| 处罚决定 公告日期:2025-12-16 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》(2020年12月修订)第1.4条、第4.1.1条、第5.1.1条、第7.2.7条、第8.6.3条、第4.2.2条第一款第一项和第五项及第二款、第4.3.2条第二项、第5.1.2条;《创业板上市公司规范运作指引》(2020年修订)第2.1.4条、第4.2.7条第三项;《创业板股票上市规则》(2 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 涉嫌违反本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《创业板股票上市规则（2023年修订）》中的多项条款 |
| 批复内容 | 本所拟对公司时任董事长、总经理、代董事会秘书及实际控制人李占江给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对公司时任董事、副总经理刘恒给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对公司给予公开谴责的处分；对公司时任董事长、总经理、代董事会秘书及实际控制人李占江，时任董事、副总经理刘恒，时任财务总监、副总经理徐方伟，时任监事、生产总监孟涛，时任董事会秘书、副总经理钟孟光，于懿给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-11 |
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| 标题 | R越博1:关于公司及相关责任人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第一款、第二款、第八十条第一款、第二款第三项及第十项;《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第一百九十三条第一款、第一百九十七条第一款、第二款;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百九十三条第 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]126号 |
| 批复原因 | 一、越博动力 2018 年至 2022 年年度报告存在虚假记载
二、越博动力未按规定披露关联交易， 2021 年年度报告存在重大遗漏
三、越博动力未按规定披露重大诉讼 |
| 批复内容 | 一、对南京越博动力系统股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 950万元罚款；
二、对李占江给予警告，并处以 1350 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 500 万元，作为实际控制人罚款 850 万元；
三、对刘恒给予警告，并处以 350 万元罚款；
四、对徐方伟给予警告，并处以 200 万元罚款；
五、对孟涛给予警告，并处以 100 万元罚款；
六、对钟孟光给予警告，并处以 30 万元罚款。
对李占江采取 10 年证券市场禁入措施，对刘恒采取8 年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-10-17 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2025〕126号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第一款、第二款、第八十条第一款、第二款第三项及第十项;《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第一百九十三条第一款、第一百九十七条第一款、第二款;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百九十三条第 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]126号 |
| 批复原因 | 因越博动力2018年至2022年年度报告存在虚假记载、未按规定披露关联交易及重大遗漏、未按规定披露重大诉讼等违规行为。 |
| 批复内容 | 对南京越博动力系统股份有限公司责令改正,给予警告,并处以950万元罚款、对李占江给予警告,并处以1350万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款500万元,作为实际控制人罚款850万元、对刘恒给予警告,并处以350万元罚款、对徐方伟给予警告,并处以200万元罚款、对孟涛给予警告,并处以100万元罚款、对钟孟光给予警告,并处以30万元罚款。对李占江采取10年证券市场禁入措施,对刘恒采取8年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-10-17 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2025〕127号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第二款;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第七十八条第二款;《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第一百九十三条第一款、第一百九十七条第二款;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百九十七条第� |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]127号 |
| 批复原因 | 因越博动力2018年至2022年年度报告存在虚假记载，包括虚构新能源汽车动力总成销售等业务及虚假出售资产违规。 |
| 批复内容 | 对于懿给予警告,并处以200万元罚款、对贺靖给予警告,并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-06-27 |
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| 标题 | R越博1:关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》(2005)第六十三条、第七十八条第一款、第二款、第八十条第一款、第二款第三项及第十项;《证券法》(2005)第一百九十三条第一款、第一百九十七条第一款、第二款;《证券法》第一百九十七条第一款、第二款、第二百二十一条;《证券市场禁入规定》(证监会令第185号) |
| 文件批号 | 处罚字[2025]52号 |
| 批复原因 | 一、越博动力2018年至2022年年度报告、2022年半年度报告存在虚假记载
二、越博动力未按规定披露关联交易， 2021 年年度报告存在重大遗漏
三、越博动力未按规定披露重大诉讼 |
| 批复内容 | 对越博动力责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款、对李占江给予警告，并处以1350万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款850万元、对刘恒给予警告，并处以400万元罚款、对徐方伟给予警告，并处以200万元罚款、对于懿给予警告，并处以200万元罚款、对孟涛给予警告，并处以100万元罚款、对钟孟光给予警告，并处以30万元罚款、对贺靖给予警告，并处以30万元罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-03-31 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(越博动力、贺靖、李迅) |
| 相关法规 | 《证券法》第七十九条第一项、第八十二条第三款、第一百九十七条第一款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]2号 |
| 批复原因 | 越博动力未在法定期限内披露2023年年度报告。 |
| 批复内容 | 一、对南京越博动力系统股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款。二、对贺靖给予警告,并处以160万元罚款。三、对李迅给予警告,并处以160万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-03-28 |
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| 标题 | R越博1:关于公司及相关责任人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》第七十九条第一项、第一百九十七条第一款、第八十二条第三款;《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.3.10条第一款第(四)项;《证券法》第一百九十七条第一款 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]2号 |
| 批复原因 | 2024年4月29日，越博动力发布《关于预计无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第一季度报告的风险提示性公告》(公告编号：2024-076)。2024年4月30日，越博动力发布《关于公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示性公告》(公告编号：2024-078)，称公司无法在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年年度报告，触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.3.10条第一款第(四)项之终止上市条款，公司存在被终止上市的风险。截至目前，越博动力未披露2023年年度报告，并导致公司股票于2024年7月22日终止上市。综上，越博动力未在法定期限内披露2023年年度报告。 |
| 批复内容 | 对南京越博动力系统股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款、对贺靖给予警告，并处以160万元罚款、对李迅给予警告，并处以160万元罚款 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-10-25 |
