融发核电设备股份有限公司
2023年度监事会报告
2023年度，融发核电设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》有关规定，认真履行了所赋予的各项职权和义务，行使对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益，促进了公司的规范化运作，现将2023年度主要工作汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开7次会议，会议的召集、召开程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议情况如下：
1、2023年1月11日召开公司第五届监事会第二十一次会议，通过以下议案：
（1）关于《监事会换届选举非职工代表监事》的议案
（2）关于《变更会计师事务所》的议案
2、2023年1月19日召开公司第五届监事会第二十二次会议，通过以下议案：
（1）关于《监事会换届选举补充提名非职工代表监事候选人的》的议案
（2）关于《修订监事会议事规则》的议案
3、2023年4月10日召开公司第六届监事会第一次会议，通过以下议案：
（1）关于《选举第六届监事会主席》的议案
4、2023年4月24日召开公司第六届监事会第二次会议，通过以下议案：
（1）《关于2022年度监事会工作报告的议案》
（2）《关于2022年年度报告全文及摘要的议案》
（3）《关于2023年第一季度报告全文的议案》
（4）《关于2022年度财务决算报告的议案》
（5）《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》
（6）《关于2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明的议案》
（7）《关于2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告的议案》
（8）《关于2022年度营业收入扣除情况的专项核查意见的议案》
（9）《关于2022年度利润分配预案的议案》
（10）《关于2022年度计提资产减值准备的议案》
（11）《关于续聘会计师事务所的议案》
（12）《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
（13）《关于为子公司提供担保的议案》
（14）《关于为参股子公司融资提供反担保暨关联交易预计的议案》
（15）《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
（16）《关于使用自由闲置资金进行现金管理的议案》
（17）《关于购买参股子公司资产暨关联交易的议案》
（18）《董事会关于2021年度审计报告非标准审计意见设计事项影响已消除的专项说明》
（19）《关于申请撤销公司股票交易退市风险警示及其他风险警示的议案》
（20）《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
5、2023年7月7日召开公司第六届监事会第三次会议，通过以下议案：
（1）《关于现金收购二级控股子公司少数股东股权的议案》
6、2023年8月24日召开公司第六届监事会第四次会议，通过以下议案：
（1）《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》
（2）《关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报告》
7、2023年10月25日召开公司第六届监事会第五次会议，通过以下议案：
（1）《关于2023年第三季度报告的议案》
二、报告期内监事会对公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制等进行了认真的监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司董事会、高管能够认真执行股东大会的决议及要
求，恪尽职守，尽到了勤勉义务，公司的决策程序与经营活动合法、合规。董事会成员、高级管理人员在执行职务时未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和公司权益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2023年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督检查，认为公司定期报告的编制和审议程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，财务报告真实、客观地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。会计师事务所出具的审计报告客观、公正。
3、关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为公司关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要和具体情况及自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东权益的情形，没有对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
4、控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况
监事会对公司2023年度控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金等情形进行了认真的核查，并且查询公司控股股东、实际控制人和公司管理层。公司2022年度不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。
5、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司的内部控制体系和内控制度进行了全面的审核，对董事会出具的《2023年度内部控制自我评价报告》进行认真审阅，监事会认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整反映了公司2023年度的内部控制体系建设和制度执行情况，针对报告中所说明的内部控制重大缺陷，希望公司董事会和管理层积极采取措施，进一步完善公司内控制度建设，提升治理水平，尽早消除重大缺陷相关事项，切实维护上市公司及全体投资者的合法权益。
三、公司监事会2024年度工作计划
2024年度，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，认真履行监督职责，进一步完善公司治理
结构并提升治理能力，切实维护和保障公司利益和股东权益。
1、围绕公司的经营、对外投资等各项活动开展监督，促进公司内控制度的不断完善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决策的监管力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》赋予的监督职责，确保公司的各项制度得到有效落实。
2、依法完善监督职能，增强监督工作的有效性，进一步强化监事会的监督和勤勉尽职的意识。
3、监事会将不断组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控等专业知识。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作。
融发核电设备股份有限公司监事会2024年4月23日