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凯普生物(300639.SZ)

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公司章程—凯普生物(300639)
凯普生物:广东凯普生物科技股份有限公司章程(2022年5月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2022-05-26
广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程 二〇二二年五月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 ............................................................... 4 第二章 经营宗旨和范围 ..................................................... 5 第三章 股份 ............................................................... 5 第一节 股份发行 ....................................................... 5 第二节 股份增减和回购 ................................................. 7 第三节 股份转让 ....................................................... 8 第四章 股东和股东大会 ..................................................... 9 第一节 股东 ........................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 ............................................ 12 第三节 股东大会的召集 ................................................ 17 第四节 股东大会的提案与通知 .......................................... 19 第五节 股东大会的召开 ................................................ 20 第六节 股东大会的表决和决议 .......................................... 23 第五章 董事会 ............................................................ 29 第一节 董事 .......................................................... 29 第二节 独立董事 ...................................................... 33 第三节 董事会 ........................................................ 33 第四节 董事会专门委员会 .............................................. 38 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 .................................... 39 第一节 高级管理人员 .................................................. 39 第二节 绩效与履职评价 ................................................ 41 第三节 薪酬与激励 .................................................... 42 第七章 监事会 ............................................................ 42 第一节 监事 .......................................................... 42 第二节 监事会 ........................................................ 43 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ...................................... 45 第一节 财务会计制度 .................................................. 45 第二节 利润分配 ...................................................... 46 2 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第三节 内部审计 ...................................................... 49 第四节 会计师事务所的聘任 ............................................ 50 第九章 持续信息披露 ...................................................... 50 第十章 通知和公告 ........................................................ 51 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 .................................... 52 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................. 52 第一节 合并、分立、增资和减资 ........................................ 52 第二节 解散和清算 .................................................... 53 第十三章 修改章程 ........................................................ 55 第十四章 附则 ............................................................ 56 3 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护广东凯普生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)、股 东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》和其他有关规定,结 合公司的具体情况,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由广东凯普生物科技有限公 司(以下简称“有限公司”)整体变更设立的股份有限公司。公司在潮州市市场 监督管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代码:91445100751054069P。 第三条 公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)核准,首次向社会公众发行人民币普通股 2,250 万股,于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广东凯普生物科技股份有限公司 英文名称:Guangdong Hybribio Biotech Co.,Ltd. 第五条 公司住所:潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区 邮政编码:521000 第六条 公司注册资本为人民币 439,516,016 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董 4 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会确定的其他人员。 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定,设立共产党组织、开展党的活 动。公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 第十三条 公司的经营宗旨:充分发挥自身核心竞争优势,持续加强技术创 新和科学管理,大力推进技术进步,扩大规模经营,增强市场竞争能力,以实现 利润最大化为公司目标,确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。 第十四条 公司贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,保障 股东的合法权利并确保其得到公平对待,积极履行社会责任,尊重利益相关者的 基本权益,切实提升公司价值。 第十五条 公司的经营范围:生产、研发、销售各类适用于科研、教育的高 科技生物检测仪器及试剂(法律、法规规定须前置许可审批的 225 种化学试剂除 外)、生物化学检测仪器、实验、实训设备和软件产品及教学实验室配套基础建 设、装修工程;机电产品;化学原料(不含危险化学品);教育、医疗仪器设备维修 (不含计量器具)及技术服务;计算机软件的设计、开发、维修及技术服务;医疗 生物检测仪器的研发;生产、销售:医疗器械。(以上项目不涉及外商投资准入 特别管理措施)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 公司的具体经营范围以市场监督管理机关核定的为准。 第三章 股份 第一节 股份发行 第十六条 公司的股份采取股票的形式。 5 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十七条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十八条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值为人民币 1.00 元。 第十九条 公司发行的股票,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称“证券登记机构”)集中存管。 第二十条 公司发起人以广东凯普生物科技有限公司截至 2010 年 6 月 30 日经审计的净资产人民币 52,684,494.96 元通过整体变更折为公司的股本 5,200 万股,每股面值人民币 1 元,剩余净资产人民币 684,494.96 计入公司的资本公积。 各发起人在有限公司所占的出资比例相应折为其所持有的公司的股份比例。公司 设立时,发起人股东及其持股比例为: 认购股份数 持股比 发起人股东名称/姓名 出资方式 出资时间 额(万股) 例(%) 香港科技创业股份有限公司 2,942.30 56.58 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市合众投资有限公司 1,014.00 19.50 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市炎城策划咨询有限公司 375.00 7.21 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市兴南信息咨询服务有限公司 320.00 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 北京共享智创投资顾问有限公司 320.00 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 上海乡港人家餐饮管理有限公司 109.00 2.10 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 港大科桥有限公司 119.70 2.31 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 (VERSITECH LIMITED) 合计 5,200.00 100.00 - - 第二十一条 公司的股份总额为 439,516,016 股,均为人民币普通股。 6 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十二条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十三条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股份的其他公司合并; (三) 将股份用于员工持股计划或股权激励; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 (五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六) 公司为维护公司价值及股东权益所必需。 第二十六条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法 律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因第二十五条第(三)(五)(六)项规定的情形收购本公司股份的, 应当通过公开的集中交易方式进行。 7 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十七条 公司因本章程第二十五条第一款第(一)(二)项规定的情形 收购本公司股份的,应当经股东大会决议;公司因本章程第二十五条第一款第(三) (五)(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以经三分之二以上董事出席的 董事会会议决议。 公司依照本章程第二十五条第一款规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)(四)项情形的,应当 在六个月内转让或者注销;属于第(三)(五)(六)项情形的,公司合计持有 的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并应当在 3 年内转让或 者注销。 第三节 股份转让 第二十八条 公司的股份可以依法转让。 第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第三十条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日 起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司同一种类股份总数的 25%;所持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人 员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的,可一次全部转 让,不受前款转让比例的限制。 第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖 出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,公司董事会将 收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份 的,以及有中国证监会规定的其他情形的除外。 8 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内 执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十二条 公司根据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是 证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担 义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十四条 股东作为公司的所有者,依照法律、行政法规和本章程的规定 享有权利并承担义务。公司章程、股东大会决议或董事会决议,应当依法合规, 不得剥夺或者限制股东的法定权利。公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; 9 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 在公司治理中,应当依法保障股东权利,注重保护中小股东合法权益。 第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依 10 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十九条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公 司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第四十条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当在该事实发生当日,向公司作出书面报告。 第四十一条 公司积极建立健全投资者关系管理工作制度,通过多种形式主 动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流。公司董事会秘书具体负责公司 投资者关系管理工作。 第四十二条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司社会公众股股东的合法权 益,不得利用其控制地位损害公司和公司社会公众股股东的利益。 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用 11 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出。 控股股东提名公司董事、监事候选人的,应当遵循法律法规和本章程规定的 条件和程序,控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置 批准程序。 公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人 及其关联方不得违反法律法规和本章程干预公司的正常决策程序,损害公司及其 他股东的合法权益。 控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺应当明确、具体、可执行, 不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履 行承诺声明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与公司相同或者相近的 业务。控股股东、实际控制人应当采取有效措施避免同业竞争。 第二节 股东大会的一般规定 第四十三条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; 12 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程及其附件(包括股东大会议事规则、董事会议事规则及 监事会议事规则); (十一) 分拆所属子公司上市; (十二) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十三) 审议批准本章程第四十四条规定的担保事项和第四十五条规定的 财务资助事项; (十四) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项; (十五) 发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证 券品种; (十六) 回购股份用于减少注册资本; (十七) 重大资产重组; (十八) 审议批准变更募集资金用途事项; (十九) 审议股权激励计划和员工持股计划; (二十) 对公司主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不再在 交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让做出决议; (二十一) 公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产、获得债务减免、提 供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一,应当提交公司股东大会审议决 定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元人民币; 13 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元人民币。 上述应提交股东大会审议批准的交易的计算标准,参照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》的相关规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财,对子公 司投资等,设立或者增资全资子公司除外);租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资 权利等)、深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 公司发生的交易仅达到以上第(3)项或者第(5)项标准,且公司最近一个 会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的,可免于按照前款规定履行股东大会 审议程序。 (二十二)公司发生的关联交易(公司获赠现金资产、获得债务减免、提供 担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,由股东大会审议: (1)公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元人民币以上,且占公司最近 一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,董事会做出决议后将该交易提交 股东大会审议,并参照相关法律法规的规定披露评估或者审计报告,与日常经营 相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审计或者评估; (2)公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后 14 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股 股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 本项所称“交易”包括第(二十一)项所列交易,以及购买原材料、燃料、 动力,销售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资, 向银行借款或申请授信额度和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子 公司等关联人提供资金等财务资助。公司应当审慎向关联方提供财务资助或者委 托理财。 公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保 和资助等, 可以豁免按照上述规定提交股东大会审议。 (二十三)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决 定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十四条 公司提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的 担保)的,应当经董事会审议后及时对外披露。担保事项属于下列情形之一的, 应当在董事会审议通过后提交股东大会审议: (一) 本公司及本公司控股子公司的对外提供担保总额,超过公司最近一 期经审计净资产 50%以后提供的任何担保; (二) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (三) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计总资产的 30%; (四) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元; (五) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (六) 对股东、实际控制人及其关联方(不包括公司及子公司,下同)提 15 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 供的担保。 (七) 深圳证券交易所或者本章程规定的其他担保情形。 董事会审议担保事项时,必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第(三)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的 担保议案时,该股东或者受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项 表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保,属于本条第二款第(一)(二)(四) (五)项情形的,可以豁免提交股东大会审议。 第四十五条 公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董 事同意并作出决议,及时履行信息披露义务。 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大 会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%; (三)中国证监会、深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务,或者资助对象为公司 合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司,免于适用前两款规定。 第四十六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十七条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; 16 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十八条 公司召开股东大会的地点为股东大会通知中指定的地点。股东 大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东参 加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 股东大会通知发出后,无正当理由的,股东大会现场会议召开地点不得变更。 确需变更的,召集人应当于现场会议召开日两个交易日前发布通知并说明具体原 因。 第四十九条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第五十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第五十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 17 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第五十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会。 同时向深圳证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向深圳证 券交易所提交有关证明材料。 18 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第五十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 将予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十五条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十七条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知,公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案,股东大会不得进行表决 并作出决议。 