杭州天地数码科技股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年,公司监事会严格遵守《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的要求,遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健全等方面进行了监督和核查，对保障公司的规范运作和健康发展起到了积极作用。现将2023年度公司监事会工作报告如下:
一、监事会会议召开情况
2023年，公司监事会共召开了11次会议，具体如下：
1、公司于2023年3月28日在公司会议室召开第三届监事会第二十五次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》《关于公司向金融机构申请并购贷款的议案》《关于补充确认关联交易的议案》。
2、公司于2023年4月14日在公司会议室召开第四届监事会第一次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
3、公司于2023年4月21日在公司会议室召开第四届监事会第二次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于公司<2022年度监事会工作报告>的议案》《关于公司<2022年度财务决算报告>的议案》《关于公司<2023年度财务预算报告>的议案》《关于公司2022年度利润分配预案的议案》《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》《关于公司2023年第一季度报告的议案》《关于公司<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》《关于公司与子公司或子公司之间融资担保的议案》《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》《关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于公司2022年度审计报告的议案》《关于
公司2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计的议案》《关于公司监事薪酬的议案》《关于公司<非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明>的议案》《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期条件成就的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权/解除限售期条件成就的议案》。
4、公司于2023年6月20日在公司会议室召开第四届监事会第三次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于部分可转债募投项目延期的议案》《关于注销公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期满未行权股票期权的议案》《关于注销公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权期满未行权股票期权的议案》。
5、公司于2023年7月27日在公司会议室召开第四届监事会第四次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
6、公司于2023年8月25日在公司会议室召开第四届监事会第五次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
7、公司于2023年9月25日在公司会议室召开第四届监事会第六次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。
8、公司于2023年10月11日在公司会议室召开第四届监事会第七次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于提前赎回天地转债的议案》。
9、公司于2023年10月24日在公司会议室召开第四届监事会第八次会议，
应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》。10、公司于2023年12月5日在公司会议室召开第四届监事会第九次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。
11、公司于2023年12月27日在公司会议室召开第四届监事会第十次会议，应到监事3名，实到监事3名，会议审议通过了《关于全资子公司开设募集资金专项账户并授权签署募集资金四方监管协议的议案》。
二、监事会对公司2023年度有关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况
公司依法规范运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度。董事会按照股东大会的决议，在日常关联交易、投资计划实施等各方面认真履行了职责，各项决策符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事、高级管理人员能够严格依法履行职责，没有违反有关法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务工作和财务状况进行了有效的监督、检查，认真审核了公司定期财务报告。监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观公正，真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
监事会对公司2023年度募集资金存放和使用情况核查后认为：报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放并使用募集资金，并对募集资金存放、使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
（四）内部控制评价报告
经审阅公司《2023年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司已根据
自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制结构体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2023年度内部控制自我评价报告》对公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（五）公司关联交易情况
监事会对2023年度的关联交易进行了核查，认为：公司2023年度发生的关联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
（六）信息披露情况
2023年度，监事会对公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》的执行情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守《内幕信息知情人登记管理制度》的相关要求，公司及相关人员不存在泄露内幕信息、利用内幕信息进行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、2024年度监事会工作要点
公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和公司章程赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。2024年工作的整体思路：加强对公司关联交易、对外投资及募集资金的使用等重大事项的监督，保证资金合规、高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的利益；检查公司财务情况，通过定期了解和审阅公司财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；加强学习，提升监事履职的专业业务能力，持续完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式。同时，增强公司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司及股东利益。
杭州天地数码科技股份有限公司
监事会2024年4月23日