证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-023
国盛金融控股集团股份有限公司关于2024年度预计日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）对2024年度的日常关联交易进行预计，公司及子公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人名称、2024年度日常关联交易预计等详见后述表格内容。
公司于2024年4月23日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》。该议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下：
1.与江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）及其控制的企业预计发生的关联交易
表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事长刘朝东先生、董事陆箴侃先生、董事刘详扬先生、董事欧阳罗先生对该议案回避表决。
2.与江西省财政投资集团有限公司（以下简称“江西财投”）、南昌金融控股有限公司（以下简称“南昌金控”）、江西江投资本有限公司（以下简称“江投资本”）、江西省建材集团有限公司（以下简称“江西建材”）及其一致行动人预计发生的关联交易
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事胡正先生、董事王志刚先生对该议案回避表决。
3.与广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）、江西银行股份有限公
司（以下简称“江西银行”）关联金融机构、以及其他关联企业预计发生的关联交易
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事刘详扬先生对该议案回避表决。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东江西交投及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司将对子议案1回避表决；江西财投、南昌金控、江投资本、江西建材及其一致行动人将对子议案2回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据公司及所属子公司国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）等日常经营和业务开展的需要，预计2024年度与关联方发生的日常关联交易如下：
1.与公司控股股东江西交投及其控制的企业的交易，主要包括以下事项：
| 关联交易类别 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 合同签订金额或预计金额 | 截至披露日已发生金额（元） | 2023年发生金额（元） |
| 证券和金融服务 | 包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和期货经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托资产管理、基金管理等服务。 | 参照市场费率和行业惯例，经公平协商确定。 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 28,583.07 | 813,234.81 |
| 证券和金融产品交易 | 包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购交易、债券借贷；认购关联方发行的股票、债券、基金、理财产品等；关联方认购公司发行的债券、短期融资券、收益凭证等；金融衍生品交易。 | 参照市场费率和行业惯例，经公平协商确定。 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 0 | 0 |
2.与江西财投、南昌金控、江投资本、江西建材及其一致行动人预计发生的关联交易，主要包括以下事项：
| 关联交易类别 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 合同签订金额或预计金额 | 截至披露日已发生金额（元） | 2023年发生金额（元） |
| 证券和金 | 包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和期 | 参照市场费率和行 | 因业务的发生及规模的 | 0 | 0 |
| 融服务 | 货经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托资产管理、基金管理等服务。 | 业惯例，经公平协商确定。 | 不确定性，以实际发生数计算。 | ||
| 证券和金融产品交易 | 包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购交易、债券借贷；认购关联方发行的股票、债券、基金、理财产品等；关联方认购公司发行的债券、短期融资券、收益凭证等；金融衍生品交易。 | 参照市场费率和行业惯例，经公平协商确定。 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 0 | 0 |
3.与广发银行、江西银行关联金融机构、以及其他关联企业预计发生的关联交易，主要包括以下事项：
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 合同签订金额或预计金额 | 截至披露日已发生金额（元） | 2023年发生金额（元） |
| 证券和金融服务 | 广发银行 | 包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和期货经纪、出租交易席位、证券金融产品销售、证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托资产管理、基金管理等服务，关联方向公司提供托管服务、产品销售、法人账户透支、咨询服务、第三方资金存管、保险、银行存款等服务。 | 参照市场费率和行业惯例，经公平协商确定。 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 1,039,185.67 | 1,692,774.26 |
| 江西银行 | 1,298,686.94 | 1,496,253.66 |
| 证券和金融产品交易 | 广发银行 | 包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购交易、债券借贷；认购关联方发行的股票、债券、基金、理财产品等；关联方认购公司发行的债券、短期融资券、收益凭证等；法人账户透支；同业拆借；利率互换；金融衍生品交易。 | 参照市场费率和行业惯例，经公平协商确定。 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 0 | 19,994,371.91 |
| 江西银行 | 28,136.99 | 110,356.17 |
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
| 关联交易类别 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发生金额（元） | 预计金额 | 实际发生额占同类业务比例（%） | 实际发生额与预计金额差异（%） | 披露日期及索引 |
| 证券和金融服务 | 江西交投 | 为关联方提供承销、保荐与财务顾问服务取得的收入。 | 792,452.83 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 3.50 | - | 具体内容详见公司于2023年5月10日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于2023年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2023-020）。 |
| 江西赣粤高速公路股份有限公司 | 关联方开立证券账户，交易产生的佣金净收入。 | 192.31 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0 | - | ||
| 上海嘉融投资管理有限公司 | 关联方开立证券账户，交易产生的佣金净收入。 | 20,589.67 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0.01 | - | ||
| 江西银行 | 关联方开立证券账户，交易产生的佣金净收入。 | 11,014.86 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0 | - | ||
| 公司及所属企业在关联方存款，并取得存款利息。 | 436,872.07 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0.18 | - | |||
| 公司及所属企业在关联方贷款，并支付贷款利息。 | 1,048,366.73 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 12.67 | - | |||
| 广发银行 | 公司及所属企业在关联方存款，并取得存款利息。 | 798,607.59 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0.34 | - | ||
| 公司及所属企业在关联方贷款，并支付贷款利息。 | 894,166.67 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 10.81 | - | |||
| 证券和金 | 江西银行 | 在银行间同业拆借市场，与关联方发生债券回购、拆 | 110,356.17 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 6.65 | - |
| 融产品交易 | 广发银行 | 借、现券买卖、债券借贷等交易。 | 19,994,371.91 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 0.05 | - |
备注：
