| 监管关注 公告日期:2024-07-10 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于2023年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0830号 |
| 批复原因 | 隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到上海证券交易所下发的《关于隆基绿能科技股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0830号，以下简称《工作函》） |
| 批复内容 | 根据《工作函》要求，公司与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“年审会计师”）对《工作函》所列问题逐项进行了认真核查及落实，现就函件相关问题回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-05-09 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书[2024]1号(李春安、赵能平) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]1号 |
| 批复原因 | 我局对李春安泄露内幕信息、赵能平内幕交易“石金科技”行为 |
| 批复内容 | 一、对李春安处以500,000元罚款。
二、对赵能平没收违法所得4,323,306.71元，并处以8,646,613.42元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-05-08 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于控股股东之一致行动人相关事项的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]1号 |
| 批复原因 | 对大连连城数控机器股份有限公司实际控制人之一、董事长李春安泄露深圳市石金科技股份有限公司（以下简称“石金科技”）定向增发的内幕信息，以及赵某平内幕交易“石金科技”行为进行了立案调查、审理，并依法向李春安、赵某平（以下简称“当事人”）告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 |
| 批复内容 | 对李春安处以500,000元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-30 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于控股股东之一致行动人相关事项的进展公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]1号 |
| 批复原因 | 深圳市石金科技股份有限公司（以下简称“石金科技”）董事长李某红于2019年8月向大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”）董事长李春安介绍石金科技公司并询问连城数控投资石金科技的意向，李春安当时没有明确意见。2020年6月2日，李某红再次向李春安发送拟合作方案，双方就连城数控拟参与石金科技定向增发股票事宜初步形成动议，随后李春安将与李某红的相关聊天记录转发给赵某平。赵某平在内幕信息敏感期内交易了“石金科技”。 |
| 批复内容 | 对李春安处以500,000元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2023-11-09 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0142023034号 |
| 批复原因 | 涉嫌违反限制性规定转让隆基绿能股票 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对HHLR公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2022-08-22 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于媒体报道控股股东之一致行动人相关事项的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）关注到有关媒体报道公司控股股东之一致行动人李春安先生被中国证券监督管理委员会立案的相关新闻。 |
| 批复内容 | 公司控股股东之一致行动人李春安先生被中国证券监督管理委员会立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2022-07-25 |
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| 标题 | 关于对李香菊采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2022]26号 |
| 批复原因 | 李香菊：
???经查，你担任隆基绿能科技股份有限公司（以下简称隆基绿能）监事期间，于2022年1月10日至2022年2月28日期间累计买入隆基绿能可转换公司债券（债券简称：隆22转债，债券代码：113053）10张，累计卖出隆基绿能可转换公司债券10张，构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-06-24 |
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| 标题 | 隆基绿能:关于公司原监事误操作触发短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉，公司原监事李香菊女士（公司已于2022年5月完成换届）由于误操作，于2022年1月10日中签了公司1手可转债（“隆22转债”），并于2022年2月28日卖出该笔可转债，触发了短线交易的情形。 |
| 批复内容 | 对于本次可转债短线交易的误操作，李香菊女士本人已进行了深刻的自我检讨，充分认识到因自身对于《证券法》短线交易认知不足和对公司的前期培训没有学习到位的影响，并已将上述短线交易所得300元收益归还至公司。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-04-09 |
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| 标题 | 河南隆基建设有限公司被郑州市金水区税务局行政处罚金水税罚〔2019〕178561号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 金水税罚[2019]178561号 |
| 批复原因 | 河南隆基2016年10月个人所得税未按照规定期限办理纳税申报 |
| 批复内容 | 罚款3,010元。 |
