北京慧辰资道资讯股份有限公司
章程
二二二年八月
目 录
第一章 总 则 ................................................................................................................... 2
第二章 经营宗旨和范围 ................................................................................................... 3
第三章 股 份 ................................................................................................................... 3
第一节 股份发行 ........................................................................................................ 3
第二节 股份增减和回购 ............................................................................................ 4
第三节 股份转让 ........................................................................................................ 5
第四章 股东和股东大会 ................................................................................................... 6
第一节 股 东 ............................................................................................................ 6
第二节 股东大会的一般规定 .................................................................................... 9
第三节 股东大会的召集 .......................................................................................... 13
第四节 股东大会的提案与通知 .............................................................................. 14
第五节 股东大会的召开 .......................................................................................... 16
第六节 股东大会的表决和决议 .............................................................................. 19
第五章 董事会 ................................................................................................................. 24
第一节 董 事 ............................................................................................................ 24
第二节 董事会 ............................................................................................................ 28
第六章 总经理及其他高级管理人员 ............................................................................. 34
第七章 监事会 ................................................................................................................. 36
第一节 监 事 .......................................................................................................... 36
第二节 监事会 .......................................................................................................... 37
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ..................................................................... 39
第一节 财务会计制度 ................................................................................................ 39
第三节 内部审计 ........................................................................................................ 42
第四节 会计师事务所的聘任 .................................................................................. 43
第九章 通知和公告 ......................................................................................................... 43
第一节 通知 ....................................................................................................................... 43
第二节 公告 ..................................................................................................................... 44
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ..................................................... 44
第一节 合并、分立、增资、减资 .......................................................................... 44
第二节 解散和清算 .................................................................................................. 45
第十二章 修改章程 ......................................................................................................... 47
第十三章 附 则 ............................................................................................................... 48
1
北京慧辰资道资讯股份有限公司
章 程
第一章 总 则
第一条 为维护北京慧辰资道资讯股份有限公司（下称“公司”）、股东和债权
人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，
制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他
有关规定成立的股份有限公司。
公司由北京慧聪资道咨询有限公司整体变更、以发起设立方式设立，在北京市工
商行政管理局海淀分局注册成立，取得《营业执照》，统一社会信用代码为
91110108682894987G。
第三条 公司于 2020 年 6 月 18 日经中华人民共和国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,856.8628 万股，于
2020 年 7 月 16 日在上海证券交易所科创板上市。
第四条 公司注册名称：北京慧辰资道资讯股份有限公司
公司英文名称：HCR Co., Ltd
第五条 公司住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 2 号楼 18 层 2105
邮政编码：100080
第六条 公司注册资本为人民币 7427.4510 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司总经理为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
2
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、高级管理人员具有法律约束力。
依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他
高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他
高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员指公司的副总经理、董事会秘书、财务
负责人。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：建立和完善现代企业制度，不断提高经营管理水平、
推进科学技术创新，为用户和社会提供优质的产品与服务，在创造社会财富的同时，
弘扬高度的社会责任感和使命感，推动社会进步，增强公司在国内、国际市场上的竞
争力和品牌影响力。
第十三条 公司的经营范围：经济贸易咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、
技术服务、技术推广；技术培训；市场调查；数据处理；销售工艺品、礼品、计算机
软件及辅助设备、电子产品、通讯设备、文化用品、自行开发后的产品；企业策划；
企业管理咨询；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；接受
委托从事计算机软件技术外包服务；经营电信业务。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司股票是公司签发的证明股东所持股
份的凭证，公司的股票在中国证券登记结算公司集中登记存管。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份
3
应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所
认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条 公司的发起人的姓名或名称、认购的股份数、出资方式等如下：
序号 发起人名称 持股数量（股） 出资方式 出资时间
新疆良知正德企业管理
1. 16,803,750 净资产折股 2014 年 9 月 2 日
咨询有限公司
新疆慧聪创业投资有限
2. 7,627,500 净资产折股 2014 年 9 月 2 日
公司
上海琢朴企业管理事务
3. 6,693,750 净资产折股 2014 年 9 月 2 日
所（有限合伙）
湖南文化旅游创业投资
4. 6,375,000 净资产折股 2014 年 9 月 2 日
基金企业（有限合伙）
