幸福蓝海：中国国际金融股份有限公司关于公司2017年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
            关于幸福蓝海影视文化集团股份有限公司
                              2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司        被保荐公司简称：幸福蓝海（300528）
保荐代表人姓名：齐飞                          联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：赵沛霖                        联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
                       项目                                      工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                      是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                                  无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                       是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                      是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                      12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                        是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                              2次（其余以电话会议形式参加）
（2）列席公司董事会次数                                5次（其余以电话会议形式参加）
（3）列席公司监事会次数                                4次（其余以电话会议形式参加）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                                      1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                                  是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况             经持续督导项目组2017年度现场检查，并未
                        项目                                     工作内容
                                                         发现公司存在重大问题
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                              6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                              无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                              无
（2）报告事项的主要内容                                           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                                   不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                        无
（2）关注事项的主要内容                                           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                                   不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                      1次
（2）培训日期                                                2017年12月29日
                                                深圳证券交易所信息披露基本情况；创业板
（3）培训的主要内容                             持续性信息披露的规定；主要股东及董监高
                                                买卖股份的规定；内幕交易监管相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况                                     无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                        事项                        存在的问题              采取的措施
1、信息披露                                             无                   不适用
2、公司内部制度的建立和执行                             无                   不适用
3、“三会”运作                                         无                   不适用
4、控股股东及实际控制人变动                             无                   不适用
5、募集资金存放及使用                                   无                   不适用
6、关联交易                                             无                   不适用
7、对外担保                                             无                   不适用
8、收购、出售资产                                       无                   不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、       无                   不适用
                      事项                            存在的问题       采取的措施
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况         无              不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
                                                         无              不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                    未履行承诺的原因及
               公司及股东承诺事项                    是否履行承诺
                                                                        解决措施
1、江苏省广播电视集团有限公司（以下简称“江苏广
电”）、江苏广电创业投资有限公司（以下简称“广电
创投”）、江苏广传广播传媒有限公司（以下简称“广
传广播”）、天津力天融金投资有限公司（以下简称“力
天融金”）、江苏紫金文化产业发展基金（有限合伙）
（以下简称“紫金文化”）、深圳市珠峰基石股权投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“珠峰基石”）、吴
秀波、凯鹏华盈（天津）股权投资基金合伙企业（有限
合伙）（以下简称“凯鹏华盈（天津）”）、中国电影
                                                         是              不适用
股份有限公司（以下简称“中影股份”）、上海国和现
代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简
称“上海国和”）、上海鼎和国际经济贸易有限公司（以
下简称“上海鼎和”）、建银文化产业股权投资基金（天
津）有限公司（以下简称“建银文化”）、南京广电文
化产业投资有限责任公司（以下简称“南京广电”）、
邹静之及凯鹏华盈鸿图（天津）股权投资基金合伙企业
（有限合伙）（以下简称“凯鹏华盈鸿图（天津）”）
关于股份锁定的承诺
2、江苏广电、广电创投、力天融金关于持股意向及减
                                                         是              不适用
持意向的承诺
3、江苏广电、幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以
下简称“幸福蓝海”）、洪涛、陈小杭、杨抒、麻丽丽、       是              不适用
赖业军关于稳定股价的承诺
4、江苏广电、幸福蓝海关于招股意向书虚假记载等行
                                                         是              不适用
为影响发行条件的股份回购承诺
5、江苏广电、幸福蓝海、卜宇、黄信、景志刚、张华、
洪涛、陈宇键、彭学军、陈冬华、冷凇、刘为民、王宁、
黄斌、林凌、冯力、陈小杭、杨抒、麻丽丽、赖业军关         是              不适用
于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
的承诺
6、江苏广电、幸福蓝海、卜宇、黄信、景志刚、张华、
洪涛、陈宇键、彭学军、陈冬华、冷凇、陈小杭、杨抒、       是              不适用
麻丽丽、赖业军关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
7、幸福蓝海关于利润分配政策的承诺                        是              不适用
8、江苏广电关于避免同业竞争的承诺                        是              不适用
                                                                       未履行承诺的原因及
               公司及股东承诺事项                     是否履行承诺
                                                                           解决措施
9、江苏广电、幸福蓝海、卜宇、黄信、景志刚、张华、
洪涛、陈宇键、彭学军、陈冬华、冷凇、陈小杭、杨抒、        是                不适用
麻丽丽、赖业军关于失信补救措施的承诺
10、中介机构作出的相关承诺                                是                不适用
四、其他事项
                    报告事项                                         说明
                                                 因原保荐代表人周智辉先生工作变动，不能
                                                 继续担任幸福蓝海首次公开发行股票并在创
                                                 业板上市项目的持续督导保荐代表人。为保
                                                 证幸福蓝海持续督导工作的顺利进行，中国
1、保荐代表人变更及其理由
                                                 国际金融股份有限公司指派齐飞先生接替周
                                                 智辉先生担任公司持续督导保荐代表人。本
                                                 次变更后，公司持续督导保荐代表人为赵沛
                                                 霖先生和齐飞先生。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
                                                无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                        无
    （正文结束）