| 处理人 | 郑州市金水区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-10 |
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| 标题 | 银川市公安消防支队经济技术开发区大队对银川隆基的行政处罚(经公[消]行罚决字[2017]0012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 经公[消]行罚决字[2017]0012号 |
| 批复原因 | 银川隆基消防设施、器材未保持完好有效。 |
| 批复内容 | 被罚款5,000元。 |
| 处理人 | 银川市公安消防支队经济技术开发区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-30 |
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| 标题 | 朝阳市国土资源局对辽宁朝日新能源有限公司的行政处罚(朝国土资行处字[2017]第139号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 朝国土资行处字[2017]第139号 |
| 批复原因 | 辽宁朝日新能源有限公司在边杖子镇火神庙村集体土地建升压站，涉嫌未经批准非法占用土地。 |
| 批复内容 | 被罚款36,973.70元。 |
| 处理人 | 朝阳市国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-04 |
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| 标题 | 朝阳市龙城区环境保护局对辽宁朝日新能源有限公司的行政处罚(朝龙环罚字[2017]第17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 朝龙环罚字[2017]第17号 |
| 批复原因 | 辽宁朝日新能源有限公司龙城火神庙20MW林光互补光伏发电项目未依法报批环评文件擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 被罚款182.51万元。 |
| 处理人 | 朝阳市龙城区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-16 |
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| 标题 | 葫芦岛市连山区环境保护局对葫芦岛隆兴新能源有限公司的行政处罚(葫连环罚决字[2017]039号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 葫连环罚决字[2017]039号 |
| 批复原因 | 葫芦岛隆兴新能源有限公司未依法报批建设项目环境影响评价文件擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 被罚款14,000元。 |
| 处理人 | 葫芦岛市连山区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-13 |
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| 标题 | 北票市森林公安局对北票隆潭新能源有限公司的行政处罚(北森公林罚决字[2017]第4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 北森公林罚决字[2017]第4号 |
| 批复原因 | 北票隆潭新能源有限公司施工修路过程中毁坏树木32株，没有审批手续。 |
| 批复内容 | 被罚款3,508元，补种树木96株。 |
| 处理人 | 北票市森林公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-08 |
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| 标题 | 新疆生产建设兵团第十三师国土资源局对哈密柳阳、哈密宣力、哈密柳瑞的行政处罚(师国土资执罚[2017]8号、师国土资执罚[2017]9号、师国土资执罚[2017]10号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 师国土资执罚[2017]8号、师国土资执罚[2017]9号、师国土资执罚[2017]10号 |
| 批复原因 | 哈密柳阳未经国土资源行政主管部门批准，于2016年10月占用柳树泉农场畜牧中心825平方米国有土地建设综合办公楼；哈密宣力未经国土资源行政主管部门批准，于2016年10月占用柳树泉农场畜牧中心290平方米国有土地建设35KV开关站；哈密柳瑞未经国土资源行政主管部门批准，占用柳树泉农场畜牧中心800平方米国有土地建设生活楼及升压站。 |
| 批复内容 | 哈密柳阳未经国土资源行政主管部门批准，于2016年10月占用柳树泉农场畜牧中心825平方米国有土地建设综合办公楼，被罚款4,125元；哈密宣力未经国土资源行政主管部门批准，于2016年10月占用柳树泉农场畜牧中心290平方米国有土地建设35KV开关站，被罚款1,450元；哈密柳瑞未经国土资源行政主管部门批准，占用柳树泉农场畜牧中心800平方米国有土地建设生活楼及升压站，被罚款4,000元。 |
| 处理人 | 新疆生产建设兵团第十三师国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-31 |
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| 标题 | 衢州市公安消防支队经济开发区大队对浙江乐叶的行政处罚(衢经开公(消)行罚决字[2016]0052号) |
| 相关法规 | 《浙江省消防条例》 |
| 文件批号 | 衢经开公（消）行罚决字[2016]0052号 |
| 批复原因 | 浙江乐叶消防监控室未实行二十四小时值班制度，违反了《浙江省消防条例》的规定。 |
| 批复内容 | 被罚款5,000元。 |
| 处理人 | 衢州市公安消防支队经济开发区大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-26 |
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| 标题 | 衢州出入境检验检疫局对浙江乐叶的行政处罚((衢)检罚[2016]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （衢）检罚[2016]1号 |
| 批复原因 | 浙江乐叶进口的高加速寿命试验箱，在未经衢州出入境检验检疫局人员检验的情况下完成开箱并安装使用。 |
| 批复内容 | 被罚款22,200元。 |
| 处理人 | 衢州出入境检验检疫局 |
