| 处罚决定 公告日期:2025-01-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕8号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 陈干祥、吴蓓内幕交易华油惠博普科技股份有限公司股票。 |
| 批复内容 | 一、没收陈干祥违法所得15,373.23元，并处以50万元罚款。二、没收吴蓓违法所得21,189.54元，并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-01-10 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕7号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 内幕交易华油惠博普科技股份有限公司股票 |
| 批复内容 | 责令王学军依法处理非法持有的股票、并处以150万元罚款 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-12-20 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定〔2024〕5号 |
| 相关法规 | 《证券法》第五十条、第五十三条第一款;《证券法》第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]5号 |
| 批复原因 | 经查明，李松柏存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成与公开过程
二、李松柏涉嫌内幕交易“惠博普”
内幕信息敏感期内，李松柏任惠博普的董事，并先后任副总经理、总经理，系《证券法》第五十一条第一项规定的法定内幕信息知情人。2023年2月7日、3月23日，惠博普董事会秘书张某炜在参加长沙水业召开的重组工作相关会议后，均向李松柏汇报了重组事项进展。李松柏不晚于2023年2月7日知悉内幕信息。 |
| 批复内容 | 我局决定：
责令李松柏依法处理非法持有的股票，没收违法所得38,933.45元，并处以80万元罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-12-06 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2024〕4号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 辽宁证监局[2024]4号 |
| 批复原因 | 刘林在内幕信息敏感期内，刘林控制使用“李某某”平安证券账户、中天证券账户累计买入“惠博普”123,000股，共计盈利30,068.68元。 |
| 批复内容 | 没收刘林违法所得30,068.68元，并处以50万元的罚款。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2024-03-02 |
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| 标题 | 惠博普:关于公司董事、总经理收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0392024004号 |
| 批复原因 | 因公司董事、总经理李松柏先生涉嫌内幕交易 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对李松柏立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-10 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第226号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第224号 |
| 批复原因 | 华油惠博普科技股份有限公司董事会、黄松、白明垠、肖荣：
2019年5月9日，你公司原控股股东黄松、白明垠、肖荣（以下简称“承诺方”）与长沙水业集团有限公司签订《控制权变更框架协议》，承诺公司2019年至2021年每年扣非后净利润不低于6,000万元，且三年累计净利润不低于3亿元。若你公司当年扣非净利润低于6,000万元，则承诺方应在年度审计报告出具日起10个工作日内按协议约定向你公司支付业绩补偿款。2020年你公司扣非后净利润为-2.13亿元，承诺方应向你公司支付业绩补偿款2.73亿元。承诺方在承诺履行条件已经达到时，未及时履行相应信息披露义务。你公司未能在定期报告（2020年年报和2021年半年报）中披露有关业绩承诺的履行情况，直至2021年12月7日在对我所相关函件的回复中披露上述承诺事项进展情况，对承诺变更履行董事会审议程序，并于2021年12月24日履行了股东大会审议程序。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-03 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第201号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-12 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第381号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年11月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-10-25 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第64号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年11月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-08 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第121号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年3月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-03 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第85号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送湖南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 亿通光电受到南四湖水利管理局下级湖水利管理局行政处罚((下级湖局)罚告[2019]05号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （下级湖局）罚告[2019]05号 |
| 批复原因 | 未经淮河水利委员会批准擅自在南四湖湖西大堤迎水距堤角约1.2公里处建设光伏电站。 |
| 批复内容 | 罚款40,000.00元。 |
| 处理人 | 南四湖水利管理局下级湖水利管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 华油大有受到国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局行政处罚(高新税罚[2019]176180号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新税罚[2019]176180号 |
| 批复原因 | 印花税（技术合同）未按期进行申报。 |
| 批复内容 | 罚款2,100.00元。 |
| 处理人 | 国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 晋海科思受到运城市盐湖区国家税务局处罚(运盐国税简罚[2017]1482号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 运盐国税简罚[2017]1482号 |
| 批复原因 | 未按期申报增值税、企业所得税。 |
| 批复内容 | 罚款1000元。 |
| 处理人 | 运城市盐湖区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 威县惠博普受到威县公安局行政处罚(威公(贺)行罚决字[2020]0392号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 威公（贺）行罚决字[2020]0392号 |
| 批复原因 | 购买了易制毒化学品（硫酸110.4千克、盐酸12千克），未按照规定建立易制毒化学品管理制度，没有及时向公安机关备案。 |
| 批复内容 | 罚款20000万元。 |
| 处理人 | 威县公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 山东旅丰受到国家税务总局青州市税务局第一分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按照规定将其全部银行账号报告税务机关。 |
| 批复内容 | 罚款70元。 |
| 处理人 | 国家税务总局青州市税务局第一分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-22 |
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| 标题 | 千百度受到国家税务总局新乡市红旗区税务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按时申报印花税。 |