合 计 37,500,000 100.00%
第十八条 公司目前股份总数为 74,274,510 股，每股面值 1 元，均为人民币普通
股。
第十九条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十条 公司根据经营发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十一条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应按照《公司法》以
4
及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十二条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股
份的。
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十三条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法
规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第二十二条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十四条 公司因本章程第二十二条第（一）项、第（二）项的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；公司因第二十二条第（三）项、第（五）项、第（六）
项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三
分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照第二十二条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内
转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的
本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者
注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
5
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十七条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年以内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不
得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的公司股份总数的 25%；所持公司股份
自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所
持有的本公司股份。上述人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和
任期届满后六个月内，继续遵守上述限制性规定。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收
益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有中国
证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股 东
第二十九条 公司股东为依法持有公司股份的人。公司依法建立股东名册，股东
6
名册是证明股东持有公司股份的充分证据。
股东按其所持有股份的种类及比例享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股
东，享有同等权利、承担同种义务。
公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由
董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登记在册的股东为享有相关权
益的股东。
第三十条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议
决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，有权要求公司收购
其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十一条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股
东的要求予以提供。
第三十二条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权
请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤
7
销。
第三十三条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章
程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反
法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向
人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前
两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十四条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股
东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十五条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他
股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有
限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
（五）法律、法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十六条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押
的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十七条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
8
违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金
占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公
司和其他股东的利益。
公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用或转移公司资金、资
产及其他资源，不得以预付投资款等方式直接或间接将资金、资产或其他资源提供给
控股股东及其关联方使用。
公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形
时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东及关联方停止侵害并赔偿损失。当控股
股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备，并对控股股东及
关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。
第二节 股东大会的一般规定
第三十八条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一） 决定公司的经营方针和投资计划；
（二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三） 审议批准董事会的报告；
（四） 审议批准监事会报告；
（五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七） 审议批准董事会、监事会议事规则；
（八） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九） 对发行公司债券作出决议；
（十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
9
30%的事项；
（十一） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十二） 修改本章程；
（十三） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十四） 审议批准本章程第三十九条规定的担保事项；
（十五） 审议批准本章程第四十条规定的交易事项；
（十六） 审议公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期
经审计总资产或市值 1%以上的交易，且超过 3000 万元的关联交易；
（十七） 审议股权激励计划和员工持股计划；
（十八） 审议批准变更募集资金用途事项；
（十九） 审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
前款股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第三十九条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%
以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总
资产 30%的担保；
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净
资产的 50%，且绝对金额超过 5,000 万元以上的担保；
（六）对公司关联人（包括但不限于股东、实际控制人及其关联人）提供的担保。
（七）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供
10
的任何担保；
（八）法律、行政法规、规章及其他规范性文件规定的其他需要股东大会审议通
过的担保。
董事会审议上述担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受
该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东
所持表决权的过半数通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东
按所享有的权益提供同等比例担保的，不损害上市公司利益的，可以豁免适用本条第
（一）项至第（三）项的规定。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后及时
披露，并提交股东大会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及
其关联方应当提供反担保。
第四十条 公司发生的下列交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，须经
股东大会审议通过：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市
公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
（二） 交易的成交金额占公司市值的 50%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度净资产额占公司市值的 50%以上；
（四） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计营业收入的 50%以上，且超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50% 以上，且超
过 500 万元；
11