第五十八条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股 东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算 起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第五十九条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; 19 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 会务常设联系人姓名,电话号码; (六) 网络或其他方式的表决时间及表决程序。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事、保荐机构发表意见的,独立董事、保荐机构的意见 最迟应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于两个工作日且不多于七个 工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。 第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第六十一条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个交易日通知各股东并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十二条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施 加以制止并及时报告有关部门查处。 第六十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 20 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第六十四条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明;委托代理他人出席会议的,代理人应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 第六十五条 非自然人股东应由法定代表人、授权代表或其委托的代理人出 席会议。法定代表人、授权代表出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人、授权代表资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示 本人身份证、非自然人股东单位的法定代表人、授权代表依法出具的书面授权委 托书。 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印 章。 第六十六条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十七条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 第六十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第六十九条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记机构提供的股东名 册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表 21 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第七十条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时, 由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第七十二条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决 程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则, 授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股 东大会批准。 第七十三条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十五条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十六条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: 22 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级 管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当载入会议记录的其他 内容。 第七十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 住所地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。 第七十九条 公司的股东大会可以通过决议向董事会作出授权,授权内容应 当具体明确,但不得将法定应由股东大会行使的职权授予董事会行使。 第六节 股东大会的表决和决议 第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 23 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 持表决权的 2/3 以上通过。 第八十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 聘用、解聘会计师事务所; (七) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 修改公司章程及其附件(包括股东大会议事规则、董事会议事规则 及监事会议事规则); (二) 公司增加或者减少注册资本; (三) 公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式; (四) 分拆所属子公司上市; (五) 发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证 券品种; (六) 回购股份用于减少注册资本; (七) 重大资产重组; (八) 公司购买、出售资产交易,以资产总额和成交金额中的较高者作为 计算标准,按交易类型连续十二个月内累计金额达到最近一期经审计总资产 30% 的; 24 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (九) 股权激励计划; (十) 公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并 决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让; (十一) 股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需要以特别决 议通过的其他事项; (十二) 法律、行政法规、深圳证券交易所相关规定、本章程规定或股东 大会议事规则规定的其他需要以特别决议通过的事项。 前款第四项、第十项所述提案,除应当经出席股东大会的股东所持表决权的 三分之二以上通过外,还应当经出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员和 单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三 分之二以上通过。 第八十三条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会的有表 决权的股份总数。 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规 定的,该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权,且 不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、 行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外,公司及股东大会召集人不 得对征集投票权提出最低持股比例限制。 依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,公司应当予以配 25 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 合。 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规 定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。 第八十四条 董事会应对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交 易作出判断。在上述判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准。 第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投 票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公 告应当充分披露非关联股东的表决情况。 第八十六条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、公允的原则,协议内容应当明确、具体、可执行。 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公 司的经营,损害公司利益。关联交易应当具有商业实质,价格应当公允,原则上 不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 公司及关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润,不得以任何方式隐 瞒关联关系。 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准, 公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要 业务的管理交予该人负责的合同。 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、 监事候选人的提名权限和程序如下: (一) 董事会协商提名非独立董事候选人; (二) 监事会协商提名非职工代表监事候选人; (三) 单独或者合计持有公司有表决权股份 3%以上的股东有权提名非独 立董事、非职工代表监事候选人; (四) 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 26 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 股东有权提名独立董事候选人。 (五) 职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生后直接进入监事会; (六) 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况 以及其提名意图,董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资料, 以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大会召 开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事或监事候选人的资料 真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应 当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 股东大会议案中包括应实行累积投票制选举董事、监事的,应按照以下细则 操作: (一)在股东大会召开通知中,明确采取累积投票制的议案: (二)股东大会召开前,董事会秘书负责组织制作符合累积投票制的选举票。 (三)股东大会投票选举前,大会主持人应当宣读累积投票制的说明,并就 股东对累积投票的相关问题予以解答。 (四)独立董事、非独立董事、监事应分开选举,分开投票。 (五)投票时,每名股东拥有的投票总数量等于其所持有表决权股份数量与 拟选举董事或监事人数的积。实际投票数量超过该数量的为无效票;实际投票数 量少于该数量的,少于的部分视为弃权票。每名股东既可以将所持有的全部表决 票投给一名候选人,也可以分散投给两名以上候选人。 (六)按照候选人得票总数多少确定当选人,但当选人所获同意票数应超过 出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的半数。如有两名或两名以上候选人 得票总数相同,且如全部当选将导致选举人数超过应选人数的,则对上述得票相 27 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 同的候选人进行单独选举,得票总数排名在前的当选。如当选人数不足股东大会 拟选董事或者监事人数,应就缺额对第一轮投票未当选的候选人进行再次投票, 本次投票仍未足额选出当选人的,缺额由公司下次股东大会补选。 第八十九条 除累积投票制外,股东大会对所有提案均应进行逐项表决,对 同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不应对提案进行搁置或不 予表决。 第九十条 股东大会审议提案时,不对提案进行修改。如有修改,有关变 更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互 通机制股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。 28 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主 持人应当立即组织点票。 第九十七条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议中作特别提示。 第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百〇一条 公司董事为自然人,董事无需持有公司股份。董事应当具备 履行职责所必需的知识、技能和素质。有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未 逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; 29 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未满的; (七) 被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高 级管理人员,期限尚未届满; (八) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换,任期为三年。董事任期届满, 可连选连任。董事在任期届满之前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠 实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; 30 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 承担赔偿责任。 第一百〇四条 董事应当保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事 应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业 执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。董事无法保证 证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在 书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不予披露的,董事可 以直接申请披露; (五) 应当保证公司及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、 完整; (六) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权;接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议; 31 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百〇五条 董事应当出席董事会会议,对所议事项发表明确意见。董事 本人确定不能出席时,可以书面委托其他董事按其意愿代为投票,委托人应当独 立承担法律责任。独立董事不得委托非独立董事代为投票。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能 履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百〇六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的,辞职 报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效;在改选出的董事就任 前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务, 但本章程第九十九条另有规定的除外。董事提出辞职的,公司应当在两个月内完 成补选,确保董事会构成符合法律法规和本章程的规定。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百〇七条 董事长在任职期间离职,公司独立董事应当对董事长离职原 因进行核查,并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意 见。独立董事认为必要时,可以聘请中介机构进行离任审计,费用由公司承担。 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续。董事在任期结束后 的 2 年内应继续承担对公司和股东承担的忠实义务。董事在任职结束后应继续承 担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董事其它义务的持续期间应当根 据公平的原则决定,视事件发生与离任时间之间的长短,以及与公司的关系在何 种情况和条件下结束而定。 第一百〇八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 32 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百〇九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百一十条 公司聘请独立董事,建立独立董事工作制度。独立董事应按 照法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所以及《广东凯普生物科技股份 有限公司独立董事工作制度》的有关规定执行。独立董事不得在公司兼任除董事 会专门委员会委员外的其他职务。 第一百一十一条 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控 制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。公司应当保障独立董事 依法履职。 第一百一十二条 独立董事应当依法履行董事义务,充分了解公司经营运作 情况和董事会议题内容,维护公司和全体股东的利益,尤其关注中小股东的合法 权益保护。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的,独立董 事应当主动履行职责,维护公司整体利益。 第三节 董事会 第一百一十三条 公司设董事会,对股东大会负责。董事会应当依法履行职 责,确保公司遵守法律、行政法规和本章程的规定,公平对待所有股东,并关注 其他利益相关者的合法权益。董事会的人数及人员构成应当符合法律、行政法规 的要求、专业结构合理。 第一百一十四条 董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名。董事全部由 股东大会选举产生。 第一百一十五条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; 33 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、公司因本章程第二十五条第(一)(二)项规 定的情形收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案; (八) 决定公司内部管理机构的设置; (九) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书和证券事务代表,并决定其 报酬事项和奖惩事项;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负 责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项; (十) 制订公司的基本管理制度; (十一) 制订本章程的修改方案; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十四) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十五) 对公司因本章程第二十五条第(三)(五)(六)项规定的情形 收购本公司股份作出决议; (十六) 在股东大会授权范围内,决定下列事项: 1、公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产、获得债务减免、提供担保、 提供财务资助除外)达到下列标准之一,由公司董事会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; 34 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 10%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元人民币。 上述交易的计算标准,参照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》的相关 规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、对子公 司投资等,设立或者增资全资子公司除外);租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);对外捐赠或受赠资产;债权或债务重组;研 究与开发项目的转移;签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴 出资权利等)、深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 2、公司向银行借款或申请授信额度,或为自身有关借款合同和授信合同将 自有资产作为担保(不包括对外担保)。 3、公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产、提供担保、提供财务 资助除外)金额高于 300 万元人民币,且高于公司最近一期经审计净资产值 0.5% 的关联交易,以及公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易。 本项所称“交易”包括第 1 项所列交易,以及购买原材料、燃料、动力,销 售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资和其他通 过约定可能造成资源或义务转移的事项。 4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的与公司日常 经营相关的交易,如:购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品,提供或接受 35 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 劳务,委托或受托销售等。 如本项所列交易达到股东大会审议标准的,董事会在审议后,还应当提交公 司股东大会审议决定。 (十七) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 董事会职权中,对于涉及重大业务和事项的,应当实行集体决策审批,不得 授权单个或者几个董事单独决策。 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前款规定外的部分职权, 但授权内容必须明确、具体,并对授权事项的执行情况进行持续监督。 第一百一十六条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准 审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十七条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 第一百一十八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限,建立严格的审查和决策程序; 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十九条 董事会设董事长 1 人,董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百二十条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的实施情况; (三)董事会授予的其他职权。 第一百二十一条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举一名董事履行职务。 第一百二十二条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开 10 日前书面通知全体董事和监事。 36 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百二十三条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或监事会,可 以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董 事会会议。 第一百二十四条 临时董事会会议应在会议召开 3 日前以传真、邮件(包括 电子邮件)或者专人送出等方式通知全体董事。情况紧急,需要尽快召开董事会 临时会议的,可以通过口头或者电话等方式通知随时召开,但召集人应当在会议 上作出说明。 第一百二十五条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 发出通知的日期。 口头会议通知至少应包括上述第(一)(三)项内容,以及特殊情况需要尽 快召开董事会临时会议的说明。 第一百二十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十八条 董事会决议表决方式为:记名投票表决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真等通讯方式 进行并作出决议,并由参会董事签字。 37 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责 任,但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第一百二十九条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,应 书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书 中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖 章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。涉及表决事项的, 委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不 得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事 对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。在审议关联交易事项时,非关 联董事不得委托关联董事代为出席会议。一名董事不得在一次董事会会议上接受 超过两名以上董事的委托代为出席会议。