星辉娱乐：股权激励计划自查表

星辉互动娱乐股份有限公司
                        星辉互动娱乐股份有限公司
                            股权激励计划自查表
公司简称：星辉娱乐                  股票代码： 300043
独立财务顾问(如有)：
                                                               是否存在该
序号                           事项                            事项（是/否/       备注
                                                                 不适用）
                      上市公司合规性要求
         最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
 1                                                                   否
         否定意见或者无法表示意见的审计报告
         最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
 2                                                                   否
         否定意见或者无法表示意见的审计报告
         上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
 3                                                                   否
         公开承诺进行利润分配的情形
 4       是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否
 5       是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是
 6       是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否
                      激励对象合规性要求
           是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
     7                                                               否
           东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
     8     是否包括独立董事、监事                                    否
     9     是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否
           最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
  10                                                                 否
           适当人选
  11       最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及            否
                                                      星辉互动娱乐股份有限公司
     其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、
12                                                             否
     高级管理人员情形
13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否
14   激励名单是否经监事会核实                                  是
               激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
15                                                             否
     的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
16                                                             否
     1%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
17                                                          不适用
     拟授予权益数量的 20％
     激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草
18                                                             是
     案是否已列明其姓名、职务、获授数量
     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
19                                                             是
     年
20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是
           股权激励计划披露完整性要求
21   股权激励计划所规定事项是否完整                            是
     （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上
     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
                                                               是
     激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市
     公司股权分布不符合上市条件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
                                                               是
     围
     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
     本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益            是
     数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益
                                                星辉互动娱乐股份有限公司
的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的
百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计
算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益
数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其
他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数           是
量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及
单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
                                                         是
定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二
十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行
                                                      不适用
权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独
立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、
中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；
拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益
的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相
关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级
                                                         是
管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当
充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实
行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标
如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
                                                    星辉互动娱乐股份有限公司
     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
     应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象          是
     不得行使权益的期间
     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
     整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的          是
     调整方法）
     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票
     期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及
                                                             是
     其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司
     经营业绩的影响
     （11）股权激励计划的变更、终止                          是
     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
     发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激          是
     励计划
     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或
                                                             是
     者争端解决机制
     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
     不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；
     激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或
     者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下          是
     全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和
     收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的
     计算原则、操作程序、完成期限等。
          绩效考核指标是否符合相关要求
22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
23                                                           是
     是否有利于促进公司竞争力的提升
24   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的       不适用
                                                     星辉互动娱乐股份有限公司
       对照公司是否不少于 3 家
25     是否说明设定指标的科学性和合理性                       是
               限售期、行权期合规性要求
       限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否
26                                                         不适用
       少于 1 年
27     每期解除限售时限是否未少于 12 个月                  不适用
       各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
28                                                         不适用
       股票总额的 50%
       股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
29                                                            否
       于1年
       股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
30                                                            是
       的届满日
31     股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                 是
       股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
32                                                            是
       对象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
       独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上
33     市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全         是
       体股东利益发表意见
       上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按
34                                                            是
       照管理办法的规定发表专业意见
       （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权
                                                              是
       激励的条件
       （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规
                                                              是
       定
       （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
                                                              是
       合《管理办法》的规定
       （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相
                                                              是
       关法律法规的规定
                                                       星辉互动娱乐股份有限公司
        （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
                                                                是
    信息披露义务
        （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                 否
        （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
                                                                否
    股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
        （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
                                                                是
    董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
        （9）其他应当说明的事项                                 是
                                                                           未聘任
    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所
  35                                                         不适用        独立财
    发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
                                                                           务顾问
                   审议程序合规性要求
    董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避
  36                                                            是
    表决
    股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟
  37                                                            是
    回避表决
    监事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避
  38                                                         不适用
    表决
  39    是否存在金融创新事项                                    否
   本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生
的一切法律责任。
                                                     星辉互动娱乐股份有限公司
                                                          2017 年 7 月 27 日