| 批复内容 | 罚款100元。 |
| 处理人 | 国家税务总局新乡市红旗区税务局 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-05 |
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| 标题 | 惠博普:关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第346号 |
| 批复原因 | 华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月11日收到深圳证券交易所下发的《关于对华油惠博普科技股份有限公司2018年年报的问询函》中小板年报问询函【2019】第346号。 |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进了认真的核查及落实，现将有关情况回复说明如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-27 |
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| 标题 | 关于对华油惠博普科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第71号 |
| 批复原因 | 2018年10月25日，你公司披露《2018年第三季度报告》，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1,778万元至6,223.01万元。2019年1月31日，你公司披露《2018年度业绩快报》，预计净利润为-3.89亿元。2019年4月16日，你公司披露2018年年度报告，实际净利润为-4.94亿元。你公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确，与实际净利润差异较大，你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-12 |
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| 标题 | 惠博普:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第126号 |
| 批复原因 | 华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月15日收到深圳证券交易所下发的《关于对华油惠博普科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2019】第126号。 |
| 批复内容 | 公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进了认真的核查及落实，现将有关情况回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-26 |
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| 标题 | 惠博普:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第486号 |
| 批复原因 | 华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月14日收到深圳证券交易所下发的《关于对华油惠博普科技股份有限公司的问询函》中小板问询函【2018】第486号。 |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进了认真的核查及落实，现将有关情况回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-29 |
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| 标题 | 惠博普:关于对深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第297号 |
| 批复原因 | 华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月8日收到深圳证券交易所下发的《关于对华油惠博普科技股份有限公司2016年年报的问询函》中小板年报问询函【2017】第297号。 |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织相关人员对问询函提出的有关问题进了认真的核查及落实，现将有关情况回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-03-12 |
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| 标题 | 华油惠博普科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2012]第13号 |
| 批复原因 | 公司定于2012年4月7日披露2011年年度报告，公司副总经理郭金辉的配偶在公司定期报告前30日内买卖公司股票5,200股，涉及金额77,376元，且在买卖公司股票时没有提前以书面方式通知上市公司董事会秘书，违反了深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.3条、第3.8.16条的规定。 |
| 批复内容 | 整改措施：公司董事会及时组织全体董事、监事、高级管理人员参加培训会议，会上首先通报了本次事件的基本情况，说明违规事件的严重性，充分吸取教训，杜绝今后类似事件再次发生，相关违规人员在会议上做了深刻的检查。会上公司再次组织全体董监高人员学习相关股票交易及内幕信息管理的法律法规、规范性文件及公司内部制度，进一步强化全体董监高人员的法制意识，依法治理公司和规范个人的行为。经讨论，会议通过了以下改进措施：
1、董事、监事、高级管理人员作为公司内幕信息的主要知情人和重点监管对象，公司强烈建议董事、监事、高级管理人员本人及配偶、亲属不要买卖公司股票；
2、公司证券部应在窗口期等敏感时间到来前及时发布提示信息。同时，董监高人员及其配偶等亲属确要买卖公司股票的，应严格执行提前向公司董事会秘书报告的制度。董事会秘书和证券事务代表应该充分履行职责，审查董监高人员买卖股票行为是否合法合规，并依法及时地对相关信息予以披露。
3、公司将周期性的组织培训和学习，并要求董事、监事、高级管理人员本人及配偶在有关学习资料上签字确认，切实做到让政策法规深入人心。除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-11-15 |
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| 标题 | 华油惠博普科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司发[2011]221号 |
| 批复原因 | 北京证监局于2011年11月3日至15日对公司进行了现场检查，关注的问题如下：
1、“三会”相关问题
（1）股东大会计票、监票及会议记录亟待完善；
（2）个别董事会通知时间不符合规定；
（3）“三会”会议通知内容不规范，签字页、表决票有瑕疵；
（4）“三会”会议记录不完整。
2、公司《内部审计制度》亟待修订，内部审计机构执行不符合规定
3、监事会功能需进一步提高
4、内幕知情人名单不够完整 |
| 批复内容 | 北京证监局于2011年11月3日至15日对公司进行了现场检查，公司整改措施如下：
1、“三会”相关问题
整改措施：继续认真学习和贯彻《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规章制度，根据《公司章程》规定，进一步明确对股东大会、董事会、监事会等会议工作的筹备、组织、记录和文件保管的职责和义务。完善“三会”召开流程，按照《公司章程》的要求，补充完善签字盖章页及表决票；确保“三会”会议通知内容、时间符合相关规定；完善股东大会计票、监票程序；确保“三会”会议纪要符合相关规定要求。
2、公司《内部审计制度》亟待修订，内部审计机构执行不符合规定
整改措施：根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等相关法律法规的要求，2012年4月6日，公司召开了第一届董事会2012年第一次会议，审议通过了《内部审计制度（修订）》。同时，进一步督促内部审计部门严格按照制度规定执行，由审计委员会提名，董事会任免，重新聘任了内部审计部的负责人，保证内部审计部的专职人员不少于三人。
3、监事会功能需进一步提高
整改措施：正确认识监事会在上市公司治理中的地位和作用，组织监事会成员认真学习《公司法》等法律法规，进一步明确监事会的权利和职责，增强权利意识和责任意识，进一步明确上市公司规范运作的内涵和监事会的运作方式。依据法律法规及《公司章程》的规定，规范履行监督职责，进一步加强监事会职能，抓住重点，讲究方法，从遵守法规与财务制度情况入手，发挥监督作用。
4、内幕知情人名单不够完整
整改措施：按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）要求，2012年4月6日，公司召开了第一届董事会2012年第一次会议，审议通过了《内幕信息知情人员登记管理制度（修订）》。进一步抓好内幕信息知情人登记报备工作，遇须登记事项时，自内幕信息首次讨论或相关会议召开后便进行内幕信息知情人的信息登记，同时作保密义务提醒，控制内幕信息知情人的范围以及知情人对信息范围知悉的程度，减少内幕信息外泄的可能，防止内幕交易的发生。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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