| 警告 公告日期:2020-12-31 |
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| 标题 | 交易商协会自律处分信息——宁波银行 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一是以不正当手段承揽业务。2020年以来，宁波银行包销的多期债务融资工具发行利率远低于上市后合理估值，承销费收入不足以弥补包销账户损失，相关行为违背了公平竞争原则，影响了市场正常秩序。二是发行工作程序执行不到位，未按照规定开展询价等工作。宁波银行作为簿记管理人，在多期债务融资工具发行工作中，未按照银行间市场相关自律规则及自身的内部制度执行相关程序，相关债务融资工具发行前均未开展询价工作，且均未与发行人签署簿记建档利率（价格）区间确认书。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对宁波银行予以警告、暂停其债务融资工具相关业务2个月，暂停业务期间，宁波银行不得担任债务融资工具簿记管理人；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-07-14 |
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| 标题 | 公司收到银监会深圳监管局行政处罚决定书(深银监罚决字[2017]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深银监罚决字[2017]1号 |
| 批复原因 | 主要原因为公司票据业务实施同业专营管理不到位，新产品管理存在不足，员工日常管理不到位。 |
| 批复内容 | 分别处以罚款30-50万元不等、合计罚款170万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 银监会深圳监管局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-03 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(胡志平) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 福建监管局[2017]3号 |
| 批复原因 | 胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入公司股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-23 |
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| 标题 | 公司收到宁波银监局行政处罚决定书(甬银监罚决字[2017]1号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚决字[2017]1号 |
| 批复原因 | 主要原因为公司票据业务实施同业专营管理不到位，新产品管理存在不足，员工日常管理不到位。 |
| 批复内容 | 分别处以40万-50万不等、合计罚款330万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-11-21 |
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| 标题 | 公司上海张江支行收到国家外汇管理局上海市分局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海汇管罚字[2016]3121161004号 |
| 批复原因 | 公司张江支行对公结售汇业务贸易背景真实性审核不到位。 |
| 批复内容 | 处以罚款1,000,000元及暂停对公售汇业务一年的行政处罚。 |
| 处理人 | 国家外汇管理局上海市分局 |
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| 立案调查 公告日期:2016-07-07 |
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| 标题 | 宁波银行:公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，宁波银行股份有限公司（以下简称“本公司”）在开展票据业务检查过程中，发现深圳分行原员工违规办理票据业务，共涉及3笔业务,金额合计人民币32亿元。目前该3笔票据业务已结清，银行没有损失。
经本公司进一步检查发现，上述原员工还涉嫌金融票据违法犯罪行为。 |
| 批复内容 | 公安机关已对其进行立案侦查，本公司将加强与相关机构沟通协调，积极配合公安机关的侦查工作。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-22 |
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| 标题 | 北京市发展和改革委员会行政处罚决定书(京发改价格处罚[2015]23号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京发改价格处罚[2015]23号 |
| 批复原因 | 公司北京分行于2015年5月22日因向企业收取财务顾问费、只收费不服务或没有个性化服务内容，违规收取公开贷款承诺费，转嫁成本收取房产抵押登记费及抵押物评估费的行为，被北京市发展和改革委员会以《行政处罚决定书》（京发改价格处罚[2015]23号）处以罚款754,770元的行政处罚。 |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 北京市发展和改革委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 宁波银监局行政处罚决定书(甬银监罚[2015]24号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2015]24号 |
| 批复原因 | 公司于2015年5月12日因部分增值税发票系假发票、变造、部分增值税发票在办理票据业务后作废等行为 |
| 批复内容 | 被宁波银监局以《行政处罚决定书》（甬银监罚[2015]24号）处以罚款200,000元的行政处罚 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 宁波银监局行政处罚决定书(甬银监罚[2015]25号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2015]25号 |
| 批复原因 | 公司于2015年5月12日因个别代销基金业务出具的承诺函未记账、未计提风险加权资产、对向购买非保本理财产品的同业作出的承诺未记账、未计提风险加权资产等行为 |
| 批复内容 | 被宁波银监局以《行政处罚决定书》（甬银监罚[2015]25号）处以罚款200,000元的行政处罚 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 宁波银监局行政处罚决定书(甬银监罚[2015]26号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2015]26号 |
| 批复原因 | 公司于2015年5月12日因部分员工与客户有非正常资金往来、部分存款营销行为不合规等 |