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司若未盈利，可以豁免适用本条的净利润指标。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资
助等，可免于按照本条规定履行股东大会审议程序。
公司分期实施交易的，应当以交易总额为基础适用本条规定。
公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，应当按照其中单向金
额，计算披露和决策标准。
除提供担保、委托理财等《上市规则》或上海证券交易所业务规则另有规定事项
外，公司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，
适用本条规定。交易已履行股东大会审议程序并及时披露的，不再纳入连续十二个月
累计计算范围。
第四十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第四十二条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股
东大会：
（一）董事人数不足本章程规定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
本条前款第（三）项所述的有表决权数比例，按股东提出书面请求之日计算。
12
第四十三条 公司召开股东大会的地点为：公司住所地或公司股东大会通知中指
定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股
东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
发出股东大会通知后，无正当理由，公司股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
第四十四条 本公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具法律意见：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四） 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十五条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十六条 监事会有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出会议议题和内容完整的提案。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或不履行召集股东大会会议职责，监事会有权自行召集和主持。
第四十七条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请
13
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和
主持。
第四十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向中国证监会北京证监局和上海证券交易所备案。
在股东大会作出决议前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会北京监管
局和上海证券交易所提交有关证明材料。
第四十九条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会及董事会秘书应予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可
以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的
股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第五十条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十一条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
14
项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十二条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，
告知临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十一条规定的提案，股东大会不得进
行表决并作出决议。
第五十三条 召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事
项于会议召开 20 日前通知各股东。临时股东大会应当于会议召开 15 日前通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第五十四条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨
论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立
董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方
15
式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场
股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其
结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。
第五十五条 股权登记日与会议日期的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会以及其他有关部门的处罚和交易所的惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少 2 个工作日发布延期通知并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止
并及时报告有关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大
会，并依照有关法律、行政法规及本章程的规定行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身
16
份的有效证件或证明、持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证
件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
有限合伙股东应由执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表出席会议。执行事
务合伙人或执行事务合伙人委派代表出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有
代表资格的有效证明。有限合伙股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份
证、执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自
己的意思表决。
第六十三条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前 24 小时备置于公司住
所，或者会议通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票
代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为
代表出席公司的股东大会。
委托人为有限合伙的，应委派执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表作为代
17
表出席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股
份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师应当依据公司证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举
的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不
履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、
会议记录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
股东大会议事规则应作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出
18
解释和说明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人
员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点（如有）和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持
人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与
现场出席股东的签名册、代理出席的委托书及表决情况的有效资料一并保存，保存期
限不少于十年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股
东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会北京监
管局和上海证券交易所等有关监管机构报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
19
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续 12 个月内累计
计算超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
（五）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产
30％的担保；
（六）股权激励计划；
（七）收购方为实施恶意收购而提交的关于购买或出售资产、租入或租出资产、
赠与资产、关联交易、对外投资（含委托理财等）、对外担保或抵押、提供财务资助、
债权或债务重组、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、研究与开发项
20
目的转移、签订许可协议等议案；
（八）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司
产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权
的股份总数。
股东（包括股东代理人）买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第
一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使
表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
前款所称影响中小投资者利益的重大事项是指依据法律、法规、上海证券交易所
相关规则指引及本章程等应当由独立董事发表独立意见的事项，中小投资者是指除上
市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以
外的其他股东。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集
人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席
股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配
合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，
导致公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
21
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议应当充分披露
非关联股东的表决情况。
