| 处罚决定 公告日期:2023-12-27 |
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| 标题 | 行政处罚决定书〔2023〕19号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2023]19号 |
| 批复原因 | 经查明，曹某的违法事实如下：
一、曹某知悉相关内幕信息
曹某作为河北建投能源投资股份有限公司（以下简称建投能源或公司）时任财务负责人，通过公司财务部门报送的财务数据，不晚于2022年9月2日知悉公司2022年三季度业绩预计将扭亏为盈的信息。该信息在2022年10月13日被公司披露前，属于内幕信息。
二、曹某实际控制“杨某娟”账户
2022年8月，杨某娟将“杨某娟”账户（证券账号:01****13，资金账号03****03）交由曹某实际控制使用。
三、曹某使用“杨某娟”账户交易“建投能源”
2022年9月3日至10月12日，曹某使用“杨某娟”账户交易“建投能源”，累计买入135,000股，买入金额633,850.00元，累计卖出50,000股，卖出金额237,700.00元，交易获利52,554.22元。
上述违法事实，有询问笔录、交易明细、公司公告等证据证明。 |
| 批复内容 | 没收曹某违法所得52,554.22元，并对曹某处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-23 |
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| 标题 | 行政处罚决定书(鲁贞) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | 经查明，鲁贞存在以下违法事实：
2022年10月初，建投能源财务管理部编制公司三季度财务报表。根据财务报表，预计公司前三季度业绩同比扭亏为盈。鲁贞作为公司财务管理部副经理，不晚于2022年10月3日知悉该内幕信息。2022年10月11日至12日，鲁贞与编制公司三季度财务报表、提供三季度业绩预告数据的财务人员同处一个办公室办公。2022年10月12日，鲁贞调集资金，通过其本人账户（资金账户6666****4849），在收市前19分钟内突击买入“建投能源”21.76万股，买入金额998,784元。10月13日，建投能源披露《河北建投能源投资股份有限公司2022年前三季度业绩预告》，预计2022年前三季度经营业绩扭亏为盈。10月14日，鲁贞将其账户内21.76万股“建投能源”全部卖出，成交1,158,494元，获利158,120.05元。
上述违法事实，有公司公告及情况说明、内幕信息知情人登记表、涉案账户开户资料、委托成交记录、交易设备信息、询问笔录等证据证明，足以认定。
鲁贞的上述行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 对鲁贞内幕交易行为，没收违法所得158,120.05元，并处以50万元的罚款。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-03-13 |
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| 标题 | 关于对河北建投能源投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2019]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对河北建投能源投资股份有限公司的重组问询函,许可类重组问询函[2019]第5号. |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年3月20日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-10 |
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| 标题 | 河北省环保厅向秦热公司出具《行政处罚决定书》(冀环罚[2018]592号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 冀环罚[2018]592号 |
| 批复原因 | 因秦热公司铁轨旁露天堆放散煤 |
| 批复内容 | 处以罚款10万元。 |
| 处理人 | 河北省环境保护厅 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-11 |
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| 标题 | 秦热公司收到河北省物价局出具《行政处罚决定书》(冀价检处(2017)1-46号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》、《燃煤发电机组环保电价及环保设施运行监管办法》、《价格违法行为行政处罚规定》 |
| 文件批号 | 冀价检处[2017]1-46号 |
| 批复原因 | 因秦热公司2016年1月1日至2016年12月31日期间，多收取环保电价款91,138.93元 |
| 批复内容 | 没收违法所得91,138.93元。 |
| 处理人 | 河北省物价局 |
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| 立案调查 公告日期:2017-06-26 |
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| 标题 | 建投能源:关于董事被调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 河北建投能源投资股份有限公司副董事长韩国照因涉嫌严重违纪。 |
| 批复内容 | 目前正在接受组织审查。 |
| 处理人 | 河北省纪委 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-21 |
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| 标题 | 张河湾公司收到井陉县地方税务局出具《税务行政处罚决定书》(冀石井陉地税稽罚[2017]3号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》、《河北省税务行政处罚裁量权基准》 |
| 文件批号 | 冀石井陉地税稽罚[2017]3号 |
| 批复原因 | 因张河湾公司未按照规定申报1号公路、8号公路用地，导致2015年1月-12月期间少缴纳城镇土地使用税72,7069元 |
