民生证券股份有限公司关于广东万年青制药股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：粤万年青 |
| 保荐代表人姓名：杜峰 | 联系电话：010-85127755 |
| 保荐代表人姓名：陈雨 | 联系电话：010-85127749 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月查询1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月29日 |
| （3）培训的主要内容 | 结合新发布的法律、法规及规范性文件进行学习，重点学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关上市企业规范规则，培训公司董事、监事、高级管理人员规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，对监管动态、制 |
| 度问答、典型案例及监管要求进行讲解。 | |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
| 6.关联交易 | 无 | 无 |
| 7.对外担保 | 无 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 无 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．公司股东首次公开发行股份自愿锁定、持股意向及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于避免同业竞争、规范和减少关联交易方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于上市后三年内稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.控股股东、实际控制人关于员工社保和公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.控股股东、实际控制人关于未取得产权证书的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.公司、控股股东、实际控制人关于欺诈发行回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.公司关于申请首发上市企业股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东万年青制药股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
______________ ______________杜峰 陈雨
民生证券股份有限公司
年 月 日