仁和药业股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，列席了董事会会议，对公司的经营、董事和高级管理人员履行职责的情况、公司财务状况行使了监督权利，独立地发表了意见，尽职地履行了公司章程所赋予监事会的各项职责。
一、报告期内监事会工作情况：
2023年公司监事会召开了5次会议，会议情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议议案名称 | 决议情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 九届第七次会议（11个议案） | 2023年04月24日 | 1、审议《公司2022年度监事会工作报告的议案》 2、审议《公司2022年度报告及摘要的议案》 3、审议《公司2022年度财务决算报告的议案》 4、审议《公司2022年度利润分配预案的议案》 5、审议《公司2022年度内部控制评价报告的议案》 6、审议《关于公司续聘2023年度会计审计机构的议案》 7、审议《关于公司聘请2023年度内部控制审计机构的议案》 8、审议《关于公司 | 全部通过 | 2023年04月26日 | 《公司第九届监事会第七次会议决议公告》2023-013公告,披露于《证券日报》《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
9、审议《关于公司
2023年度日常关联交易预计的议案》10、审议《关于2022年度计提资产减值准备的议案》
11、审议《关于提前
终止第一期员工持股计划的议案》
| 2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 9、审议《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》 10、审议《关于2022年度计提资产减值准备的议案》 11、审议《关于提前终止第一期员工持股计划的议案》 | |||||
| 九届第八次会议（1个议案） | 2023年04月27日 | 1、审议《公司2023年第一季度报告的议案》 | 全部通过 | ||
| 九届第九次会议（1个议案） | 2023年05月09日 | 1、审议《关于修改<监事会议事规则>的议案》 | 全部通过 | 2023年05月10日 | 《公司第九届监事会第九次会议决议公告》2023-025公告,披露于《证券日报》《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 九届第十次会议（2个议案） | 2023年08月23日 | 1、审议《公司2023年半年度报告全文及摘要的议案》 2、审议《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | 全部通过 | 2023年08月25日 | 《公司第九届监事会第十次会议决议公告》2023-034公告,披露于《证券日报》《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
| 九届第十一次会议（1个议案） | 2023年10月27日 | 1、审议《公司2023年第三季度报告的 | 全部通过 |
议案》
议案》
二、2023年监事会核查意见等情况说明：
(一)公司的依法运作情况
监事会认为：公司依法运作情况：2023年度公司依照《公司法》《证券法》《公司章程》及其有关法律、法规规范运作，决策程序合法，公司建立了完善的法人治理结构和内部控制制度；公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)公司的财务管理状况
监事会认为：监事会对公司的财务状况和财务制度进行了检查，认为公司2023年财务报告真实地反映了公司2023年的财务状况和经营成果；大华会计师事务所对公司2023年财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，符合公司实际财务状况。
(三)公司的收购、出售资产情况
监事会认为：报告期内，公司收购、出售资产均按照决策程序执行，交易价格合理，未发现存在内幕交易的情况，也没有损害中小股东的权益或造成公司资产流失。
(四)对公司2022年度内部控制自我评价报告的核查意见
监事会认为：根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等有关文件要求，我们审核了公司2022年度内部控制自我评价报告，公司2022年度内部控制评价报告反映了公司治理和内部控制的实际情况，报告期内公司未发生内部控制方面的重大不利事项，公司内部控制自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制度建立以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。
(五)对公司2023年度定期报告的核查意见
1、2022年度报告
经审核，监事会认为董事会编制和审议仁和药业股份有限公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、2023年第一季度报告
经审核，监事会认为董事会编制和审议仁和药业股份有限公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、2023年半年度报告
1）经审核，监事会认为董事会编制和审议仁和药业股份有限公司2023年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2）2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年半年度经营管理和财务状况等事项；
3）在提出本意见前，未发现参与2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、2023年第三季度报告
经审核，监事会认为董事会编制和审议仁和药业股份有限公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(六)对公司2022年度利润分配预案的核查意见
监事会认为：公司2022年度利润分配预案是在不影响公司正常经营的情况下，依据公司实际情况所做出的，公司本次利润分配预案符合《公司章程》的规定和要求，不存在损害公司和股东利益的情况。
(七)对公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的核查意见
监事会认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。
(八)对公司2023年度日常关联交易预计的核查意见
公司监事会认为:公司与关联方2023年度日常关联交易预计的议案决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易均属合理、必要，交易定价合理有据、客观公允，不存在侵害公司和中小股东利益的情形。
(九)对公司2022年度计提资产减值准备的核查意见
监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允地反映公司截至2022年12月31日的资产状况。公司董事会就该项议案的审议决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提资产减值准备事项。
(十)对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的核查意见
监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。
二〇二四年四月二十四日