002、沙电维（2018）-003检修承揽2018-003三份检修合同项下全部应收账款质押担保而共同取得。
*11：该项借款是由江苏华晨电力集团有限公司提供40%的担保；江苏华晨电力集团有限公司以其持有的丹阳中鑫华海清洁能源有限公司38%股权以及1,000万元保证金提供质押担保，同时以丹阳中鑫华海清洁能源有限公司项目建成后形成的资产(包括机器设备、土地使用权及房产)、西藏华晨医疗科技有限公司以其在北京市海淀区首体南路22号楼2、3层房产、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其在山东省济南市市中区英雄山路84号名商广场B座相关房产提供抵押担保而共同取得。
*12：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其郑州市二七区兴华南街99号2号楼的22套房产及中原区桐柏南路77号帝湖花园的30套房产提供抵押担保而共同取得。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 2,246.00 | 2,351.70 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 应收、应付关联方等未结算项目情况
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 预付款项 | 海徳资产管理有限公司 | 197,745.28 | |||
| 应收账款 | 张家港金源环保科技有限公司 | 3,552,042.24 | 35,520.42 | ||
| 南阳中誉发电有限公司 | 1,161,804.00 | 116,180.40 | 1,161,804.00 | 58,090.20 | |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | 40,965,896.93 | 409,658.97 | |||
| 小计 | 4,713,846.24 | 151,700.82 | 42,127,700.93 | 467,749.17 | |
| 其他应收款 | 海徳资产管理有限公司 | 2,125,212.50 | 39,316.43 | ||
| 南阳中誉发电有限公司 | 89,489,863.01 | 54,347,193.81 | 397,222,101.87 | 308,981,287.13 | |
| 郑州裕中煤业有限公司 | 1,450,526,791.32 | 26,834,745.64 | 1,401,740,261.75 | 14,437,924.70 | |
| 江苏国信沙洲发电有限公司 | 180,938.92 | 3,347.37 | |||
| 新密市恒业有限公司 | 73,738,167.58 | 1,364,156.10 | |||
| 小计 | 1,616,060,973.33 | 82,588,759.35 | 1,798,962,363.62 | 323,419,211.83 | |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 江苏国信工程咨询监理有限公司 | 1,893,207.55 | |
| 北京新旅程餐饮有限公司 | 451,266.00 | 278,496.00 | |
| 北京宝丰鑫悦汽车租赁有限公司 | 49,009.90 | 37,200.00 | |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 2,461,778.76 | ||
| 小计 | 4,855,262.21 | 315,696.00 | |
| 其他应付款 | 北京新旅程餐饮有限公司 | 68,334.00 | |
| 北京新旅程汽车租赁有限公司 | 338,800.00 | ||
| 北京宝丰鑫悦汽车租赁有限公司 | 178,800.00 | ||
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司 | - | 229,941,419.59 | |
| 丹阳中鑫华海清洁能源有限公司 | - | 10,000,000.00 | |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 1,000,000.00 | 10,450,000.00 | |
| 郑州东裕能源科技有限公司 | - | 32,400,000.00 | |
| 竣丰投资有限公司 | 4,699,149.06 | 4,537,021.22 | |
| 江苏国信工程咨询监理有限公司 | 32,137.85 | ||
| 小计 | 6,317,220.91 | 287,328,440.81 | |
| 租赁负债 | 海徳资产管理有限公司 | 70,686,990.51 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 海徳资产管理有限公司 | 19,876,378.85 |
(3). 其他项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十五、 股份支付
1、 各项权益工具
□适用 √不适用
期末发行在外的股票期权或其他权益工具
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 本期股份支付费用
□适用 √不适用
5、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十六、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
未决诉讼仲裁
单位：元 币种：人民币
| 起诉方 | 纠纷类型 | 诉讼金额 | 备注 |
| 上海电力建设有限责任公司 | 建设工程合同纠纷 | 29,328,994.44 | 一审审理中*1 |
| 杨含春 | 建设工程合同纠纷 | 66,590,000.00 | 一审审理中 |
| 荣华林煤炭销售有限公司 | 买卖合同纠纷 | 11,995,443.40 | 仲裁审理中*2 |
| 合计 | 107,914,437.84 | ||
*1：2024年4月12日，公司收到江苏省张家港市人民法院（2023）苏0582民初5558号《民事调解书》，被告向原告支付剩余未付工程款总金额为16,679,847.22元等。本案以双方和解结案。*2：2024年4月7日，公司收到盐城仲裁委员会盐仲（2023）决字第720号《决定书》，准许申请人撤回仲裁申请。本案以申请人撤回申请结案。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已 经履行完毕 |
| 华晨电力股份公司 | 新密市超化煤矿有限公司 | 13,850.00 | 2011/9/15 | 2026/9/14 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 新密市恒业有限公司 | 7,840.00 | 2012/5/29 | 2027/5/28 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 新密市恒业有限公司 | 9,800.00 | 2012/5/29 | 2027/5/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | |||||
| 永泰能源集团股份有限公司*1 | 永泰集团有限公司 | 95,249.58 | 2018/9/10 | - | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 张家港金源环保科技有限公司 | 4,460.80 | 2021/5/31 | 2033/5/31 | 否 |
| 永泰能源集团股份有限公司*2 | 南阳中誉发电有限公司 | 237,500.00 | 2021/6/17 | 2037/3/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司*2 | |||||
| 合计 | 368,700.38 |
*1：该笔债务已参与并纳入永泰集团重整范围，根据永泰集团重整计划相关规定可获得信托受益权份额清偿。债权人按清偿方案获得清偿后，其他连带责任人将免除清偿责任。因债权人领受信托受益权时间不确定，故公司该笔担保业务到期日暂无法确定。*2：公司所属全资公司河南华晨电力集团有限公司以其持有的南阳中誉发电有限公司27.95%的股权提供质押。
十七、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 122,197,702.80 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
