| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-03-23 |
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| 标题 | 冰轮环境:高管配偶买卖股票公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高管葛运江先生配偶夏育红女士发生违规买卖公司股票的行为。 |
| 批复内容 | 1.根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”，扣除各项税费后，夏育红女士本次短线交易产生的收益1149.86元已全数上缴公司。2、公司高管葛运江先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，夏育红女士也深刻认识到本次短线交易公司股票所存在的问题，葛运江先生及夏育红女士就此向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺今后将严格遵守相关法律、法规的规定，规范自身证券交易行为，自觉维护证券市场秩序，杜绝此类情况再次发生，将自觉遵守《证券法》第44条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2020-07-19 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(大信会计师事务所(特殊普通合伙)、曹斌、胡鸣) |
| 相关法规 | 《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2020]131号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：一是曹斌为长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称长春高新）2013年度至2017年度及2019年度财务报表审计报告的签字注册会计师，在为长春高新连续提供五年审计服务并被轮换后，在两年内又重新为长春高新提供审计服务。二是胡鸣为冰轮环境技术股份有限公司（以下简称冰轮环境）2013年度至2017年度及2019年度财务报表审计报告的签字注册会计师，在为冰轮环境连续提供五年审计服务并被轮换后，在两年内又重新为冰轮环境提供审计服务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及曹斌、胡鸣采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-07-18 |
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| 标题 | 冰轮环境:关于公司董事买卖公司股票有关情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 高峰董事证券账户于2018年7月12日买入公司股票400股，成交价4.698元/股，成交金额1879元，实付金额1889元，于2018年7月13日卖出公司股票100股，成交价4.7元/股，成交金额470元，实收金额464.53元。
高峰董事说明，上述买卖行为系其家人误操作形成的，其本人事后才知悉。高峰董事上述交易行为构成短线反向交易，违反了《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会已向高峰董事进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对相关法律法规的学习，严格执行公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理的有关规定，吸取教训，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 违法 公告日期:2009-01-20 |
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| 标题 | 烟台冰轮股份有限公司关于董事买卖公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高管人员违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 对此吕永祥先生深表歉意，并表示将继续加强学习上市公司董事买卖本公司股票的相关规定，进一步提高自身意识。本次股票交易卖出价格低于买入成本，未获得股票交易收益。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2009-01-16 |
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| 标题 | 烟台冰轮股份有限公司关于中国证监会山东监管局巡检发现问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2008]86号 |
| 批复原因 | 一、公司章程及内控制度方面存在的问题
二、公司“三会”运作方面存在的问题
三、信息披露方面存在的问题
四、会计核算方面存在的问题 |
| 批复内容 | 中国证监会山东监管局此次巡回检查，帮助公司发现了存在的问题和不足，有力地促进了公司法人治理结构的规范和完善，对公司的健康发展起到了积极的作用。公司将以此次巡检为契机，进一步加强有关法律法规、规范性文件的学习和贯彻，完善管理制度建设，强化会计核算和财务管理，提升规范运作水平，促进公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违法 公告日期:2008-08-12 |
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| 标题 | 烟台冰轮股份有限公司关于董事买卖公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 烟台冰轮股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 完善以下方面：1、公司未单独设立审计部门 2、公司监事会会议记录不够完整 3、公司尚未制定《独立董事工作制度》、《接待和推广制度》，内控制度需要完善 4、公司董事会专门委员会没有完全发挥作用，各专门委员会具体工作展开有待于深化和落实 5、公司投资者关系管理工作需要加强
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| 批复内容 | 根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》）的精神，按照山东证监局关于加强上市公司治理专项活动的部署，公司本着实事求是的原则，对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》等规章制度，认真开展了公司治理专项活动。公司目前已经完成了治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。
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| 处理人 | 山东证监局 |
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