1、公司所属国盛证券在债券自营业务日常经营中会与广发银行、江西银行进行债券回购、拆借、现券买卖、债券借贷等交易，以满足资金拆借、实现收益等需求。同时，公司及所属子公司根据资金业务需要，与广发银行、江西银行发生存贷款等资金往来，发生相应利息收入及支出，参照市场水平结算。
2、公司所属国盛证券与广发银行、江西银行进行债券交易买卖等的，以买卖结算金额计入关联交易金额；进行债券借贷等融资的，以利息金额计入关联交易金额。
3、公司控股股东江西交投向公司提供借款、融资担保等非日常关联交易事项，已经履行了相应的审议和披露程序，不包含在上述金额内。
二、关联人介绍和关联关系
（一）江西省交通投资集团有限责任公司及其控制的企业
注册地址：江西省南昌市西湖区朝阳洲中路367号注册资本：950505.120598万元人民币法定代表人：谢兼法成立时间：1997年10月20日经营范围：高速公路及其他重大基础设施的投资、建设、服务、经营，服务区经营以及交通基础设施的建设，建设工程施工、机械设备租赁、建筑材料批发、代购、现代物流、广告、房地产开发经营，道路清障、车辆救援与抢修、停车、货物装运与仓储服务业务（危化品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）江西交投为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西交投所控制的其他企业亦为公司关联方，包括江西赣粤高速公路股份有限公司、上海嘉融投资管理有限公司等。截至2022年12月31日，江西交投总资产40,127,771.54万元，总负债25,271,917.97万元，净资产14,855,853.57万元，营业收入4,522,609.96万元，净利润296,615.58万元。江西交投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（二）江西省财政投资集团有限公司
注册地址：江西省南昌市南昌经济技术开发区新祺周欣东杨路8号注册资本：500000万元人民币法定代表人：袁敏成立时间：2014年1月2日经营范围：资产经营；金融服务项目投资与管理；政府委托的政策性投资；基础设施、基础产业、高新技术产业项目的投资开发；房地产投资开发与经营；宾馆、酒店投资及物业管理；其他项目的投资与管理。（以上项目国家有专项许可的除外）江西财投为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西财投其一致行动人亦为公司关联方。
截至2023年12月31日，江西财投总资产13,584,094.88万元，总负债2,495,005.69万元，净资产11,089,089.20万元，营业收入96,272.66万元，归母净利润24,817.77万元。江西财投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（三）南昌金融控股有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城写字楼-2001室
注册资本：400000万元人民币
法定代表人：贾艳
成立时间：2018年7月3日
经营范围：股权投资；投资管理；创业投资；产业投资；资产投资；金融研究和投资咨询服务；产业园区、创业园区建设运维与管理（需依法批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。未经有关部门依法批准，不得以公开方式募集资金，不得发放贷款，不得从事融资担保等金融服务，不得向投资者承诺保本保收益。）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
南昌金控为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。南昌金控其一致行动人亦为公司关联方。
截至2022年12月31日，南昌金控总资产729,889.17万元，总负债356,988.79万元，净资产372,930.77万元，营业收入41,740.88万元，净利润10,828.90万元。依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（四）江西江投资本有限公司
注册地址：江西省赣江新区直管区中医药科创城博吾路266号二层2056
注册资本：285000万元人民币
法定代表人：王志刚
成立时间：2021年2月10日
经营范围：一般项目：项目开发投资；股权管理；信息咨询；企业管理咨询服务（金融、证券、保险、期货业务除外）等经营业务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
江投资本为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市
规则》规定的关联关系情形。江投资本其一致行动人亦为公司关联方。
截至2022年12月31日，江投资本总资产278,439.42万元，总负债9,864.75万元，净资产268,574.67万元，营业收入11,214.15万元，净利润1,493.74万元。江投资本依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（五）江西省建材集团有限公司
注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道399号
注册资本：40394.090561万元人民币
法定代表人：陈文胜
成立时间：1997年1月14日
经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营；产权交易经纪。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
江西建材为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西建材其一致行动人亦为公司关联方。
截至2022年12月31日，江西建材总资产2,094,897.07万元，总负债1,010,099.30万元，净资产1,084,797.77万元，营业收入1,404,246.22万元，净利润44,730.29万元。江西建材依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（六）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
注册资本：2178986.0711万元人民币
法定代表人：王凯
成立时间：1988年7月8日
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的
发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银监会等批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司董事刘详扬先生于2023年6月20日前在广发银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。截至2022年12月31日，广发银行总资产341,790,423.2万元，总负债315,605,485.2万元，净资产26,184,938万元，营业收入7,515,395.8万元，净利润1,552,825.4万元。广发银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
（七）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号注册资本：602427.6901万元人民币法定代表人：曾晖成立时间：1998年2月18日经营范围：人民币业务吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；外汇业务；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（以上项目凭金融许可证经营）公司控股股东高级管理人员在江西银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。截至2023年12月31日，江西银行总资产55,234,536.3万元，总负债50,481,284.6万元，净资产4,753,251.7万元，营业收入1,129,304.6万元，净利润107,389.1万元。江西银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格，交易金额及交易总量根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和
惯例执行。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。其他未经预计的关联交易事项，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
1.上述所预计的公司2024年度日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业务，有利于提升公司市场竞争力。
2.上述所预计的公司2024年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，双方是互利双赢的平等互惠关系，定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形。
3.上述所预计的2024年度日常关联交易事项不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
五、独立董事过半数同意意见
公司全体独立董事在本次董事会召开之前就《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》召开会议进行了审议，并发表了审核意见，审议通过上述议案并同意提交公司董事会审议。
独立董事认为，公司2024年度预计发生的日常关联交易为日常经营需要，有利于促进公司日常业务的运营，有利于公司的长远发展；相关关联交易遵照公平、公正的市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；相关关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖。我们同意将上述关联交易事项提交董事会审议，关联董事应当回避表决。
六、备查文件
1.董事会决议；
2.董事会独立董事专门会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十四日