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| 标题 | R越博1:关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第七十九条第一项、第一百九十七条第一款 |
| 文件批号 | 苏证监罚字[2024]8号 |
| 批复原因 | 越博动力未在法定期限内披露2023年年度报告。 |
| 批复内容 | 一、对南京越博动力系统股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
二、对贺靖给予警告，并处以160万元罚款。
三、对李迅给予警告，并处以160万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2024-08-29 |
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| 标题 | R越博1:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字03720240007 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2024-05-08 |
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| 标题 | *ST越博:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102024015号 |
| 批复原因 | 因公司未在规定期限内披露2023年年报 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-24 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺靖、李迅的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第58号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司董事会、贺靖、李迅：根据《江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司采取责令改正措施并对贺靖、李迅采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕76号）,南京越博动力系统股份有限公司（以下简称*ST越博或公司）2022年度股东大会审议通过聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审亚太）为公司2023年度审计机构，上述事项属于《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第十三项规定的重大事件，公司已于2023年5月19日披露。因*ST越博未按照审计业务约定书的约定进行付款，中审亚太于2024年3月18日通知*ST越博终止“中审亚太约（2023）3565号”审计业务约定书，并于2024年3月25日通知*ST越博正式辞任公司2023年度年审会计师。中审亚太辞任公司会计师的事项为前述聘任信息的重大变化，*ST越博未及时予以披露。同时，公司在2024年4月11日、4月15日披露的《关于2023年年度报告编制及最新审计进展情况的公告》中均未披露上述信息，信息披露不完整。 |
| 批复内容 | 上述事实表明，*ST越博存在重大退市风险，请公司董事会高度重视上述问题，吸取教训，尽快履行相关信息披露义务，及时、充分提示可能涉及的退市风险，保障投资者的知情权。同时，提醒*ST越博及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及本所《创业板股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-04-24 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司采取责令改正措施并对贺靖、李迅采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]76号 |
| 批复原因 | *ST越博2022年度股东大会审议通过聘任中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称中审亚太)为公司2023年度审计机构,上述事项属于《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第二十二条第二款第十三项规定的重大事件,公司已于2023年5月19日披露。因*ST越博未按照审计业务约定书的约定进行付款,中审亚太于2024年3月18日通知*ST越博终止“中审亚太约(2023)3565号”审计业务约定书,并于2024年3月25日通知*ST越博正式辞任公司2023年度年审会计师。中审亚太辞任公司会计师的事项为前述聘任信息的重大变化,*ST越博未及时予以披露。同时,公司在2024年4月11日、2024年4月15日披露的《关于2023年年度报告编制及最新审计进展情况的公告》中均未披露上述信息,信息披露不完整。 |
| 批复内容 | 我局决定对*ST越博采取责令改正的行政监管措施,对贺靖、李迅采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-22 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺靖采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]69号 |
| 批复原因 | 2023年10月11日上海市浦东新区人民法院因贺靖有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务,将贺靖认定为失信被执行人,并对贺靖采取限制消费措施。你公司2023年12月22日披露的《关于聘任公司总经理的公告》(公告编号:2023-192)、2023年12月26日披露《关于补选公司第三届董事会董事的公告》(公告编号:2023-194)中关于贺靖不是失信被执行人的表述不真实。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-20 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司及贺靖的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2024]第56号 |
| 批复原因 | 根据《江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺靖采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕69号），2023年10月11日，上海市浦东新区人民法院因贺靖有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，将贺靖认定为失信被执行人，并对贺靖采取限制消费措施。南京越博动力系统股份有限公司（以下简称“*ST越博”）2023年12月22日披露的《关于聘任公司总经理的公告》（公告编号：2023-192）、2023年12月26日披露的《关于补选公司第三届董事会董事的公告》（公告编号：2023-194）中关于贺靖不是失信被执行人的表述与事实不符。 |
| 批复内容 | 请*ST越博董事会充分重视上述问题，全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒*ST越博及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及本所《创业板股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-20 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第84号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方就上述事项做出书面说明，在2024年4月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2024-04-19 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]69号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司、贺靖：2023年10月11日上海市浦东新区人民法院因贺靖有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，将贺靖认定为失信被执行人，并对贺靖采取限制消费措施。你公司2023年12月22日披露的《关于聘任公司总经理的公告》（公告编号：2023-192）、2023年12月26日披露《关于补选公司第三届董事会董事的公告》（公告编号：2023-194）中关于贺靖不是失信被执行人的表述不真实。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2024-04-12 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于对南京越博动力系统股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准(2024年修订)》、 |
| 文件批号 | 深证上[2024]282号 |
| 批复原因 | 因2022年度经审计期末净资产为负值，*ST越博股票交易于2023年5月4日起被实施退市风险警示。根据本所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第6.2.3条的规定，*ST越博应当于2024年1月31日前披露2023年年度业绩预告。截至2024年1月31日，*ST越博未按照规定披露2023年年度业绩预告。 |
| 批复内容 | 一、对南京越博动力系统股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对南京越博动力系统股份有限公司时任董事长兼总经理（代行董事会秘书职责）贺靖给予公开谴责的处分；
