华胜天成

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-07-08
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到上海证券交易所上市公司监管一部关于北京华胜天成科技股份有限公司的问询函,上证公函【2019 】0996号。
批复内容请你公司收函后立即披露本函件内容,并于2019年7月16日之前以书面形式回复我部并予以披露。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-05-27
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》
处分类型问讯
违规行为公司收到关于对北京华胜天成科技股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函。
批复内容请你公司于2019年5月28日披露本问询函,并于2019年6月4日之前,回复上述事项并予以披露,同时对定期报告作相应修订。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2018-12-05
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2018年12月4日,北京华胜天成科技股份有限公司(以下称“公司”),收到上海证券交易所《关于对北京华胜天成科技股份有限公司为参股公司提供关联担保事项的问询函》(上证公函【2018】2684号)。
批复内容请你公司收函后立即披露本函件内容,并2018年12月7日之前以书面形式回复我部并予以披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-09-03
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到上海证券交易所上市公司监管一部关于北京华胜天成科技股份有限公司的问询函,上证公函[2018]2447号。
批复内容请你公司收函后立即披露本函件内容,在2018年9月6日之前回复本问询函,并履行相关信息披露义务。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2018-07-13
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对姚磊违反禁止从业人员买卖股票规定的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。姚磊提交了陈述申辩材料,并要求听证。应当事人要求,我会组织了听证,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。时任方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊,系证券公司的从业人员。2014年10月29日至2016年4月8日,姚磊使用本人手机操作“赵某会060××××563”“赵某会E02××××504”账户交易“安科生物”“广州友谊”“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”“江特电机”“经纬纺机”“双塔食品”“先锋新材”“园城黄金”“云南锗业”“中国北车”“中国南车”“中国铁建”“中国一重”“中海集运”“中联重科”等17只股票,累计买入成交413,900股,成交金额3,924,736.00元,累计卖出成交835,200股,成交金额9,015,764.59元,获利878,322.35元。姚磊的行为违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及上述情形,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令姚磊依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得878,322.35元,并处以878,322.35元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-01-04
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规《证券经纪人管理暂行规定》
处分类型警示
违规行为吴江:经查,你(吴江,身份证号:5322XXXXXXXXXX0012)在安信证券股份有限公司保山保岫东路证券营业部担任负责人期间,于2015年8月20日代理投资者杨正东买入华胜天成5000股、于2015年8月21日代理投资者杨正东卖出华胜天成5000股。以上事实,有杨正东及你本人询问笔录、相关交易流水等证据证明。
批复内容你的上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
处理人云南证监局
违规记录  公告日期:2016-12-12
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司于2016年12月7日收到上海证券交易所《关于对北京华胜天成科技股份有限公司下属子公司非公开发行事项的问询函》(上证公函【2016】2381号)(以下简称“问询函”)。
批复内容根据问询函的要求,公司就问询函所涉问题向上海证券交易所进行了说明和回复,现将回复内容及有关事项予以披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-12-08
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2016年12月7日,北京华胜天成科技股份有限公司收到上海证券交易所《关于对北京华胜天成科技股份有限公司下属子公司非公开发行事项的问询函》(上证公函【2016】2381号)。
批复内容要求北京华胜天成科技股份有限公司(以下称“公司”)就以下事项作进一步补充披露: 一、请结合有关控制权的定义,充分披露公司在兰德网络非公开发行后将丧失对其控制权的理由和依据,并核实拟对剩余股权进行价值重估及其相关会计处理的恰当性。 二、请公司补充披露兰德网络引入的投资方及其关联方与公司及其关联方之间是否存业务、资产、人员、债权债务等方面的其他关系或利益安排。 你公司应当在2016年12月8日之前履行相关信息披露义务,同时以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-10-13
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》、《关于规范上市公司筹划非公开发行股份停复牌及相关事项的通知》
处分类型警告
违规行为发行人因筹划重大事项申请股票自2015年5月28日开始停牌。6月11日,发行人披露了《关于非公开发行股票事项进展暨延期复牌公告》,股票延期复牌的理由是与公募基金、私募基金及国有投资主体等投资者进行了洽谈,但因尚未确定发行方式,且部分潜在投资者决策流程相对复杂,需经尽职调查、内部复核、投资委员会决策、额度审批等环节,审议时间较长。7月22日,发行人披露非公开发行预案,该预案显示,本次非公开发行股票采用的是询价方式,并未确定拟发行股份的认购主体,与之前披露的股票延期复牌理由不一致,违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、12.3条以及《关于规范上市公司筹划非公开发行股份停复牌及相关事项的通知》第六条、第十六条等有关规定。
批复内容同时由于发行人停牌期间,恰逢股价非理性下跌剧烈震荡的时期,考虑到公司前期停牌价格较高,非公开发行募集资金较难找到合适的投资者,公司复牌存在一定困难等客观原因,给予公司、公司董事长王维航、董事会秘书代双珠口头警告。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2014-12-23
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》
处分类型处罚决定
违规行为根据申请材料,2014年12月23日,中华人民共和国中关村海关向华胜天成下达了京关中缉违字[2014]007《行政处罚决定书》。
批复内容依据《中华人民共和国海关法》第八十六条第(三)项、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第(四)项之规定,对华胜天成2010年6月5日至2012年6月5日期间进口设备价格申报不实构成的漏税处以行政处罚28.72287万元。
处理人中华人民共和国中关村海关
违规记录  公告日期:2008-01-10
公司名称北京华胜天成科技股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、公司募集资金专用账户设立程序上未经董事会批准。 2、公司董事会各专门委员会的作用仍需加强。 3、公司监事多数在公司担任经营职务且职务不高,其作用存在局限。
批复内容此次公司治理专项活动为公司认真检查内控制度的完整性、有效性,发现过去存在一些工作瑕疵提供了难得的契机。通过此次专项活动,对各项制度进行梳理、修订,使得公司内控制度体系更加规范、严谨、科学和完整;通过切实整改公司治理中存在的问题,完善公司治理结构,使公司规范运作水平得到提高;北京证监局对公司现场检查与治理状况的评价意见,有利于公司治理长效机制,提升治理水平,不断提高公司质量,促进公司长期健康发展。公司今后将不定期地对公司治理进行检查与规范。
处理人北京证监局
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