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| 警告 公告日期:2015-12-08 |
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| 标题 | 黄岛海关对公司的行政处罚(黄关缉违字[2015]0397) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 黄关缉违字[2015]0397 |
| 批复原因 | 公司2015年11月29日向海关申报出口单晶硅片重量与实际不符。 |
| 批复内容 | 被予以警告处罚。 |
| 处理人 | 黄岛海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-06-18 |
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| 标题 | 经开区国税局生物生态科技产业园税务所对乐叶光伏的行政处罚(经济国简罚[2015]1521号、经济国简罚[2015]1924号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 经济国简罚[2015]1521号、经济国简罚[2015]1924号 |
| 批复原因 | 乐叶光伏未按规定安装、使用税控装置以及逾期未申报消费税。 |
| 批复内容 | 被罚款250元。 |
| 处理人 | 经开区国税局生物生态科技产业园税务所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-15 |
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| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于上海证券交易所对公司2014年年度报告事后审核意见的回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0287号 |
| 批复原因 | 近日，西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对西安隆基硅材料股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函【2015】0287号），要求公司对相关问题予以回复：
一、关于公司行业走势和相关风险
问题：在欧盟和美国的“双反”中硅片并不在涉案产品范围内。年报显示，目前的贸易壁垒对公司业务不存在直接不利影响。请公司补充说明贸易摩擦对公司上下游产业链的冲击及对公司可能带来的间接影响。
二、财务信息披露
问题1、应收账款坏账计提。请结合公司应收账款周转率，说明应收账款坏账计提账龄分析法中账龄3-4年和4-5的款项均以20%比例计提坏账的合理性和充分性。
问题2、预付账款。预付账款附注显示，公司将预付振发新能源科技有限公司工程款714万列报为预付账款，请说明未将其列报为在建工程的原因。
问题3、在建工程。报表附注显示，公司存在六项重要在建工程，请按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的要求，补充披露六项在建工程的工程累计投入占预算比例、工程进度、利息资本化累计金额、本期利息资本化率、资金来源等信息。
问题4、递延所得税资产。请公司按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的要求，补充披露未经抵消的递延所得税资产、负债明细，未确认递延所得税资产明细，以及未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的到期日等信息；并请会计师就报表附注是否按照相关规定要求披露发表意见。
5、股权激励。其他资本公积附注显示，本期其他资本公积增加93.7万，系股权激励按照授予日限制性股票的公允价值，将当期取得职工提供的部分服务费用计入其他资本公积。请公司及会计师补充说明前述将股权激励费用计入其他资本公积的具体依据，并就是否符合会计准则发表明确意见。
6、可抵扣暂时性差异。公司本期收购隆基天华70%股权，确认商誉530.6万元，请公司说明是否确认购买日因可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产或负债。如未确认，请公司说明未确认原因，并请会计师就该项会计处理是否符合会计准则发表明确意见。
7、分步实现企业合并。公司本期收购隆基天华股权由期初30%增持为100%，分步实现非同一控制下企业合并，公司假设控制权溢价不重大，以购买日增持股权支付对价推算以确定原持股权30%在购买日的公允价值。请说明控制权溢价不重大的假设合理性，并说明前述推算方法是否可能对原30%股权公允价值重估利得和合并商誉产生高估的影响，请会计师发表明确意见。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，公司就审核意见相关回复进行公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-03-04 |
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| 标题 | 无锡市新区建设环保局对无锡隆基的行政处罚(锡环(新)罚决[2015]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡环（新）罚决[2015]1号 |
| 批复原因 | 无锡隆基将六十多个含硅固体废弃物的废旧塑料桶擅自倾倒、丢弃、遗撒。 |
| 批复内容 | 被罚款5万元。 |
| 处理人 | 无锡市新区建设环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-11-28 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书[2014]1号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2014]1号 |
| 批复原因 | 张珍霞作为内幕信息知情人李某某配偶，并且时任隆基股份企业管理处副经理，其利用他人账户在内幕信息敏感期内交易隆基股份股票，交易行为明显异常，交易时间与李某某获悉内幕信息的时间相吻合，既未给出正当理由予以说明，也未提供正当的信息来源。张珍霞上述交易行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：没收张珍霞违法所得32,861.61元，并处以32,861.61元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局及我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 稽查 公告日期:2014-04-09 |
