鼎捷软件

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-07-07
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规《创业板股票上市规则(2014年修订)》
处分类型监管关注
违规行为2017年1月24日,你公司披露的2016年度业绩预告预计净利润为5,700万元-5,900万元。2月28日,你公司披露的业绩快报预计净利润为5,853.99万元。3月20日,你公司披露业绩快报修正公告,将2016年度净利润修正为4,108.22万元,与2016年年度报告披露的净利润数据一致。你公司业绩预告、业绩快报披露的净利润与2016年度报告相比,存在较大差异,且业绩快报修正时间滞后。你公司上述行为违反了《创业板股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.4条、第11.3.4条和第11.3.8条的规定。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2016-05-20
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型人为操纵
违规行为2014年4月至9月期间,胡坤明使用“黎某添”等11个账户,集中资金优势,以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格,共计获利约295万元。
批复内容胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项规定,构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定,我会决定没收胡坤明违法所得约295万元,并处以约295万元罚款。(违法所得2,954,371.72元,并处以2,954,371.72元罚款。)
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-04-28
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为上海证监局于2016年4月28日向公司发出《监管问询函》,针对公司2015年年报披露提出以下几项问题: 1、公司2015年度年报未在正文中披露“委托理财情况”; 2、公司确认政府补助收入即征即退增值税2958万元,占上一个会计年度经审计净利润的10%以上,未履行临时公告义务; 3、提供应收账款部分明细、本期核销应收账款明细,说明现金流量表部分科目勾稽关系,更正财务报表部分页面乱码等事项。
批复内容鼎捷软件针对上海证监局上述问询要求进行整改。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2015-11-13
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型人为操纵
违规行为日前,证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13支股票价格两案调查、审理完毕。 两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13支股票价格,并于当日或次日反向卖出获利。马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定。
批复内容金建勇、袁海林、张春定、马信琪未提交陈述申辩材料,未申请听证。孙国栋提交了陈述申辩材料,提出其没有操纵的主观恶意,也没有造成严重的危害后果,且有配合调查的情节,请求减轻或从轻处罚。我会已充分考虑当事人的申辩意见。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会对上述5宗案件的当事人作出如下处罚: 没收金建勇违法所得441,911.05元,并处以1,325,733.15元的罚款;责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款;没收张春定违法所得99,663,799.90元,并处以298,991,399.70元罚款;没收马信琪违法所得441,169.11元,并处以1,323,507.33元罚款;没收孙国栋违法所得11,298,908.14元,并处以33,896,724.42元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-09-11
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规《证券法》
处分类型处罚决定
违规行为日前,证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13支股票价格两案调查、审理完毕。 两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13支股票价格,并于当日或次日反向卖出获利。马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定。
批复内容根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚:没收马信琪违法所得441,169.11元,并处以1,323,507.33元罚款;没收孙国栋违法所得11,298,908.14元,并处以33,896,724.42元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-03-17
公司名称鼎捷软件股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为2015年2月16日,公司收到了中国证监会上海监管局《关于鼎捷软件股份有限公司的监管关注函》(沪证监公司字[2015]7号,以下简称“监管关注函”),指出: 一、董事会议案超过权限 二、董事会、总经理办公会议缺少相关书面材料
批复内容公司收到后,董事会高度重视,认真对照《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,对监管关注函中提出的问题进行了认真、深入的分析,积极查找问题的根源,结合公司实际情况制订了整改方案,并采取有效的措施进行整改,现将整改方案报告。
处理人上海证监局
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