董事未出席董事会会议,亦未委托代表 出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百三十一条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十二条 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会对董事会负责,依照本章程和董事会授权履行职责,提案应当 38 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计、提名、薪酬 与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人,审计委员会的召集人为会计专业 人士。 第一百三十三条 董事会负责制定专门委员会的工作条例,规范专门委员会 的运作。 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 第一节 高级管理人员 第一百三十四条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会确定的其他人 员为公司高级管理人员。 第一百三十五条 本章程第一百〇一条关于不得担任董事的情形适用于高 级管理人员。 本章程第一百〇三条关于董事的忠实义务和第一百〇四条(四)~(六)关 于勤勉义务的规定,适用于高级管理人员。 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理人员的正常选聘程 序,不得超越股东大会、董事会直接任免高级管理人员。 第一百三十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外 其他行政职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪,不由控股股东代发薪水。 第一百三十七条 总经理每届任期 3 年,连聘可以连任。 第一百三十八条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; 39 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八) 高级管理人员应当依法对董事会编制的证券发行文件和定期报告是 否真实、准确、完整签署书面确认意见,不得委托他人签署,也不得以任何理由 拒绝签署。高级管理人员无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、 完整性或者对发行文件和定期报告内容存在异议的,应当在书面确认意见中发表 意见并说明具体原因,公司应当对此予以披露。公司不予披露的,高级管理人员 可以直接申请披露。 (九) 本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十九条 总经理决定《广东凯普生物科技股份有限公司章程》《广 东凯普生物科技股份有限公司关联交易管理制度》等公司内部制度规定的应由股 东大会、董事会审议决定及董事会授权董事长审议决定之外的其它交易事项。 第一百四十条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十一条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; 40 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。总经理的辞职自辞 职报告送达董事会时生效。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之 间的劳动合同规定。 总经理在任职期间离职,公司独立董事应当对总经理离职原因进行核查,并 对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意见。独立董事认 为必要时,可以聘请中介机构进行离任审计,费用由公司承担。 第一百四十三条 副总经理协助总经理开展工作。 第一百四十四条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第二节 绩效与履职评价 第一百四十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百四十六条 公司应当建立公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效 与履职评价标准和程序。 第一百四十七条 董事和高级管理人员的绩效评价由董事会或者其下设的 薪酬与考核委员会负责组织,公司可以委托第三方开展绩效评价。 第一百四十八条 独立董事、监事的履职评价采取自我评价、相互评价等方 式进行。 第一百四十九条 董事会、监事会应当向股东大会报告董事、监事履行职责 的情况、绩效评价结果及其薪酬情况,并由公司予以披露。 第一百五十条 公司与董事、监事和高级管理人员签订聘任合同,涉及提 前解除任职时的补偿内容,应当符合公平原则,不得损害公司合法权益,不得进 行利益输送。 41 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第三节 薪酬与激励 第一百五十一条 公司应当建立薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制, 以吸引人才,保持高级管理人员和核心员工的稳定。 第一百五十二条 公司对高级管理人员的绩效评价应当作为确定高级管理 人员薪酬以及其他激励的重要依据。 第一百五十三条 公司可以依照相关法律、行政法规和本章程的规定,实施 股权激励和员工持股等激励机制。公司的激励机制应当有利于增强公司创新发展 能力,促进公司可持续发展,不得损害公司及股东的合法权益。 第一百五十四条 董事、监事报酬事项由股东大会决定。在董事会或者薪酬 与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时,该董事应当回避。 第一百五十五条 高级管理人员的薪酬分配方案应当经董事会批准,向股东 大会说明,并予以充分披露。 第一百五十六条 公司高级管理人员应当忠实履行职务,维护公司和全体股 东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务,给公司 和社会公众股股东的利益造成损害的,应当依法承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百五十七条 本章程第一百〇一条关于不得担任董事的情形、同时适用 于监事。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验,具备有效履职能力。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任 监事。 第一百五十八条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事 的知情权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事 履行职责所需的有关费用由公司承担。 第一百五十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 42 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财 产。 第一百六十条 监事每届任期 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百六十一条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的,或职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事 会成员的三分之一,辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生 效;在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定, 履行监事职务。但本章程第一百〇一条另有规定的除外。监事提出辞职的,公司 应当在两个月内完成补选,确保监事会构成符合法律法规和公司章程的规定。 除前款所列情形外,监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。 第一百六十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损 失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百六十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监 事 1 名。 职工代表监事人数比例不低于监事会人数的 1/3,由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第一百六十六条 监事会行使下列职权: 43 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 监事应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见,保证 公司及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。 监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者 有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不 予披露的,监事可以直接申请披露。 (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百六十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百六十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 第一百六十九条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人 员等列席监事会会议,回答所关注的问题。 第一百七十条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 44 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百七十一条 监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为对 董事、高级管理人员绩效评价的重要依据。 第一百七十二条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章 程的,应当履行监督职责,并向董事会通报或者向股东大会报告,也可以直接向 中国证监会或其派出机构、深圳证券交易所或者其他部门报告。 第一百七十三条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十四条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度,坚持独立核算。 控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重公司财务的独立性,不得干预公 司的财务、会计活动。 第一百七十五条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和深圳证券交易所报送并披露年度报告,在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送并披露中期报告。 上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及深圳证券 交易所的规定进行编制。 第一百七十六条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产, 45 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 不以任何个人名义开立账户存储。 第二节 利润分配 第一百七十七条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配, 但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百七十八条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百七十九条 公司董事会应着眼于长远和可持续发展,兼顾业务发展需 要和股东稳定回报,综合考虑企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成 本、外部融资环境等因素,充分听取股东特别是中小股东的意愿,建立对投资者 持续、稳定、科学的回报规划与机制,对股利分配作出制度性安排。 第一百八十条 公司的利润分配政策由公司董事会、监事会进行研究论证, 并报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的研究 论证程序和决策机制,在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和 公众投资者的意见。 46 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百八十一条 公司的利润分配政策及决策程序: 1、利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报,并兼顾公司的可持续发展。在保证正常经营的前提下,坚持以现金分 红为主的基本原则,每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、 稳定的水平。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持 续经营能力。 2、利润分配的形式 公司可以采取现金方式、现金与股票相结合或者股票的方式分配股利。 3、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营; (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:①公司未来十二个月内拟对外 的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计支出达到或 超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000 万元;②公司未来十二个 月内拟对外的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计 支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。 (4)公司年末资产负债率超过75%,不进行现金分红; (5)非经常性损益形成的利润、公允价值变动形成的资本公积和未分配利 润不得用于现金分红。 4、现金分红的比例及期间间隔 在满足现金分红条件时,原则上每年进行一次年度利润分配,公司每年度采 取的利润分配方式中必须含有现金分配方式,公司每年现金分红的利润应不低于 47 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 当年实现的可分配利润的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少 于该三年实现的年均可分配利润的30%。 5、股票股利发放条件 根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和 公司股本规模及股权结构合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利 润分配,公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应具有公司成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素,以确保利润分配方案符合全体股东的整体长远 利益。具体分配方案由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 6、利润分配政策的调整原则 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策 的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并分别经半数以 上董事及三分之二以上独立董事、半数以上监事、出席股东大会的股东所持表决 权的二分之一以上通过。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,股东大会审 议时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会应充分 论证调整方案的合理性,并在议案中详细说明原因,独立董事应对此发表独立意 见,公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证券监督管理委员会和深圳证券交 易所的有关规定。 7、上市后未来三年股东回报规划 (1)公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配 股利。 (2)公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年内,公司原则上 每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可 分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现 的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利 状况和未来资金使用计划提出预案。 48 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (4)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金 流状况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 (5)公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》,根据股东 特别是公众股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的利润分配政策进 行评估,确定该时段的股东回报计划。 (6)公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展 阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见,认真 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公司股东大会表决通过后实施。 第一百八十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第三节 内部审计 第一百八十三条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务 收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百八十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 49 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第四节 会计师事务所的聘任 第一百八十五条 公司聘用取得符合《证券法》 规定的的会计师事务所进 行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续 聘。 第一百八十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百八十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百八十八条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百八十九条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天通知 会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 持续信息披露 第一百九十条 公司应当制定信息披露管理制度,严格按照法律、法规、 规范性文件和本章程的规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送深圳 证券交易所。 第一百九十一条 董事、监事、高级管理人员应当保证公司披露信息的真实、 准确、完整、及时、公平,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当制定 规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范,明确未经董事会许可 不得对外发布的情形。 第一百九十二条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证信息使用者能 够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得信息。 第一百九十三条 持股达到规定比例的股东、实际控制人以及收购人、交易 50 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 对方等信息披露义务人应当依照相关规定进行信息披露,并配合公司的信息披露 工作,及时告知公司控制权变更、权益变动、与其他单位和个人的关联关系及其 变化等重大事项,答复公司的问询,保证所提供的信息真实、准确、完整。 第一百九十四条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。公司董事 会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,办理上市公司信息对外公布等相关事 宜,包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东,向投资者提供公 司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。 任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。 公司应当依照法律法规和有关部门的要求,披露环境信息以及履行扶贫等 社会责任相关情况。 第十章 通知和公告 第一百九十五条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件(包括电子邮件)方式送达; (三) 以公告方式进行; (四) 以传真方式送出; (五) 本章程规定的其他形式。 第一百九十六条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 有相关人员收到通知。 第一百九十七条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召 开董事会及监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮件(包括电子邮件)通知 等方式进行。 第一百九十八条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第三个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真送出的,发送当天为 51 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百九十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知,只要出席会议的人数以及表决情况合法有效,会议及 会议作出的决议并不因此无效。 第二百条 公司指定《证券时报》、 巨潮资讯网等符合中国证监会规 定条件的媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 第二百〇一条 公司应当尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商、 社区等利益相关者的合法权利,与利益相关者进行有效的交流与合作,共同推进 公司持续健康发展。 第二百〇二条 公司应当为维护利益相关者的权益提供必要的条件,当其 合法权益受到侵害时,利益相关者应当有机会和途径依法获得救济。 第二百〇三条 公司应当加强员工权益保护,支持职工代表大会、工会组 织依法行使职权。董事会、监事会和管理层应当建立与员工多元化的沟通交易渠 道,听取员工对公司经营、财务状况以及涉及员工利益的重大事项的意见。 第二百〇四条 公司应当积极践行绿色发展理念,将生态环保要求融入发 展战略和公司治理过程,主动参与生态文明建设,在污染防治、资源节约、生态 保护等方面发挥示范引领作用。 第二百〇五条 在保持公司持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时, 应当在社区福利、救灾助困、公益事业等方面,积极履行社会责任。 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百〇六条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 52 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二百〇七条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债 表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》等符合中国证监会规定条件的报纸上公告。债权人自接到通 知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿 债务或者提供相应的担保。 第二百〇八条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 第二百〇九条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》等符合中国证监会规定条件 的报纸上公告。 第二百一十条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公 司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十一条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之 日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十二条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公 司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十三条 公司因下列原因解散: 53 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第二百一十四条 公司有本章程第二百一十三条第(一)项情形的,可以通 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百一十五条 公司因本章程第二百一十三条第(一)(二)(四)(五) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第二百一十六条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百一十七条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日 54 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 内在《证券时报》等符合中国证监会规定条件的报纸上公告。债权人应当自接到 通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其 债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百一十八条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百一十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百二十条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会 或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百二十一条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第二百二十二条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 第十三章 修改章程 55 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二百二十三条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百二十四条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十五条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的 审批意见修改本章程。 第十四章 附则 第二百二十六条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;或 持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第二百二十七条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百二十八条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以在潮州市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为 准。 第二百二十九条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数; 56 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第二百三十条 本章程未尽事宜,或本章程与本章程生效后颁布、修改的 法律、法规或监管规则的规定相冲突的,按照法律、法规及监管规则的规定执行。 第二百三十一条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十二条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 第二百三十三条 本章程经股东大会审议通过后生效。 57
