香农芯创科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会《关于同意香农芯创科技股份有限公司向原股东配售股份注册的批复》（证监许可〔2022〕3148号）同意，公司已完成向原股东配售股份37,565,767 股，发行价格为每股人民币10.07元，募集资金总额为人民币378,287,273.69 元，扣除与发行相关的发行费用（不含税）人民币4,665,563.10元后，募集资金净额为人民币 373,621,710.59元。保荐人（主承销商）华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）于2023年2月16日将扣除未支付的承销保荐费人民币 1,415,094.34（不含税）及中国证券登记结算有限责任公司配股登记手续费 37,565.77元后的募集资金汇入公司募集资金专户（实际到账金额为人民币376,834,613.58元），上述资金已于2023年2月16日到账。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年2月17日对上述募集资金到账情况进行了审验，并出具了众环验字(2023)0100012 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
| 项 目 | 金额（元） |
| 实际募集资金净额 | 373,621,710.59 |
| 加：本年募集资金利息收入 | 110,365.73 |
| 减：本年银行手续费 | 43.63 |
| 减：本年已使用募集资金 | 373,732,032.69 |
| 截至2023年12月31日尚未使用募集资金余额 | 0.00 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)，根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与华安证券、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
鉴于公司募集资金专户的资金已按照相关规定使用完毕，相关募集资金专户无后续使用用途，为减少管理成本，公司已于2023年11月8日办理完成上述募集资金专户的注销手续，相关的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至2023年12月31日，公司募集资金专项账户无余额且已销户，具体情况如下：
| 开户行 | 账号 | 募集资金用途 | 备注 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 338130100100235237 | 补充流动资金 | 已销户 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照
香农芯创科技股份有限公司董事会
2024年4月23日
附表1：
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||
| 2023年度 | ||||||||||
| 编制单位：香农芯创科技股份有限公司 | 金额单位：人民币万元 | |||||||||
| 募集资金总额 | 37,362.17 | 本年度投入募集资金总额 | 37,373.20 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 37,373.20 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、补充流动资金 | 否 | 37,362.17 | 37,362.17 | 37,373.20 | 37,373.20 | 100.03% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | — | 37,362.17 | 37,362.17 | 37,373.20 | 37,373.20 | 100.03% | — | — | — | — |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| … | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | — | 37,362.17 | 37,362.17 | 37,373.20 | 37,373.20 | 100.03% | — | — | — | — |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
注1：用于补充流动资金项目截至期末投资进度大于100%，主要是因为资金存放产生的利息收入。