行政处罚决定书[2015]4号
时间：2015-12-02来源：浙江证监局
当事人：桂国平，男，1966年6月出生，住址：上海市长宁区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对桂国平超比例持股未披露、限制期交易以及短线交易浙江广厦股份有限公司（以下简称“浙江广厦”或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，桂国平存在以下违法事实：
一、桂国平实际控制“桂国平”、“桂某生”、“包某华”、“某天然石材厂”、“文某”证券账户情况
桂某生、包某华、某天然石材厂、文某均与桂国平存在密切关系。“桂国平”、“桂某生”、“包某华”、“某天然石材厂”、“文某”5个账户均由桂国平决策、操作、使用和下单，交易资金来源基本一致。桂国平为上述5个账户交易“浙江广厦”股票的实际控制人。
二、桂国平信息披露违法违规的情况
2014年1月30日，桂国平利用其控制的“桂国平”、“桂某生”等账户通过二级市场陆续买入“浙江广厦”股票，当日14时55分35秒，桂国平实际控制的账户组合计持有“浙江广厦”股票43,682,656股，持股比例占浙江广厦总股本的5.0107%。之后桂国平继续交易，当日收盘后，账户组合计持有“浙江广厦”股票43,963,481股，占浙江广厦总股本的5.0429%。
该账户组在买入“浙江广厦”股票合计持股达5%时，桂国平未及时向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告，也未通知浙江广厦予以公告。上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法违规行为。
三、桂国平限制转让期内违规买卖股票的情况
桂国平控制的账户组合计持有“浙江广厦”股票比例于2014年1月30日达到浙江广厦总股本的5.0107%后继续交易。2014年2月7日（2014年1月31日至2月6日为春节放假日），桂国平继续利用其控制的“某天然石材厂”账户买入“浙江广厦”股票1,150,000股，成交金额4,076,859.26元，利用“桂国平”账户卖出“浙江广厦”股票650,000股，成交金额2,298,387.2元。当日收盘后，账户组累计持有“浙江广厦”股票44,463,481股，占浙江广厦总股本的5.1003%。
桂国平在限制转让期限内，继续利用其控制的账户交易“浙江广厦”股票，违反了《证券法》第三十八条、第八十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零四条所述限制转让期限内买卖股票行为。
四、桂国平短线交易“浙江广厦”股票情况
桂国平在2014年1月30日通过实际控制的账户组陆续买入“浙江广厦”股票达到浙江广厦总股本的5.0429%，事实上已成为“持有浙江广厦股份百分之五以上的股东”。之后继续通过实际控制的账户组多次在买入“浙江广厦”股票后六个月内卖出，或在卖出后六个月内再次买入，至2014年8月29日，账户组持有“浙江广厦”股票比例持续超过5%。桂国平上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述短线交易行为。
以上违法事实清楚，有账户开户、交易流水、银行转账记录、情况说明、当事人及其他相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条、第一百九十五条的规定，我局决定：
一、对桂国平超比例持股未披露、限制期交易及短线交易行为予以警告。
二、对桂国平超比例持股未披露行为处以40万元罚款，限制期交易行为处以40万元罚款，短线交易行为处以10万元罚款，合计罚款90万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会浙江监管局
2015年12月2日