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凯普生物:公司章程(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2020-09-24
广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程 二零二零年九月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 ....................................................... 4 第二章 经营宗旨和范围 ............................................. 5 第三章 股份 ....................................................... 5 第一节 股份发行 ............................................... 6 第二节 股份增减和回购 ......................................... 7 第三节 股份转让 ............................................... 8 第四章 股东和股东大会 ............................................. 9 第一节 股东 ................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 .................................... 12 第三节 股东大会的召集 ........................................ 17 第四节 股东大会的提案与通知 .................................. 19 第五节 股东大会的召开 ........................................ 21 第六节 股东大会的表决和决议 .................................. 24 第五章 董事会 .................................................... 30 第一节 董事 .................................................. 30 第三节 董事会 ................................................ 34 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 ............................ 40 第二节 绩效与履职评价 ........................................ 42 第七章 监事会 .................................................... 43 第一节 监事 .................................................. 43 第二节 监事会 ................................................ 44 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .............................. 46 第一节 财务会计制度 .......................................... 46 第二节 内部审计 .............................................. 50 第三节 会计师事务所的聘任 .................................... 51 第九章 持续信息披露 .............................................. 51 第十章 通知和公告 ................................................ 52 2 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 ............................ 53 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................... 54 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................ 54 第二节 解散和清算 ............................................ 55 第十三章 修改章程 ................................................ 57 第十四章 附则 .................................................... 57 3 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券 法》和其他有关规定,结合公司的具体情况,制订本章程。 第二条 公司系在广东凯普生物科技有限公司(以下简称“有限公司”)的基 础上,以整体变更方式发起设立,并在潮州市工商行政管理局注册登记的股份有 限公司(以下简称“公司”)。原有限公司债权债务由公司承继。 第三条 公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向 社会公众发行人民币普通股 2,250 万股,于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易所 (以下简称“证券交易所”)上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广东凯普生物科技股份有限公司 英文名称:Guangdong Hybribio Biotech Co.,Ltd. 第五条 公司住所:潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区 邮政编码:521000 第六条 公司注册资本为人民币 235,381,848 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以全部资产对公司的债务承担责任。 4 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董 事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会确定的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:充分发挥自身核心竞争优势,持续加强技术创 新和科学管理,大力推进技术进步,扩大规模经营,增强市场竞争能力,以实现 利润最大化为公司目标,确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。 第十三条 公司贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,保障 股东的合法权利并确保其得到公平对待,积极履行社会责任,尊重利益相关者的 基本权益,切实提升公司价值。 第十四条 公司的经营范围:生产、研发、销售各类适用于科研、教育的高 科技生物检测仪器及试剂(法律、法规规定须前置许可审批的 225 种化学试剂除 外)、生物化学检测仪器、实验、实训设备和软件产品及教学实验室配套基础建 设、装修工程;机电产品;化学原料(不含危险化学品);教育、医疗仪器设备维修 (不含计量器具)及技术服务;计算机软件的设计、开发、维修及技术服务;医疗 生物检测仪器的研发;生产、销售:医疗器械。(以上项目不涉及外商投资准入 特别管理措施)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 公司的具体经营范围以工商行政管理机关核定的为准。 第三章 股份 5 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。 第十六条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票,全部为普通股,以人民币标明面值,每股面值 为人民币 1.00 元。 第十八条 公司发行的股票,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称“证券登记机构”)集中存管。 第十九条 公司发起人以广东凯普生物科技有限公司截至 2010 年 6 月 30 日经审计的净资产人民币 52,684,494.96 元通过整体变更折为公司的股本 5,200 万股,每股面值人民币 1 元,剩余净资产人民币 684,494.96 计入公司的资本公积。 各发起人在有限公司所占的出资比例相应折为其所持有的公司的股份比例。公司 设立时,发起人股东及其持股比例为: 认购股 持股比 发起人股东名称/姓名 份数额 出资方式 出资时间 例(%) (万股) 香港科技创业股份有限公司 2942.3 56.58 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市合众投资有限公司 1014 19.5 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市炎城策划咨询有限公司 375 7.21 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市兴南信息咨询服务有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 北京共享智创投资顾问有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 上海乡港人家餐饮管理有限公司 109 2.1 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 港大科桥有限公司 119.7 2.31 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 (VERSITECH LIMITED) 合计 5200 100 - - 第二十条 公司的股份总额为 235,381,848 股。 6 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份用于员工持股计划或股权激励; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 (五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六) 为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 7 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 公司因第二十四条第 (三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购 本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第(一)项、第(二)项规定 的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议;公司因本章程第二十四条第一 款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以经 三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的, 应当在六个月内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形 的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并应 当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%;所持 有的本公司股份自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 8 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 年内,不得转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖 出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,公司董事会将 收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份 的,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内 执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名 义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带 责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司根据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义 务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 股东作为公司的所有者,依照法律、行政法规和本章程的规定 9 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 享有权利并承担义务。公司章程、股东大会决议或董事会决议,应当依法合规, 不得剥夺或者限制股东的法定权利。公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 在公司治理中,应当依法保障股东权利,注重保护中小股东合法权益。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 10 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司 债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当在该事实发生当日向公司作出书面报告。 11 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第四十条 公司积极建立健全投资者关系管理工作制度,通过多种形式主 动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流。公司董事会秘书具体负责公司 投资者关系管理工作。 第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东 应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投 资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益,不得利用 其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用 公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出。 控股股东提名公司董事、监事候选人的,应当遵循法律法规和本章程规定的 条件和程序,控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置 批准程序。 公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人 及其关联方不得违反法律法规和本章程干预公司的正常决策程序,损害公司及其 他股东的合法权益。 控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺应当明确、具体、可执行, 不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履 行承诺声明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与公司相同或者相近的 业务。控股股东、实际控制人应当采取有效措施避免同业竞争。 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: 12 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十三条规定的担保事项和第四十四条规定的 财务资助事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产、获得债务减免、提供 担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一,应当提交公司股东大会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元人民币; 13 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上,且绝对金额超过 5,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 500 万元人民币。 上述应提交股东大会审议批准的交易的计算标准,参照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》的相关规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财,对子公 司投资等,设立或者增资全资子公司除外);租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资 权利等)、深圳证券交易所认定的其他交易。但不包括公司购买原材料、燃料和 动力,以及出售产品、商品提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申 请授信额度等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 公司发生的交易仅达到以上第(3)项或者第(5)项标准,且公司最近一个 会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的,可免于按照前款规定履行股东大会 审议程序。 (十七)公司发生的关联交易(公司获赠现金资产、获得债务减免、提供担 保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,由股东大会审议: (1)公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元人民币以上,且占公司最近 一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,董事会做出决议后将该交易提交 股东大会审议,并参照相关法律法规的规定披露评估或者审计报告,与日常经营 相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审计或者评估; (2)公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后 提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股 股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 14 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 本项所称“交易”包括第(十六)项所列交易,以及购买原材料、燃料、动 力,销售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资, 向银行借款或申请授信额度和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子 公司等关联人提供资金等财务资助。公司应当审慎向关联方提供财务资助或者委 托理财。 公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保 和资助等, 可以豁免按照上述规定提交股东大会审议。 (十八)决定年度累计金额占公司最近经审计净资产高于 5%的资产损益处置 事项。 (十九)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十三条 公司提供担保(指公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担 保)的,应当经董事会审议后及时对外披露。 担保事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议: (一) 公司及其控股子公司的提供担保总额,超过公司最近一期经审计净 资产 50%以后提供的任何担保; (二) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (三) 连续十二个月内担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%; (四) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 5,000 万元; (五) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; 15 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (六) 对股东、实际控制人及其关联方(不包括公司及子公司,下同)提 供的担保。 (七) 深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 董事会审议担保事项时,必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第(三)项担保事项时,必须经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的 担保议案时,该股东或者受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项 表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 公司为全资子公司提供担保,或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他 股东按所享有的权益提供同等比例担保,属于本条第二款第(一)、(二)、(四)、 (五)项情形的,可以豁免提交股东大会审议。 第四十四条 公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事 同意并作出决议,及时履行信息披露义务。 财务资助事项属于下列情形之一的,应当在董事会审议通过后提交股东大 会审议: (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%; (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超 过公司最近一期经审计净资产的 10%; (三)中国证监会、深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务,或者资助对象为公司 合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司,免于适用前两款规定。 第四十五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十六条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: 16 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十七条 公司召开股东大会的地点为公司的住所或股东大会通知中指 定的地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。 公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上 述方式参加股东大会的,视为出席。 第四十八条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 17 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第五十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十二条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会。 同时向公司住所地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前,向公司住 18 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 所地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十三条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 将予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十四条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十五条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十六条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。除前款规定外,召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案,股东大会不得进行表决 并作出决议。 第五十七条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股 东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。年度会议或 者临时股东会议,公司应当向股东提供网络形式的投票平台。公司在计算起始期 限时,不应当包括会议召开当日。 第五十八条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; 公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络 19 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 或其他方式的表决时间以及表决程序。