浙江开创电气股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度，浙江开创电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法 》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和《浙江开创电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，认真履行监督职责，重点从公司依法运作、经营管理活动、公司财务检查、董事会及高级管 理人员履行职责等方面行使监督职能，切实维护了全体股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，现将2023年度监事会工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律法规的要求。2023年，公司监事会共召开会议10次，会议召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件的规定。会议具体情况如下：
| 序号 | 会议届次 | 会议时间 | 会议内容 |
| 1 | 第二届监事会第三次会议 | 2023.1.11 | 审议《关于对外报出〈浙江开创电气股份有限公司2022年1月1日至2022年9月30日的审阅报告〉的议案》 |
| 2 | 第二届监事会第四次会议 | 2023.2.10 | 1、审议《关于延长公司首次公开发行股票并在创业板上市方案有效期的议案》； 2、审议《关于对外报出〈浙江开创电气股份有限公司2022年度审阅报告〉的议案》。 |
| 3 | 第二届监事会第五次会议 | 2023.3.19 | 1、审议《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》； 2、审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》； 3、审议《关于公司2023年度财务预算报告的议案》； 4、审议《关于公司2022年度利润分配预案的议案》； 5、审议《关于确认公司2022年度日常关联交易并预计2023年度日常关联交易的议案》； 6、审议《关于对外报出〈浙江开创电气股份有限公司2020-2022年度审计报告〉的议案》； 7、审议《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》； 8、审议《关于公司<2023年度董事、监事、高级管理人员的薪酬方案>的议案》； 9、审议《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》； 10、审议《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额 |
| 度的议案》； 11、审议《关于公司对子公司进行财务资助的议案》； 12、审议《关于公司及子公司继续开展外汇衍生品交易业务的议案》。 | |||
| 4 | 第二届监事会第六次会议 | 2023.4.11 | 审议《关于向控股子公司提供财务资助的议案》 |
| 5 | 第二届监事会第七次会议 | 2023.5.6 | 审议《关于对外报出〈浙江开创电气股份有限公司2023年1月1日至2023年3月31日的审阅报告〉的议案》 |
| 6 | 第二届监事会第八次会议 | 2023.7.3 | 审议《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》 |
| 7 | 第二届监事会第九次会议 | 2023.7.14 | 1、审议《关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案》； 2、审议《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》； 3、审议《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》； 4、审议《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 |
| 8 | 第二届监事会第十次会议 | 2023.8.29 | 1、审议《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》； 2、审议《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》； 3、审议《关于公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》； 4、审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 |
| 9 | 第二届监事会第十一次会议 | 2023.9.9 | 审议《关于变更部分募集资金用途的议案》。 |
| 10 | 第二届监事会第十二次会议 | 2023.10.26 | 审议《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》 |
二、监事会对公司2023年度有关事项的意见
2023年度，监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，从切实保护中小股东利益的角度出 发，认真履行监事职责，及时了解和检查公司财务运 行情况，列席了2023年度召开的董事会现场会议和出席了股东大会会议，并对公司重大事项及议案情况进行了监督、检查，全面了解和掌握了公司总体运营状况，具体监督情况如下：
（一）公司依法运作情况
2023年度，监事会对公司董事会，股东大会会议的召集、决策程序和公司董
事、高级管理人员履职情况进 行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会和董事会的召集程序符合《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关 规定，2023年度公司能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，内部管理和内部控制制度完善，监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2023年度，监事会认真审阅了公司的审计报告及相关文件，并对公司的财务管理、财务状况和经营成果进行了 有效的监督检查，监事会认为：公司财务管理规范、 制度完善，审计机构审 计意见和对有关事项做出的评价 是客观公正的，公司不存在资产被非法侵占和资金流失的情况，公司 2023年的财务报表真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
2023年度，监事会对公司日常关联交易情况进行了检查，监事会认为：2023年，公司关联交易均按市场公平交 易的原则进行，定价合理，没有损害股东和公司的利益；公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（四）公司对外担保及资金占用情况
2023年度，公司无对外担保和资金占用情况。
（五）公司内部控制情况
2023年度，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了检查，监事会认 为：公司已建立了较为完善的内部控制体 系，并得到了有效执行，公司内部控制体系的建立对公司 经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法、合规与资产安全。
（六）募集资金存放与使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为：公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及《公司章程》等制度规定使用募集资金，并及时、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金管理违规的情形。
（七）公司信息披露事务管理情况
2023年度，公司监事会对公司信息披露事务管理的情况进行了核查，监事会认为：公司按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露了公司信息，严格按照规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息知情人员名单及其相关信息，未发生内幕交易情形，遵循了信息披露的公开、公平、公正原则，保护了公司和股东的合法权益。
三、公司监事会2024年度工作计划
（一）2024年，监事会将更加完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》《证券法》《公司章程》 及其它法律法规要求，加强对公司依法运作的监督管理。依法对董事会、高级管理人员 进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。 按照《监事会议事规则》的规定， 定期组织召开监事会工作会议，依法列席公司董事会并出席股 东大会，及时掌握公司重大决策事项和 各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披 露的质量，从而更好地维护股东的权益。
（二）加强监督检查， 全方位防范经营风险。坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况、资金管理、内 控机制等进行监督检查，进一步加强内部 控制制度检查力度，定期了解情况并掌握公司的经 营状况，加强对公司投资项目资金运作情况的监督检 查，保证资金的运用效率，经常保持与 内部审计部门和公司所委托的会计师事务所的沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。
（三）加强学习，提高认识，充分发挥监督作用。公司监事将持续学习国家颁布的法律法规、规范性文件和公司相关制度规定，积极参加监管机构和行业协会组织的业务培训，不断强化监督意识、提高监督能力，积极推进监事会自身建设。在公司治理中充分发挥专业的监督、检查作用。
浙江开创电气股份有限公司监事会
2024 年 4 月 19 日