审议关联交易事项，关联股东的回避和表决程序如下：
（一） 股东大会审议的事项与股东有关联关系，该股东应当在股东大会召开之
日前，向公司董事会说明其关联关系；
（二） 股东大会在审议有关关联交易时，大会主持人宣布有关联关系的股东，
并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三） 大会主持人宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、
表决；
（四） 关联事项形成决议，必须由出席会议的非关联股东持有的表决权的过半
数通过，如该交易事项属特别交易范围，应由出席会议的非关联股东持有的表决权的
三分之二以上通过。
（五） 关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系说明或回避的，有关该
关联事项的决议无效。
第八十条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公
司将不与董事、总经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的
管理交予该人负责的合同。
第八十一条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决，即由连续九十日以上持
有或者合并持有公司 3%以上股份的股东向董事会、监事会分别提出，经董事会、监
事会分别审议通过后，由董事会、监事会分别向股东大会提出审议并批准。
公司应当向股东公告候选董事、非职工代表担任的监事的简历和基本情况。董事
和监事候选人提名人数达到公司章程规定的人数时，方可进行表决。
股东大会就董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可
以实行累积投票制。选举二名及以上董事、监事时，应当实行累积投票制度。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董
22
事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东大会表决实行
累积投票制应执行以下原则：
（一） 董事或者非职工代表监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位
股东所投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者非职工代表监事人数，所分配
票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废；
（二） 董事或者非职工代表监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选
人，但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持股份总数的半数。如当选董事或者非职工代表监事不足股东大会拟选董事或者非职
工代表监事人数，应就缺额对所有不够票数的董事或者非职工代表监事候选人进行再
次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2 位以上董事或者监事候选人的得
票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或
者非职工代表监事候选人需单独进行再次投票选举。
第八十二条 股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表
决应当分别进行。除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项
有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股
东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十三条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上表决。
第八十四条 同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十五条 股东大会会议采取记名投票表决方式。
第八十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和一名监事参
加计票和监票，并当场公布表决结果。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代
理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
23
自己的投票结果。
第八十七条 会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果
宣布提案是否通过。决议的表决结果载入会议记录。
第八十八条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第八十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主
持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即
组织点票。
第九十条 股东大会决议应当列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决
权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和
通过的各项决议的详细内容。
第九十一条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当
在股东大会决议中作特别提示。
第九十二条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股东
大会通过当日就任。
第九十三条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将
在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
24
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其
职务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及
时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，履行董事职务。
公司董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级
管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。董事会成员不设职工
代表董事。
第九十六条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一） 维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人或者
其他第三方的利益损害公司利益；
（二） 保守商业秘密，不得泄漏尚未披露的重大信息，不得利用内幕信息获取
不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务；
（三） 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
25
（四） 不得挪用公司资金；
（五） 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（六） 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（七） 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行
交易；
（八） 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；
（九） 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（十） 不得擅自披露公司秘密；
（十一） 不得利用其关联关系损害公司利益；
（十二） 不得怂恿、协助恶意收购方收购公司股份或者利用职务便利，为拟实
施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提供任何形式的有损公
司或股东合法权益的便利或帮助；
（十三） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一） 保证有足够的时间和精力参与公司事务，审慎判断审议事项可能产生的
风险和收益；原则上应当亲自出席董事会会议，因故授权其他董事代为出席的，应当
审慎选择受托人，授权事项和决策意向应当具体明确，不得全权委托；
（二） 积极推动公司规范运行，督促公司履行信息披露义务，及时纠正和报告
公司的违规行为，支持公司履行社会责任；
（三） 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
26
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定
的业务范围；
（四） 应公平对待所有股东；
（五） 及时了解公司业务经营管理状况；
（六） 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（七） 应当如实向监事会提供有关情况和资料，接受监事会对其履行职责的合
法监督和合理建议，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（八） 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十八条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第九十九条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。其对公司商业秘密保密的
义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息；其竞业禁止义务的持续时
间为其任职结束后两年，其他忠实义务的持续期间应当根据公平的原则决定。
第一百〇一条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董
事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇二条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，公司董事会应视情节轻重对负有直接责任的董事给予处分，对负有严重责任
的董事提请股东大会予以罢免；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；依法应当承
27
担刑事责任的，由司法机关处理。
第一百〇三条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百〇四条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百〇五条 董事会由八名董事组成，设董事长一名，副董事长一名，独立董
事三名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
在发生公司恶意收购的情况下，非经原提名股东提议，任何董事在不存在违法犯
罪行为、或不存在不具备担任公司董事的资格及能力、或不存在违反公司章程规定等
情形下于任期内被解除董事职务的，公司应按该名董事在公司任职董事年限内的税前
薪酬总额的 5 倍向该名董事支付赔偿金；该名董事已与公司签订劳动合同的，在被解
除劳动合同时，公司还应按照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同
法》等规定另外支付经济补偿金或赔偿金。
在发生公司恶意收购的情况下，如该届董事会任期届满的，继任董事会成员中应
至少有三分之二以上的原任董事会成员连任，但独立董事连续任职期限不得超过六
年；在继任董事会任期未届满的每一年度内的股东大会上改选董事的总数，不得超过
本章程所规定董事会组成人数的四分之一。
第一百〇六条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案；