三、对南京越博动力系统股份有限公司董事朱锐铿、董事申瑞强给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-11 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《上市公司独立管理办法》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第69号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年4月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-04-02 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第61号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年4月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-02-25 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第36号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒公司年审机构：证券服务机构及其相关人员应当按照有关法律法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，并保证所出具的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2024-02-09 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺靖、朱锐铿、申瑞强采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]40号 |
| 批复原因 | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2023年8月修订)第6.2.3条,南京越博动力系统股份有限公司(以下简称*ST越博或公司)应当在2024年1月31日前披露2023年度业绩预告,但公司未及时披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对*ST越博及贺靖、朱锐铿、申瑞强采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-02-08 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]40号 |
| 批复原因 | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023年8月修订）第6.2.3条，南京越博动力系统股份有限公司应当在2024年1月31日前披露2023年度业绩预告，但公司未及时披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对*ST越博及贺靖、朱锐铿、申瑞强采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第10号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 本所将对你公司及董事会成员采取自律监管措施或者予以纪律处分。我部提醒你公司及董事会全体成员：上市公司应当按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-12-30 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第336号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年1月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-27 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第158号 |
| 批复原因 | 一、未履行关联交易审议程序和披露义务
二、未履行持续性信息披露义务
三、非经营性资金占用
四、关联方信息披露不准确
五、财务资助未履行审议程序和信息披露义务 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-27 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司实际控制人贺靖的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第159号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司（以下简称“*ST越博”）于2023年12月14日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告》《关于收到江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管关注函的公告》及12月22日披露的《关于债权债务重组暨关联交易的公告》显示，2021年、2022年*ST越博控股子公司湖北越博动力系统有限公司（以下简称“湖北越博”）对你实际控制的十堰洁城氢能汽车有限公司（以下简称“十堰洁城”）存在提供财务资助行为，发生金额分别为1,202.24万元、1,668.30万元；2022年12月30日，十堰洁城占用湖北越博115.72万元。2023年12月22日，湖北越博、十堰洁城及相关主体签署《债权转让协议》《债务转让协议》《债权债务转让协议》，相关协议均已生效，通过债权债务转让及抵消等方式，上述财务资助及资金占用金额已降至0元。你作为*ST越博实际控制人，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2023-12-15 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司采取责令改正措施并对贺靖采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]161号 |
| 批复原因 | 一是未履行关联交易审议程序和披露义务。
二是未履行持续性信息披露义务。
三是未披露关联方非经营性资金占用情况。
四是关联方信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对*ST越博采取责令改正的行政监管措施、对贺靖采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-14 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于收到江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 苏证监函[2023]1070号 |
| 批复原因 | 经查，2021年、2022年你公司控股子公司湖北越博动力系统有限公司（以下简称湖北越博）对十堰洁城氢能汽车有限公司（以下简称十堰洁城）存在财务资助行为，发生金额分别是1,202.24万元、1,668.30万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）7.1.13条规定，上市公司提供财务资助应经董事会或股东大会审议并及时履行信息披露义务。公司上述对外财务资助未履行内部审议和临时信息披露义务，违反了深圳证券交易所规则。 |
| 批复内容 | 你公司应严肃认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生，并于收到本关注函之日起10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-12-14 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]161号 |
| 批复原因 | 一是未履行关联交易审议程序和披露义务。
二是未履行持续性信息披露义务。
三是未披露关联方非经营性资金占用情况。
四是关联方信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对*ST越博采取责令改正的行政监管措施、对贺靖采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2023-12-14 |
|---|
| 标题 | *ST越博:关于控股股东湖北润钿新能源汽车科技有限公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]160号 |
| 批复原因 | 经查，你公司2022年12月21日公告的《详式权益变动报告书》中有关实际控制人贺靖控制的核心企业及主营业务基本情况信息披露不完整，未披露贺靖实际控制的湖北汇天隆实业集团有限公司、湖北汇天隆新能源汽车有限公司、十堰洁城氢能汽车有限公司 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第324号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对湖北润钿新能源汽车科技有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-13 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第322号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年12月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-12-06 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第321号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年12月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2023-09-14 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2023]第7号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在9月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-08-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第112号 |
