| 整改通知 公告日期:2024-02-18 |
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| 标题 | 关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货业网络和信息安全管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2024]18号 |
| 批复原因 | 一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-05 |
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| 标题 | 警示函(华安证券股份有限公司) |
| 相关法规 | 《会员管理规则》、《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》 |
| 文件批号 | 深证函[2024]119号 |
| 批复原因 | 华安证券股份有限公司:2023年1月31日、2月25日、3月25日，本所上市公司左江科技（300799.SZ，以下简称左江）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，你公司发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。经查，你公司发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。 |
| 批复内容 | 现对华安证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-01 |
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| 标题 | *ST左江:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0142023018号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-11-16 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的三季报问询函(二) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板三季报问询函2023第4号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年11月23日前将本函及前期我部对你公司发送的《关于对北京左江科技股份有限公司的三季报问询函（创业板三季报问询函[2023第2号]）》的有关说明材料一并报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-11-04 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的三季报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板三季报问询函2023第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年11月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-10-16 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第301号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年10月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-27 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第294号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年10月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-09-08 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2023]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年9月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-15 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第154号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-01 |
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| 标题 | 关于对北京左江科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第428号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年12月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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