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2023年度监事会工作报告2023年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监事列席了2023年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作。现将2023年度具体工作情况汇报如下：
一、2023年度内监事会会议召开情况
2023年度公司共召开5次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等的规定，履行了必要的法律程序，会议召开、决议内容均合法有效。具体情况如下：
| 序号 | 届次 | 时间 | 审议事项 |
| 1 | 三届十二次 | 2023年2月13日 | 1.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 |
| 2 | 三届十三次 | 2023年4月24日 | 1.《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》 2.《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》 3.《关于公司2022年度财务报告的议案》 4.《关于公司2022年度财务决算报告的议案》 5.《关于公司2022年度利润分配预案的议案》 6.《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 7.《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》 8.《关于公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明的议案》 9.《关于续聘会计师事务所的议 |
| 案》 10.《关于公司2023年度综合授信额度的议案》 11.《关于控股股东为公司申请综合授信提供担保暨关联交易的议案》 12.《关于2023年度向控股股东及其一致行动人申请借款额度暨关联交易的议案》 13.《关于2023年度公司为子公司提供担保额度的议案》 14.《关于核销应收款项的议案》 15.《关于公司2023年第一季度报告的议案》 | |||
| 3 | 三届十四次 | 2023年8月28日 | 1.《公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 2.《公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 |
| 4 | 三届十五次 | 2023年10月26日 | 1.《公司2023年第三季度报告的议案》 |
| 5 | 三届十六次 | 2023年12月18日 | 1.《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 2.《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 3.《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》 |
二、监事会对公司2023年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
2023年，监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的
信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对2023年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用与管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和管理。
（四）关联交易情况
对公司2023年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（五）对公司内部控制情况的独立意见
监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在2023年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。
（六）内幕信息知情人管理情况
为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息。同时，对
内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。
三、监事会2024年工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
北京科蓝软件系统股份有限公司监事会2024年4月24日