2023年年度股东大会之见证意见
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2023年年度股东大会之见证意见
德恒上海律师事务所
关于山东科源制药股份有限公司2023年年度股东大会之见证意见
德恒02G20230159-00005号致：山东科源制药股份有限公司
德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）接受山东科源制药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派孙竣锽律师、郑淑芳律师列席公司于2024年
月
日召开的2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会召开的合法性进行见证并出具本见证意见。
本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《山东科源制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本见证意见。
为出具本见证意见，本所见证律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，本所见证律师得到公司如下保证，即其已提供了本所见证律师认为作为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
为出具本见证意见，本所见证律师查验了包括但不限于以下内容：
．本次股东大会的召集和召开程序；
2023年年度股东大会之见证意见
2．出席本次股东大会人员及会议召集人资格；3．本次股东大会的表决程序及表决结果；4．本次股东大会是否讨论未列入股东大会通知会议议程的事项。为出具本见证意见，本所及本所见证律师声明如下：
1．本所及见证律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023年修订）》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本见证意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本见证意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所见证律师依据本见证意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中华人民共和国（仅为本见证意见之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定发表法律意见。
3．本所见证律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证。
4．本见证意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及见证律师书面同意，不得用于其他任何目的。
5．本所及见证律师同意将本见证意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。
6．在本见证意见中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。
2023年年度股东大会之见证意见
本所见证律师根据《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023年修订）》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开程序
本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．登录深交所网站（www.szse.cn）查询相关公告；2．以现场方式见证本次股东大会召开情况；3．查阅公司第三届董事会第十四次会议决议和第三届监事会第十二次会议决议等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
经本所见证律师核查，公司第三届董事会第十四次会议于2024年3月28日作出决议，同意召开本次股东大会，公司于2024年3月29日公告了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开20日前以公告形式通知各股东。《通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象和会议登记事项等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议于2024年4月
日
：
在山东省济南市历城区经十东路30766号力诺智慧园山东力诺制药有限公司第二会议室召开；网络投票中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年
月
日上午9:15-9:25、9:30-11:30以及下午13:00-15:00，通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月19日9:15-15:00。
本次股东大会由公司董事长蒋红升先生主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》披露一致。
本所见证律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人资格
2023年年度股东大会之见证意见本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册；
．查验出席及委托的股东身份证、证券账户证明材料；3．查验委托出席股东的委托书；4．查验本次股东大会的签到册；5.查阅深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；6．以现场方式见证本次股东大会等。在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
1．出席会议的股东及股东代理人根据本次股东大会网络投票统计表以及出席本次现场会议的统计结果，出席本次股东大会的股东及委托代理人共计
名，代表公司有表决权股份数为59,782,600股，占公司股份总数的
55.2060%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人经本所见证律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人
名，代表公司有表决权股份数为37,240,000股，占公司股份总数的
34.3891%。
（2）参加网络投票的股东根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计7名，代表公司有表决权股份数为22,542,600股，占公司股份总数的
20.8169%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份，我们无法对该等股东的资格进行核查。
2．出席会议的其他人员公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所见证律师列席了本次股东大会。
综上，在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所见证律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序以及表决结果本所见证律师采取了包括但不限于如下核查方法：
．查验公司本次股东大会会议资料；2．监督股东大会会议现场投票、计票；3．查验股东所填写的表决票；
．查验本次股东大会审议议案的表决情况汇总表及网络投票结果等。在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议。参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：
（一）《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（二）《关于<2023年度财务决算报告>的议案》
表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
2023年年度股东大会之见证意见
（三）《关于<2023年年度报告>全文及摘要的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（四）《关于2023年度利润分配预案的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（五）《关于2024年度公司董事薪酬方案的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（六）《关于变更会计师事务所的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
2023年年度股东大会之见证意见
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（七）《关于公司2023年度日常关联交易确认及2024年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：通过。同意22,444,600股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案的关联股东力诺投资控股集团有限公司、力诺集团股份有限公司对于本议案已回避表决。
（八）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（九）《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
2023年年度股东大会之见证意见
表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十）《关于修改<山东科源制药股份有限公司章程>的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十一）《关于修改<山东科源制药股份有限公司股东大会议事规则>的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十二）《关于修改<山东科源制药股份有限公司对外担保制度>的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。
2023年年度股东大会之见证意见其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十三）《关于修改<山东科源制药股份有限公司募集资金管理制度>的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十四）《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
（十五）《关于2024年度公司监事薪酬方案的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％。其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权
股），占出席会议的中小股东所持股份的
2023年年度股东大会之见证意见
0.0000％。
（十六）《关于补选第三届监事会监事的议案》表决结果：通过。同意59,782,600股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对
股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者表决结果为：同意16,144,600股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。本所见证律师认为，本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项本所见证律师核查了包括但不限于如下文件：
1.查验了本次股东大会的表决票、表决结果统计；2．查验了本次股东大会的会议决议；3．以现场方式见证本次股东大会等。
在审慎核查的基础上，本所见证律师出具如下见证意见：
经本所见证律师核查，本次股东大会未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。
五、结论意见
综上所述，本所见证律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会未讨论没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。
本见证意见正本一式叁份，经本所负责人及见证律师签字并经本所盖章后生效。
2023年年度股东大会之见证意见
（以下无正文）