2024年4月24日，公司召开第十二届董事会第八次会议，会议审议通过公司2023年年度利润分配方案：拟向全体股东每10股派发现金红利0.055元（含税），以截至2023年12月31日公司总股本22,217,764,145股计算，合计拟派发现金红利122,197,702.80元；本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。
以上分配方案尚需提交公司2023年度股东大会审议通过。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十八、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 重要债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十九、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内 | 442,272,831.87 | 376,614,315.62 |
| 1年以内小计 | 442,272,831.87 | 376,614,315.62 |
| 1至2年 | 60,082,711.43 | |
| 2至3年 | ||
| 3至4年 | ||
| 4至5年 | ||
| 5年以上 | 4,226,200.62 | 4,226,200.62 |
| 合计 | 446,499,032.49 | 440,923,227.67 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 446,499,032.49 | 100.00 | 6,934,001.40 | 1.55 | 439,565,031.09 | 440,923,227.67 | 100.00 | 7,988,374.08 | 1.81 | 432,934,853.59 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 275,006,278.46 | 61.59 | 6,934,001.40 | 2.52 | 268,072,277.06 | 380,443,548.19 | 86.28 | 7,988,374.08 | 2.10 | 372,455,174.11 |
| 内部往来组合 | 171,492,754.03 | 38.41 | 171,492,754.03 | 60,479,679.48 | 13.72 | 60,479,679.48 | ||||
| 合计 | 446,499,032.49 | / | 6,934,001.40 | / | 439,565,031.09 | 440,923,227.67 | / | 7,988,374.08 | / | 432,934,853.59 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 270,780,077.84 | 2,707,800.78 | 1.00 |
| 1至2年（含2年） | 5.00 | ||
| 2至3年（含3年） | 10.00 | ||
| 3至4年（含4年） | 30.00 | ||
| 4至5年（含5年） | 50.00 | ||
| 5年以上 | 4,226,200.62 | 4,226,200.62 | 100.00 |
| 合计 | 275,006,278.46 | 6,934,001.40 | 2.52 |
按组合计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收账款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 7,988,374.08 | -1,054,372.68 | 6,934,001.40 | |||
| 合计 | 7,988,374.08 | -1,054,372.68 | 6,934,001.40 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款和合同资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为362,514,029.96元，占应收账款期末余额合计数的比例为81.19%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为1,981,385.13元。
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 31,470,057,890.07 | 27,015,133,777.04 |
| 合计 | 31,470,057,890.07 | 27,015,133,777.04 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收利息情况
□适用 √不适用
其中重要的应收利息核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
(4). 按预期信用损失一般模型计提坏账准备
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(5). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(6). 本期实际核销的应收股利情况
□适用 √不适用
其中重要的应收股利核销情况
□适用 √不适用
核销说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内 | 9,948,183,700.28 | 8,710,609,142.62 |
| 1年以内小计 | 9,948,183,700.28 | 8,710,609,142.62 |
| 1至2年 | 5,151,139,302.53 | 2,130,094.04 |
| 2至3年 | 2,130,094.04 | 201,996,346.65 |
| 3至4年 | 201,996,346.65 | 382,727,646.46 |
| 4至5年 | 382,727,646.46 | 17,660,646,649.59 |
| 5年以上 | 15,785,222,846.71 | 58,473,261.53 |
| 合计 | 31,471,399,936.67 | 27,016,583,140.89 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 1,603,527.61 | 18,291,990.91 |
| 关联方往来款 | 31,469,361,323.31 | 26,995,363,188.63 |
| 保证金 | 402,000.00 | 202,000.00 |
| 代垫款 | 33,085.75 | 2,725,961.35 |
| 合计 | 31,471,399,936.67 | 27,016,583,140.89 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2023年1月1日余额 | 203,728.53 | 40,237.70 | 1,205,397.62 | 1,449,363.85 |
| 2023年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -192,663.13 | 85,345.88 | -107,317.25 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2023年12月31日余额 | 11,065.40 | 125,583.58 | 1,205,397.62 | 1,342,046.60 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 1,449,363.85 | -107,317.25 | 1,342,046.60 | |||
| 合计 | 1,449,363.85 | -107,317.25 | 1,342,046.60 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 款项的性质 | 账龄 | 坏账准备 期末余额 |
| 华熙矿业有限公司 | 23,979,390,711.87 | 76.19 | 关联方往来款 | - | |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 6,999,034,973.94 | 22.24 | 关联方往来款 | - | |
