红阳能源

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-06-25
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《上市公司现场检查办法》
处分类型警示
违规行为根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号),我局于2018年9月对你公司进行现场检查,发现你公司内部控制存在缺陷。你公司2018年年报中披露,2018年10月17日又发生被控股股东非经营性占用资金问题,金额为3亿元,并于当日归还。我局认为,上述资金占用行为没有经营实质,与之前发现的违规资金占用行为主体相同,性质相同。但在我局于2018年11月约见你公司相关人员就已经发现的资金占用问题进行谈话之时,相关人员明知以上事实已经发生,却并未如实向我局反映事实情况。 我局于2018年9月依据《上市公司现场检查办法》对你公司控股子公司辽宁红阳能源投资股份有限公司(以下简称红阳能源)开展现场检查,检查发现你公司存在非经营性占用红阳能源资金等问题。针对该问题我局于2019年1月3日对你公司采取了责令改正的行政监督管理措施。就上述检查中发现的资金占用问题,我局于2018年11月约见你公司相关人员了解具体情况。但相关人员在谈话过程中并未如实反映你公司在2018年10月17日又发生金额为3亿元的,对红阳能源的资金占用行为。
批复内容对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。 对沈阳煤业(集团)有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
处理人辽宁证监局
违规记录  公告日期:2019-05-24
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为2019年5月23日,公司收到上海证券交易所《关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2019】0750号。
批复内容请你公司于2019年5月24披露本问询函,并于2019年5月30日之前,披露对本问询函的回复,同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2019-01-18
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《上市公司治理准则》
处分类型整改通知
违规行为经查,我局发现你公司及子公司存在以下问题:一是在公司治理方面,你公司分别在人员方面、业务方面、财务方面未按规定与控股股东沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称沈煤集团)保持独立,具体表现为:你公司副总裁同时在沈煤集团担任安监局局长;沈煤集团通过定期召开办公会议及经理办公会的形式研究你公司日常经营事项,干扰你公司的独立运营;沈煤集团通过设定财务指标及对你公司下属部门下达任务的形式,干扰你公司财务独立;二是在内部控制方面,你公司存在被沈煤集团非经营性占用资金问题,你公司通过子公司多笔资金间接被沈煤集团非经营占用,并未收取任何资金占用费用,虽截止现场检查期间相关资金已全部返还公司,但该行为没有经营性实质,构成沈煤集团非经营性占用你公司资金。
批复内容辽宁证监局对辽宁红阳能源投资股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。辽宁证监局现责令沈阳煤业(集团)有限责任公司予以改正。责令公司时任董事长、副董事长、董事兼总裁、董事兼常务副总裁以及财务总监在收到本决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或上海证券交易所等其他专业机构举办的相关法律法规培训,并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。
处理人辽宁证监局
违规记录  公告日期:2017-06-21
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为辽宁红阳能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月1日收到上海证券交易所《关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》。
批复内容现予以回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-06-02
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为辽宁红阳能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年6月1日收到上海证券交易所《关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》。
批复内容请你公司及时披露本问询函,并于2017年6月6日之前,对上述事项予以回复并披露,同时对2016年年度报告作相应修订。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-01-27
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2017年1月25日,公司收到上海证券交易所《关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司业绩预告事项的问询函》(上证公函【2017】0126号)。
批复内容公司对问询函相关问题进行回复并予以公告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2017-01-26
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2017年1月25日,公司收到上海证券交易所《关于对辽宁红阳能源投资股份有限公司业绩预告事项的问询函》(上证公函【2017】0126号)。
批复内容请你公司于2017年1月26之前,以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2012-07-27
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为公司控股股东沈阳煤业(集团)股份有限公司2006年7月在公司股改时承诺“为促进金帝建设做大做强,有效保护上市公司及全体股东的长期利益,沈煤集团将在未来一段时间内适时向金帝建设注入优质资产”。截至目前,该承诺事项尚未履行完毕。
批复内容辽宁证监局要求本公司及公司控股股东沈煤集团在收到本决定书之日起10日内,在中国证监会指定披露上市公司信息的媒体上,对该承诺事项的有关情况、未履行完毕的具体原因以及下一步整改措施作出公开说明。
处理人辽宁证监局
违规记录  公告日期:2008-07-23
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、关于红阳热电厂区内357.82万元简易建筑尚未办理产权证的整改措施。 二、关于厂区外526.91万元为灯塔市市民供暖修建的换热站尚未办理产权证的整改措施。
批复内容根据《通知》的要求,公司及所属红阳热电在与当地政府积极沟通协商的基础上,提出以上整改问题的具体措施,并努力克服各种困难,在规定时间内解决884.73万元建筑房屋产权证问题。
处理人辽宁证监局
违规记录  公告日期:2007-11-23
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规范意见》
处分类型整改通知
违规行为 1、公司董事会未设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬委员会的; 2、公司总裁目前在股东单位担任行政职务; 3、公司尚未制定募集资金管理制度。
批复内容 通过开展本次治理专项活动以及监管部门的帮助指导,公司在治理方面针对自查发现的问题和不足,明确了整改目标和措施,通过整改措施的落实,进一步提高了公司治理和规范运作的水平,进一步提高了公司董事、监事和高管人员规范运作的自觉性,进一步加强了公司运作的规范性,对上市公司的健康发展起到了积极的促进作用。公司将在此次专项治理活动的基础上,不断完善公司治理结构,不断提高规范运作水平,促进公司持续稳定健康发展。
处理人辽宁证监局
违规记录  公告日期:2002-08-09
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为
批复内容
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:1999-10-22
公司名称辽宁红阳能源投资股份有限公司
相关法规《股票发行与交易管理暂行条例》
处分类型处罚决定
违规行为挪用募股资金未予公告、虚假陈述
批复内容
处理人中国证监会
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