28
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解
聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
当公司面临恶意收购情况时，为确保公司经营管理的持续稳定，最大限度维护公
司及中小股东的整体及长远利益，公司收购方应按照法律法规及本章程的要求向董事
会提交关于未来增持、收购及其他后续安排的资料，董事会应对收购方提交的资料做
出讨论分析，提出分析结果和应对措施，同时董事会可采取本章程规定以及虽未规定
于本章程但不违反法律法规、公司及股东利益的反收购措施，并提交股东大会审议确
认。
第一百〇七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第一百〇八条 董事会应当对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护
和平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、评估。
第一百〇九条 公司制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提
高工作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会办理对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委
29
托理财、关联交易、对外捐赠应当在权限范围内进行，并建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专业人士进行评审，并报股东大会批准。
董事会审议办理购买或者出售资产、对外投资（购买银行理财产品的除外）、转
让或受让研发项目、签订许可使用协议、提供担保、租入或者租出资产、委托或者受
托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权、债务重组、提供财务资助、对外捐赠
等交易及参照法律、法规及证券监管机构规定的交易涉及的交易金额达到如下标准之
一的且不属于股东大会审批范围的事项：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司
最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度净资产额占公司市值的 10%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且超过 100 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
以上交易指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所述购买、出售的资产不含原材料、自产产品、贸易商品等与日常经营相关
的资产。
董事会审批对外担保事项时，必须取得董事会全体成员三分之二以上同意。
第一百一十一条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
30
（四）行使法定代表人的职权；
（五）在发生不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律、法规规定和公
司利益的特别处置权，并在事后及时向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他的职权。
第一百一十二条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不
履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半
数以上董事共同推举一名董事履行职务。
第一百一十三条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，董事会秘书
及相关工作人员应当于会议召开 10 日以前将书面通知通过专人、邮件、电子邮件、
传真、电话之一种或几种方式提交全体董事和监事。
第一百一十四条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）法律、法规、规范性文件、《公司章程》规定的其他情形。
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后 10 日内，召集董事会会议并
主持会议。
第一百一十五条 召开董事会临时会议，董事会秘书及相关工作人员应当于会
议召开 5 日前将书面通知通过专人、邮件、电子邮件、传真、电话之一种或几种方式
提交全体董事和监事。有紧急事项的情况下，召开临时董事会会议可不受前述会议通
知时间的限制，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百一十六条 董事会会议通知包括以下内容：
31
（一）会议日期和地点；
（二）会议的召开方式和期限；
（三）事由及议题；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必须的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容，以及情况紧急
需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第一百一十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决
议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通
过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百一十九条 董事会决议表决方式为：记名投票表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯等其他方式进行
并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席会议时，应
当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。董事未出席董事会议，亦未委托代
表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权；连续两次未能亲自出席，也不委托其他
董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
代理董事出席会议时，应出具委托书，并在授权范围内行使权利。委托书应载明
32
代理人的姓名、代理事项、代理权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。涉及表决
事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董
事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
第一百二十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的董事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百二十二条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点（如有）；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）
（六）与会董事认为应当记载的其他事项。
第一百二十三条 董事对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行
政法规或者本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公
司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除
责任。
第一百二十四条 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
战略与发展委员会四个专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会
授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其
中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审
计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门
委员会的运作。根据实际需要，经股东大会审议通过，董事会可设立其他专门委员会。
第一百二十五条 董事会审计委员会的主要职责是：监督及评估外部审计机构
工作，提议聘请或更换外部审计机构；指导内部审计工作；审核公司的财务信息及其
33
披露，并对其发表意见；评估内部控制的有效性；协调管理层、内部审计部门及相关
部门与外部审计机构的沟通。
第一百二十六条 董事会提名委员会的主要职责是：研究董事、高级管理人员
的选择标准和程序并提出建议；遴选合格的董事人选和高级管理人员的人选；对董事
人选和高级管理人员人选进行审查并提出建议。
第一百二十七条 董事会薪酬与考核委员会的主要职责是：董事及高管人员管
理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计
划或方案；制订公司董事（不含独立董事）、高管人员和核心技术（业务）人员等其
他人员（如必要）的股权激励计划。
第一百二十八条 董事会战略与发展委员会的主要职责是：对公司长期发展战
略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十九条 公司设总经理一名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司的高级管理人员。
第一百三十条 本章程第九十五条规定不得担任公司董事的情形适用于本章
规定的公司高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事忠实义务和第九十八条关于董事勤勉义务的规定，适
用于高级管理人员。
第一百三十一条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
公司的高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十二条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百三十三条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工
34
作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人和其他应由总经理提
名的高级管理人员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）提议召开临时董事会会议；
（十）在董事会授权范围内，对外代表公司签署有关协议、合同或处理有关事宜；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
第一百三十四条 总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决
权。
第一百三十五条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。
第一百三十六条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十七条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理办公会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
35
第一百三十八条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体
程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十九条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百四十条 公司副总经理、财务负责人、董事会秘书由总经理提名，董事
