| 问讯 公告日期:2020-04-22 |
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| 标题 | 关于金健米业股份有限公司2019年年度报告的信息披露问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0379号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0379号。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2020年4月29日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-27 |
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| 标题 | 子公司乳业公司东升店受到食药监部门行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 〔常〕食药监食行罚[2017]8号 |
| 批复原因 | 常德市食品药品监督管理局于2017年4月27日出具的《行政处罚决定书》（〔常〕食药监食行罚〔2017〕8号），乳业公司东升店因食品展示柜内纸杯装食品标签标示：“产品名称：希腊酸奶”等字样与展示柜内标识牌上标示：“双皮奶、￥7.00元/杯”内容不符，涉嫌经营标签含有虚假内容的食品行为。 |
| 批复内容 | 德市食品药品监督管理局对乳业公司东升店处以：①没收扣押物品；②没收违法所得1,399元；③罚款7,000元。 |
| 处理人 | 常德市食品药品监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-22 |
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| 标题 | 金健米业关于上海证券交易所对《公司2016年年度报告的事后审核问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0383号 |
| 批复原因 | 金健米业股份有限公司（以下简称公司、金健米业或我公司）于2017年4月10日收到上海证券交易所（以下简称上交所）下发的《关于对金健米业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0383号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 公司会同中介机构就《问询函》中的相关问题进行了逐项落实，现具体回复予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-12 |
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| 标题 | 金健米业关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0383号 |
| 批复原因 | 金健米业股份有限公司（以下简称公司）于2017年4月10日收到上海证券交易所（以下简称上交所）下发的《关于对金健米业股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0383号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 上交所要求公司于2017年4月12日前披露《问询函》，并于2017年4月17日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-10-09 |
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| 标题 | 子公司植物油公司受到环保部门行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常环罚字[2016]32号 |
| 批复原因 | 2016年6月，常德市环境保护局在对植物油公司进行现场检查时发现，植物油公司处于正常生产状态，有一台使用高污染燃料的10蒸吨锅炉未按要求拆除。 |
| 批复内容 | 常德市环保局于2016年10月9日出具《行政处罚决定书》（常环罚字〔2016〕32号），要求植物油公司于2016年11月20日前拆除上述10蒸吨锅炉，并处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 常德市环保局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-09-28 |
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| 标题 | 金健米业关于媒体报道的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 9月6日，湖南省怀化市沅陵县大合坪乡七甲溪九校部分学生因疑似食用牛奶引起急性胃肠炎。 |
| 批复内容 | 事件发生后，乳业公司立即启动应急响应机制，协助政府部门处理善后事宜。截止9月12日，所有入院学生及家长已全部康复。事后经沅陵县相关部门认定，此次事故原因系配送乳业公司乳品的物流公司运输车辆超量、超层、超压堆码，产品包装的密封性因严重挤压碰撞受到隐性破损，导致产品与空气接触受到污染(菌落总数超标)，饮用后引起不适症状。 |
| 处理人 | 政府部门 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-04-26 |
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| 标题 | 子公司乳业公司受到环保部门行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津环罚字[2016]03号 |
| 批复原因 | 由于乳业公司第七牧场奶牛养殖项目在未配套建设污染防治设施的情况下，建成并投试生产。 |
| 批复内容 | 2016年4月26日，津市市环境保护局向乳业公司下达《行政处罚决定书》（津环罚字〔2016〕03号），决定对乳业公司处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 津市市环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-11-04 |
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| 标题 | 关于对金健米业股份有限公司现场检查的监管意见 |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2015]45号 |
| 批复原因 | （一）三会运作方面存在的问题
1、部分董、监、高缺席股东大会
2、董事会以及董事会专门委员会运作欠规范
