| 监管关注 公告日期:2022-04-25 |
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| 标题 | 关于对张军的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第62号 |
| 批复原因 | 张军：经查明，你作为德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）原高级管理人员，在公司首次公开发行股票时就首发前股份作出承诺，减持直接或间接持有的公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出公告。你于2019年4月15日离职，并自2019年12月18日至2021年12月30日通过集中竞价交易方式累计减持公司股票835,670股，其中首发前股份及其孳生股份合计648,000股。你实施上述减持行为时未能提前三个交易日通过公司披露减持计划，违反了作出的承诺。 |
| 批复内容 | 我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等规定，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-16 |
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| 标题 | 关于对德艺文化创意集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第475号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年11月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送福建证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2021-09-24 |
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| 标题 | 关于对兰绍清采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 福建证监局[2021]44号 |
| 批复原因 | 兰绍清：
经查，你担任德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称德艺文创）独立董事期间，你母亲陈玉英于2021年8月9日至2021年9月8日期间累计买入德艺文创股票9,000股，累计卖出德艺文创股票9,000股，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条的规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-09-10 |
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| 标题 | 德艺文创:关于公司独立董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司独立董事兰绍清女士出具的《关于本人亲属买卖股票构成短线交易的情况说明及致歉声明》。兰绍清女士的母亲陈玉英女士，于2021年8月9日以每股均价6.37元购买公司股票9,000股，并于2021年9月8日以每股均价6.54元卖出公司股票9,000股，构成了短线交易。 |
| 批复内容 | 公司知悉此事后高度重视，及时核实、了解相关情况，兰绍清女士及其亲属陈玉英女士亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及补救措施如下：1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”陈玉英女士的交易行为违反了上述规定，构成短线交易。根据《证券法》的规定，陈玉英女士本次短线交易所获盈利1,530元已上交公司。2、独立董事兰绍清女士及其亲属已经深刻意识到上述行为存在违规及不良影响，对本次违规买卖公司股票的行为进行了深刻反省，并对本次违规行为给公司带来的不良影响深表歉意。兰绍清女士及其亲属承诺将加强对证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件的再次发生。3、公司董事会高度重视，向独立董事兰绍清女士及其亲属进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定；同时敦促相关人员及其配偶、父母、子女遵守上述规定，严格按照相关规定管理各自的证券账户，规范买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-13 |
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| 标题 | 关于对德艺文化创意集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第283号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于5月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送福建证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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