大业股份

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-08-06
公司名称山东大业股份有限公司
相关法规《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型通报批评
违规行为经查明,2019年1月2日和4日,山东大业股份有限公司(以下简称公司)实际控制人、时任董事窦宝森分别买入公司股票65,300股和122,700股,合计188,000股,约占公司总股本的0.0904%。同月8日,公司披露2018年年度业绩预增公告。 作为公司时任董事,窦宝森在公司业绩预告公告前10日内增持公司股票的行为,已构成窗口期买卖公司股份的违规行为,且违规增持的股票数量较大,情节较严重。另经查明,窦宝森在违规事项发生后承诺未来12个月内不减持所持公司股票,未来如出售此次违规买入的公司股票,所得收益将归上市公司所有。 公司时任董事窦宝森的上述行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第3.1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对山东大业股份有限公司实际控制人、时任董事窦宝森予以通报批评。 对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-02-22
公司名称山东大业股份有限公司
相关法规 
处分类型事件公告(非处罚结果)
违规行为山东大业股份有限公司(以下简称“公司”)实际控制人窦宝森先生于2019年1月2日、1月4日买入公司股票合计188,000股,因公司2019年1月8日披露了《2018年年度业绩预增公告》,按照上海证券交易所发布的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的规定,上市公司业绩预告公告前10日内禁止相关股东增持公司股票,该增持股份构成窗口期增持公司股票行为。
批复内容公司于2019年2月21日收到实际控制人窦宝森先生的自愿承诺:对于本次窗口期买入的188,000股公司股票自本公告之日起锁定十二个月,对于此次买入的公司股票承诺未来如出售该部分股票,所有收益归上市公司所有。
处理人公司董事会
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