| 华泰矿业有限公司 | 408,780,933.59 | 1.30 | 关联方往来款 | - | |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 72,109,067.98 | 0.23 | 关联方往来款 | - | |
| 周口隆达发电有限公司 | 10,000,000.00 | 0.03 | 关联方往来款 | - | |
| 合计 | 31,469,315,687.38 | 99.99 | / | / |
(7). 因资金集中管理而列报于其他应收款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 31,760,179,425.05 | 31,760,179,425.05 | 26,335,918,633.00 | 26,335,918,633.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 3,443,617.94 | 3,443,617.94 | 20,661,492.47 | 20,661,492.47 | ||
| 合计 | 31,763,623,042.99 | 31,763,623,042.99 | 26,356,580,125.47 | 26,356,580,125.47 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 华熙矿业有限公司 | 390,976.00 | 390,976.00 | ||||
| 山西康伟集团有限公司 | 289,500.00 | 289,500.00 | ||||
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 208,000.00 | 208,000.00 | ||||
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 8,605.86 | 8,605.86 | ||||
| 华瀛石油化工有限公司 | 1,020,000.00 | 1,020,000.00 | ||||
| 华晨电力股份公司 | 600,900.00 | 540,962.38 | 1,141,862.38 | |||
| 华衍物流有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||||
| 华泰矿业有限公司 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||||
| 北京德泰储能科技有限公司 | 5,610.00 | 1,463.70 | 7,073.70 | |||
| 嵩县永泰储能科技有限责任公司 | 175.50 | 175.50 | ||||
| 合计 | 2,633,591.86 | 542,601.58 | 175.50 | 3,176,017.94 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 20,661,492.47 | -17,217,874.53 | 3,443,617.94 | ||||||||
| 小计 | 20,661,492.47 | -17,217,874.53 | 3,443,617.94 | ||||||||
| 合计 | 20,661,492.47 | -17,217,874.53 | 3,443,617.94 | ||||||||
(3). 长期股权投资的减值测试情况
□适用 √不适用
其他说明：
期末未发现长期股权投资存在明显减值迹象，故未计提减值准备。
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 6,499,689,495.94 | 5,718,857,653.53 | 6,882,314,505.25 | 5,584,666,624.84 |
| 其他业务 | 592,137,542.69 | 536,556,624.79 | 718,258,232.73 | 605,957,332.48 |
| 合计 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 | 7,600,572,737.98 | 6,190,623,957.32 |
(2). 营业收入、营业成本的分解信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合同分类 | 分部 | 合计 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | |
| 商品类型 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 |
| 煤炭采选 | 4,773,330,493.05 | 4,138,953,656.08 | 4,773,330,493.05 | 4,138,953,656.08 |
| 其他业务 | 2,318,496,545.58 | 2,116,460,622.24 | 2,318,496,545.58 | 2,116,460,622.24 |
| 按经营地区分类 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 |
| 山西 | 4,947,529,786.82 | 4,608,047,314.07 | 4,947,529,786.82 | 4,608,047,314.07 |
| 江苏 | 2,144,297,251.81 | 1,647,366,964.25 | 2,144,297,251.81 | 1,647,366,964.25 |
| 合计 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 | 7,091,827,038.63 | 6,255,414,278.32 |
其他说明
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 重大合同变更或重大交易价格调整
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 3,660,000,000.00 | 3,000,000,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -17,217,874.53 | -697,331.78 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,734,132.11 | |
| 债务重组收益 | 31,936,072.46 | 45,356,997.34 |
| 合计 | 3,672,984,065.82 | 3,044,659,665.56 |
6、 其他
□适用 √不适用
二十、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -152,799,220.25 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 | 16,038,248.33 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 | 3,704,758.25 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | -29,406,702.18 | |
| 债务重组损益 | 20,110,459.41 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -21,414,646.68 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 13,974,796.67 | |
| 减：所得税影响额 | -46,644,834.96 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -9,498,963.51 | |
| 合计 | -93,648,507.98 |
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.0124 | 0.1020 | 0.1020 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.2196 | 0.1062 | 0.1062 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：王广西董事会批准报送日期：2024年4月24日
修订信息
□适用 √不适用