| 监管关注 公告日期:2023-03-15 |
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| 标题 | 关于中航富士达科技股份有限公司的监管关注函(陕证监函[2022]220号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕证监函[2022]220号 |
| 批复原因 | 募集资金使用不规范 |
| 批复内容 | 收到相关文件后，公司对本次募集资金过程中出现的问题进行了深刻反思和检讨，开展了相应的自查和整改，并于2022年7月8日出具了《中航富士达科技股份有限公司关于公司闲置募集资金现金管理超限额使用的整改报告》。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-15 |
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| 标题 | 关于中航富士达科技股份有限公司的监管关注函(陕证监函[2022]434号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 陕西证监局[2022]434号 |
| 批复原因 | 内幕交易防控管理需整改 |
| 批复内容 | 收到相关文件后，公司董事会高度重视，仔细分析研究并进行全面整改，于2022年11月11日向中国证监会陕西监管局出具了《中航富士达科技股份有限公司关于内幕交易防控检查相关问题的整改报告》。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-07-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2022年6月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规使用募集资金 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-15 |
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| 标题 | 关于对张旭采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]22号 |
| 批复原因 | 2020年7月8日，张旭参与河北润农节水科技股份有限公司、中航富士达科技股份有限公司以及江苏森萱医药股份有限公司的询价，在明知其报价行为会影响发行人最终询价结果的情况下，仍通过我司交易系统报出远低于发行人发行前每股净资产和投资价值研究报告估值下限的极端低价0.01元/股。 |
| 批复内容 | 对张旭名下的证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管施，2020年7月17日至2020年10月16日。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-28 |
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| 标题 | 中航富士达科技股份有限公司受到天津东疆海关当场处罚决定书(津东关缉决(简易)字[2019]0125号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津东关缉决（简易）字[2019]0125号 |
| 批复原因 | 2019年4月10日，发行人委托北方鸿欣（天津）报关行有限公司向天津东疆海关申报出口一票一般贸易货物，报关单号为021720190000123735，申报品名为电缆组件、同轴连接器，货值为202,767.05美元，申报毛重为16,923千克，经海关查验实际毛重为15,300千克，存在申报毛重误差。 |
| 批复内容 | 对发行人上述违法违规行为处以罚款1,000元 |
| 处理人 | 天津东疆海关 |
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