| 违规记录 公告日期:2017-07-14 |
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| 公司名称 | 北京首都开发股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 经查明，2016年6月21日，北京首都开发股份有限公司（以下简称首开股份或公司）控股股东北京首都开发控股（集团）有限公司（以下简称首开集团），通过上海证券交易所（以下简称露增持公告及补充公告称：“在未来6个月（不超过6个月，自本次增持之日起算）以自有资金继续通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，不少于800万股，但不超过4,484万股，增持价格不超过13元”。首开集团披露增持计划后，直至6个月期满的2016年12月21日，并未按上述承诺履行增持义务。
经监管督促，首开集团于2017年2月13日通过本所交易系统增持公司股份100万股，并承诺公司未来12个月内（不超过12个月，自本次增持之日起算，包含本次增持之日）拟以不超过13元/股增持公司股份累计不少于400万股，且不超过1,000万股（累计增持数量包含本次增持的股份），承诺严格履行新的增持计划。
首开集团不履行增持承诺的行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.22条和第11.12.1条等有关规定。首开集团虽然提交了新增持计划，但承诺增持的下限400万股未达到原增持承诺的800万股下限，差距较大。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对北京首都开发股份有限公司控股股东北京首都开发控股（集团）有限公司予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2012-09-01 |
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| 公司名称 | 北京首都开发股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司募集资金管理规定》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2012年9月，中国证券监督管理委员会北京监管局对本公司进行现场检查并下发《关于对北京首都开发股份有限公司现场检查的监管意见》（京证公司发[2012]173号，以下简称“监管意见”），主要内容如下：
一、未如期履行资产重组承诺，并且相关信息披露不准确
二、募集资金存在的问题
三、财务核算及披露问题 |
| 批复内容 | 公司按照要求积极进行整改并予以公告披露。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2008-07-19 |
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| 公司名称 | 北京首都开发股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 1、公司的募集资金管理制度于2002年制定，并未根据新的监管政策变化进行修订
2、公司董事会设有董事会战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会及审计委员会，但各专业委员会工作未正式开展。
3、公司会议记录不完善。检查公司董事会运作资料发现会议记录内容简单，没有记录参会人员发言内容，只是记录相关决议内容及表决结果，会议记录内容不完整 |
| 批复内容 | 公司应做好董事会会议记录工作，内容要真实、准确、完整。 整改落实情况：公司在召开董事会、监事会和股东大会时，已采取现场专人记录的 方式，完整记录参会人员发言内容，真正做到会议记录准确、完整。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2007-12-08 |
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| 公司名称 | 北京首都开发股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 问题1、公司的募集资金管理制度于2002年制定，并未根据新的监管政策变化进行修订。
问题2、公司董事会设有董事会战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会及审计委员会，但各专业委员会工作未正式开展。
问题3、公司会议记录不完善。
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| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动及北京局的现场专项核查，我公司对自查及现场检查中发现的问题和提出的意见，已采取了积极的改进措施，并就有关问题做出承诺如下：
在公司整体上市工作完成后，正式开展董事会各专业委员会的工作。
公司承诺将严格履行上述承诺，不断改进公司治理质量，切实提高治理水平。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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