| 批复内容 | 被宁波银监局以《行政处罚决定书》（甬银监罚[2015]26号）处以罚款200,000元的行政处罚 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 宁波银监局行政处罚决定书(甬银监罚[2015]27号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2015]27号 |
| 批复原因 | 公司于2015年5月12日因信用卡授信准入和管理不审慎、个别贷款违反“三法一指引”的规定等 |
| 批复内容 | 被宁波银监局以《行政处罚决定书》（甬银监罚[2015]27号）处以罚款200,000元的行政处罚 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-01-12 |
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| 标题 | 国家外管局江苏省分局行政处罚告知书(苏汇检告字[2015]第03号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏汇检告字[2015]第03号 |
| 批复原因 | 公司南京分行于2015年1月12日因在办理经常项目资金收付时、未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被国家外管局江苏省分局以《行政处罚告知书》（苏汇检告字[2015]第03号）处以罚款200,000元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 国家外管局江苏省分局 |
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| 警示 公告日期:2014-12-31 |
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| 标题 | 关于对宁波银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 宁波证监局[2014]3号 |
| 批复原因 | 公司北京分行涉及的一起已终审判决的诉讼金额（5亿元）已超过归属于公司股东净资产金额的1%，公司未对该诉讼事项及时进行信息披露。 |
| 批复内容 | 对宁波银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 南京市物价局行政处罚决定书([2014]宁价检案16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2014]宁价检案16号 |
| 批复原因 | 公司南京分行于2014年12月19日因转嫁房屋抵押登记费、收取对私循环贷款授信承诺业务费、收取财务顾问费及融资顾问费不服务或少服务，被南京市物价局以《行政处罚决定书》（[2014]宁价检案16号）处以没收违法所得35,580元、罚款768,310元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 南京市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-12-10 |
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| 标题 | 深圳银监局行政处罚决定书(深银监发[2014]65号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深银监发[2014]65号 |
| 批复原因 | 公司深圳分行于2014年12月10日因财务顾问服务收费质价不符，被中国银行业监督管理委员会深圳监管局以《行政处罚决定书》（深银监发[2014]65号）处以罚款200,000元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 深圳银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-12-05 |
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| 标题 | 无锡地方税务局税务行政处罚决定书(锡地税稽罚[2014]76号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锡地税稽罚[2014]76号 |
| 批复原因 | 公司无锡分行于2014年12月5日因未按规定申报缴纳房产税、营业税及附加，以及未按规定代扣代缴个人所得税，被无锡地方税务局以《税务行政处罚决定书》（锡地税稽罚[2014]76号）处以罚款58,630.28元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 无锡地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-11-28 |
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| 标题 | 江苏省物价局行政处罚决定书([2014]苏价检案067号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2014]苏价检案067号 |
| 批复原因 | 公司无锡分行于2014年11月28日因在办理委托贷款中向部分非委托方收取委托贷款手续费、在办理贷款过程中向借款人收取对私循环贷款承诺费、在办理房屋抵押贷款过程中由借款人支付房屋登记费等行为，被江苏省物价局以《行政处罚决定书》（[2014]苏价检案067号）处以没收违法所得13,050元、罚款444,320元的行政处罚。 |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 江苏省物价局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-17 |
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| 标题 | 关于宁波银行股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬证上市函[2014]49号 |
| 批复原因 | 2014年11月17日，宁波证监局对公司出具《关于宁波银行股份有限公司的监管关注函》（甬证上市函〔2014〕49号），指出公司关联交易信息披露工作管理较为严格，但对其他信息披露存在一定瑕疵，公司新产品开发和推广管理工作尚需加强。 |
| 批复内容 | 针对上述意见，公司进行了有效的整改。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-13 |
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| 标题 | 中国全聚德(集团)股份有限公司中信证券股份有限公司关于公司2014年度保荐工作报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第137号 |
| 批复原因 | 2014年11月13日，深圳证券交易所中小板公司管理部向本保荐机构保荐的宁波银行股份有限公司董事兼副行长洪立峰出具《关于对宁波银行股份有限公司董事兼副行长洪立峰的监管函》（中小板监管函［2014］第137号），对其股份买卖行为违反相关规定予以函告。 |
| 批复内容 | 提醒其严格遵守法律、法规的规定，不得违规交易股票。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-05-27 |
