| 警示 公告日期:2025-01-10 |
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| 标题 | 关于对张晓荣、管永臻采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》(2010年修订)第14条第1项、第17条、第19条、第21条;《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》(2022年12月修订)第11条;《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2022年12月修 |
| 文件批号 | 沪证监决[2025]19号 |
| 批复原因 | 因在华东建筑集团股份有限公司2023年度财务报表审计项目中存在以下问题：1）应收账款函证程序不规范；2）合同资产划分依据不足；3）人工成本相关审计程序不到位。 |
| 批复内容 | 对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-01-10 |
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| 标题 | 关于对上会会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《会计师事务所一体化管理办法》第三条、第六条、第七条、第八条、第九条、《会计师事务所质量管理准则第5101号——业务质量管理》第三十三条第二款、第五十条、第五十二条、第五十三条、第五十四条、第五十六条第一项、第二项、第五十七条第二款、第七十二条第一项、第 |
| 文件批号 | 沪证监决[2025]16号 |
| 批复原因 | 1、内部管理、质量管理和独立性方面存在的问题：一是在人事、财务和信息管理等方面未充分实施统一管理。二是会计师事务所质量管理体系中的风险评估程序不完善。三是关于客户关系、具体业务的接受和保持制度及流程存在缺陷，业务承接不规范。四是未在全所范围内统一委派项目合伙人执行业务。五是未制定政策和程序。六是监控制度要求与实际执行不一致。七是未健全审计档案管理制度，未明确一名负责人（合伙人）分管审计档案工作。八是独立性管理不足。2、项目执业质量存在的问题：（一）上海罗曼科技股份有限公司2023年年报审计项目。（二）长发集团长江投资实业股份有限公司2023年年报审计项目。（三）华东建筑集团股份有限公司2023年年报审计项目。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2025-01-07 |
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| 标题 | 华建集团:关于上海证券交易所《关于华东建筑集团股份有限公司募集资金使用相关事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]3826号 |
| 批复原因 | 华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所《关于华东建筑集团股份有限公司募集资金使用相关事项的监管工作函》（上证公函【2024】3826号）。 |
| 批复内容 | 对监管工作函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-15 |
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| 标题 | 申元岩土收到南京市高淳区城乡建设局行政处罚(高建设罚决字[2020]11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高建设罚决字[2020]11号 |
| 批复原因 | 认定申元岩土参与建设的高淳NO2019G14地块项目4#楼西侧基坑边坡支护属于超过一定规模的危大工程，元岩土未对该工程的专项施工方案进行专家论证。 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 南京市高淳区城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 现代建设咨询被上海市民防办公室行政处罚(第2120200011号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2120200011号 |
| 批复原因 | 未按民防工程监督流程申报监督，民防工程结构已施工完成 |
| 批复内容 | 警告；罚款1.5万元 |
| 处理人 | 上海市民防办公室 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 现代建设咨询被合肥市包河区应急管理局行政处罚((包)应急罚字[2019](20-4)号) |
| 相关法规 | 《安全生产违法行为行政处罚办法》 |
| 文件批号 | （包）应急罚字[2019]（20-4）号 |
| 批复原因 | 未按规定履行管理服务职责，未按规定对电梯安装工程实施过程进行安全监督管理，对安装人员无证上岗作业情况失察，对事故负有监理责任 |
| 批复内容 | 警告；罚款1万元 |
| 处理人 | 合肥市包河区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 现代建设咨询被黄浦区建设和管理委员会行政处罚(第2320190007号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2320190007号 |
| 批复原因 | 施工工地未设置硬质围挡，或者未采取覆盖、分段作业、择时施工、洒水抑尘、冲洗地面和车辆等有效防尘降尘措施 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款8万元 |
| 处理人 | 黄浦区建设和管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 景域园林被上海市奉贤区城市管理行政执法局行政处罚(第2191000707号) |
| 相关法规 | 《城市道路管理条例》 |
| 文件批号 | 第2191000707号 |
| 批复原因 | 存在擅自占用城市道路的行为。 |
| 批复内容 | 罚款1万元。 |
| 处理人 | 上海市奉贤区城市管理行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司被上海市奉贤区建设和管理委员会行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未以投标方式承接必须投标承包的建设工程 |
| 批复内容 | 责令停止建筑活动15日;罚款3万元 |
| 处理人 | 上海市奉贤区建设和管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 上海现代申都建筑监理咨询有限公司被上海市民防办公室行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按民防工程监督流程申报监督，民防工程结构已施工完成 |
| 批复内容 | 罚款1.5万元 |
