一、监事会会议召开情况
2023年公司监事会共召开7次会议,会议召开与表决程序均符合相关规定,具体情况如下:
序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 |
1 | 第四届监事会第十四次会议 | 2023.1.16 | 审议通过 《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式、实施主体的议案》 《关于预计2023年日常性关联交易的议案》 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》 《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》 |
2 | 第四届监事会第十五次会议 | 2023.3.16 | 审议通过 《关于购买董监高责任险的议案》 |
3 | 第四届监事会第十六次会议 | 2023.4.24 | 审议通过 《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》 《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》 《关于<2022年财务决算报告>的议案》 《关于2022年度利润分配预案的议案》 《关于董监高2023年度薪酬方案的议案》 《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于<募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告>的议案》 《关于<2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明的>的议案 《关于<2023年第一季度报告>的议案》 |
4 | 第四届监事会第十七次会议 | 2023.8.23 | 审议通过 《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 |
二、监事会工作开展情况
(一)公司依法运作情况
2023年度,监事会成员依法列席了公司董事会和股东大会,公司的决策程序符合《公司法》《公司章程》等法律法规的各项规定。公司建立了较为完善的内部控制制度,未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会、管理层认真执行了股东大会的各项决议,董事及高级管理人员在履行职责时能够勤勉尽职、遵纪守法,不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
(二)公司财务情况
2023年,监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核。监事会认为公司财务管理、内部控制健全,报告期内公司的财务行为严格遵照并执行了公司的财务管理及内控制度,财务报告真实、准确、完整、全面地反映了公司2023年度各期的财务状况和经营成果。
(三)内部控制情况
监事会对公司《2023年度内部控制的自我评价报告》、2023年度公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,监事会认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求,建立了较为完善的法人治理结构和内部控制结构体系并
《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》 | |||
5 | 第四届监事会第十八次会议 | 2023.10.23 | 审议通过 《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》 《关于续聘会计师事务所的议案》 |
6 | 第四届监事会第十九次会议 | 2023.10.27 | 审议通过 《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》 《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》 |
7 | 第四届监事会第二十次会议 | 2023.12.8 | 审议通过 《关于公司监事辞职及选举监事的议案》 |
能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效,没有发生违反公司内部控制制度的情形。《2023年度内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制的真实情况。
(四)关联交易及资金占用情况
监事会按照《公司章程》《关联交易管理制度》的要求对公司2023年度的关联交易行为进行了监督、核查,监事会认为:公司发生的关联交易事项符合公司实际需要,决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独立性,不存在损害公司和中小股东利益的行为。
(五)股权激励计划归属的情况
监事会对公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行审核,监事会认为除1名激励对象因离职、1名激励对象因退休丧失激励对象资格,不符合归属条件外,公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期71名激励对象符合相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合本次激励计划规定的激励对象范围,其作为公司2022年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效,激励对象获授限制性股票的第一个归属期归属条件已成就。
三、2024年监事会工作计划
2024年,公司监事会将认真贯彻《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定,加强对公司内部控制、财务情况、募集资金使用等重大事项的监督和检查,促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。加强监事会自身建设,落实监督职能,以维护公司及股东利益为己任,认真维护公司及股东的合法权益。
拓新药业集团股份有限公司
监事会2024年4月22日