国海证券股份有限公司
关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：本次股东大会是 2018 年第一次临时
股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
2018 年 1 月 18 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过
了《关于召开国海证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大
会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投
票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如
果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票
导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东个人承担。
（五）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开时间：2018 年 2 月 5 日下午 14:30。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2018 年 2 月 5 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018 年 2
月 4 日（股东大会召开当日的前一日）下午 15:00 至 2018 年 2
月 5 日（股东大会召开当日）下午 15:00 期间的任意时间。
公司将在 2018 年 1 月 31 日发出本次股东大会的提示性公告。
（六）会议的股权登记日：2018 年 1 月 29 日。
（七）会议出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至 2018 年 1 月 29 日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有
权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席
现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.本公司董事、监事和高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
二、会议审议事项
《关于更换公司 2017 年年度财务报告审计机构和内部控制
审计机构的议案》，股东大会审议该项议案时，将对中小投资者
表决单独计票。该项议案已经公司第八届董事会第三次会议审议
通过，具体内容详见公司登载于 2018 年 1 月 20 日的《中国证券
报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第
八届董事会第三次会议决议公告》。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
非累积投票提案
关于更换公司 2017 年年
1.00 度财务报告审计机构和内 √
部控制审计机构的议案
四、会议登记等事项
（一）登记方式：
个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本
人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行
登记。
法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的
证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营
业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，
委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明
委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表
人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面
委托书。
股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会
议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。
（二）登记时间：
2018 年 1 月 30 日至 2018 年 2 月 4 日，上午 9:30 --11:30，
下午 14:00--17:00 （休息日除外）。
（三）登记地点：公司董事会办公室。
（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：
1.委托人的股东账户卡复印件。
2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。
3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件 2）。
4.受托人的身份证复印件。
（五）会议联系方式：
联系电话：0771-5539038 0771-5532512
传 真：0771-5530903
联 系 人：刘峻、马雨飞
（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
六、备查文件
提议召开本次股东大会的董事会决议。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国海证券股份有限公司董事会
二○一八年一月二十日
附件 1
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：360750；
（二）投票简称：国海投票；
（三）填报表决意见或选举票数
本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同
意、反对、弃权。
（四）本次股东大会不设置总议案。
（五）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序
（一）投票时间：2018年2月5日的交易时间，即09:30—11:30
和13:00—15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 2 月 4 日
（现场股东大会召开前一日）下午 15:00，结束时间为 2018 年 2
月 5 日（现场股东大会结束当日）下午 15:00。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》
的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深
圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互
联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行投票。
附件 2
授权委托书
本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：
000750，股票简称：国海证券）的股东， 兹委托 先
生（女士）（身份证号码： ），
代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司 2018 年第一次
临时股东大会，特授权如下：
一、代理人具有表决权
二、本人（本单位）表决指示如下：
备注 同意 反对 弃权
该列打勾
提案编码 提案名称
的栏目可
以投票
非累积投票提案
关于更换公司 2017 年年度财务
1.00 报告审计机构和内部控制审计 √
机构的议案
三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有
权按照自己的意思表决。
委托人（亲笔签名、盖章）：
委托人证券账户号码：
委托人身份证号码：
委托人持股性质、数量：
委托人联系电话：
委托人联系地址及邮编：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
代理人签字：
代理人身份证号码：
代理人联系电话：
注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪
报或复制均有效。
