民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司
2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的核查意见民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“保荐人”)作为广东道氏技术股份有限公司(以下简称“道氏技术”、“上市公司”、“公司”)的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对道氏技术2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了审慎核查,并发表如下核查意见:
一、对公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的核查
(一)核查情况
道氏技术2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总详见下表:
金额单位:万元
非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额(不含利息) | 2023年度占用资金的利息(如有) | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | - | ||||||
小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | - | - | |||||
前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | - | ||||||
小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | - | - | |||||
其他关联方及附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | - | ||||||
小计 | ||||||||||
总计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | - | - | |||||
其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额(不含利息) | 2023年度往来资金的利息(如有) | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 (经营性往来、非经营性往来) |
控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | |||||||||
上市公司的子公司及其附属企业 | 广东道氏陶瓷材料有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 949.02 | 33,723.78 | - | 34,672.80 | - | 往来款 | 非经营性往来 |
江门格瑞芬新能源材料有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 35.00 | 140.00 | - | 175.00 | - | 往来款 | 非经营性往来 | |
青岛昊鑫新能源科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 59.36 | 490.64 | - | 550.00 | - | 往来款 | 非经营性往来 | |
江西宏瑞新材料有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 23,916.18 | 2,832.57 | - | 1,172.57 | 25,576.18 | 往来款 | 非经营性往来 | |
广东佳纳能源科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 84,644.11 | 41,152.71 | - | 42,773.38 | 83,023.44 | 往来款 | 非经营性往来 | |
深圳道氏金融服务有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 22,534.40 | - | 4,777.40 | 17,757.00 | 往来款 | 非经营性往来 | |
芜湖佳纳新能源材料有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 192,527.24 | - | 5,496.75 | 187,030.49 | 往来款 | 非经营性往来 | |
佛山市道氏科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 35,695.59 | 40,552.18 | - | 73,229.56 | 3,018.22 | 往来款 | 非经营性往来 | |
江西佳纳能源科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 2,500.00 | 1,297.48 | - | 3,797.48 | - | 往来款 | 非经营性往来 | |
刚果MJM有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 713.82 | - | - | 713.82 | 往来款 | 非经营性往来 |
江门市昊鑫新能源有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 286.61 | 2,330.54 | - | 2,340.41 | 276.74 | 往来款 | 非经营性往来 | |
佛山市格瑞芬新能源有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 41.13 | 585.22 | - | 626.35 | - | 往来款 | 非经营性往来 | |
香港道氏技术有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 97.50 | 33,053.85 | - | 328.14 | 32,823.21 | 往来款 | 非经营性往来 | |
江西道氏科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | 601.20 | 60.00 | - | 661.20 | - | 往来款 | 非经营性往来 | |
广东佳纳进出口有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 0.51 | - | 0.20 | 0.31 | 往来款 | 非经营性往来 | |
广东陶瓷共赢商科技有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 2,066.40 | - | 1,112.62 | 953.78 | 往来款 | 非经营性往来 | |
江西道氏无机非金属新材料有限公司 | 本公司之子公司 | 其他应收款 | - | 2,518.22 | - | 2,518.06 | 0.16 | 往来款 | 非经营性往来 | |
其他关联方及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | |||||||
总计 | - | - | - | 148,825.70 | 376,579.56 | 0.00 | 174,231.92 | 351,173.35 | - |
(二)保荐人核查意见
经核查,保荐人认为:2023年,道氏技术不存在被控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况,亦不存在被控股股东及其关联方前期非经营性资金占用而形成资金占用余额的情形。(以下无正文)
(此页无正文,为《民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人: | |||||||
汤泽骏 | 刘愉婷 | 蓝 天 | 郑马林 | ||||
民生证券股份有限公司
年 月 日