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的时间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间;通过互联网投票系统开 始投票的时间为股东大会召开当日上午 9:15,结束时间为现场股东大会结束当日 下午 3:00。 (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日且与网络投票开始 日之间至少间隔 2 个交易日。股权登记日一旦确认,不得变更。 (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事、保荐机构发表意见的,独立董事、保荐机构的意见 最迟应当在发出股东大会通知或补充通知时披露。 第五十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第六十条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个交易日通知各股东并说明原因。 20 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第五节 股东大会的召开 第六十一条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第六十二条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十三条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明;委托代理他人出席会议的,代理人应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 第六十四条 非自然人股东应由法定代表人、授权代表或其委托的代理人出 席会议。法定代表人、授权代表出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人、授权代表资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示 本人身份证、非自然人股东单位的法定代表人、授权代表依法出具的书面授权委 托书。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 21 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 第六十七条 委托人为非自然人的,由其法定代表人、授权代表或者其他决 策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。出席会议人员的会议登记册 由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号 码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称) 等事项。 第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十九条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第七十一条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的 形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授 权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东 大会批准。 第七十二条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 22 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十四条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十五条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级 管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十七条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 住所地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 23 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第七十八条 公司的股东大会可以通过决议向董事会作出授权,授权内容应当 具体明确,但不得将法定应由股东大会行使的职权授予董事会行使。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十九条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的 2/3 以上通过。 第八十条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 聘用、解聘会计师事务所; (七) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司购买、出售资产交易,以资产总额和成交金额中的较高者作为 24 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 计算标准,按交易类型连续十二个月内累计金额达到最近一期经审计总资产 30% 的; (五) 股权激励计划; (六) 公司因本章程第二十四条第(一)、(二)项规定的情形收购本公司 股份; (七) 法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十二条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途 径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加大会提供便 利。 第八十三条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会的有表 决权的股份总数。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份 的股东或者依照法律、行 政法规或者国务院证券监督 管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为 征 集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托 其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。 依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,公司应当予以配 合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东投票权。 第八十四条 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管 理机构有关规定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。股 东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有 表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联 25 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 股东的表决情况。 董事会应对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。在 上述判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准。 第八十五条 股东大会审议关联交易事项时,关联股东的回避和表决程序如 下: (一)与股东大会审议的事项有关联关系的股东,应当在股东大会召开之日 前向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避; (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的 股东,并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明; (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决; (四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东所持表决权的半数 以上通过;如该交易事项属本章程第八十一条规定的特别决议事项,应由出席会 议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。 关联股东未主动申请回避的,其他参加股东大会的股东或股东代表有权要求 关联股东回避;如其他股东或股东代表提出回避请求时,被请求回避的股东认为 自己不属于应回避范围的,应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事 及相关股东等会商讨论并作出是否回避的决定。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易,并可就该关 联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明,但该股东无 权就该事项参与表决。 第八十六条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则,协议内容应当明确、具体、可执行。 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公 司的经营,损害公司利益。关联交易应当具有商业实质,价格应当公允,原则上 不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 26 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 公司及关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润,不得以任何方式隐 瞒关联关系。 第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者 重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、 监事候选人的提名权限和程序如下: (一) 董事会协商提名非独立董事候选人; (二) 监事会协商提名非职工代表监事候选人; (三) 单独或者合计持有公司有表决权股份 3%以上的股东有权提名非独 立董事、非职工代表监事候选人; (四) 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东有权提名独立董事候选人。 (五) 职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生后直接进入监事会; (六) 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况 以及其提名意图,董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资 料,以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大 会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事或监事候选人的 资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。 股东大会议案中包括应实行累积投票制选举董事、监事的,应按照以下细则 操作,在股东大会召开通知中,明确采取累积投票制的议案: 27 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 董事会秘书应当制作累积投票制的说明,作为股东大会的会议资料。 该说明可以采用如下举例的方法,介绍累积投票的投票方式:“本次补选X名董 事/监事,如股东持有公司有表决权股份10万股,则该股东共享有10*X票的表决 权。该股东可以将10*X票集中投给一名候选人,也可以将10*X票分散投给数个候 选人”。 (二) 股东大会召开前,董事会秘书负责组织制作符合累积投票制的选举 票。 (三) 股东大会投票选举前,大会主持人应当宣读累积投票制的说明,并 就股东对累积投票的相关问题予以解答。 (四) 独立董事、非独立董事、监事应分开选举,分开投票。 (五) 投票时,每名股东拥有的投票总数量等于其所持有表决权股份数量 与拟选举董事或监事人数的积。实际投票数量超过该数量的为无效票;实际投票 数量少于该数量的,少于的部分视为弃权票。每名股东既可以将所持有的全部表 决票投给一名候选人,也可以分散投给两名以上候选人。 (六) 按照候选人得票总数多少确定当选人,但当选人所获同意票数应超 过出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的半数。如有两名或两名以上候选 人得票总数相同,且如全部当选将导致选举人数超过应选人数的,则对上述得票 相同的候选人进行单独选举,得票总数排名在前的当选。如当选人数不足股东大 会拟选董事或者监事人数,应就缺额对第一轮投票未当选的候选人进行再次投 票,本次投票仍未足额选出当选人的,缺额由公司下次股东大会补选。 第八十九条 除累积投票制外,股东大会对所有提案均应进行逐项表决,对 同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不应对提案进行搁置或不 予表决。 第九十条 股东大会审议提案时,不对提案进行修改。如有修改,有关变 更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 28 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和 监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主 持人应当立即组织点票。 第九十七条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议中作特别提示。 29 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百〇一条 公司董事为自然人,董事无需持有公司股份。董事应当具备 履行职责所必需的知识、技能和素质。有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未 逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员,期限尚未届满; (八) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的, 30 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 公司解除其职务。 第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换,任期为三年。董事任期届满, 可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠 实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 31 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 承担赔偿责任。 第一百〇四条 董事应当保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事 应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业 执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。董事无法保证 证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在 书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不予披露的,董事可 以直接申请披露; (五) 应当保证公司及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、 完整; (六) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权;接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议; (七) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百〇五条 董事应当出席董事会会议,对所议事项发表明确意见。董事 本人确定不能出席时,可以书面委托其他董事按其意愿代为投票,委托人应当独 立承担法律责任。独立董事不得委托非独立董事代为投票。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能 履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百〇六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。 32 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的,在改 选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百〇七条 董事长在任职期间离职,公司独立董事应当对董事长离职原 因进行核查,并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意 见。独立董事认为必要时,可以聘请中介机构进行离任审计,费用由公司承担。 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续。董事在任期结束后 的 2 年内应继续承担对公司和股东承担的忠实义务。董事在任职结束后应继续承 担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董事其它义务的持续期间应当根 据公平的原则决定,视事件发生与离任时间之间的长短,以及与公司的关系在何 种情况和条件下结束而定。 第一百〇八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百〇九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百一十条 公司聘请独立董事,建立独立董事制度。独立董事应按照法 律、行政法规及部门规章的有关规定执行。独立董事不得在公司兼任除董事会专 门委员会委员外的其他职务。 第一百一十一条 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制 人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。公司应当保障独立董事依 法履职。 第一百一十二条 独立董事应当依法履行董事义务,充分了解公司经营运作 33 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 情况和董事会议题内容,维护公司和全体股东的利益,尤其关注中小股东的合法 权益保护。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的,独立董 事应当主动履行职责,维护公司整体利益。 第一百一十三条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章以及《广东凯 普生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定执行。 第三节 董事会 第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。董事会应当依法履行职 责,确保公司遵守法律、行政法规和公司章程的规定,公平对待所有股东,并关 注其他利益相关者的合法权益。董事会的人数及人员构成应当符合法律、行政法 规的要求、专业结构合理。 第一百一十五条 董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名。董事全部由 股东大会选举产生。 第一百一十六条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、公司因本章程第二十四条第(一)、(二)项规 定的情形收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案; (八) 决定公司内部管理机构的设置; 34 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (九) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩 事项; (十) 制订公司的基本管理制度; (十一) 制订本章程的修改方案; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十四) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十五) 拟订公司股权激励计划; (十六) 对公司因本章程第二十四条第(三)、(五)、(六)项规定的情形 收购本公司股份作出决议; (十七) 在股东大会授权范围内,决定下列事项: 1、公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产、获得债务减免、提供担保、 提供财务资助除外)达到下列标准之一,由公司董事会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 10%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万元人民币。 上述交易的计算标准,参照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》的相关 规定执行。 35 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、对子公 司投资等,设立或者增资全资子公司除外);租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资 权利等)、深圳证券交易所认定的其他交易。但不包括公司购买原材料、燃料和 动力,以及出售产品、商品,提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或 申请授信额度等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 2、公司向银行借款或申请授信额度,或为自身有关借款合同和授信合同将 自有资产作为担保(不包括对外担保)。 3、公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产、提供担保、提供财务 资助除外)金额高于 300 万元人民币,且高于公司最近一期经审计净资产值 0.5% 的关联交易,以及公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易。 本项所称“交易”包括第 1 项所列交易,以及购买原材料、燃料、动力,销 售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资和其他通 过约定可能造成资源或义务转移的事项。 4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的与公司日常 经营相关的交易,如:购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品,提供或接受 劳务,委托或受托销售等。 如本项所列交易达到股东大会审议标准的,董事会在审议后,还应当提交公 司股东大会审议决定。 (十八) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 董事会职权中,对于涉及重大业务和事项的,应当实行集体决策审批,不得 授权单个或者几个董事单独决策。 36 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前款规定外的部分职权, 但授权内容必须明确、具体,并对授权事项的执行情况进行持续监督。 第一百一十七条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准 审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 决议,提高工作效率,保证科学决策。 第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项 目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百二十条 董事会设董事长 1 人,董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百二十一条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会会议和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的实施情况; (三)董事会授予的其他职权。 第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百二十三条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开前 10 日书面通知全体董事和监事。 第一百二十四条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或监事会可以提 议时召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持董事会 会议。 第一百二十五条 临时董事会会议应在会议召开 5 日前以传真、邮件(包括 电子邮件)或者专人送出的方式通知全体董事。情况紧急,需要尽快召开董事会 临时会议的,可以通过口头或者电话等方式通知随时召开,但召集人应当在会议 37 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 上作出说明。 第一百二十六条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议的召开方式; (三) 事由及议题; (四) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议发出通知的 日期。 (五) 董事表决所必需的会议材料; (六) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求; (七) 联系人和联系方式。 口头会议通知至少应包括上述第(一)、(三)项内容,以及特殊情况需要尽 快召开董事会临时会议的说明。 第一百二十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。董事会审议对外担保事项时,还需经出席董 事会的 2/3 以上董事通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十九条 董事会决议表决方式为:记名投票表决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真等通讯方式 进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 38 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责 任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第一百三十条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,应审 慎选择并书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出 席。委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托 人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。一名董 事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。