3、战略委员会等董事会专门委员会未履行职责
（二）内幕交易防控方面存在的问题
公司内幕信息知情人登记责任机制不健全。
（三）承诺事项方面存在的问题
消除同业竞争承诺尚未完全履行。
（四）信息披露方面存在的问题
1、未在财务报告附注中披露处置受限的存货
2、未在财务报告中完整披露收入确认的具体方法
（五）内部控制存在缺陷
1、资金的内控管理存在缺陷，存在使用个人账户用于公司资金收付业务的情况
2、存货的内控管理存在缺陷
（六）财务核算方面存在的问题
1、药业公司存在费用核算跨期、成本核算不准确等问题
2、收入确认时点不准确
3、对资产负债表日后，财务报告报出日前的债权转让事项未在2014年年报中进行正确会计处理和恰当披露
4、会计科目设置不合理
5、财政补贴依据不充分 |
| 批复内容 | 公司针对相关事项，已进行整改。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-09-30 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司关于监管部门现场检查中发现的有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2009]32号 |
| 批复原因 | 一、法人治理结构不完善
二、应收账款回收不及时
三、重大事项审批程序和内控制度执行不严格
四、信息披露不及时充分
五、财务基础管理工作不扎实
六、会计核算不准确
七、大股东处置股权的承诺未履行 |
| 批复内容 | 1、公司独立董事已提交2008 年度述职报告，将继续按要求办理。
2、为控制风险，公司没将金海大酒店房产过户给三明置业，并以该资产用于公司贷款抵押。现由三明置业公司根据欠款本金依照同期银行贷款利率按月向公司支付利息。
3、公司通过年度报告前的内部审计发现该事件后，及时叫停相关业务、调离相关人员，组织专门班子进行全面的调查，同时制定了六项相关的管理制度，明确职权、职责，堵塞管理漏洞，并且通过民主生活会的方式在领导集团内部开展批评与自我批评，总结教训，提高认识，杜绝再犯类似的问题。
4、因工作人员失误未将独立董事在其他单位的兼职情况在年报中披露，在此，向广大投资者表示深深歉意。
5、加强相关人员的业务学习，提升财务人员的规范意识，严格财务行为，严肃财会纪律，确保各项计提及其他会计事项均具备明确、充分、完整的附件资料和财务账册规范严谨。
6、：将公司在2008 年列支2007 年、2008 年2 个年度审计费和常德精米厂在2008 年列支2007 年、2008 年2 个年度的绩效工资的事宜按会计准则进行账务调整，分别记入2007 年和2008 年。
7、公司已及时向大股东农业银行行文汇报，协助开展重组工作。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-15 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 湘证监函[2008]164号 |
| 批复原因 | 2008年8月15日，湖南省证监局就公司治理专项活动情况现场检查向公司下发了《关于湖南金建米业股份有限公司治理问题的重点监管函》（湘证监函【2008】164号），对公司提出了问题和风险：
1、公司仍有一位独立董事未取得独立董事任职资格。
2、公司财务负责人在控股股东处领取薪酬，不符合《关于上市公司总经理及高级管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》（证监公司字[1999]22号）的要求。
3、2005年9月公司转让沅水二桥，账面体现应收常德市路桥公司转让款2735万元一直未能收回。
4、原大股东所属部分资产过户到公司名下的手续没有办理完毕。
5、独立董事未在审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中多数，独立董事未担任提名委员会的召集人。
6、内控制度缺少可操作的责任追究机制。
7、公司募集资金管理制度未按照上海证券交易所2008年6月28日颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求进行修改完善。 |
| 批复内容 | 公司接到函件后，立即针对相关问题进行了整改并于2008年11月20日向湖南省证监局予以书面回复。涉及的具体问题及整改措施情况已予以公告。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]71号 |
| 批复原因 | （一）、内控制度进一步修订和完善
（二）、公司"三会"运作进一步规范
（三）、公司进一步完善"五分开"
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| 批复内容 | 总之我司已经按此次专项活动的要求，结合公司具体情况，进行了切实整改，当然还有一些一时不能解决的问题，我司将予以重点关注，下大力气进行突破，力争早日解决，推动公司治理水平不断提高。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-06-01 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 规范运作和"五分开"方面、募集资金的使用、信息披露、会计核算等方面存在问题。 |
| 批复内容 | 2004年12月1日接到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于湖南金健米业股份有限公司限期整改的通知》(以下简称"《整改通知》"),公司董事会、监事会、总裁集团高度重视,认为按通知进行整改是完善公司法人治理结构、规范公司行为、促进依法运作、提高管理水平的契机,积极组织公司相关部门根据整改通知提出整改方案,并按通知要求进行整改。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2004-01-16 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司受到行政处罚公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2003]27号 |
| 批复原因 | 虚构购销业务及增发招股中遗漏与武汉大学签订的《补充协议》内容 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2001-10-17 |
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| 标题 | 湖南金健米业股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 委托国债投资行为违反了公司决策程序和上市公司信息披露的有关规定 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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