证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-033
山西科达自控股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
经中国证券监督管理委员会于2021年10月15日出具的《关于山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3294号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过2,070万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为13.00元，发行股数1,800万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发行募集资金总额为人民币23,400.00万元，扣除发行费用人民币1,756.66万元（不含税）后，募集资金净额为21,643.34万元。
| 公司按照本次发行价格13.00元/股，在初始发行规模1,800万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量270万股，由此发行总股数扩大至2,070万股，发行人总股本由7,008万股增加至7,278万股，发行总股数占发行后总股本的28.44%。发行人由此增加的募集资金总额为3,510.00万元，连同初始发行规模1,800万股股票对应的募集资金总额23,400.00万元，本次发行最终募集资金总额为26,910.00万元。扣除发行费用（不含税）金额为1,955.34万元，募集资金净额为24,954.66万元。 大华会计师事务所已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票验资报告》(大华验[2021]第000745号、大华验字[2021]000878号)。 |
二、募集资金管理情况
| 注：截止2023年12月31日，公司募集资金专户资金已使用完毕。交通银行已于2023年12月19日办理注销手续，中信银行于2024年1月16日办理注销手续。 | ||||||
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
| 截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入256,770,871.82元，其中：2021年12月16日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币207,985,662.69元；本年度使用募集资金48,785,209.13元。截止2023年12月31日，募集资金已全部使用完毕，余额为0。 | |||
| 项目 | 金额 | ||
| 募集资金总额 | 269,100,000.00 | ||
| 加：利息收入 | 469,659.22 |
| 减：发行费用及相关税费 | 16,118,867.92 |
| 减：手续费 | 591.20 |
| 减：募集资金累计使用金额 | 10,000,000.00 |
| 其中：CPS智慧矿山研发建设项目 | 5,000,000.00 |
| 补充流动资金 | 5,000,000.00 |
| 2021年12月31日募集资金余额 | 243,450,200.10 |
| 加：利息收入 | 1,560,993.15 |
| 减：手续费 | 2,296.21 |
| 减：置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 | 7,168,013.88 |
| 减：募集资金累计使用金额 | 190,817,648.81 |
| 其中：CPS智慧矿山研发建设项目 | 49,007,941.34 |
| 补充流动资金 | 141,809,707.47 |
| 减：尚未赎回的理财产品 | 5,000,000.00 |
| 加：尚未转入的理财产品收益（利息收入） | 1,127,649.17 |
| 2022年12月31日募集资金余额 | 43,150,883.52 |
| 加：赎回理财产品 | 5,000,000.00 |
| 加：理财产品收益 | 148,000.00 |
| 加：利息收入 | 488,038.70 |
| 减：募集资金累计使用金额 | 48,785,209.13 |
| 其中：CPS智慧矿山研发建设项目 | 47,999,583.49 |
| 补充流动资金 | 785,625.64 |
| 减：手续费等费用 | 1,713.09 |
| 2023年12月31日募集资金余额 | - |
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
次会议、第三届监事会第十四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2023年12月31日，公司已使用募集资金置换预先已投入募投项目资金和预先已支付发行费用的金额为7,168,013.88元。无
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
无委托方名称
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额（万元） | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
晋商银行
| 晋商银行 | 理财 | 丰盈多利周周开 | 9,000,000.00 | 2022年1月26日 | 2022年5月11日 | 浮动型 | 3.55% |
晋商银行
| 晋商银行 | 理财 | 日日盈现金壹号B | 6,000,000.00 | 2022年1月26日 | 2022年2月7日 | 浮动型 | 2.18% |
| 晋商银行 | 理财 | 丰盈多利双周定开1号 | 6,000,000.00 | 2022年2月8日 | 2022年5月11日 | 浮动型 | 3.59% |
晋商银行
| 晋商银行 | 存款 | 7天通知存款 | 15,000,000.00 | 2022年1月27日 | 2022年9月8日 | 保本型 | 2.11% |
邮储银行
| 邮储银行 | 存款 | 7天通知存款 | 30,000,000.00 | 2022年1月28日 | 2022年2月11日 | 保本型 | 2.39% |
| 邮储银行 | 理财 | 邮银财富鸿锦周期90天型1号安盈款 | 10,000,000.00 | 2022年2月11日 | 2022年5月18日 | 浮动型 | 1.37% |
| 邮储银行 | 理财 | 邮银财富鸿运周期30天型1号 | 20,000,000.00 | 2022年2月11日 | 2022年3月17日 | 浮动型 | 0.30% |
邮储银行
| 邮储银行 | 理财 | 邮银财富理财宝 | 10,000,000.00 | 2022年3月23日 | 2022年5月12日 | 浮动型 | 2.16% |
邮储银行
| 邮储银行 | 理财 | 邮银财富理财宝 | 10,000,000.00 | 2022年5月12日 | 2022年7月25日 | 浮动型 | 2.22% |
邮储银行
| 邮储银行 | 理财 | 邮银财富理财宝 | 10,000,000.00 | 2022年7月25日 | 2022年8月25日 | 浮动型 | 2.24% |
邮储银行
| 邮储银行 | 理财 | 财富月月升 | 10,000,000.00 | 2022年3月23日 | 2022年7月25日 | 浮动型 | 2.47% |
邮储银行
| 邮储银行 | 理财 | 财富月月升 | 10,000,000.00 | 2022年7月25日 | 2023年3月2日 | 浮动型 | 2.49% |
| 中国银行 | 存款 | 7天通知存款 | 50,000,000.00 | 2022年1月28日 | 2022年2月7日 | 保本型 | 2.68% |
中国银行
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 25,400,000.00 | 2022年2月10日 | 2022年3月15日 | 保本型 | 1.45% |
中国银行
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 24,600,000.00 | 2022年2月10日 | 2022年3月15日 | 保本型 | 4.42% |
中国银行
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 25,400,000.00 | 2022年3月21日 | 2022年4月20日 | 保本型 | 1.50% |
中国银行
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 24,600,000.00 | 2022年3月21日 | 2022年4月21日 | 保本型 | 4.41% |
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 25,400,000.00 | 2022年5月9日 | 2022年6月8日 | 保本型 | 4.02% |
中国银行
| 中国银行 | 存款 | 结构性存款 | 24,600,000.00 | 2022年5月9日 | 2022年6月9日 | 保本型 | 1.49% |
