苏州盛科通信股份有限公司
2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
| 索引 | 页码 |
| 鉴证报告 | 1 |
| 关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 | 2-9 |
苏州盛科通信股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州盛科通信股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1534号），本公司公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，每股发行价格为人民币42.66元，募集资金总额为人民币213,300.00万元。本公司对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。本次募集资金总额扣除保荐承销费用11,015.00万元（不含税，保荐承销费用总额为11,165.00万元（不含税），前期已支付150.00万元（不含税））后的余额202,285.00万元，已于2023年9月8日存入公司募集资金专户，明细如下：
| 户名 | 开户行 | 账号 | 金额（万元） |
| 苏州盛科通信股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 89040078801400003300 | 202,285.00 |
本次募集资金已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2023年9月8日出具了XYZH/2023BJAA10B0607号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
不适用。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币25,908.32万元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中2023年9月8日公司以自有或自筹资金预先投入募投项目可置换的款项合计人民币19,499.93万元，除上述款项外2023年度使用募集资金6,408.39万元；使用募集资金补充流动资金28,000.00万元；使用超募资金30,000.00万元补充流动资金用于偿还银行借款；使用超募资金1,608.70万元用于置换预先投入的发行费用，使用超募资金254.72万元用于支付其他发行费用,使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的金额为80,000.00万元。
截至2023年12月31日，公司募集资金余额为人民币116,643.97万元，其中，募集资金专户资金活期存款余额36,643.97万元，公司使用闲置募集资金进行现金管理（定期存款和结构性存款）余额80,000.00万元，具体情况如下：
单位：万元
| 项目 | 合计金额 |
| 2023年9月8日实际到账的募集资金 | 202,285.00 |
| 减：支付的其他发行费用 | 1,863.42 |
| 募集资金净额 | 200,421.58 |
| 减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 | 19,499.93 |
| 减：募投项目支出金额 | 6,408.39 |
| 减：永久补充流动资金 | 58,000.00 |
| 减：闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 | 80,000.00 |
| 加：累计利息收入扣除手续费金额 | 130.71 |
| 截至2023年12月31日募集资金专户资金活期存款余额 | 36,643.97 |
| 截至2023年12月31日现金管理余额 | 80,000.00 |
| 截至2023年12月31日募集资金余额 | 116,643.97 |
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《苏州盛科通信股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司与中国国际金融股份有限公司（保荐人）以及存放募集资金的商业银行：上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行、宁波银行股份有限公司南京分行、中信银行股份有限公司苏州分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行于2023年8月30日、2023年8月31日、2023年9月1日分别签订了募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“三方监管协议”），公司对募集资金账户采用专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023年12月31日，协议各方均按照协议的约定履行了相关职责。
（二） 募集资金专户存储情况
根据《苏州盛科通信股份有限公司募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至2023年12月31日，募集资金专户资金活期存款情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 2023年12月31日余额 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司苏州 | 89040078801400003300 | 368,140.56 |
| 开户银行 | 银行账号 | 2023年12月31日余额 |
| 工业园区支行 | ||
| 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 | 475479679425 | 171,769,792.86 |
| 中国建设银行股份有限公司苏州分行 | 32250198823600006712 | 189,516,816.18 |
| 宁波银行股份有限公司苏州姑苏支行 | 75150122000531635 | 76,146.85 |
| 中国农业银行股份有限公司苏州干将路支行 | 10550301040024198 | 4,366,809.72 |
| 宁波银行股份有限公司南京中山北路支行 | 72100122000295332 | 97,782.27 |
| 中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行 | 8112001014000758026 | 120,838.95 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行营业部 | 641065559 | 123,338.95 |
| 合计 | 366,439,666.34 |
三、 本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 200,421.58 | 本年度投入募集资金总额 | 83,908.33 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 83,908.33 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 新一代网络交换芯片研发与量产项目 | 否 | 47,000.00 | 47,000.00 | 47,000.00 | 24,846.39 | 24,846.39 | -22,153.61 | 52.86 | 2024年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 路由交换融合网络芯片研发项目 | 否 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 1,061.94 | 1,061.94 | -23,938.06 | 4.25 | 2024年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 72,000.00 | 72,000.00 | 72,000.00 | 25,908.33 | 25,908.33 | -46,091.67 | 35.98 | — | — | — | — | |
| 补充流动资金 | 否 | 28,000.00 | 28,000.00 | 28,000.00 | 28,000.00 | 28,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 否 | 100,421.58 | 100,421.58 | 100,421.58 | 30,000.00 | 30,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 其中：补充流动资金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 200,421.58 | 200,421.58 | 200,421.58 | 83,908.33 | 83,908.33 | — | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 参见下列“三、（二） 募投项目先期投入及置换情况”相关内容 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 参见下列“三、（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 参见下列“三、（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”相关内容 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注1：募投项目达到预定可使用状态日期系通过项目首笔支出时间加上建设期三年计算得出。注2：募集资金到账以来，公司积极推进路由交换融合网络芯片研发项目的实施，但受项目计划实施时间与募集资金到账时间差异的影响，截至报告期末该项目募集资金投入比例较低。公司后续将结合当前项目推进进展及推进计划，审慎判断是否调整项目达到预定可使用状态的日期，若需调整，公司将按照规则在履行相关审批程序后，及时进行披露。
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司募投项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
本公司本期于2023年11月23日召开第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，金额共计人民币21,108.63万元，其中：以募集资金置换预先投入募投项目可置换的自有或自筹资金19,499.93万元，以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金1,608.70万元。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合相关法律法规的要求。
上述事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验，并出具了《苏州盛科通信股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2023BJAA10F0295号）。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理。
本公司本期于2023年10月26日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。议案批准在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币80,000万元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，可购置产品类型为结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的具有保本属性的投资产品，投资产品的期限不超过12个月。
截至2023年12月31日，本公司购买结构性存款60,000.00万元，定期存款20,000.00万元，使用募集资金共80,000.00万元，期限均未超过12个月。未到期的定期存款及结构性存款情况如下：
| 存放银行 | 产品类型 | 签约日 | 到期日 | 余额（万元） |
| 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 | 结构性存款 | 2023/12/18 | 2024/6/6 | 2,300.00 |
| 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 | 结构性存款 | 2023/12/18 | 2024/6/7 | 2,700.00 |
| 存放银行 | 产品类型 | 签约日 | 到期日 | 余额（万元） |
| 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 | 结构性存款 | 2023/12/22 | 2024/6/24 | 5,000.00 |
| 宁波银行股份有限公司南京中山北路支行 | 结构性存款 | 2023/12/22 | 2024/7/1 | 10,000.00 |
| 中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行 | 结构性存款 | 2023/12/12 | 2024/6/9 | 20,000.00 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行营业部 | 结构性存款 | 2023/12/15 | 2024/3/15 | 20,000.00 |
| 中国农业银行股份有限公司苏州工业园区支行 | 定期存款 | 2023/12/13 | 2024/6/13 | 20,000.00 |
| 合计 | 80,000.00 |
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司本期于2023年10月26日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。议案批准使用超募资金总计30,000万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额100,421.58万元的比例为29.87%，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。截止2023年12月31日止，本公司使用超募资金用于补充流动资金金额为30,000万元，本公司在使用超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司本期不存在将募集资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七） 节余募集资金使用情况
本公司本期不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八） 募集资金使用的其他情况
公司于2023年10月26日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金方式支付募投项目所需部分资金（其中包括：人员薪酬、住房公积金、社保费用、各项税费、部分材料费、加工费、软件使用费、研发工程费以及测试验证费等统一支付或使用外币支付款项。），后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户或一般存款账户,该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2023