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| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于收到中国证监会结案通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 武稽查立通字[2013]01号、结案字[2014]4号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规。 |
| 批复内容 | 公司于2014年4月8日收到中国证券监督管理委员会下发的《结案通知书》（结案字【2014】4号）：
“2013年4月， 我会对西安隆基硅材料股份有限公司涉嫌信息披露违法行为立案稽查。经审理，西安隆基硅材料股份有限公司的涉案违法事实不成立，我会决定本案结案。” |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-01-28 |
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| 标题 | 隆基股份公开发行2016年公司债券(第一期)募集说明书(面向合格投资者) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 市环航天罚字[2014]002号 |
| 批复原因 | 发行人2013年12月8日至2014年1月7日期间污水超标排放。 |
| 批复内容 | 被罚款人民币7万元。 |
| 处理人 | 西安市环境保护局国家民用航天产业基地分局 |
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| 警示 公告日期:2013-10-18 |
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| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于公司董事长李振国、总经理钟宝申被出具警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2013]5号 |
| 批复原因 | 2013年9月10日，大智慧阿斯达克通讯社根据对李振国的采访刊发了《隆基股份成本将大降-单晶硅龙头反攻多晶硅市场》一文。上述报道内容涉及西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称隆基股份）尚未披露的经营及发展计划、业务收入变动趋势、主要产品的产量、产能、成本等信息。李振国、钟宝申作为隆基股份的董事长和总经理，未经董事会书面授权擅自向媒体发布公司未披露信息，违反了《上市公司信息披露管理办法》第6条、第45条第2款规定。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第59条规定，中国证券监督管理委员会陕西监管局现决定对李振国和钟宝申采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-07-25 |
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| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2010年修订)》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第1号——存货》、《会计科目和主要账务处理》、� |
| 文件批号 | 陕证监函[2013]199号 |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会陕西监管局自2013年6月17日至6月28日期间对公司进行了全面现场检查暨2012年报专项检查，并就关注问题于2013年7月25 日出具《关于西安隆基硅材料股份有限公司的监管关注函》（陕证监函[2013]199号）（以下简称“监管关注函”），具体关注问题内容如下：
1、公司治理与规范运作方面
2、信息披露方面
3、会计核算方面
4、内部控制与会计基础工作方面
5、募集资金管理方面 |
| 批复内容 | 公司针对以上问题作出具体的整改措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-06-20 |
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| 标题 | 隆基股份公开发行2016年公司债券(第一期)募集说明书(面向合格投资者) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 市环航天罚字[2013]001号 |
| 批复原因 | 发行人“年产2,000吨单晶硅片生产项目”的环保设施未经竣工环保验收、主体即投入生产。 |
| 批复内容 | 被罚款8万元。 |
| 处理人 | 西安市环境保护局国家民用航天产业基地分局 |
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| 稽查 公告日期:2013-05-06 |
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| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于收到中国证监会立案稽查的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 武稽查立通字[2013]01号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规。 |
| 批复内容 | 因公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案稽查。 |
| 处理人 | 证监会武汉稽查局 |
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| 警示 公告日期:2013-01-29 |
|---|
| 标题 | 西安隆基硅材料股份有限公司关于中国证监会对公司采取出具警示函措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2013]4号 |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司 2012 年 4 月 11 日在主板首次公开发行股票并上市后即出现 2012 年一季度净利润同比下降 90.59%的情况。你公司对刊登招股说明书前经营业绩出现较大幅度下滑的事项，未向我会书面说明，也未在招股过程中作相应的补充公告。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第十四条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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每日必读
发行与分配