2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，维护公司及股东的合法权益，依照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责。在2023年，监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益，现将2023年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023年监事会共召开10次会议：
| 监事会会议届次 | 召开日期 | 监事会会议议题 |
| 第十届监事会第三十五次 | 2023年4月18日 | 《公司2022年年度报告正文及摘要》 《公司2022年度监事会工作报告》 《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》 《公司2022年度内部控制评价报告》 《关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告》 《关于2023年为子公司提供担保的议案》 《关于开展2023年外汇套期保值业务的议案》 《关于会计政策变更的议案》 《公司2022年度拟不进行利润分配的议案》 《开展2023年商品衍生品交易业务的议案》 《关于授权公司管理层购买金融机构低风险理财产品的议案》 《关于计提资产减值准备的议案》 |
| 第十届监事会第三十六次 | 2023年4月28日 | 《公司2023年第一季度报告》 |
| 第十届监事会第 | 2023年5月9日 | 《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部 |
| 三十七次 | 分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》 《关于调整2021年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》 《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》 | |
| 第十届监事会第三十八次 | 2023年5月24日 | 《关于盛屯矿业集团股份有限公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司截至2023年3月31日前次募集资金使用情况报告的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》 《关于盛屯矿业集团股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划的议案》 《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项存储账户的议案》 |
| 第十届监事会第三十九次 | 2023年7月31日 | 《关于选举公司第十一届监事会监事的议案》 |
| 第十一届监事会第一次 | 2023年8月17日 | 《关于选举公司第十一届监事会主席的议案》 |
| 第十一届监事会第二次 | 2023年8月29日 | 《公司2023年半年度报告正文及摘要》 《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》 |
| 第十一届监事会第三次 | 2023年9月15日 | 《关于续聘会计师事务所的议案》 |
| 第十一届监事会第四次 | 2023年10月27日 | 《2023年第三季度报告》 |
| 第十一届监事会第五次 | 2023年11月6日 | 《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》 |
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、信息披露等事项进行了认真监督检查，具体情况如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序和公司董事、高级管理人员履职尽责情况进行了监督。经检查，监事会认为：公司决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定，内控制度健全，有效控制了公司的各项经营风险。公司的董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）财务情况
报告期内，监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检查和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、内控机制健全、财务状况良好，公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会就募集资金置的使用、暂时补流、节余募集资金永久补流等事项进行了审核，认为公司对募集资金的使用与安排是根据公司实际情况作出的合理、合法的决策，相关程序符合规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）股权激励相关事项
报告期内，监事会对《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》进行了审查，认为本次激励计划的授予日、激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等相关规定，激励对象获授限制性股票的条件已经成就。监事会同意此次预留授予事项。
监事会对《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》进行了核查，认为公司本次解禁、回购、注销等事项符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关法律法规的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。监事会同意公司本次限制性股票解禁、回购、注销的相关事项。
（五）公司的内部控制情况
报告期内，本年度公司按《公司法》及《公司章程》进行规范运作,公司重大事项决策程序合法，公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
三、2024年监事会工作计划
2024年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会的各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。
特此报告。
监事会2024年4月21日