会聘任，对总经理负责，向其汇报工作，并根据分配业务范围履行相关职责。
第一百四十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十二条 高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大
利益。高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东
的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百四十三条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形适用于监事。董
事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十四条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务
和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。任何
监事不得为拟向公司实施或正在实施恶意收购的任何组织或者个人及其收购行为提
供任何有损公司或股东合法权益的便利或帮助。
第一百四十五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
本章程的规定，履行监事职务。
36
第一百四十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第一百四十八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第一百四十九条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一名，
由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履
行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低
于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他
形式民主选举产生。
第一百五十一条 监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。
监事应当签署书面确认意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人
员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会会议提出提案；
（七）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
37
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）依据《公司法》第一百五十条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）对公司开展与主营业务行业不同的新业务，或者进行可能导致公司业务发
生重大变化的收购或资产处置等交易进行核查并发表意见
（十一）本章程规定及股东大会授予的其他职权。
第一百五十二条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监
事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十三条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则为本章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百五十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性
记载。
监事会会议记录作为公司档案保存期限不少于十年。
第一百五十五条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和两日
将书面会议通知，通过专人、邮件、电子邮件、传真、电话之一种或几种方式送达全
体监事。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式
发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百五十六条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的日期、地点；
（二）事由及议题；
（三） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
38
（四） 监事表决所必需的会议材料；
（五） 监事应当亲自出席会议的要求；
（六） 联系人和联系方式；
（起）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快
召开监事会临时会议的说明。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十七条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的
财务会计制度。
第一百五十八条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证
券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中
国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前三个月
和前九个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财
务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、
及时、公平。
第一百五十九条 公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
第二节 利润分配
第一百六十条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
39
之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提
取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由股东大会通过利润分配方案后，
按照股东持有的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十一条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册资本的
25%。
第一百六十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股
东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百六十三条 公司将实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理
投资回报并兼顾公司的可持续发展，结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际
需要，建立对投资者持续、稳定的回报机制。公司董事会、监事会和股东大会对利润
分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑投资者的意见。
公司的利润分配政策如下：
（一） 利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应
重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司采
取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利。现金方式优先于股票方式。
（二） 利润分配形式：公司可采取现金或者股票方式或者现金与股票相结合的
方式或者法律法规允许的其他方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范
围，不得损害公司持续经营能力。在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金
分红的方式进行利润分配。
40
（三） 公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
1、 公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税
后利润）为正值；
2、 审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、 公司累计未分配利润为正值；
4、 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产
或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%，或公司未来十
二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的 30%。
（四） 现金分红比例：公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，每年以现
金方式分配的利润原则上不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司董事会可以综合
考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安
排等因素，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
4、 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
（五） 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司具有公司成长性、每股净资
产的摊薄等真实合理因素，且发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在
满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（六） 在满足利润分配条件的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红，
41
公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
（七） 公司利润分配方案的决策程序和机制
1、 公司的利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情
况、资金需求和股东回报规划提出、拟定预案，经董事会审议通过后提交股东大会审
议批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见。公司利润分配方案应当由出席股
东大会的股东（包括股东代理人）过半数以上表决通过。
2、 董事会审议现金分红具体方案时，将认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体董事过
半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见，并及时予以披露，独立董事可以征集
中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司当年盈利但年度董事
会未提出包含现金分红的利润分配预案的，独立董事应发表独立意见，公司应当披露
原因、公司留存资金的使用计划和安排。
3、 股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司将通过多种渠道（包括不
限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互动平台
等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求、
及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持