| 中国银行 | 理财 | 中银理财-乐享天天 | 15,000,000.00 | 2022年6月23日 | 2022年8月23日 | 浮动型 | 2.17% |
| 中国银行 | 理财 | 中银理财-（1个月）最短持有期固收增强理财产品A | 5,000,000.00 | 2022年6月23日 | 2022年8月12日 | 浮动型 | 3.48% |
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款08261期 | 10,000,000.00 | 2022年2月1日 | 2022年2月28日 | 保本型 | 2.65% |
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款08262期 | 10,000,000.00 | 2022年2月1日 | 2022年4月29日 | 保本型 | 3.30% |
| 中信银行 | 存款 | 结构性存款C22XT0101 | 10,000,000.00 | 2022年3月1日 | 2022年3月31日 | 保本型 | 3.15% |
中信银行
| 中信银行 | 存款 | 结构性存款共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09061期C22WT0123 | 10,000,000.00 | 2022年4月2日 | 2022年4月29日 | 保本型 | 2.80% |
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09409期C22VQ0124 | 20,000,000.00 | 2022年5月1日 | 2022年5月31日 | 保本型 | 2.85% |
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款C22UY0104 | 20,000,000.00 | 2022年6月3日 | 2022年7月4日 | 保本型 | 3.30% |
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款C22S30121 | 20,000,000.00 | 2022年7月7日 | 2022年8月9日 | 保本型 | 2.85% |
| 中信银行 | 存款 | （结构性存款）C22UB0103 | 10,000,000.00 | 2022年5月16日 | 2022年8月15日 | 保本型 | 2.95% |
中信银行
| 中信银行 | 存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款11075期C22RA0103 | 20,000,000.00 | 2022年8月15日 | 2022年9月14日 | 保本型 | 3.10% |
| 中信银行 | 理财 | 同盈象固收稳健月开3号C | 5,000,000.00 | 2022年2月8日 | 2022年9月10日 | 浮动型 | 3.83% |
| 中信银 | 理财 | 同盈象固 | 5,000,000.00 | 2022年2 | 2023年2 | 浮动型 | 2.90% |
| 行 | 收稳健季开30号C | 月9日 | 月16日 | ||||
| 交通银行 | 理财 | 交银理财稳享固收增强日开2号（30天持有期）理财产品B | 10,000,000.00 | 2022年3月2日 | 2022年7月13日 | 浮动型 | 0.65% |
交通银行
| 交通银行 | 存款 | 结构性存款39天 | 20,000,000.00 | 2022年3月3日 | 2022年4月11日 | 保本型 | 2.65% |
交通银行
| 交通银行 | 存款 | 结构性存款35天 | 20,000,000.00 | 2022年4月27日 | 2022年6月9日 | 保本型 | 2.12% |
| 2022年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如上。 2023年，公司赎回了2022年购买的中信银行-同盈象固收稳健季开30号C理财产品500万元，对应收益14.80万元。2023年，未使用募集资金进行现金管理。 |
（五）超募资金使用情况
四、变更募集资金用途的资金使用情况
已使用超募资金3,610.66万元补充流动资金。截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，科达自控募集资金存放和使用符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，2023年度，募集资金使用不存在其他违反相关法律法规的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对科达自控募集资金使用与存放情况无异议。
七、会计师鉴证意见
经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，科达自控募集资金存放和使用符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，2023年度，募集资金使用不存在其他违反相关法律法规的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对科达自控募集资金使用与存放情况无异议。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，科达自控公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科达自控公司2023年度募集资金存放与使用情况。
八、备查文件
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，科达自控公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科达自控公司2023年度募集资金存放与使用情况。
1、《山西科达自控股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》；
| 2、《山西科达自控股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》； 3、《山西科达自控股份有限公司第四届董事会审计委员会第六次会议记 |
| 4、《中信建投证券股份有限公司关于山西科达自控股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》； 5、《山西科达自控股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》。 |
山西科达自控股份有限公司
董事会2024年4月22日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 249,546,603.78 | 本报告期投入募集资金总额 | 48,785,209.13 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 256,770,871.82 | |||||
| 总额比例 | 0% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 募投项目CPS智慧矿山研发建设项目 | 不适用 | 103,440,000.00 | 479,995.8349 | 105,797,614.18 | 102.28% | 2023年12月31日 | 是 | 否 |
| 补充流动资金 | 不适用 | 110,000,000.00 | 7,856.2564 | 150,973,257.64 | 137.25% | 是 | 否 | |
| 合计 | - | 213,440,000.00 | 48,785,209.13 | 256,770,871.82 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 否 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||
| 不适用 | ||||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2023年12月31日，公司已使用募集资金置换预先已投入募投项目资金和预先已支付发行费用的金额为7,168,013.88元。 | |||||||
| 使用闲置募集资金 | 不适用 | |||||||
| 暂时补充流动资金情况说明 | |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 不适用 |
| 超募资金投向 | 永久补充流动资金 |
| 或归还银行借款情况说明 | 2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将超募资金永久性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金3,610.66万元永久性补充流动资金。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金3,610.66万元补充流动资金。 |