广电运通

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-06-21
公司名称广州广电运通金融电子股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为广州广电运通金融电子股份有限公司(以下简称“公司”或“广电运通”)于2018年6月12日收到深圳证券交易所《关于对广州广电运通金融电子股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2018】第480号)。
批复内容公司对问询函所涉问题进行了说明和答复,现公告如下。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2018-04-28
公司名称广州广电运通金融电子股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为广州广电运通金融电子股份有限公司(以下简称:“公司”、“广电运通”)于2018年4月19日收到深圳证券交易所《关于对广州广电运通金融电子股份有限公司2017年年报的问询函》(中小板年报问询函【2018】第35号)。
批复内容公司对问询函所涉问题进行了说明和答复。
处理人深圳证券交易所
违规记录  公告日期:2017-05-10
公司名称广州广电运通金融电子股份有限公司
相关法规《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为2013年12月,“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”(以下简称“招商汇智之喜马拉雅计划”)成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,管理人为招商证券,托管人为招商银行,研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间,吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作,知悉相关交易信息。 2015年1月21日至10月23日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票(具体内容见下表),获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。
批复内容吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十三条第(五)项的规定,构成第三十八条所述情形。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《暂行办法》第三十八条的规定,我局决定: 责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。
处理人福建证监局
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