| 处理人 | 上海市民防办公室 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 上海现代申都建筑监理咨询有限公司被上海市松江区建设和管理委员会行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按照规定定期向有关行政管理部门报告 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 上海市松江区建设和管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 上海现代申都建筑监理咨询有限公司被青浦区建设和管理委员会行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未对施工单位的建设工程材料的质量检测进行监督、检查 |
| 批复内容 | 责令改正；罚款1万元 |
| 处理人 | 青浦区建设和管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 申元岩土被上海市杨浦区建设和管理委员会行政处罚(第2120170035号) |
| 相关法规 | 《上海市建设工程质量和安全管理条例》 |
| 文件批号 | 第2120170035号 |
| 批复原因 | 再大桥街道101街坊商品住宅项目存在出具虚假监测数据的行为。 |
| 批复内容 | 给予罚款3万元的处罚。 |
| 处理人 | 上海市杨浦区建设和管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 申元岩土被上海市杨浦区建设和管理委员会行政处罚(第2120160028号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 第2120160028号 |
| 批复原因 | 在不具备安全生产条件的情况下从事项目建设。 |
| 批复内容 | 决定给予责令改正、暂扣安全生产许可证30天的处罚。 |
| 处理人 | 上海市住房和城乡建设管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-04-10 |
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| 标题 | 申都监理受到上海市青浦区应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患 |
| 批复内容 | 罚款35万元 |
| 处理人 | 上海市青浦区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-04-10 |
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| 标题 | 上海棱光实业股份有限公司控股子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 上海市青浦区环境保护局第2120140038号 |
| 批复原因 | 上海新型建材岩棉有限公司从事岩棉保温材料生产加工的南侧岩棉生产线建设项目需要配套建设的环境保护设施未经验收，主体工程正式投入生产。
违反了《建设项目环境保护管理条例》第二十三条的规定。 |
| 批复内容 | 依据《建设项目保护管理条例》第二十八条的有关规定，上海市青浦区环境保护局将对岩棉公司予以以下行政处罚：
1、责令岩棉公司位于青浦区沪青平公路3828弄99号从事岩棉保温材料生产加工的南侧岩棉生产线建设项目停止生产；
2、罚款人民币壹拾万元整。
岩棉公司将履行上述行政处罚决定。
公司要求下属各子公司以此为戒，进一步增强环保意识，严格遵守相关法规的规定，加强环境保护。 |
| 处理人 | 上海市青浦区环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 上海棱光实业股份有限公司关于对公司治理整改报告中所列事项的整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | (1)、《公司章程》中关于对外担保和关联交易事项对董事会的授权与中国证监会及上海证券交易所的有关规定不符。
(2)、部分董事会会议记录，缺少出席会议董事及记录人的签名
(3)、部分董事会会议通知发出的时间与召开时间的间隔与《公司章程》相关规定不符。
(4)、公司《董事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《投资者关系管理制度》等未能及时进行修订。
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| 批复内容 | 2008年公司将继续贯彻落实中国证监会和上海监管局关于把公司治理专项活动继续推向深化的要求，结合上海辖区监管专题工作会议和《企业内部控制规范---基本规范》的要求，不断完善各项公司制度，提高公司治理水平。以维护股东利益，保持公司持续、稳定发展为目标，切实提高公司质量。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上海棱光实业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]392号 |
| 批复原因 | 1、《公司章程》中关于对外担保和关联交易事项对董事会的授权与中国证监会及上海证券交易所的有关规定不符。
2、公司总经理目前缺位
3、部分董事会会议记录，缺少出席会议董事及记录人的签名
4、部分董事会会议通知发出的时间与召开时间的间隔与《公司章程》相关规定不符。
5、公司《董事会议事规则》、《监事会议事规则》以及《投资者关系管理制度》等未能及时进行修订。 |
| 批复内容 | 公司董事会认为，此次公司治理专项活动为全面检查公司内控制度建设状况、发现公司治理存在的问题提供了良好的契机。使公司董事、监事及高管人员对建立和执行公司内控制度的重要性和必要性有了进一步的认识，公司将认真学习并严格执行法律、法规及相关制度，本着规范发展，严格自律的态度，不断完善各项公司治理制度，提高公司治理水平。以维护股东利益，保持公司持续、稳定发展为目标，切实提高公司质量。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2006-12-30 |
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| 标题 | 上海棱光实业股份有限公司关于被中国证券监督管理委员会立案调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 2006证监立通字014号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌违反证券法律法规。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:1999-06-11 |
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| 标题 | 关于对上海棱光实业股份有限公司公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大担保事项未及时披露、重大诉讼事项未及时披露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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