证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临2024-025
建元信托股份有限公司关于新增日常关联交易额度预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次新增日常关联交易额度预计已经建元信托股份有限公司第九届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
? 本次新增日常关联交易额度预计为公司业务发展所需，有利于推进公司业务开展，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序
建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2024年2月5日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，预计公司2024年度发生日常关联交易总金额不超过62,500万元，具体内容详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于预计2024年度日常关联交易额度的公告》（临2024-014）。
（二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序
公司于2024年4月23日召开第九届董事会第十六次会议，会议以“6同意，0反对，0弃权”的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议案》，根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度80,250万元；本次新增额度后，公司日常关联交易预计总额度为142,750万元，上述总额度有效期为2023年年度股东大会审议批准之日起至2024年年度股东大会召开之日
止。关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。公司独立董事专门会议以全票同意审议通过了该议案。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本议案回避表决。
（三）本次新增额度后，公司日常关联交易预计情况
单位：人民币 万元
| 关联交易类别 | 关联人 | 原预计金额 | 本次增加 | 本次增加后的预计金额 | 占同类业务比例（%） | 截至2024年3月31日与关联人累计已发生的交易金额 | 上年实际发生金额 | 占同类业务比例（％） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 认购关联方发行的产品 | 海通证券股份有限公司及下属其他关联方 | 30,000 | 60,000 | 64% | / | / | / | / | |
| 华融国际信托有限责任公司及下属其他关联方 | 12,000 | 18,000 | 30,000 | 21% | 12,000 | / | / | / | |
| 上海电气控股集团有限公司及下属其他关联方 | 20,000 | / | 20,000 | 14% | / | / | / | / | |
| 小计 | 78,000 | 140,000 | 100% | 12,000 | / | / | / | ||
| 受托资产管理业务 | 海通证券股份有限公司及其下属其他关联方 | / | 1,250 | 1,250 | 100% | / | / | / | / |
| 小计 | 1,250 | 1,250 | 100% | / | / | / | / | ||
| 向关联方提供服务 | 上海电气控股集团有限公司及下属其他关联方 | 500 | 700 | 1,200 | 100% | / | 51.45 | 100% | / |
| 小计 | 500 | 700 | 1,200 | 100% | / | 51.45 | 100% | / |
| 接受关联方提供的服务 | 海通证券股份有限公司及其下属其他关联方 | / | 300 | 300 | 100% | / | / | / | / |
| 小计 | / | 300 | 300 | 100% | / | / | / | / | |
| 合计 | 80,250 | 142,750 | / | 12,000 | 51.45 | / | / | ||
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方基本情况及关联关系介绍
1、关联方之一
名称：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）统一社会信用代码：9131000013220921X6成立时间： 1993-02-02注册地：上海市广东路689号法定代表人：周杰注册资本：1,306,420万元人民币
经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要股东：截至2023年12月31日，海通证券第一大股东上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券股份比例为 10.38%。
截至2023年12月31日（经审计），海通证券总资产为人民币7,545.87亿元，净资产为人民币1,748.00亿元；2023年度（经审计），海通证券营业总收入为人民币229.53亿元，净利润为人民币-3.11亿元。
关联关系：公司董事屠旋旋先生担任海通证券董事。
2、关联方之二
名称：上海电气控股集团有限公司（以下简称“上海电气集团”）
统一社会信用代码：913100001322128733成立时间：1985-01-14注册地：上海市黄浦区四川中路110号法定代表人：吴磊注册资本：1,084,936.6万元人民币经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主要股东：上海市国有资产监督管理委员会持有上海电气集团100%股权。主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），上海电气集团总资产为人民币3,949.10亿元，净资产为人民币919.71亿元；2022年度（经审计），上海电气集团营业总收入为人民币1,538.67亿元，净利润为人民币-136.63亿元。
截至2023年9月30日（未经审计），上海电气集团总资产为人民币
3,816.62亿元，净资产人民币816.45亿元；2023年1-9月（未经审计），上海电气集团营业总收入为人民币992.08亿元，净利润为人民币15.20亿元。
关联关系：上海电气集团持有公司控股股东上海砥安投资管理有限公司
24.3212%股权，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。
3、关联方之三
名称：华融国际信托有限责任公司（以下简称“华融信托”）统一社会信用代码：91650000742220088A成立时间：2002-08-28注册地：新疆乌鲁木齐市天山区中山路333号
法定代表人：李勇锋注册资本：303,565.33万元人民币经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要股东：中国信托业保障基金有限责任公司持有华融信托76.7883%股权。
主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），华融信托总资产为人民币38.62亿元，净资产为人民币36.30亿元；2022年度（经审计），华融信托
营业收入为人民币5.92亿元，净利润为人民币0.37亿元。
截至2023年9月30日（未经审计），华融信托总资产为人民币37.79亿元，净资产人民币36.00亿元；2023年1-9月（未经审计），华融信托营业收入为人民币0.59亿元，净利润为人民币0.016亿元。
关联关系：公司5%以上股东中国信托业保障基金有限责任公司为华融信托控股股东，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。
（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
上述各关联方经营正常、资信状况良好，日常交易中均能履行合同约定，具有良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
本次新增日常关联交易预计额度80,250万元，预计关联交易内容属于公司正常经营范围内发生的日常业务，主要为：（1）认购关联方产品，主要为认购关联方发行的资管计划、信托计划等，预计新增额度78,000万元；（2）受托资产管理业务，预计新增额度1,250万元；（3）向关联方提供服务，主要为服务
信托等，预计新增额度700万元；（4）接受关联方提供服务，主要为接受投资咨询服务等，预计新增额度300万元。上述日常关联交易将遵循一般商业条款和公司正常业务程序进行，其定价遵循市场化原则，以公允价格开展交易。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次新增日常关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，提高公司综合竞争力，符合本公司和全体股东的整体利益，亦符合公司经营发展需要，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。
五、履行的审议程序
（一）关联交易委员会审议情况
公司第九届董事会关联交易委员会第五次会议于2024年4月22日召开，审议通过了《关于新增日常关联交易额度预计的议案》，同意公司新增日常关联交易额度预计事项。
（二）独立董事专门会议审议情况
公司2024年第二次独立董事专门会议于2024年4月22日召开，审议通过了《关于新增日常关联交易额度预计的议案》。公司全体独立董事认为，公司新增日常关联交易额度预计是为满足公司正常开展业务所需，公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意《关于新增日常关联交易额度预计的议案》并提交公司第九届董事会第十六次会议审议。
（三）董事会审议情况
公司第九届董事会第十六次会议于2024年4月23日召开，审议通过了《关于新增日常关联交易额度预计的议案》，同意公司新增日常关联交易额度预计事项，并提交公司股东大会审议。关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：建元信托本次新增日常关联交易额度预计事项已经公司董事会、独立董事专门会议审议通过，关联董事予以回避表决，履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。本次关联交易不会对建元信托当期经营业绩产生重大影响，不会影响现有主营业务的正常开展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
建元信托股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十五日