董事未 出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议 的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百三十二条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十三条 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委 员会,审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当在成员中占有超过二分一 的比例并担任召集人。审计委员会中的召集人为独立董事且应当为会计专业人 士。 第一百三十四条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议。 39 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百三十五条 审计委员会的主要职责是监督及评估外部审计工作,提议 聘请或者更换外部审计机构;监督及评估内部审计工作,负责内部审计与外部审 计的协调;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制;负责法 律法规、本章程和董事会授权的其他事项。 第一百三十六条 提名委员会的主要职责是研究董事、高级管理人员的选择 标准和程序并提出建议;遴选合格的董事人选和高级管理人员人选;对董事人选 和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第一百三十七条 薪酬与考核委员会的主要职责是研究董事与高级管理人员 考核的标准,进行考核并提出建议;研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案。 第一百三十八条 专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,专 门委员会履行职责的有关费用由公司承担。 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 第一节 高级管理人员 第一百三十九条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会确定的其他人 员为公司高级管理人员。 第一百四十条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理 人员的正常选聘程序,不得超越股东大会、董事会直接任免高级管理人员。本章 程第一百〇一条条关于不得担任董事的情形适用于高级管理人员。 本章程第一百〇三条关于董事的忠实义务和第一百〇四条(四)~(六)关 于勤勉义务的规定,适用于高级管理人员。 40 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百四十一条 高级管理人员应当依法对董事会编制的证券发行文件和定 期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见,不得委托他人签署,也不得以 任何理由拒绝签署。高级管理人员无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、 准确性、完整性或者对发行文件和定期报告内容存在异议的,应当在书面确认意 见中发表意见并说明具体原因,公司应当对此予以披露。公司不予披露的,高级 管理人员可以直接申请披露。在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外 其他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十二条 总经理每届任期 3 年,连聘可以连任。 第一百四十三条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八) 本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十四条 总经理决定《广东凯普生物科技股份有限公司章程》、《广 东凯普生物科技股份有限公司关联交易决策制度》等公司内部制度规定的应由股 东大会、董事会审议决定及董事会授权董事长审议决定之外的其它交易事项。 第一百四十五条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十六条 总经理工作细则包括下列内容: 41 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十七条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职 的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 总经理在任职期间离职,公司独立董事应当对总经理离职原因进行核查,并 对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表意见。独立董事认 为必要时,可以聘请中介机构进行离任审计,费用由公司承担。 第一百四十八条 副总经理协助总经理开展工作。 第一百四十九条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第二节 绩效与履职评价 第一百五十条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百五十一条 公司应当建立公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效 与履职评价标准和程序。 第一百五十二条 董事和高级管理人员的绩效评价由董事会或者其下设的 薪酬与考核委员会负责组织,公司可以委托第三方开展绩效评价。 第一百五十三条 独立董事、监事的履职评价采取自我评价、相互评价等方 式进行。 42 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百五十四条 董事会、监事会应当向股东大会报告董事、监事履行职责 的情况、绩效评价结果及其薪酬情况,并由公司予以披露。 第一百五十五条 公司与董事、监事和高级管理人员签订聘任合同,涉及提 前解除任职时的补偿内容,应当符合公平原则,不得损害公司合法权益,不得进 行利益输送。 第三节 薪酬与激励 第一百五十六条 公司应当建立薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制, 以吸引人才,保持高级管理人员和核心员工的稳定。 第一百五十七条 公司对高级管理人员的绩效评价应当作为确定高级管理 人员薪酬以及其他激励的重要依据。 第一百五十八条 公司可以依照相关法律、行政法规和本章程的规定,实施 股权激励和员工持股等激励机制。 公司的激励机制应当有利于增强公司创新发 展能力,促进公司可持续发展,不得损害公司及股东的合法权益。 第一百五十九条 董事、监事报酬事项由股东大会决定。在董事会或者薪酬 与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时,该董事应当回避。 第一百六十条 高级管理人员的薪酬分配方案应当经董事会批准,向股 东大会说明,并予以充分披露。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百六十一条 本章程第一百〇一条关于不得担任董事的情形、同时适用 于监事。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验,具备有效履职能力。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任 监事。 43 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百六十二条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事的 知情权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事履 行职责所需的有关费用由公司承担。 第一百六十三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财 产。 第一百六十四条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百六十五条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定,履行监事职务。 监事应当对对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见,保证公司 及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。 监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者 有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不 予披露的,监事可以直接申请披露。 第一百六十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损 失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百六十九条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监 事 1 名。 44 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 职工代表监事人数比例不低于监事会人数的 1/3,由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第一百七十条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并提出 书面审核意见,并由监事签署书面确认意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百七十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 45 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百七十三条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人 员等列席监事会会议,回答所关注的问题。 第一百七十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百七十五条 监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为对董 事、高级管理人员绩效评价的重要依据。 第一百七十六条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章 程的,应当履行监督职责,并向董事会通报或者向股东大会报告,也可以直接向 中国证监会或其派出机构、深圳证券交易所或者其他部门报告。 第一百七十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度,坚持独立核算。 控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重公司财务的独立性,不得干预 公司的财务、会计活动。 第一百七十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 46 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会 计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券 交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百八十三条 公司董事会应着眼于长远和可持续发展,兼顾业务发展需 要和股东稳定回报,综合考虑企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成 本、外部融资环境等因素,充分听取股东特别是中小股东的意愿,建立对投资者 47 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 持续、稳定、科学的回报规划与机制,对股利分配作出制度性安排。 第一百八十四条 公司的利润分配政策由公司董事会、监事会进行研究论 证,并报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的 研究论证程序和决策机制,在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外 部监事和公众投资者的意见。 第一百八十五条 公司的利润分配政策及决策程序: 1、利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报,并兼顾公司的可持续发展。在保证正常经营的前提下,坚持以现金分 红为主的基本原则,每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、 稳定的水平。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持 续经营能力。 2、利润分配的形式 公司可以采取现金方式、现金与股票相结合或者股票的方式分配股利。 3、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营; (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:①公司未来十二个月内拟对外 的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计支出达到或 超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000 万元;②公司未来十二个 月内拟对外的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计 支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。 (4)公司年末资产负债率超过75%,不进行现金分红; (5)非经常性损益形成的利润、公允价值变动形成的资本公积和未分配利 润不得用于现金分红。 4、现金分红的比例及期间间隔 48 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 在满足现金分红条件时,原则上每年进行一次年度利润分配,公司每年度采 取的利润分配方式中必须含有现金分配方式,公司每年现金分红的利润应不低于 当年实现的可分配利润的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少 于该三年实现的年均可分配利润的30%。 5、股票股利发放条件 根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和 公司股本规模及股权结构合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利 润分配,公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应具有公司成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素,以确保利润分配方案符合全体股东的整体长远 利益。具体分配方案由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 6、利润分配政策的调整原则 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策 的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并分别经半数以 上董事及三分之二以上独立董事、半数以上监事、出席股东大会的股东所持表决 权的二分之一以上通过。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,股东大会审 议时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会应充分 论证调整方案的合理性,并在议案中详细说明原因,独立董事应对此发表独立意 见,公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所 的有关规定。 7、上市后未来三年股东回报规划 (1)公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配 股利。 (2)公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年内,公司原则上 每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可 分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现 的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利 状况和未来资金使用计划提出预案。 49 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (4)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金 流状况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 (5)公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》,根据股东 特别是公众股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的利润分配政策进 行评估,确定该时段的股东回报计划。 (6)公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展 阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见,认真 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公司股东大会表决通过后实施。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二节 内部审计 第一百八十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司内部控 制制度的建立和实施、公司财务 信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第一百八十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审 计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员 会负责,向审计委员会报告工作。。 50 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第三节 会计师事务所的聘任 第一百八十九条 公司聘用取得符合《证券法》 规定的的会计师事务所进 行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续 聘。 第一百九十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不 得在股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百九十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计 凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天通知 会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 持续信息披露 第一百九十四条 公司应当制定信息披露管理制度,严格按照法律、法规、 规范性文件 和本章程的规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送证 券交易所。 第一百九十五条 董事、监事、高管理人员应当保证公司披露信息的真实、 准确、完整、及时、公平,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当制定 规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范,明确未经董事会许可 不得对外发布的情形。 第一百九十六条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证信息使用者 51 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 能够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得信息。 第一百九十七条 持股达到规定比例的股东、实际控制人以及收购人、交 易对方等信息披露义务人应当依照相关规定进行信息披露,并配合公司的信息披 露工作,及时告知公司控制权变更、权益变动、与其他单位和个人的关联关系及 其变化等重大事项,答复公司的问询, 保证所提供的信息真实、准确、完整。 第一百九十八条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。公司董 事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,办理上市公司信息对外公布等相关 事宜,包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东,向投资者提供 公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支 持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。 公司应当依照法律法规和有关部门的要求,披露环境信息以及履行扶贫等 社会责任相关情况。 第十章 通知和公告 第一百九十九条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件(包括电子邮件)方式送达; (三) 以传真方式送达; (四) 本章程规定的其他形式。 第二百条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有 相关人员收到通知。 第二百〇一条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召 开董事会及监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮件(包括电子邮件)通知 的方式进行。 52 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二百〇二条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第三个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真送出的,发送当天为 送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百〇三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知,只要出席会议的人数以及表决情况合法有效,会议及 会议作出的决议并不因此无效。 第二百〇四条 公司指定《证券时报》及深圳证券交易所网站 (www.szse.cn)为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 第二百〇五条 公司应当尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商、 社区等利益相关者的合法权利,与利益相关者进行有效的交流与合作,共同推进 公司持续健康发展。 第二百〇六条 公司应当为维护利益相关者的权益提供必要的条件,当其 合法权益受到侵害时,利益相关者应当有机会和途径依法获得救济。 第二百〇七条 公司应当加强员工权益保护,支持职工代表大会、工会组 织依法行使职权。董事会、监事会和管理层应当建立与员工多元化的沟通交易渠 道,听取员工对公司经营、财务状况以及涉及员工利益的重大事项的意见。 第二百〇八条 公司应当积极践行绿色发展理念,将生态环保要求融入发 展战略和公司治理过程,主动参与生态文明建设,在污染防治、资源节约、生态 保护等方面发挥示范引领作用。 第二百〇九条 在保持公司持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时, 应当在社区福利、救灾助困、公益事业等方面,积极履行社会责任。 53 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百一十一条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第二百一十二条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第二百一十三条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第二百一十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十五条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之 日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十六条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 54 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公 司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十七条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第二百一十八条 公司有本章程第二百一十七条第(一)项情形的,可以通 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百一十九条 公司因本章程第二百一十七条第(一)项、第(二)项、 第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成 立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 算。 第二百二十条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; 55 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自 公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百二十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第二百二十四条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会 或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百二十五条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 56 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第二百二十六条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 第十三章 修改章程 第二百二十七条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百二十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十四章 附则 第二百三十条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;或 持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 57 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第二百三十一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百三十二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以本章程为准。 第二百三十三条 本章程所称“以上”、“以内”含本数;“以外”、“低 于”不含本数。 第二百三十四条 本章程未尽事宜,或本章程与本章程生效后颁布、修改的 法 律、法规或监管规则的规定相冲突的,按照法律、法规及监管规则的规定执 行。 第二百三十五条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 第二百三十七条 本章程经股东大会审议通过后生效。 58
