| 监管关注 公告日期:2021-10-15 |
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| 标题 | 关于对金利华电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年6月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2021]第154号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的监管函，公司未就交易事项及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-10-08 |
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| 标题 | 金利华电:关于公司监事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 金利华电气股份有限公司（以下简称“金利华电”或“公司”）董事会近日收到监事马晟先生出具的《关于短线交易的情况说明及致歉声明》，获悉其父亲马真先生分别于9月28日、9月29日买卖公司股票，其买卖行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、 此次短线交易系马真先生不了解证券法律、法规且不清楚马晟先生的具体岗位职责、根据二级市场的判断做出的自主投资行为。马晟先生事先并不知晓
上述交易， 不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。 马晟先生及马真先生
已认识到上述违规交易的严重性，就此对公司和市场带来的不良影响，向公司及
广大投资者致以诚挚的歉意。 马晟先生承诺将进一步认真学习相关法律法规，规
范自身及亲属买卖公司股票的行为，自觉维护证券市场秩序。
2、 根据《证券法》第四十四条规定： “上市公司、股票在国务院批准的其
他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、
高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后
六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公
司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股
东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及
利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 ” 马真先生的交易行
为违反了上述规定，构成短线交易。根据《证券法》的规定， 马真先生本次短线
交易所获盈利 162 元已上交公司。
3、 公司将以此为戒，进一步加强董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%
以上股份的股东及相关人员学习《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律法规和规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作，督促
相关人员严格规范买卖公司股票的行为，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(福建旭诚资产管理有限公司、陈贇、杜闽峰、陈晗、蔡兆艺、林通) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]110号 |
| 批复原因 | 福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票。我会认为，福建旭诚的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。 |
| 批复内容 | 一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得52,684,096.98元，并处以158,052,290.94元罚款；
二、对陈贇给予警告，并处以60万元罚款；
三、对杜闽峰给予警告，并处以30万元罚款；
四、对陈晗给予警告，并处以20万元罚款；
五、对蔡兆艺、林通分别给予警告，并分别处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(陈贇) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]24号 |
| 批复原因 | 福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票。我会认为，福建旭诚的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。对福建旭诚的违法行为，陈贇为福建旭诚持股40%股东，任福建旭诚总经理、投资经理，负责交易决策并亲自操作部分账户，为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 我会决定：对陈贇采取10年证券市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-18 |
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| 标题 | 关于对浙江金利华电气股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第484号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并对外披露，并在6月22日前将有关说明材料（包括相应合同及清单）报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-24 |
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| 标题 | 关于对浙江金利华电气股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第312号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明并对外披露，并在5月28日前将有关材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-11-18 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(赵坚、楼金萍、朱攀峰) |
| 相关法规 | 《证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]21号 |
| 批复原因 | 一、当事人控制利用证券账户以及交易决策情况
二、当事人操纵“金利华电”价格的过程
（一）集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵“金利华电”交易价格和交易量
（二）在控制的证券账户之间进行交易，影响“金利华电”交易价格和交易量
（三）盘中拉抬，影响“金利华电”交易价格和交易量
（四）利用信息优势交易,操纵“金利华电”交易价格和交易量
三、当事人操纵“金利华电”价格的结果 |
| 批复内容 | 一、对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
二、对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-11-18 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(赵坚、楼金萍、朱攀峰) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]128号 |
| 批复原因 | 当事人：赵坚，男，1964年2月出生，时任浙江金利华电气股份有限公司（以下简称金利华电）董事长，住址：浙江省东阳市巍山镇巍山社区巍一新成里27号。
楼金萍，女，1974年12月出生，住址：浙江省金华市婺城区三江街道宾虹路599号12幢4单元501室。
朱攀峰，男，1986年10月出生，住址：浙江省金华市金东区岭下镇诗翁东路28-1号。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、当事人控制利用证券账户以及交易决策情况
二、当事人操纵“金利华电”价格的过程
（一）集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵“金利华电”交易价格和交易量
（二）在控制的证券账户之间进行交易，影响“金利华电”交易价格和交易量
（三）盘中拉抬，影响“金利华电”交易价格和交易量
（四）利用信息优势交易,操纵“金利华电”交易价格和交易量
三、当事人操纵“金利华电”价格的结果 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同操纵证券市场的行为，责令依法处理非法持有的证券，处以300万元的罚款，其中对赵坚处以150万元的罚款，对楼金萍处以120万元的罚款，对朱攀峰处以30万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-21 |
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| 标题 | 关于对浙江金利华电气股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第279号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对浙江金利华电气股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第279号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月29日前将有关说明材料报送我部，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-12 |
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| 标题 | 关于对浙江金利华电气股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第442号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对浙江金利华电气股份有限公司的问询函，创业板问询函[2018]第442号。 |
| 批复内容 | 请你公司及实际控制人就上述问题做出书面说明，并在2018年11月16日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2018-07-19 |
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| 标题 | 金利华电:关于控股股东及实际控制人收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 成稽调查通字18019号 |
| 批复原因 | 公司控股股东及实际控制人、董事长赵坚先生涉嫌操纵证券市场。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，对其进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-16 |
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| 标题 | 金利华电:关于深圳证券交易所《关于对浙江金利华电气股份有限公司的重组问询函》之回复 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2016]第5号 |
| 批复原因 | 公司于2016年2月1日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对浙江金利华电气股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函[2016]第5号）。 |
| 批复内容 | 我公司根据贵部要求，组织各相关中介机构讨论、核查，现就相关问题作出回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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