证券代码：688661 证券简称：和林微纳 公告编号：2024-015
苏州和林微纳科技股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013年11月4日统一社会信用代码：913200000831585821组织形式：特殊普通合伙企业主要经营场所：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室首席合伙人：郭澳经营范围：许可项目：注册会计师业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：企业管理咨询；财政资金项目预算绩效评价服务；财务咨询；税务服务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。历史沿革：天衡会计师事务所前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。
人员信息：截至 2023 年末，天衡会计师事务所合伙人数量 85 人，注册会计师人数 419 人，其中签署过证券业务审计报告的注册会计师人数 222 人。
业务规模：天衡会计师事务所 2023 年度经审计的收入总额 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元，证券业务收入 16,062.01 万元。2022年共承担 90 家上市公司年报审计业务，合计收费 8,123.04 万元，客户主要行业为计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业。天衡会计师事务所具有公司所在行业审计业务经验，审计本公司（计算机、通信和其他电子设备制造业）同行业上市公司客户12 家。
2.投资者保护能力
2023 年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金 1,836.89 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000.00 万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。天衡会计师事务所近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天衡会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，受到行政处罚 1 次、监督管理措施（警示函）6 次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 1 次（涉及 2 人）、监督管理措施（警示函）9次（涉及 15人）。
（二）项目信息
1.基本信息。
项目合伙人：顾晓蓉女士，1995年获得中国注册会计师资格，2000年开始从事上市公司审计，1995年开始在江苏会计师事务所（为天衡会计师事务所前身）执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为10家。
签字注册会计师：赵晔女士，2018年获得中国注册会计师资格，2018年开始在天衡执业，2017年开始从事上市公司审计，从2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。
项目质量控制复核人：张旭先生，2010年获得中国注册会计师资质，2008年开始在天衡执业，2008年开始从事上市公司审计， 2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为11家。
2.诚信记录。
项目签字合伙人顾晓蓉于2022年11月15日收到北京证监局出具的《北京证监局关于对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2022]202号），除此之外，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
项目签字注册会计师赵晔、项目质量控制复核人张旭近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费。
审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
二、拟续聘审计机构履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会于2024年4月25日召开审计委员会审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会认为天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将该议案提交至公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。
综上，公司独立董事同意将该议案提交公司第二届董事会第十次会议进行审议。
公司独立董事认为：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。拟聘任的天衡具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，亦具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供的审计服务规范、专业、客观、公正，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。
综上，公司独立董事同意继续聘任天衡担任公司2024年度审计机构，聘期一年，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司董事会于2024年4月25日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天衡为公司2024
年度审计机构，聘期一年，并同意提请股东大会授权公司经营管理层决定天衡2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
2024年4月26日