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公告日期:2018-12-11
广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程 二零一八年十二月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 ....................................................... 4 第二章 经营宗旨和范围 ............................................. 5 第三章 股份 ....................................................... 5 第一节 股份发行 ............................................... 6 第二节 股份增减和回购 ......................................... 7 第三节 股份转让 ............................................... 8 第四章 股东和股东大会 ............................................. 9 第一节 股东 ................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 .................................... 12 第三节 股东大会的召集 ........................................ 16 第四节 股东大会的提案与通知 .................................. 17 第五节 股东大会的召开 ........................................ 19 第六节 股东大会的表决和决议 .................................. 22 第五章 董事会 .................................................... 28 第一节 董事 .................................................. 28 第三节 董事会 ................................................ 32 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 ............................ 38 第二节 绩效与履职评价 ........................................ 39 第七章 监事会 .................................................... 40 第一节 监事 .................................................. 41 第二节 监事会 ................................................ 42 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 .............................. 43 第一节 财务会计制度 .......................................... 43 第二节 内部审计 .............................................. 47 第三节 会计师事务所的聘任 .................................... 48 第九章 持续信息披露 .............................................. 48 第十章 通知和公告 ................................................ 49 2 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 ............................ 50 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...................... 51 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................ 51 第二节 解散和清算 ............................................ 52 第十三章 修改章程 ................................................ 54 第十四章 附则 .................................................... 54 3 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券 法》和其他有关规定,结合公司的具体情况,制订本章程。 第二条 公司系在广东凯普生物科技有限公司(以下简称“有限公司”)的基 础上,以整体变更方式发起设立,并在潮州市工商行政管理局注册登记的股份有 限公司(以下简称“公司”)。原有限公司债权债务由公司承继。 第三条 公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向 社会公众发行人民币普通股 2,250 万股,于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易所 (以下简称“证券交易所”)上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广东凯普生物科技股份有限公司 英文名称:Guangdong Hybribio Biotech Co.,Ltd. 第五条 公司住所:潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区 邮政编码:521000 第六条 公司注册资本为人民币 18,200.80 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以全部资产对公司的债务承担责任。 4 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董 事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会确定的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:充分发挥自身核心竞争优势,持续加强技术创 新和科学管理,大力推进技术进步,扩大规模经营,增强市场竞争能力,以实现 利润最大化为公司目标,确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。 第十三条 公司贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,保障 股东的合法权利并确保其得到公平对待,积极履行社会责任,尊重利益相关者的 基本权益,切实提升公司价值。 第十四条 公司的经营范围:生产、研发、销售各类适用于科研、教育的高 科技生物检测仪器及试剂(法律、法规规定须前置许可审批的 225 种化学试剂除 外)、生物化学检测仪器、实验、实训设备和软件产品及教学实验室配套基础建 设、装修工程;机电产品;化学原料(不含危险化学品);教育、医疗仪器设备维修 (不含计量器具)及技术服务;计算机软件的设计、开发、维修及技术服务;医疗 生物检测仪器的研发;生产、销售:医疗器械。(以上项目不涉及外商投资准入 特别管理措施)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 公司的具体经营范围以工商行政管理机关核定的为准。 第三章 股份 5 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一节 股份发行 第十五条 公司的股份采取股票的形式。 第十六条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十七条 公司发行的股票,全部为普通股,以人民币标明面值,每股面值 为人民币 1.00 元。 第十八条 公司发行的股票,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称“证券登记机构”)集中存管。 第十九条 公司发起人以广东凯普生物科技有限公司截至 2010 年 6 月 30 日经审计的净资产人民币 52,684,494.96 元通过整体变更折为公司的股本 5,200 万股,每股面值人民币 1 元,剩余净资产人民币 684,494.96 计入公司的资本公积。 各发起人在有限公司所占的出资比例相应折为其所持有的公司的股份比例。公司 设立时,发起人股东及其持股比例为: 认购股 持股比 发起人股东名称/姓名 份数额 出资方式 出资时间 例(%) (万股) 香港科技创业股份有限公司 2942.3 56.58 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市合众投资有限公司 1014 19.5 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市炎城策划咨询有限公司 375 7.21 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市兴南信息咨询服务有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 北京共享智创投资顾问有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 上海乡港人家餐饮管理有限公司 109 2.1 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 港大科桥有限公司 119.7 2.31 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 (VERSITECH LIMITED) 合计 5200 100 - - 第二十条 公司的股份总额为 18,200.80 万股。 6 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份用于员工持股计划或股权激励; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 (五) 将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券; (六) 为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 7 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; (三) 中国证监会认可的其他方式。 公司因第二十四条第 (三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购 本公司股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第(一)项、第(二)项规定 的情形收购本公司股份的,应当经股东大会决议;公司因本章程第二十四条第一 款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以经 三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后,属于第(一) 项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的, 应当在六个月内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形 的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%,并应 当在三年内转让或者注销。 第三节 股份转让 第二十七条 公司的股份可以依法转让。 第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%;所持 有的本公司股份自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 8 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 年内,不得转让其所持有的本公司股份。 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,公司董事会将收回其所得收益。但是,证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时 间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十一条 公司根据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义 务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十三条 股东作为公司的所有者,依照法律、行政法规和本章程的规定 享有权利并承担义务。公司章程、股东大会决议或董事会决议,应当依法合规, 不得剥夺或者限制股东的法定权利。公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; 9 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 在公司治理中,应当依法保障股东权利,注重保护中小股东合法权益。 第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 10 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十八条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司 债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当在该事实发生当日向公司作出书面报告。 第四十条 公司积极建立健全投资者关系管理工作制度,通过多种形式主 动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流。公司董事会秘书具体负责公司 投资者关系管理工作。 第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 11 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东 应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投 资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益,不得利用 其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中,应当严格限制占用 公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出。 控股股东提名公司董事、监事候选人的,应当遵循法律法规和本章程规定的 条件和程序,控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置 批准程序。 公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人 及其关联方不得违反法律法规和本章程干预公司的正常决策程序,损害公司及其 他股东的合法权益。 控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺应当明确、具体、可执行, 不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履 行承诺声明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与公司相同或者相近的 业务。控股股东、实际控制人应当采取有效措施避免同业竞争。 第二节 股东大会的一般规定 第四十二条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; 12 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (三) 审议批准董事会的报告; (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十三条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之 一,应当提交公司股东大会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 13 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 且绝对金额超过 300 万元人民币。 上述应提交股东大会审议批准的交易的计算标准,参照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》的相关规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款、对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 资产、持有至到期投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以及 出售产品、商品提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信额度 等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 (十七)公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外) 金额在 1,000 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上 的关联交易; 本项所称“交易”包括第(十六)项所列交易,以及购买原材料、燃料、动 力,销售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资, 向银行借款或申请授信额度和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 (十八)决定年度累计金额占公司最近经审计净资产高于 5%的资产损益处置 事项。 (十九)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十三条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计 14 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 净资产 50%以后提供的任何担保; (二) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (三) 连续十二个月内担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%; (四) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3,000 万元; (五) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十五条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十六条 公司召开股东大会的地点为公司的住所或股东大会通知中指 定的地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。 公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上 述方式参加股东大会的,视为出席。 第四十七条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告: 15 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第五十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 16 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会。 同时向公司住所地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前,向公司住 所地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书 将予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。除前款规定外,召集人在发出股东大会通知后, 17 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案,股东大会不得进行表决 并作出决议。 第五十六条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股 东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。年度会议或 者临时股东会议,公司应当向股东提供网络形式的投票平台。公司在计算起始期 限时,不应当包括会议召开当日。 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; 公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时 间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开 当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认,不得变更。 (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见最迟应当在发出股东大 会通知或补充通知时披露。 18 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十九条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日通知各股东并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第六十条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十二条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明;委托代理他人出席会议的,代理人应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 第六十三条 非自然人股东应由法定代表人、授权代表或其委托的代理人出 席会议。法定代表人、授权代表出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人、授权代表资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示 19 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 本人身份证、非自然人股东单位的法定代表人、授权代表依法出具的书面授权委 托书。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十四条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十五条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 第六十六条 委托人为非自然人的,由其法定代表人、授权代表或者其他决 策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。出席会议人员的会议登记册 由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号 码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称) 等事项。 第六十七条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十八条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十九条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 20 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第七十条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的 形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授 权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东 大会批准。 第七十一条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十二条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十四条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级 管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 21 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十六条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 住所地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第七十七条 公司的股东大会可以通过决议向董事会作出授权,授权内容应当 具体明确,但不得将法定应由股东大会行使的职权授予董事会行使。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的 2/3 以上通过。 第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; 22 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; (六) 聘用、解聘会计师事务所; (七) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 公司因本章程第二十四条第(一)、(二)项规定的情形收购本公司 股; (七) 法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途 径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加大会提供便 利。 第八十二条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会的有表 决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 23 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例 限制。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票 表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告 应当充分披露非关联股东的表决情况。 董事会应对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。在 上述判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准。 