二分之一以上的表决权通过。
4、 公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化，认真论证
利润分配政策的调整事项，调整后的利润分配政策以维护股东权益为原则，不得违反
相关法律法规、规范性文件的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事发表
意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表
决权的三分之二以上通过。公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，为
中小股东参与决策提供便利。
第三节 内部审计
第一百六十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第一百六十五条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
42
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第四节 会计师事务所的聘任
第一百六十六条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行
会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百六十七条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股
东大会决定前委任会计师事务所。
第一百六十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十九条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百七十条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈
述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百七十一条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以传真方式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百七十二条 公司召开股东大会会议、董事会会议和监事会会议的通知，应
以前条所述的（一）、（二）、（三）或（四）项的方式送出。召开临时股东大会、
43
董事会临时会议、监事会临时会议的通知，还可以电子邮件的方式发出。
第一百七十三条 公司通知以专人送出的，由被送达人在回执上签名或盖章，被
送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作
日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以对方书面确认日为送达日期；公司通
知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期；以电子邮件方式发出的，发送
成功之日为送达日期。
第一百七十四条 因意外遗漏未向有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十五条 公司应依法披露定期报告和临时报告。
第一百七十六条 公司以符合中国证监会规定条件的媒体和上海证券交易所网
站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第一百七十七条 公司的信息披露在董事会领导下，由董事会秘书具体办理。
第一百七十八条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有
可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的
机会获得信息。
第一百七十九条 公司应及时了解并披露公司股份变动的情况以及其他可能引
起股份变动的重要事项。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资、减资
第一百八十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立
一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表
44
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本
章程第一百七十六条指定的媒体上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接
到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第一百八十三条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十
日内通知债权人，并于三十日内在本章程第一百七十六条指定的媒体上公告。
第一百八十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本
章程第一百七十六条指定的媒体公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到
通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向工商行
政管理机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向工商行政管理机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
45
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过
其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
第一百八十八条 公司有本章程第一百八十七条第（一）项情形的，可以通过修
改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
第一百八十九条 公司因本章程第一百八十七条第（一）项、第（二）项、第（四）
项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开
始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十一条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在
本章程第一百七十六条指定的媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日
内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
46
第一百九十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产按下列顺序清偿：
（一）支付清算费用；
（二）支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金；
（三）缴纳所欠税款；
（四）清偿公司债务；
（五）按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款
规定清偿前，不得分配给股东。
第一百九十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现
公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者
人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百九十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
第一百九十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十二章 修改章程
第一百九十七条 有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本章程规定的事项与修改后的
47
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与本章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改本章程。
第一百九十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第二百条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附 则
第二百〇一条 争议解决
公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及本章程规定的纠纷，应当先行
通过协商解决。协商不成的，可向公司住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第二百〇二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份
的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产
生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安
排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
（四）交易事项，是指购买或者出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款等
购买银行业金融机构的理财产品的除外）；提供财务资助；提供担保；租入或者租出
资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或者受赠资产；债权、债务重组；签订许
可使用协议；转让或者受让研究与开发项目；中国证监会、上海证券交易所认定的其
48
他交易。上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购
买或者出售行为，仍包括在内。
（五）成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用，交易安排涉及未来
可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计最高
金额为成交金额。
（六）市值，是指交易前十个交易日收盘市值的算术平均值。
（七）恶意收购，是指收购方采取包括但不限于二级市场买入、协议转让、要约
收购、无偿划转、司法拍卖、间接收购等方式获得公司控制权或持有的股份能够对公
司决策产生重大影响力，但收购过程中存在未披露或 未及时披露一致行动人关系、
表决权委托关系、股份代持关系，未履行或未及时履行权益变动报告义务或在权益变
动报告中作虚假陈述、误导性陈述、遗漏信息披露等违反证券监管规定的情形。若未
来证券监管部门就“恶意收购”出明确界定的，则本章程下恶意收购的定义将根据证
券监管部门的规定予以调整。
第二百〇三条 董事会可依照本章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
本章程的规定相抵触。
第二百〇四条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时，以在北京市工商行政管理局海淀分局最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
第二百〇五条 本章程所称“以上”、“以下”、“以内”含本数；“以外”、“低于”、
“超过”、“不足”不含本数。
第二百〇六条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇七条 本章程附件包括公司股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则。
第二百〇八条 本章程经股东大会审议通过之日起生效并施行。
（以下无正文）
49
（本页无正文，为《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》之签章页）
北京慧辰资道资讯股份有限公司
法定代表人：
年 月 日
50
|
)
