2023年度监事会工作报告2023年度，深圳市骏鼎达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规以及《深圳市骏鼎达新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会，对公司日常经营、对外投资、财务状况、董事和高级管理人员的履职等情况进行监督，在维护公司利益、股东权益、改善公司治理等工作中，发挥了积极作用。现将2023年度监事会履职情况报告如下：
一、 监事会会议召开情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。2023年，公司监事会共召开会议3次，所有议案均获得全票通过，会议召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规文件的规定。会议具体情况如下：
| 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 议题 |
| 1 | 第三届监事会第六次会议 | 2023/3/15 | 1.《监事会对公司董事会、董事及经营管理层工作监督情况的议案》 |
| 2 | 第三届监事会第七次会议 | 2023/3/25 | 1.《2022年度监事会工作报告》 2.《2022年度财务决算报告》 3.《2022年年度利润分配预案》 4.《关于预计2023年度日常性关联交易的议案》 5.《关于确认和授权公司购买理财产品额度的议案》 6.《关于公司向银行申请授信额度并由控股股东提供关联担保的议案》 7.《关于同意公司2020年至2022年度<审计报告>报出的议案》 |
| 3 | 第三届监事会第八次会议 | 2023/9/11 | 1.《关于同意公司2020年至2022年度以及2023年1月-6月<审计报告>报出的议案》 |
2.《关于为墨西哥孙公司租赁合同提供担保、租赁合同
转租及转租担保的议案》
3.《关于公司向银行申请授信额度并由控股股东提供关
联担保的议案》
4.《关于续聘会计师事务所的议案》
二、 监事会对公司相关事项的监督检查情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的各项情况进行了认真监督检查，详细如下：
（一）公司依法运作情况
监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在2023年的工作中，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司定期审计报告，查阅季度报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《会计准则》的有关规定，真实地反映了公司2023年度的经营成果。
（三）公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况
2023年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用或变相占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2023年12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
2023年度，除公司向合并报表范围内的公司提供担保外，不存在其他公司及全资子公司提供任何对外担保的情况，也不存在其他以前年度发生并累计至2023年12月31日的对外担保情形。
（四）公司募集资金使用情况
2023年，公司尚未完成首次公开发行股票并在创业板上市的工作，尚未取得募集资金，公司于2024年3月20日在深圳证券交易所创业板上市，公司监事会将对募集资金使用情况予以监督。
（五）监事会对内部控制评价自我评价报告的意见
监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司已建立较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。
三、 监事会2024年度工作计划
2024年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2024年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平，督促公司依据上市公司相关要求及标准对各项管理制度进行修订或制定，及时保证公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东权益。2024年，公司将完成监事会的换届工作，监事会将予以关注并确保顺利过渡。
（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。特别是2024年公司已取得首次公开发行股票的募集资金，公司监事会将对募集资金的使用情况进行严格监督，确保募集资金的合法合规使用。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
（四）加强内部学习，注重自身业务素质的提高。2024年，作为新上市公司的监事会成员更应加强法律法规、规范性文件和财务知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
监事会2024年04月19日