| 警示 公告日期:2023-08-03 |
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| 标题 | 君禾股份:关于对君禾泵业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0149号 |
| 批复原因 | 一、业绩预告信息披露不准确，更正不及时
二、 重大事项进展信息披露不及时 |
| 批复内容 | 我部作出如下监管措施决定：
对君禾泵业股份有限公司及时任董事长张阿华、时任总经理张君波、时任财务总监范超春、时任独立董事兼审计委员会召集人陈翼然、时任董事会秘书蒋良波予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-03-02 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(欧鹏宇) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2022]8号 |
| 批复原因 | 经查明,欧鹏宇存在以下违法事实:一、欧鹏宇控制使用“叶某勋”等17个证券账户二、欧鹏宇操纵“君禾股份”相关请况(一)集中资金优势和持股优势连续买卖(二)在自己实际控制的账户之间进行对倒交易(三)操纵影响 |
| 批复内容 | 我会决定:责令欧鹏宇依法处理其非法持有的证券,没收违法所得41,483.98元,并处以130万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-13 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】4号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 经查明，李跃亨存在以下违法事实：
一、李跃亨控制使用涉案账户情况
2018年10月11日至2018年12月6日期间，李跃亨控制使用“李跃亨”“吕某清”“李某清”“李某勋”“吕某东”“马某”“吕某鑫”“王某1 ”“王某2”“张某露”“吴某杰”“胡某玉”“陆某强”13个证券账户（以下称账户组）操纵“君禾股份”股票。
2019年1月21日至2019年3月29日期间，李跃亨控制使用“李跃亨”“吕某清”“李某清”“李某勋”“吕某东”“马某”“吕某鑫”“王某1 ”“王某2”“王某”“张某露”“吴某杰”“胡某玉”“陆某强”14个证券账户（以下称账户组）操纵“菲林格尔”股票。
上述期间，账户组除“陆某强”证券账户外，其余账户资金均为李跃亨自有资金，李跃亨控制使用账户组操纵“君禾股份”“菲林格尔”股票。
二、操纵“君禾股份”股票的情况
2018年10月11日至2018年12月6日期间，李跃亨利用账户组，以多种手段操纵、影响“君禾股份”价量。
（一）集中资金优势和持股优势连续买卖
李跃亨控制账户组在操纵期间，持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例5.69%，其中占比超过10%的交易日共有5天，占比超过5%的交易日共有21天，最高占比16.03%。账户组交易量占该股市场交易量的平均比例14.17%，占比超过20%的交易日有11天，占比超过10%的交易日有24天，最高占比36.95%。竞价买入成交量占市场竞价成交量的平均比例17.14%，最高买入占比49.41%，买入占比超过20%的交易日共有16天。竞价卖出成交量占市场竞价成交量的平均比例11.92%，最高卖出占比46.40%，卖出占比超过20%的交易日共有11天。在30个交易日中申买委托量和申买成交量排名均为市场第一，在20个交易日中申卖委托量和申卖成交量排名均为市场第一。账户组在操纵期间的13个交易日中存在15次集中资金优势连续买卖，拉抬盘中及尾盘价的行为，拉抬股价平均涨幅3.03%，最高涨幅6.04%。
（二）在实际控制的账户之间进行交易
李跃亨控制账户组在16个交易日中，多次以相同价格和数量申报的方式实施对倒交易，参与对倒交易的账户共计10个，对倒交易共计101笔，累计对倒成交615,899股，对倒成交量占同期市场成交量比例最高10.38%。
（三）集合竞价虚假申报并反向交易
李跃亨控制账户组在5个交易日的5个时段，在集合竞价阶段，分别以高于前收盘价10.01%、10.03%、10%、9.99%、9.99%的申买价大量申买后，短时内全部或部分撤单，开盘后反向卖出并大量成交。例如：2018年12月5日9时15分8秒，账户组以高于前收盘价9.99%的21.68元的价格申买10万股，占期间市场申买量的43.31%。9时19分47秒，账户组将前述10万股全部撤单，占账户组申买量的100%。当日该股最高虚拟开盘价涨幅7.56%。开盘后30分钟内，账户组反向卖出成交994,600股，成交金额18,730,508元。
上述操纵行为对“君禾股份”股价产生影响：2018年10月11日至2018年10月25日期间，该股收盘价涨幅10.18%，同期上证综指涨幅0.79%，相比偏离9.39%。同期工业机械指数跌幅1.88%，相比偏离12.06%。2018年10月26日至2018年11月13日期间，该股收盘价涨幅3.91%。同期上证综指涨幅1.96%，相比偏离1.95%。同期工业机械指数涨幅9.87%，相比偏离5.96%。2018年11月14日至2018年11月30日期间，该股收盘价涨幅22.75%。同期上证综指跌幅2.51%，相比偏离25.26%。同期工业机械指数跌幅9.87%，相比偏离32.62%。
三、操纵“菲林格尔”股票的情况
2019年1月21日至2019年3月29日期间，李跃亨利用账户组，以多种手法操纵、影响“菲林格尔”价量。
（一）集中资金优势和持股优势连续买卖
李跃亨控制账户组在操纵期间持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例5.71%，其中占比超过10%的交易日共有3天，占比超过5%的交易日共有21天，最高占比11.40%。账户组交易量占该股市场交易量的平均比例11.94%，占比超过20%的交易日有10天，占比超过10%的交易日有25天，最高占比41.64%。账户组竞价买入成交量占市场竞价成交量的平均比例13.07%，最高买入占比为50.03%，买入占比超过20%的交易日共有11天。账户组竞价卖出成交量占市场竞价成交量的平均比例10.82%，最高卖出占比40.78%，卖出占比超过20%的交易日共有12天。在21个交易日中申买委托量为市场第一，在27个交易日申买成交量排名市场第一，在20个交易日中申卖委托量排名市场第一，在21个交易日申卖成交量排名市场第一。
李跃亨控制账户组在9个交易日存在9次集中资金优势连续买卖，拉抬盘中及尾盘价的行为。拉抬股价平均涨幅3.01%，最高涨幅4.08%。其中，在盘中拉抬股价后当日，累计卖出1019941股，卖出金额18,56,206.52元；在尾盘拉抬股价后次日，累计卖出2,783,162股，卖出金额52,334,472.82元。
（二）在实际控制的账户之间进行交易
李跃亨控制账户组在10个交易日中多次以相同价格和数量申报的方式实施对倒交易，参与对倒交易的账户共计11个，对倒交易共计58笔，累计对倒成交409,009股，对倒成交量占同期市场成交量比例最高为15.84%。
（三）集合竞价虚假申报并反向交易
李跃亨控制账户组在2019年3月1日9时17分39秒，以高于前收盘价9.98%的价格申买，并于9时19分34秒全部撤单。开盘后账户组反向卖出并成交。
上述操纵行为对“菲林格尔”股价产生影响：2019年1月21日至2019年3月26日，该股收盘价涨幅25.65%。同期上证综指涨幅15.45%，相比偏离10.20%。同期林木产品指数涨幅20.62%，相比偏离5.03%。 |
| 批复内容 | 没收李跃亨违法所得13,265,760.63元，并处以13,265,760.63元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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