| 监管关注 公告日期:2022-09-01 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第338号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年9月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-14 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司董事刘宗长的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第123号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-07-13 |
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| 标题 | 鼎捷软件:关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到公司董事刘宗长先生出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况说明》，获悉刘宗长先生的父亲刘炳俊先生分别于2022年1月14日、2022年1月25日、2022年7月11日买卖公司股票，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。按照上述规定，刘宗长先生的父亲刘炳俊先生本次短线交易所获收益应归还公司所有，本次交易未产生收益。
2、刘宗长先生确认本次短线交易行为系其亲属未充分了解相关法律、法规关于短线交易的规定，对公司的前期培训没有学习到位、对短线交易的买卖时点认知不清所致，本次交易是其根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，未就买卖股票事项征询刘宗长先生本人的意见，刘宗长先生并不知晓该交易情况，交易前后刘宗长先生亦未告知其亲属关于公司经营情况等相关信息，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的，不存在主观违规的情况。在发生上述情况后，刘宗长先生及其亲属进行了深刻反省，刘宗长先生已深刻认识到了本次短线交易的严重性，对于未能及时尽到督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步学习和严格遵守关于禁止短线交易的相关规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票，并督促亲属执行到位，保证此类情况不再发生。其亲属对因本次短线交易而带来的不良影响致以诚挚的歉意，并承诺将在今后加强相关法律法规的学习，保证此类情况不再发生。
3、公司将进一步要求全体董事、监事、高级管理人员加强对《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的学习，特别是加强提示全体董事、监事、高级管理人员对其亲属的强化督促和学习，提示其严格遵守相关规定，审慎操作，规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-08 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司董事刘宗长的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板监管函[2022]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-01-27 |
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| 标题 | 鼎捷软件:鼎捷软件关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 获悉刘宗长先生的父亲刘炳俊先生分别于2022年1月14日及2022年1月25日买卖公司股票，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 刘宗长先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺以后将进一步学习和严格遵守相关法律、法规等规定，并督促亲属执行到位，保证此类情况不再发生。其亲属对因本次短线交易而带来的不良影响致以诚挚的歉意，并承诺将在今后加强相关法律法规的学习，保证此类情况不再发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-08 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(潘日忠) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]116号 |
| 批复原因 | 操纵“鼎捷软件”情况
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利132,804,051.90元。
2019年3月14日至4月9日（共计18个交易日）系建仓拉抬阶段。账户组买入32,710,313股，买入成交金额55,334.95万元，卖出3,950,400股，卖出成交金额6,592.95万元。有5个交易日账户组持有“鼎捷软件”数量占全部流通股本比例超过5%。账户组申买价不低于卖一价或市价的数量为23,102,100股，占账户组同期总申买量的38.88%。账户组竞价买成交量占市场成交量日均12.54%，其中有4个交易日超过20%。期间，“鼎捷软件”股价从14.68元/股上涨至23.67元/股，涨幅61.24%。同期创业板综指累计上涨2.79%，偏离58.45个百分点。
2019年4月10日至4月15日（共计4个交易日）系出货阶段。账户组买入4,955,504股，买入成交金额12,157.42万元，卖出33,715,417股，卖出成交金额74,289.64万元。账户组申卖价不高于买一价或市价的数量为36,811,420股，占账户组同期总申卖量的59.94%,账户组竞价卖成交量占市场成交量日均20.01%。账户组持有“鼎捷软件”数量占全部流通股本比例由10.96%下降为0。期间，“鼎捷软件”股价从23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期创业板综指累计下跌4.27%，偏离12.16个百分点。
综上，潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖“鼎捷软件”，操纵意图明显，造成“鼎捷软件”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。 |
| 批复内容 | 对潘日忠没收违法所得共计223,272,994.82元，并处以223,272,994.82元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-04 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第85号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-04 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第378号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年8月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第190号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月15日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-07 |
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| 标题 | 关于对鼎捷软件股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第42号 |
| 批复原因 | 2017年1月24日，你公司披露的2016年度业绩预告预计净利润为5,700万元-5,900万元。2月28日，你公司披露的业绩快报预计净利润为5,853.99万元。3月20日，你公司披露业绩快报修正公告，将2016年度净利润修正为4,108.22万元，与2016年年度报告披露的净利润数据一致。你公司业绩预告、业绩快报披露的净利润与2016年度报告相比，存在较大差异，且业绩快报修正时间滞后。你公司上述行为违反了《创业板股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.4条、第11.3.4条和第11.3.8条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 人为操纵 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 证监会对4宗案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2016]68号 |
| 批复原因 | 2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。 |
| 批复内容 | 胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第（1）项规定，构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定，我会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。(违法所得2,954,371.72元，并处以2,954,371.72元罚款。) |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-28 |
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| 标题 | 鼎捷软件:长江证券承销保荐有限公司关于公司2016年度定期现场检查报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海证监局于2016年4月28日向公司发出《监管问询函》，针对公司2015年年报披露提出以下几项问题：
1、公司2015年度年报未在正文中披露“委托理财情况”；
2、公司确认政府补助收入即征即退增值税2958万元，占上一个会计年度经审计净利润的10%以上，未履行临时公告义务；
3、提供应收账款部分明细、本期核销应收账款明细，说明现金流量表部分科目勾稽关系，更正财务报表部分页面乱码等事项。 |
| 批复内容 | 鼎捷软件针对上海证监局上述问询要求进行整改。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-11-13 |
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| 标题 | 证监会对5宗操纵证券市场案件当事人作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2015]73号 |
| 批复原因 | 日前，证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13支股票价格两案调查、审理完毕。
两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13支股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定。 |
| 批复内容 | 金建勇、袁海林、张春定、马信琪未提交陈述申辩材料，未申请听证。孙国栋提交了陈述申辩材料，提出其没有操纵的主观恶意，也没有造成严重的危害后果，且有配合调查的情节，请求减轻或从轻处罚。我会已充分考虑当事人的申辩意见。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会对上述5宗案件的当事人作出如下处罚：
没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；没收马信琪违法所得441,169.11元，并处以1,323,507.33元罚款；没收孙国栋违法所得11,298,908.14元，并处以33,896,724.42元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-09-11 |
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| 标题 | 证监会拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13支股票价格两案调查、审理完毕。
两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13支股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。马信琪和孙国栋的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（四）项的规定。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得441,169.11元，并处以1,323,507.33元罚款；没收孙国栋违法所得11,298,908.14元，并处以33,896,724.42元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-17 |
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| 标题 | 鼎捷软件股份有限公司关于上海监管局监管关注函的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2015]7号 |
| 批复原因 | 2015年2月16日，公司收到了中国证监会上海监管局《关于鼎捷软件股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字[2015]7号，以下简称“监管关注函”）,指出：
一、董事会议案超过权限
二、董事会、总经理办公会议缺少相关书面材料 |
| 批复内容 | 公司收到后，董事会高度重视，认真对照《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对监管关注函中提出的问题进行了认真、深入的分析，积极查找问题的根源，结合公司实际情况制订了整改方案，并采取有效的措施进行整改，现将整改方案报告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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