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| 标题 | 上海市物价局行政处罚决定书(第2320140010号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 《上海市物价局行政处罚决定书》第2320140010号 |
| 批复原因 | 公司上海分行于2014年5月27日因向部分贷款企业收取融资顾问费（财务顾问费）没有实质性服务内容、转嫁成本收取房产抵押登记费、在标价之外加价收取贷易通公开授信年度承诺费的行为，被上海市物价局以《上海市物价局行政处罚决定书》（第2320140010号）处以没收违法所得121,000元、罚款992,600元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 上海市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-05-09 |
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| 标题 | 宁波市物价局行政处罚决定书(甬价检处[2014]7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬价检处[2014]7号 |
| 批复原因 | 公司于2014年5月9日因向部分贷款企业收取融资顾问费（财务顾问费）没有实质性服务内容、转嫁成本收取房产抵押登记费的行为，被宁波市物价局以《宁波市物价局行政处罚决定书》（甬价检处[2014]7号）处以没收违法所得4,172,473.20元、罚款4,224,693.20元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 宁波市物价局 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-08-01 |
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| 标题 | 浙江省地方税务局直属稽查分局税务行政处罚决定书(浙地税直稽罚[2013]9号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙地税直稽罚[2013]9号 |
| 批复原因 | 公司杭州余杭支行于2013年8月因其在2010年及2011年的共计9处未按规定申报缴纳房产税、城镇土地使用税、印花税以及未按规定代扣代缴个人所得税行为，被浙江省地方税务局直属稽查分局以《税务行政处罚决定书》（浙地税直稽罚[2013]9号）处以罚款241,658.62元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 浙江省地方税务局直属稽查分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-04-01 |
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| 标题 | 中国人民银行上海分行行政处罚决定书(上海银罚字[2013]3号、4号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上海银罚字[2013]3号、[2013]4号 |
| 批复原因 | 公司上海浦东支行于2013年4月因越权查询个人信用数据库及未建立《个人信用信息基础数据库》使用管理的操作细则，被人民银行上海分行以《中国人民银行上海分行行政处罚决定书》（上海银罚字[2013]3号）处以罚款30,000元的行政处罚；
公司上海松江支行于2013年4月因越权查询个人信用数据库及未建立《个人信用信息基础数据库》使用管理的操作细则，被人民银行上海分行以《中国人民银行上海分行行政处罚决定书》（上海银罚字[2013]4号）处以罚款30,000元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 中国人民银行上海分行 |
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| 处罚决定 公告日期:2013-02-01 |
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| 标题 | 宁波银监局行政处罚意见决定书(甬银监罚[2013]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬银监罚[2013]16号 |
| 批复原因 | 公司宁波余姚支行于2013年2月因办理无真实贸易背景的银行承兑汇票和国内采购代付业务，被中国银行业监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波银监局”）以《行政处罚意见决定书》（甬银监罚[2013]16号）处以罚款100,000元的行政处罚； |
| 批复内容 | 公司针对上述行政处罚，已按照监管部门的要求及时、足额缴纳了相关罚款款项，并针对上述处罚进行了积极整改，制定、完善了相关内部制度并积极落实执行，内部进行责任认定和追究，对责任人员及相关业务人员进行了教育培训，提高了自身经营的合规性，上述违法行为的不利影响已经消除。 |
| 处理人 | 宁波银监局 |
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| 违法 公告日期:2010-09-02 |
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| 标题 | 宁波银行股份有限公司关于董事买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事时利众先生于2010 年8 月30 日买入18000股公司股票，又于2010 年8 月31 日卖出4500 股公司股票，属于短
线交易情形。 |
| 批复内容 | 时利众先生此次“将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出”所涉及的股票数量为4500 股，其买入价格为12.70 元/股，卖出价为12.66 元/股，卖出交易价格低于买入交易价格，没有收益。
时利众先生就本次卖出公司股票行为向公司和广大投资者致歉，并做出承诺：今后将严格遵守上市公司法律法规，坚决避免此类事件再次发生，自2010 年9 月1 日起六个月内不再买卖公司股票。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2009-04-28 |
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| 标题 | 宁波银行股份有限公司关于宁波证监局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬证监发[2008]154号文 |
| 批复原因 | 一、公司部分规章制度不完善
二、三会运作存在欠规范的情况
三、部分未履行相应审议程序的事项
四、内部控制需完善
五、信息披露方面 |
| 批复内容 | 通过开展公司治理专项活动，接受监管机构的专业指导，本公司治理机制得到了进一步完善。公司将认真贯彻落实上市公司公司治理专项活动的各项整改措施，认真学习并严格执行各项法律法规及有关部门规章制度，加强公司内部制度建设，不断完善和提高公司治理水平，确保公司持续、健康、稳定的发展，以维护公司及全体股东的利益。
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| 处理人 | 宁波证监局 |
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