| 监管关注 公告日期:2020-06-17 |
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| 标题 | 关于对昆药集团股份有限公司和时任董事会秘书兼副总裁徐朝能予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0044号 |
| 批复原因 | 2018年11月2日，昆药集团股份有限公司（以下简称昆药集团或公司）召开股东大会，审议通过《关于回购公司股份的议案》。2019年1月31日，公司披露《关于以集中竞价交易方式回购股份的报告书》称，拟以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格为不超过人民币10.5元/股，实施期限为自股东大会审议通过之日起6个月，回购的股份将予以注销。
截至2019年4月30日，公司股份回购计划实施期限届满。公司累计回购股份117.42万股，占公司总股本的比例为0.154%。回购累计支付的资金总额为789.59万元，占回购计划金额下限的15.79%，公司未完成回购计划。 |
| 批复内容 | 对昆药集团股份有限公司和时任董事会秘书兼副总裁徐朝能予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-25 |
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| 标题 | 血塞通药业受到云南省富宁县国家税务局稽查局行政处罚(富宁税稽罚[2018]3号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 富宁税稽罚[2018]3号 |
| 批复原因 | 广西维那广告有限公司在无货物交易、无资金往来的情况下，于2017年1月12日向血塞通药业虚开增值税普通发票3份。 |
| 批复内容 | 罚款5.01万元 |
| 处理人 | 云南省富宁县国家税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-13 |
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| 标题 | 湘西华方收到吉首市环境保护局处罚 |
| 相关法规 | 《湖南省环境保护行政处罚裁量权基准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湘西华方在生产经营活动中产生的恶臭气体未采取有效措施防止恶臭气体的排放，锅炉废气排放超标。 |
| 批复内容 | 1.按规定缴纳罚款10万元。2.对全员加强教育和学习，增强环保意识，提高员工在生产操作过程中异味气体处理的意识及能力。3.采购气体检测仪进行日常监控。4.对部分液体容器设备加强密闭处理，对粉碎包装设备加强除尘处理；对重点部位及区域临时修建隔音、隔噪异味缓冲墙。5.对锅炉进行系统检修，重点为除尘实施、除硫实施及对漏风点进行密闭，严格控制尘、硫及含氧量。 |
| 处理人 | 吉首市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-06-19 |
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| 标题 | 湘西华方收到吉首市环境保护局处罚 |
| 相关法规 | 《湖南省环境保护行政处罚裁量权基准》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 湘西华方在生产经营活动中违规倾倒药渣 |
| 批复内容 | 1.立即停止倾倒药渣。2.及时缴纳罚款1万元。3.加强固废管理，对相关人员加强教育和学习。4.对相对水分少的药渣作为锅炉燃料进行燃烧处理；剩余的药渣交予其他公司干燥后作燃料处理。 |
| 处理人 | 吉首市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-26 |
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| 标题 | 昆中药受到昆明市呈贡区环境保护局行政处罚(昆呈环罚字[2017]03号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 昆呈环罚字[2017]03号 |
| 批复原因 | 昆中药在禁煤区使用燃煤炒药机进行中药炮炒 |
| 批复内容 | 1.停止使用煤加热炒药机；2.罚款2万元整。 |
| 处理人 | 昆明市呈贡区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-22 |
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| 标题 | 血塞通药业受到云南省富宁县国家税务局稽查局行政处罚(富国税稽罚[2017]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 富国税稽罚[2017]1号 |
| 批复原因 | 云南省富宁县国家税务局稽查局对血塞通药业2011年1月1日至2015年12月31日期间的涉税履行情况进行检查，认定血塞通药业利用他人身份信息为公司无货虚开《云南省国家税务局通用机打发票》7份 |
| 批复内容 | 罚款47.4142万元 |
| 处理人 | 云南省富宁县国家税务局稽查局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-16 |
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| 标题 | 昆药集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2015]17号 |
| 批复原因 | 公司于2015年3月12日披露公司2014年年度报告，并于2015年4月11日披露公司2014年年度报告（修订版），对公司2014年年度报告进行了两处错误更正。一是对年报第四节“董事会报告”第三点“成本”，第二小点“主要供应商情况”进行了错误更正，将前五大供应商采购总额16.79亿元更正为10.64亿元，将占采购总额的44.79%更正为31.73%；二是对财务报告附注中2013年1月1日应付职工薪酬与应交税费项目进行更正，将应付职工薪酬由65,313,829.97元更正为50,613,104.97元，将应交税费由632,283.48元更正为15,333,008.48元。 |
| 批复内容 | 根据云南证监局《关于昆药集团2014年年报错误更正的监管关注函》（云证监函【2015】17号），云南证监局对本公司年报错误更正事项予以高度关注。要求本公司董事会就更正事由、更正责任进行自查，并就进一步提高定期报告编制质量，加强信息披露内部管控力度进行整改方案。
公司于2015年4月22日向云南证监局提交《关于2014年年报错误更正的自查及整改报告》，就更正事由、责任及原因进行剖析、汇报，并提出如下整改措施：
1、制度建设
2、流程规范
3、责任明确
4、加强培训 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-11 |
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| 标题 | 昆药集团股份有限公司关于2014年年报事后审核意见回复的公告 |
| 相关法规 | 《财务报告规定》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0263号 |
| 批复原因 | 昆药集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“本公司”或“昆药集团”）于近日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对昆明制药集团股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函【2015】0263号）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，公司就审核意见回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违法 公告日期:2013-10-16 |