| 批复内容 | 处以罚款不进行纳税申报不缴或少缴应纳税款数额百分之五十的罚款计363,534.52元。 |
| 处理人 | 井陉县地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-25 |
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| 标题 | 张河湾公司收到石家庄环境保护局井陉县分局出具《行政处罚决定书》(井环罚[2016]16号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 井环罚[2016]16号 |
| 批复原因 | 因张河湾公司因电站生产办公区未报批环境影响评价文件，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 处以张河湾公司罚款130,000元。 |
| 处理人 | 石家庄环境保护局井陉县分局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-07-07 |
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| 标题 | 张河湾公司收到石家庄环境保护局井陉县分局出具《责令改正违法行为决定书》(井环责改字[2016]16号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》 |
| 文件批号 | 井环责改字[2016]16号 |
| 批复原因 | 因张河湾公司因电站生产办公区未报批环境影响评价文件，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 责令张河湾公司完善生产办公区环境影响评价手续的处罚。 |
| 处理人 | 石家庄环境保护局井陉县分局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-05-18 |
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| 标题 | 关于对河北建投能源投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第80号 |
| 批复原因 | 2016年5月18日，你公司披露《第七届董事会第十七次临时会议决议公告》及《关于提请股东大会延长非公开发行股票决议有效期的公告》等文件，我部关注以下问题：
1、披露文件显示，你公司于2015年12月18日取得了中国证监会关于核准公司非公开发行股票的批复文件，该批复文件自核准发行之曰起6个月内有效。截至目前，你公司尚未完成非公开发行股票的发行工作。你公司董事会拟提请股东大会授权将非公开发行股票的决议有效期延长至2016年6月30日。请你公司说明上述做法是否符合 《上市公司证券发行管理办法》第四十七条的规定，以及你公司至今未完成非公开发行股票发行工作的主要原因，并就可能无法在核准发行有效期内完成发行工作的情形进行特别风险提示；
2、披露文件显示，你公司于2015年5月26日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，决议有效期为自该次股东大会审议通过之日起十二个月，即你公司股东大会对董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的授权于2016年5月25日到期。而你公司拟审议《关于提请股东大会延长非公开发行股票决议有效期的议案》的2016年第三次临时股东大会召开日为2016年6月2日。请你公司说明上述安排的合法合规性。 |
| 批复内容 | 请你公司和律师对上述问题发表明确意见。此外，截至目前，你公司尚未完成独立董事的补选工作。请你公司尽快按照有关规定完成独立董事的补选工作。
请你公司就上述问题做出书面说明，在5月23日前将有关说明材料报送我部。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、 《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-10-09 |
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| 标题 | 张河湾公司收到石家庄市环境保护局出具《责令改正违法行为决定书》(石环责改字[2015]B020号) |
| 相关法规 | 《河北省减少污染物排放条例》 |
| 文件批号 | 石环责改字[2015]B020号 |
| 批复原因 | 因张河湾公司电站项目未向环境保护行政主管部门报告擅自试运行 |
| 批复内容 | 对张河湾公司作出罚款伍万元并责令停止试运行的行政处罚。 |
| 处理人 | 石家庄市环境保护局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-12-04 |
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| 标题 | 河北建投能源投资股份有限公司关于财政部驻河北省财政监察专员办事处对公司会计信息质量检查及公司整改情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经检查认为公司下属分公司、控股子公司2008年度会计核算中收入与成本费用的确认方面存在问题，导致公司2008年度多计利润总额312.12万元。 |
| 批复内容 | 公司将认真学习，加深对会计准则的理解，进一步提升公司财务管理水平、会计核算水平和会计信息质量。 |
| 处理人 | 财政部驻河北省财政监察专员办事处 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 河北建投能源投资股份有限公司“加强上市公司治理专项活动”整改工作报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 进一步完善公司治理和内控管理。 |
| 批复内容 | 公司于2007 年4 月正式启动了公司治理专项活动。公司组织董事、监事、高级管理人员认真学习《通知》，对照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法规及制度的规定，深入组织和开展本公司的公司治理专项活动。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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