| 批复原因 | 一、业绩预告违规
二、会计差错更正
三、未及时披露重大债务逾期信息 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-06 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、徐方伟采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]72号 |
| 批复原因 | 经查,南京越博动力系统股份有限公司(以下简称越博动力或公司)2023年1月31日披露《2022年度业绩预告》,预计2022年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称归母净利润)为-8,296万元至-10,785万元。2023年2月23日公司披露《2022年度业绩预告修正公告》,将归母净利润修正为-14,673.76万元至-17,791.94万元;同时首次披露归属于上市公司股东的所有者权益(以下简称归母净资产)预计为-1,832.41万元至-4,950.59万元。公司2023年4月28日披露2022年年度报告,实际归母净利润为-21,304.52万元,归母净资产为-8,359.91万元。公司2023年1月31日业绩预告中披露的归母净利润数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异,且未披露净资产为负的情况;2023年2月23日业绩预告修正公告中披露的归母净资产数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异,公司信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-05-17 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第208号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年5月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2023-05-10 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第101号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2023-04-25 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、李占江、贺靖、钟孟光采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]44号 |
| 批复原因 | 一、未及时披露重大债务逾期信息。
二、未及时披露重大诉讼信息。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-23 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第36号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第48号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第442号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务，并按照《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定依法依规处理股东提案，平等对待全体股东，切实保障股东的合法权益。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-08 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第436号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第430号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-11-28 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第423号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-11-22 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第186号 |
| 批复原因 | 你公司2022年11月16日披露的《关于补充诉讼事项的公告》显示，湖北省十堰市茅箭区人民法院（以下简称“法院”）于2022年9月1日向你公司出具传票及应诉通知书，因民间借贷纠纷，湖北汇天隆新能源汽车有限公司请求法院判令公司偿还借款本金、借款利息、违约金等费用合计4,197万元，占你公司最近一期经审计净资产的32.68%；10月20日，法院就上述事项出具民事调解书。针对上述诉讼及进展事项，你公司未及时履行信息披露义务，直至11月16日才补充披露。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-11-08 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第397号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-09-26 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第354号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-09-16 |
|---|
| 标题 | 越博动力:关于对深圳证券交易所2022年半年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第12号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-08-24 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第330号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-08-18 |
|---|
| 标题 | 越博动力:关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第327号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 同时，我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-07-28 |
|---|
| 标题 | 越博动力:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2022]第75号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-07-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第296号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-04-29 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的2021年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第177号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司监管处创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 上市公司监管处创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第135号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-28 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第563号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-17 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第201号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司董事会：2020年12月6日，你公司披露《关于补充审议对外提供财务资助事项的公告》称，2020年3月9日及4月1日，公司与深圳市华灏机电有限公司（以下简称“深圳华灏”）签署了两份《借款合同》，合同约定公司向深圳华灏提供免息借款共计人民币1,500万元，构成对外提供财务资助。你公司未就上述财务资助事项及时履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-12-15 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第543号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在12月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-26 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第4号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对南京越博动力系统股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年6月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-21 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第280号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-01 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2020]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就相关问题做出书面说明，在5月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-04-27 |