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| 标题 | 昆明制药集团股份有限公司关于环保核查事项的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年7月8日，国家环境保护部在省市环保部门的陪同下对昆明制药集团股份有限公司环境保护工作进行现场检查，检查中发现公司存在污水站污泥、活性炭堆场没有防渗漏，露天堆放的问题，违反了固体废物管理规定。 |
| 批复内容 | 公司领导对督查中发现的问题高度重视，督促相关部门严格按照环保要求，制定了整改方案，已于2013年7月23日完成了整改，在污泥和活性炭堆场修建防渗漏挡墙，搭建了遮雨棚，并在清运口修建一道沟直通旁边的污泥井，将污泥可能渗出的水收入污泥井进行处理，并进一步完善了公司固体废物管理制度。
公司针对环保督查中发现的问题，已全部整改完成，上述环保督查事项不会对公司生产经营产生持续的影响，目前公司生产经营情况正常。公司将严格落实环保要求，把公司的可持续发展与环境保护结合起来，促进企业的可持续发展。 |
| 处理人 | 国家环境保护部 |
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| 违法 公告日期:2013-10-15 |
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| 标题 | 昆明制药集团股份有限公司关于环保核查事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2013年10月13日在凤凰网新闻网址等网络上发现公司被国家环保部点名为72家环保违法企业之一。 |
| 批复内容 | 公司于2013年10月13日在凤凰网新闻网址等网络上发现公司被国家环保部点名为72家环保违法企业之一，得知此事后，公司相关职能部门做了排查，截止目前，公司没有收到任何环保违法的通知。与云南省市区环保部门取得联系并确认，云南省各级环保部门也没有接到国家环保部就公司涉嫌环保违法的相关函件。公司已通过云南省环保厅进一步向国家环保部了解相关情况，并将及时公告相关进展情况。 |
| 处理人 | 国家环保部 |
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| 通报批评 公告日期:2012-09-26 |
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| 标题 | 昆药集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公处函[2012]0024号 |
| 批复原因 | 公司股东云南省工业投资控股集团有限责任公司（以下简称“云南工投”）在2012年3月14日至2012年8月22日期间，在减持本公司股票过程中存在如下违规事实：
1、在上述期间，累计减持昆明制药股票17,078,189股，持股比例由12.35%降至6.92%，减持比例为5.43%。云南工投在减持比例达到总股本的5%时，未按照《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13条等规定，及时停止买卖并履行有关权益变动的报告、公告义务。
2、在上述期间，限售卖出持有的昆明制药股票2,474笔共计17,083,189股，又买入持有的昆明制药股票1笔共计5,000股，构成《证券法》第47条规定的短线交易行为。 云南工投的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.22条、第3.1.6条和第3.1.7条的规定。 |
| 批复内容 | 根据上证公处函【2012】0024《关于拟给予云南省工业投资控股集团有限责任公司通报批评的通知》，上海证券交易所对云南工投给予通报批评，上述惩戒计入上市公司诚信记录。
云南工投于2012年9月27日向上海证券交易所提交《关于减持昆明制药股票存在问题的复函》，云南工投收到上海证券交易所《关于拟给予云南省工业投资控股集团有限责任公司通报批评的通知》（上证公处函【2012】0024号）后，云南工投领导高度重视，立即责成相关部门进行整改，认真清理证券交易业务流程，处理相关责任人；强化对证券交易相关法规的学习、理解；积极配合上市公司向云南证监局汇报相关情况。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-11-29 |
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| 标题 | 昆明制药集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改事项落实情况 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 云证监函[2008]77号 |
| 批复原因 | 1、关联交易、同业竞争和青蒿素产业整合问题
2、董事长兼任总裁不符合决策执行分离以及相互制衡的问题
3、关于土地资产的不完整性以及员工国有身份置换问题。 |
| 批复内容 | 2008年11月开始，公司与工投集团已重新启动土地购买和员工身份置换的事宜，目前正在积极推进中。公司将根据进展和信息披露的要求，及时履行信息披露的义务。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 昆明制药集团股份有限公司"治理专项活动"整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于自查整改进度要加快的问题。
2、"三会"规范运作问题。
3、内部控制制度执行的有效性要进一步提高。
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| 批复内容 | 健全的公司治理制度是公司持续稳健发展的基础和保障，对于公司而言，公司治理是一项长期性、经常性、系统性的工作。通过此次专项治理活动，公司高度重视自查和社会公众评议发现的问题，及时进行整改和落实，根据相关文件的要求，将严格对照整改计划, 深入挖掘公司治理方面存在的不足，将整改工作落到实处，进一步做好此项工作，不断完善和提高公司治理水平，进一步增强公司经营管理的透明度，不断健全和完善公司治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康的发展。
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| 处理人 | 云南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-08-26 |
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| 标题 | 昆明制药集团股份有限公司关于《云南证监局关于要求昆明制药限期整改的通知》的整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 云证监发[2006]168号 |
| 批复原因 | 会计处理方面、公司重大信息披露披露不充分、不及时、相关人员的责任追究问题。 |
| 批复内容 | 中国证监会云南证监局对我公司进行了专项检查，并于2006年7月17日下发了《云南证监局关于要求昆明制药限期整改的通知》(云证监发[2006]168号，以下简称"《通知》")，要求我公司限期对存在的问题提出切实可行的整改、防范措施，并追究相关责任人员的责任，切实维护公司及全体股东的利益。
接到《通知》后，公司对此予以高度重视，组织全体董事、监事和高级管理人员进行了认真学习和研究，并按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《章程》的有关规定，对整改通知中提出的问题逐条进行了分析，制定了相应的整改措施，并责成有关人员进行逐一落实。 |
| 处理人 | 云南证监局 |
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