上海泓博智源医药股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（尤启冬）各位股东及股东代表：
本人作为上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》等内部制度的相关规定，恪尽职守，勤勉尽责。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作；另一方面发挥本人的专业优势，对公司经营和业务发展发表专业性意见。现将本人2023年独立董事履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人尤启冬，1955年12月出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。1982年7月毕业于南京药学院化学制药专业，获学士学位；1985年9月毕业于上海医药工业研究院药物化学专业，获硕士研究生学位；1989年9月毕业于上海医药工业研究院，获药物化学专业博士学位。1985年9月至1989年12月，于上海医药工业研究院任助理研究员；1990年1月至今，于中国药科大学担任教授；1994年10月至1995年12月，于英国思克莱德大学（University of Strathclyde）药学系从事博士后研究；2020年8月至今，任公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加会议情况
2023年度，公司共召开7次董事会会议，3次股东大会。本人出席董事会、股东大会的情况如下表：
| 独立董事 姓名 | 2023年应参加董事会 次数 | 现场出席 次数 | 以通讯方式 参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自 参加会议 | 出席股东 大会次数 |
| 尤启冬 | 7 | 0 | 6 | 1 | 0 | 否 | 3 |
在董事会会议召开前，本人认真审阅会议的各项议案，了解公司整体经营情况，为参与董事会重要决策做好充分准备。在会议上，本人充分发挥在专业知识方面的优势，与公司经营管理层保持充分沟通并提出合理意见和建议，为董事会做出科学决策起到了积极的作用。对提交董事会的议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权，对董事会审议的议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）发表独立意见情况
本人就公司2023年度相关重大事项发表独立意见，情况如下表：
| 会议时间 | 董事会会议届次 | 发表独立意见事项 | 意见类型 | 披露媒体 |
| 2023.4.20 | 第三届董事会第七次 会议 | 1、《关于公司2022年度利润分配方案的议案》的独立意见 2、《关于公司<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》的独立意见 3、《关于<2022年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》的独立意见 4、《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》的独立意见 5、《关于募投项目延期的议案》的独立意见6、关于公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的独立意见 7、《关于续聘会计师事务所的议案》的独立意见 8、《关于公司董事2023年度薪酬方案的议案》的独立意见 9、《关于公司高级管理人员2023年度薪酬方案的议案》的独立意见 10、《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》的独立意见 | 同意 | 巨潮资讯网 |
（三）参与董事会专门委员会履职情况
本人作为第三届战略与投资委员会委员，严格按照《董事会战略与投资委员会工作细则》的规定履行职责，积极参加战略与投资委员会相关工作，向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况，切实履行了战略与投资委员会委员的责任和义务。
（四）独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司《独立董事工作制度》，本人出席了2023年12月20日召开的第三届董事会独立董事第一次专门会议，对《关于预计2024年度公司日常性关联交易的议案》进行审查，并发表同意的意见。
（五）对公司进行现场调查及与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
2023年度，本人依据相关法律法规、规章制度及规范性文件有效履行了独立董事职责，对公司各重大事项进行了独立客观的判断与决策，及时了解经营状况、财务管理、业务发展等情况。通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等多种形式，并通过电话、邮件、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，积极有效地履行了独立董事的职责。在本人履职过程中，公司、管理层及相关人员积极配合了本人的工作。
本人与公司2023年度审计注册会计师、内部审计部门进行了充分的沟通，听取注
| 2023.5.16 | 第三届董事会第九次 会议 | 《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目建设的议案》的独立意见 | 同意 | 巨潮资讯网 |
| 2023.8.25 | 第三届董事会第十一次 会议 | 1、关于2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的独立意见 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见 3、关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的独立意见 | 同意 | 巨潮资讯网 |
册会计师及内审人员介绍审计意见情况，关注审计过程中发现的问题及其解决方案，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了必要的沟通，了解了公司内部控制体系的运行状况，忠实地履行了独立董事职责。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行有效的监督与核查，公司建有完善的信息披露制度，能真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，切实保障了投资者的知情权。
2、对提交董事会审议的议案进行认真审核，主动向有关人员询问，深入分析相关事项，在工作中保持充分的独立性，客观审慎地行使表决权。
3、自觉遵守法律法规，严格自律，对公司商业秘密、生产经营中的重大事项等信息予以保密，不利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票。
4、积极学习相关法律法规和规范性文件，遵循中国证监会、深交所的最新监管要求，持续提升自身履职能力，切实保护投资者合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。
（七）独立性说明
在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司2023年度日常关联交易事项是基于公司正产生产经营的需要所发生的，关联交易事项符合公平、公开和公正原则。
公司于2023年12月20日召开第三届董事会独立董事第一次专门以及第三届董事会第十三次会议《关于预计2024年度公司日常性关联交易的议案》，关联交易事项审议披露程序合规。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制自我评价报告的情况
2023年，公司严格依照《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》、《2022年度内部控制评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年度股东大会审议通过，报告的审议和表决程序合法合规。
（三）聘用、解聘会计师事务所的情况
公司于2023年4月20日召开了第三届董事会第七次会议，2023年5月15日召开公司2022年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2023年度审计机构。本人对该议案投同意票，立信会计师事务所具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果切实履行了审计机构应尽的职责，体现了较强的独立性和专业胜任能力。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。
（四）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2023年任职期间，未有聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形发生。
（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况
2023年任职期间，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。
（六）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
2023年任职期间，未有提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况。
除上述事项外，2023年任职期间，公司未发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，2023年度，本人忠实、勤勉地履行职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司健康发展建言献策，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2024年度，本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神，主动深入了解公司经营和运作情况，利用自己的专业知识与经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，保障董事会的客观、公正与规范运作。对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。
特此报告。
上海泓博智源医药股份有限公司
独立董事：尤启冬2024年4月24日