|---|
| 标题 | 东莞分公司收购东莞市工商行政管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《企业信息公示暂行条例》、《广东省商事登记条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 东莞分公司因未及时通过国家企业信用信息公示系统（广东）报送并公示2017年年度报告，违反了《企业信息公示暂行条例》第八条第一款及《广东省商事登记条例》第五十二条第一款的规定 |
| 批复内容 | 被东莞市工商行政管理局处以5,000元罚款，并被列入经营异常企业名录。 |
| 处理人 | 东莞市工商行政管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-01-07 |
|---|
| 标题 | 关于对何东、陶映冰采取暂不受理与行政许可有关文件12个月措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 何东、陶映冰：
经查，我会发现你们在保荐南京越博动力系统股份有限公司（以下简称发行人）创业板首次公开发行股票申请过程中，存在以下违规行为：一是在保荐机构出具的发行人发审会后事项文件中，未向我会报告以下事项：2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策，及该政策可能对发行人及其所属新能源汽车动力总成系统行业、对发行人下游新能源汽车整车制造行业产生的影响；2018年一季度发行人客户结构发生重大变化的情况及其可能对发行人持续经营产生的影响；二是未督促发行人在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险，未督促发行人在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同；三是擅自删减发行人2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书“重大合同”内容，该份招股说明书与向我会报送的招股说明书最终封卷稿相比，擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同。 |
| 批复内容 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十四条的规定，我会决定在2019年12月17日至2020年12月17日期间暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具的行政许可文件并已受理的行政许可申请。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-12-20 |
|---|
| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 当事人：
南京越博动力系统股份有限公司，住所：南京市建邺区嘉陵江东街18号4栋4楼；
李占江，南京越博动力系统股份有限公司董事长兼总经理；
韩晓红，南京越博动力系统股份有限公司时任财务总监。
经查明，南京越博动力系统股份有限公司（以下简称“越博动力”）存在以下违规行为：
2019年6月14日，越博动力发布《关于前期会计差错更正的公告》。因部分收入不满足收入确认条件，越博动力对2018年半年度报告、第三季度报告进行差错更正，调减了部分营业收入。越博动力2018年半年度、前三季度合并利润表中归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）分别调减1,291.76万元、3,172.00万元，调减金额占更正后净利润的比例分别为51.31%、345.13%，且2018年第三季度报告盈亏性质发生变化。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条、第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对南京越博动力系统股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对南京越博动力系统股份有限公司董事长兼总经理李占江、时任财务总监韩晓红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2019-11-28 |
|---|
| 标题 | 【行政监管措施】关于对南京越博动力系统股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2019]86号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司：
根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等规定，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下违规行为：
一、信息披露不准确
二、财务核算及内部控制不规范
三、其他不规范情况 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-11-19 |
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| 标题 | 越博动力:关于收到中国证监会警示函的公告 |
| 相关法规 | 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]47号 |
| 批复原因 | 经查，我会发现你公司在申请创业板首次公开发行股票过程中，存在以下违规行为：一是你公司在出具的发审会后事项文件中，未向我会报告以下事项：2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策，及该政策可能对公司及所属新能源汽车动力总成系统行业、对公司下游新能源汽车整车制造行业产生的影响；2018年一季度公司客户结构发生重大变化的情况及其可能对公司持续经营产生的影响；二是未在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险，未在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同；三是擅自删减2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书“重大合同”内容，该份招股说明书与向我会报送的招股说明书最终封卷稿相比，擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同。 |
| 批复内容 | 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十四条的规定，我会决定给予你公司出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-06-13 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第71号 |
| 批复原因 | 南京越博动力系统股份有限公司董事会：
你公司于2019年1月31日披露《2018年年度业绩预告》，预计2018年度归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为8500万元-10000万元。2月28日，你公司披露《2018年度业绩快报》，预计2018年度净利润为8777.60万元。5月1日，你公司披露《2018年年度报告》，2018年度净利润为2121.18万元。你公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与年度报告披露的净利润存在较大差异，且未及时披露修正公告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.3.4条的相关规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-07 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第136号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对南京越博动力系统股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第136号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月13日前将有关说明材料报送我部，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-28 |
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| 标题 | 关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第168号 |
| 批复原因 | 你公司于2018年6月5日直通披露了第一届董事会第十八次会议决议、2018年第三次临时股东大会通知等相关公告，存在漏选拟任独立董事等公告类别、未在业务专区提交独立董事候选人资料、多次对股东大会通知进行补充更正等情形。在我部监管人员口头提醒及教育后，6月20日，你公司披露股东大会决议公告时，仍存在漏选及错选公告类别等情形。此外，在日常监管中，我部也多次关注到你公司信息披露存在漏选公告类别、同一交易日提交多个信息披露申请等情形。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视，加强对相关规则的学习、理解、掌握，加强对信息披露经办人员的培训，积极整改，并于2018年7月5日前将整改报告报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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