| 关联交易 公告日期:2014-07-18 |
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| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 根据德勤华永会计师事务所出具的审计报告，截至2014年4月30日，广发基金股东权益（净资产）账面值为266,926.23万元，每份出资额的净资产为22.24元。本次交易以评估机构出具的广发基金估值结果作为广发证券向广发基金进行增资的定价依据参考。评估机构以2014年4月30日为基准日对广发基金进行评估,对广发基金的净资产评估值为272,031.88万元，折合每份出资额约为22.67元。本次交易定价合理、交易公平。 |
| 交易简介 | 1.基本情况
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“公司”）为广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”）的第一大股东，持股比例为48.33%。为在行业变革的新形势下继续创造各方共赢的局面，推动广发基金在行业变革时期进一步做大做强，公司拟参与广发基金增资扩股（以下简称“本次交易”）。本次广发基金增资扩股完成后，公司持股比例将达到51.13%。
广发基金本次增资扩股的具体情况为：广发基金的注册资本拟由120,000,000元增加至126,880,000元，增加的注册资本6,880,000元全部由广发证券以现金方式认缴，广发基金的其他股东已同意放弃上述新增注册资本的优先认购权。
本次交易广发证券拟以155,969,600.00元的价格认缴广发基金本次新增注册资本6,880,000元，折合每份出资额22.67元，其中6,880,000元计入广发基金的注册资本，其余计入广发基金的资本公积。
本次交易完成后的广发基金总股本为126,880,000股，广发证券持有广发基金64,880,000股，持股比例为51.13%。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 155970000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
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| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取； |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 3713710元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
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| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取； |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 24325900元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
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| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 13293500元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 41900200元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
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| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 其他关联方 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 204376元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 其他关联方 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人 |
| 定价依据 | 证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人及关联自然人 |
| 定价依据 | 受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 111135元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 107971000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费 |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 700222000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取； |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因认购基金属于客户自主行为且受市场行情走势影响，申购金额和赎回金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取； |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因认购基金属于客户自主行为且受市场行情走势影响，申购金额和赎回金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 其他关联方 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价 |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 其他关联方 |
| 定价依据 | 经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价； |
| 交易简介 | 将参照市场化水平定价，但因交易量受市场行情走势和投资决策影响，成交金额无法预计，因此，我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人 |
| 定价依据 | 证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价 |
| 交易简介 | 将参照市场水平定价，但因证券发行规模受市场情况影响较大，成交量无法预计，因此我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人及关联自然人 |
| 定价依据 | 受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价 |
| 交易简介 | 将参照市场水平定价，因我司受托关联方的资产规模以及根据管理业绩产生的收入尚不确定，且受行情影响波动较大，因此我司的该项收入难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费 |
| 交易简介 | 以基金净值认购并按市场标准支付手续费，具体投资金额取决于市场行情和投资判断，因此我司的该项投资难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费 |
| 交易简介 | 以基金净值认购并按市场标准支付手续费，具体投资金额取决于市场行情和投资判断，因此我司的该项投资难以预计，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-22 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 将参照市场水平定价，因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会；2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益；3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 关联双方共同投资 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-04-15 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 辽宁成大股份有限公司 |
| 定价依据 | 本次交易定价为根据资金市场情况、利率走势情况、权益类收益互换交易业务特点等因素综合确定。本次关联交易定价合理、交易公平。 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
1、关联交易的基本情况
公司与辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）进行场外权益类收益互换交易，交易金额为人民币3亿元；期限为30天；预计辽宁成大年化正常收益率为5.6%，年化最低收益率为2%（当终止日沪深300指数收盘点位低于期初约定点位时触发），提前终止年化收益率为同期银行活期存款利率。
2、因辽宁成大是我司的第一大股东（持股比例超过5%），且辽宁成大董事尚书志先生在我司担任董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易事项构成关联交易。
二、关联交易标的基本情况
场外权益类收益互换交易是指甲、乙双方以一对一方式达成的，按照交易双方的具体要求拟定交易条款的金融产品合约，合约价值与权益类收益挂钩。
本次公司与辽宁成大进行场外权益类收益互换交易，交易金额为人民币3亿元；期限为30天；预计辽宁成大年化正常收益率为5.6%，年化最低收益率为2%（当终止日沪深300指数收盘点位低于期初约定点位时触发），提前终止年化收益率为同期银行活期存款利率。
三、交易目的和对上市公司的影响
公司为促进柜台业务发展，推动公司创新业务发展，因此进行此次关联交易。
此次关联交易对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 30000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 其他关联方 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-23 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 公司所有关联法人及关联自然人 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪
业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2013年4月19日在广州召开的公司第七届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于预计公司2013年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、秦力先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽
宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增
加盈利机会；
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易
形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 易方达基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-17 |
|---|
| 甲公司 | 广发证券 |
| 乙公司 | 广发基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；3、证券承销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费。 |
| 交易简介 | 关联交易概述 公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。 关联交易的目的及对公司的影响 1、公司拟进行的关联交易，均有利日常经营范围内拓展业务、增加盈利机会； 2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害公司及中小股东利益； 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易形成对关联方的依赖。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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