浙江博菲电气股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度，浙江博菲电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利益。积极列席董事会和出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况进行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，现就2023年度监事会工作情况报告如下：
一、2023年度监事会会议召开情况
| 日期 | 会议届次 | 审议事项 |
| 2023年4月21日 | 第二届监事会第十四次会议 | 1.《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》 2.《关于<2023年度一季度报告>的议案》 3.《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》 4.《关于公司2022年度利润分配方案的议案》 5.《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》 6.《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 7.《关于拟续聘公司2023年度会计师事务所的议案》 8.《关于公司监事2022年度薪酬的议案》 9.《关于2023年度日常关联交易预计额度的议案》 10.《关于公司对子公司担保额度预计的议案》 11.《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案》 |
| 2023年5月11日 | 第二届监事会第十五次会议 | 1.《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 |
| 2.1《证券类型》 2.2《发行规模或数量》 2.3《债券期限》 2.4《票面金额》 2.5《票面利率》 2.6《还本付息的期限和方式》 2.7《转股期限》 2.8《转股价格的确定及其调整》 2.9《转股价格向下修正条款》 2.10《转股股数确定方式》 2.11《赎回条款》 2.12《回售条款》 2.13《转股年度有关股利的归属》 2.14《向原股东配售的安排》 2.15《债券持有人会议相关事项》 2.16《本次募集资金用途》 2.17《本次募集资金存管》 2.18《债券评级情况》 2.19《债券担保情况》 2.20《本次发行方案的有效期限》 2.21《发行方式及发行对象》 3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 4.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》 5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》 6.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》 7.《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》 8.《关于公司未来三年（2023-2025年度）股东回报规划的议案》 9.《关于公司截至2022年12月31日止前次募集资金使用情况报告的议案》 | ||
| 2023年5月29日 | 第二届监事会第十六次会议 | 1.《关于购买股权暨关联交易的议案》 |
| 2023年7月18日 | 第二届监事会第十七次会议 | 1.《关于公司截至2023年6月30日止前次募集资金使用情况报告的议案》 |
| 2023年8月22日 | 第二届监事会第十八次会议 | 1.《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 2.《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 3.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 4.《关于调减公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额暨调整发行方案的议案》 5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》 6.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》 7.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告（修订稿）的议案》 8.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》 |
| 2023年9月18日 | 第二届监事会第十九次会议 | 1.《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》 2.《关于公司募投项目新增实施主体、实施地点及募集资金专户的议案》 |
| 2023年10月26日 | 第二届监事会第二十次会议 | 1.《关于<2023年三季度报告>的议案》 |
| 2023年11月27日 | 第二届监事会第二十一次会议 | 1.《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》 |
| 2023年12月20日 | 第二届监事会第二十二次会议 | 1.《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》 1.1《提名凌斌先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人》 |
1.2《提名张燕华先生为公司第三届监事会非职工代表监
事候选人》
二、2023年度监事会履职情况
（一）公司依法运作情况
2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2023年的决策程序、内部控制制度的建立与执行等依法运作情况进行监督，认为：公司董事会运作规范、决策程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，认真执行了董事会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司不断健全和完善内部控制制度；公司董事、高级管理人员均能认真贯彻执行国家有关法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业，没有发现违反法律法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2023年度，监事会对公司的财务制度、内部控制制度的执行情况等进行了认真的监督和检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。公司2023年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
2023年度，监事会对公司的关联交易进行了监督与核查，认为：公司2023年度发生的关联交易是必要的，定价公平合理，发生的关联交易履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，价格公允公平，没有损害公司及股东利益的情况发生。
（四）公司内部控制评价报告核查情况
2023年度，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与核查，认为：公司建立了完备、健全的内控体系，并按照内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。公司编制的《2023年度内部控制评价报告》全面、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对公司《2023年度内部控制评价报告》无异议。
（五）公司募集资金投入情况
2023年度，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：
2023年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损害股东利益的行为。
（六）信息披露制度的执行情况
2023年度，监事会对公司信息披露制度的执行情况进行了认真审查，监事会认为：公司严格按照相关制度的规定，履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者反映了公司实际经营和管理情况，并在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生。同时，公司能够严格按照相关制度的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。
三、2024年度监事会工作重点
2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。
（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行
监事会将继续严格按照《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益；加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保财务报告真实、准确、完整。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平
监事会将有针对性地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面的学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。2024年，监事会将继续遵循诚信原则，恪尽职守，认真履行监督职责，切实做好各项工作，促进公司健康持续发展。
浙江博菲电气股份有限公司监事会2024年4月24日