第八十四条 股东大会审议关联交易事项时,关联股东的回避和表决程序如 下: (一)与股东大会审议的事项有关联关系的股东,应当在股东大会召开之日 前向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避; (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的 股东,并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明; (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决; (四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东所持表决权的半数 以上通过;如该交易事项属本章程第八十条规定的特别决议事项,应由出席会议 的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。 关联股东未主动申请回避的,其他参加股东大会的股东或股东代表有权要求 关联股东回避;如其他股东或股东代表提出回避请求时,被请求回避的股东认为 自己不属于应回避范围的,应由股东大会会议主持人根据情况与现场董事、监事 及相关股东等会商讨论并作出是否回避的决定。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易,并可就该关 24 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明,但该股东无 权就该事项参与表决。 第八十五条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则,协议内容应当明确、具体、可执行。 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公 司的经营,损害公司利益。关联交易应当具有商业实质,价格应当公允,原则上 不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 公司及关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润,不得以任何方式隐 瞒关联关系。 第八十六条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者 重要业务的管理交予该人负责的合同。 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、 监事候选人的提名权限和程序如下: (一) 董事会协商提名非独立董事候选人; (二) 监事会协商提名非职工代表监事候选人; (三) 单独或者合计持有公司有表决权股份 3%以上的股东有权提名非独 立董事、非职工代表监事候选人; (四) 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东有权提名独立董事候选人。 (五) 职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生后直接进入监事会; (六) 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况 以及其提名意图,董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资 料,以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大 会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事或监事候选人的 25 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 股东大会就选举两名以上董事、监事进行表决时,实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。 股东大会议案中包括应实行累积投票制选举董事、监事的,应按照以下细则 操作,在股东大会召开通知中,明确采取累积投票制的议案: (一) 董事会秘书应当制作累积投票制的说明,作为股东大会的会议资料。 该说明可以采用如下举例的方法,介绍累积投票的投票方式:“本次补选X名董 事/监事,如股东持有公司有表决权股份10万股,则该股东共享有10*X票的表决 权。该股东可以将10*X票集中投给一名候选人,也可以将10*X票分散投给数个候 选人”。 (二) 股东大会召开前,董事会秘书负责组织制作符合累积投票制的选举 票。 (三) 股东大会投票选举前,大会主持人应当宣读累积投票制的说明,并 就股东对累积投票的相关问题予以解答。 (四) 独立董事、非独立董事、监事应分开选举,分开投票。 (五) 投票时,每名股东拥有的投票总数量等于其所持有表决权股份数量 与拟选举董事或监事人数的积。实际投票数量超过该数量的为无效票;实际投票 数量少于该数量的,少于的部分视为弃权票。每名股东既可以将所持有的全部表 决票投给一名候选人,也可以分散投给两名以上候选人。 (六) 按照候选人得票总数多少确定当选人,但当选人所获同意票数应超 过出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的半数。如有两名或两名以上候选 人得票总数相同,且如全部当选将导致选举人数超过应选人数的,则对上述得票 相同的候选人进行单独选举,得票总数排名在前的当选。如当选人数不足股东大 会拟选董事或者监事人数,应就缺额对第一轮投票未当选的候选人进行再次投 票,本次投票仍未足额选出当选人的,缺额由公司下次股东大会补选。 26 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第八十八条 除累积投票制外,股东大会对所有提案均应进行逐项表决,对 同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不应对提案进行搁置或不 予表决。 第八十九条 股东大会审议提案时,不对提案进行修改。如有修改,有关变 更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第九十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第九十一条 股东大会采取记名方式投票表决。 第九十二条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和 监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第九十三条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十四条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之 一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人 27 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主 持人应当立即组织点票。 第九十六条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第九十七条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议中作特别提示。 第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第一百条 公司董事为自然人,董事无需持有公司股份。董事应当具备履行 职责所必需的知识、技能和素质。有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未 逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; 28 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 第一百零一条 董事由股东大会选举或更换,任期为三年。董事任期届满, 可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠 实义务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; 29 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 承担赔偿责任。 第一百零三条 董事应当保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事 应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业 执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百零四条 董事应当出席董事会会议,对所议事项发表明确意见。董事 本人确定不能出席时,可以书面委托其他董事按其意愿代为投票,委托人应当独 立承担法律责任。独立董事不得委托非独立董事代为投票。 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能 履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。 30 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的,在改 选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续。董事在任期结束后的 2 年内应继续承担对公司和股东承担的忠实义务。董事 在任职结束后应继续承担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董事其它 义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任时间之间的长短, 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零七条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百零八条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 独立董事 第一百零九条 公司聘请独立董事,建立独立董事制度。独立董事应按照法 律、行政法规及部门规章的有关规定执行。独立董事不得在公司兼任除董事会专 门委员会委员外的其他职务。 第一百一十条 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制 人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。公司应当保障独立董事 依法履职。 第一百一十一条 独立董事应当依法履行董事义务,充分了解公司经营运作 情况和董事会议题内容,维护公司和全体股东的利益,尤其关注中小股东的合法 权益保护。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。 31 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的,独 立董事应当主动履行职责,维护公司整体利益。 第一百一十二条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章以及《广 东凯普生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定执行。 第三节 董事会 第一百一十三条 公司设董事会,对股东大会负责。董事会应当依法履行职 责,确保公司遵守法律、行政法规和公司章程的规定,公平对待所有股东,并关 注其他利益相关者的合法权益。董事会的人数及人员构成应当符合法律、行政法 规的要求、专业结构合理。 第一百一十四条 董事会由 11 名董事组成,其中独立董事 4 名。董事全部 由股东大会选举产生。 第一百一十五条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、公司因本章程第二十四条第(一)、(二)项规 定的情形收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案; (八) 决定公司内部管理机构的设置; (九) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩 32 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 事项; (十) 制订公司的基本管理制度; (十一) 制订本章程的修改方案; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十四) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十五) 拟订公司股权激励计划; (十六) 对公司因本章程第二十四条第(三)、(五)、(六)项规定的情形 收购本公司股份作出决议; (十七) 在股东大会授权范围内,决定下列事项: 1、公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一, 由公司董事会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 20%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 20%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 20%以上,且绝对金额超过 200 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 20%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 20%以上, 且绝对金额超过 200 万元人民币。 上述交易的计算标准,参照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》的相关 规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款,对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 33 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 资产、持有至到期投资等),但公司从事证券投资、理财产品投资、利率汇率产 品的远期、掉期交易以及其他高风险业务的,不得作为日常经营事项全权交予总 经理及其他高级管理人员办理;提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面 的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究 与开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以 及出售产品、商品,提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信 额度等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 2、公司向银行借款或申请授信额度,或为自身有关借款合同和授信合同将 自有资产作为担保(不包括对外担保)。 3、公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额 高于 300 万元人民币,且高于公司最近一期经审计净资产值 3%的关联交易。 本项所称“交易”包括第 1 项所列交易,以及购买原材料、燃料、动力,销 售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资和其他通 过约定可能造成资源或义务转移的事项。 4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的与公司日常 经营相关的交易,如:购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品,提供或接受 劳务,委托或受托销售等。 如本项所列交易达到股东大会审议标准的,董事会在审议后,还应当提交公 司股东大会审议决定。 (十八) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 第一百一十六条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准 审计意见向股东大会作出说明。 第一百一十七条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会 34 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 决议,提高工作效率,保证科学决策。 第一百一十八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项 目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十九条 董事会设董事长 1 人,董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第一百二十条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会会议和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的实施情况; (三)董事会授予的其他职权。 第一百二十一条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百二十二条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开前 10 日书面通知全体董事和监事。 第一百二十三条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或监事会可以提 议时召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持董事会 会议。 第一百二十四条 临时董事会会议应在会议召开 5 日前以传真、邮件(包括 电子邮件)或者专人送出的方式通知全体董事。情况紧急,需要尽快召开董事会 临时会议的,可以通过口头或者电话等方式通知随时召开,但召集人应当在会议 上作出说明。 第一百二十五条 董事会会议通知包括以下内容: (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; 35 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 发出通知的日期。 第一百二十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出 决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会审议对外担保事项时,还需经出席 董事会的 2/3 以上董事通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东 大会审议。 第一百二十八条 董事会决议表决方式为:记名投票表决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真等通讯方式 进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责 任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第一百二十九条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,应审 慎选择并书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出 席。委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托 人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。一名董 事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。董事未 出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百三十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议 的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百三十一条 董事会会议记录包括以下内容: 36 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第四节 董事会专门委员会 第一百三十二条 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委 员会,审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当在成员中占有超过二分一 的比例并担任召集人。审计委员会中的召集人为独立董事且应当为会计专业人 士。 第一百三十三条 战略决策委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大 投资决策进行研究并提出建议。 第一百三十四条 审计委员会的主要职责是监督及评估外部审计工作,提议 聘请或者更换外部审计机构;监督及评估内部审计工作,负责内部审计与外部审 计的协调;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制;负责法 律法规、本章程和董事会授权的其他事项。 第一百三十五条 提名委员会的主要职责是研究董事、高级管理人员的选择 标准和程序并提出建议;遴选合格的董事人选和高级管理人员人选;对董事人选 和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第一百三十六条 薪酬与考核委员会的主要职责是研究董事与高级管理人员 考核的标准,进行考核并提出建议;研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案。 第一百三十七条 专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,专 门委员会履行职责的有关费用由公司承担。 37 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 第一节 高级管理人员 第一百三十八条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会确定的其他人 员为公司高级管理人员。 第一百三十九条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理 人员的正常选聘程序,不得超越股东大会、董事会直接任免高级管理人员。本章 程第一百条条关于不得担任董事的情形适用于高级管理人员。 本章程第一百零二条关于董事的忠实义务和第一百零三条(四)~(六)关 于勤勉义务的规定,适用于高级管理人员。 第一百四十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职 务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百四十一条 总经理每届任期 3 年,连聘可以连任。 第一百四十二条 总经理对董事会负责,行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 38 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 人员; (八) 本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百四十三条 总经理决定《广东凯普生物科技股份有限公司章程》、《广 东凯普生物科技股份有限公司关联交易决策制度》等公司内部制度规定的应由股 东大会、董事会审议决定及董事会授权董事长审议决定之外的其它交易事项。 第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百四十五条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百四十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职 的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百四十七条 副总经理协助总经理开展工作。 第一百四十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第二节 绩效与履职评价 第一百四十九条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百五十条 公司应当建立公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效 39 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 与履职评价标准和程序。 第一百五十一条 董事和高级管理人员的绩效评价由董事会或者其下设的 薪酬与考核委员会负责组织,公司可以委托第三方开展绩效评价。 第一百五十二条 独立董事、监事的履职评价采取自我评价、相互评价等方 式进行。 第一百五十三条 董事会、监事会应当向股东大会报告董事、监事履行职责 的情况、绩效评价结果及其薪酬情况,并由公司予以披露。 第一百五十四条 公司与董事、监事和高级管理人员签订聘任合同,涉及提 前解除任职时的补偿内容,应当符合公平原则,不得损害公司合法权益,不得进 行利益输送。 第三节 薪酬与激励 第一百五十五条 公司应当建立薪酬与公司绩效、个人业绩相联系的机制, 以吸引人才,保持高级管理人员和核心员工的稳定。 第一百五十六条 公司对高级管理人员的绩效评价应当作为确定高级管理 人员薪酬以及其他激励的重要依据。 第一百五十七条 公司可以依照相关法律、行政法规和本章程的规定,实施 股权激励和员工持股等激励机制。 公司的激励机制应当有利于增强公司创新发 展能力,促进公司可持续发展,不得损害公司及股东的合法权益。 第一百五十八条 董事、监事报酬事项由股东大会决定。在董事会或者薪酬 与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时,该董事应当回避。 第一百五十九条 高级管理人员的薪酬分配方案应当经董事会批准,向股 东大会说明,并予以充分披露。 第七章 监事会 40 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一节 监事 第一百六十条 本章程第一百条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验,具备有效履职能力。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任 监事。 最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 第一百六十一条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事 的知情权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事 履行职责所需的有关费用由公司承担。 第一百六十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实 义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财 产。 第一百六十三条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百六十四条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监 事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行 政法规和本章程的规定,履行监事职务。 第一百六十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百六十六条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询 或者建议。 第一百六十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损 失的,应当承担赔偿责任。 第一百六十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本 章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 41 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二节 监事会 第一百六十九条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监 事 1 名。 职工代表监事人数比例不低于监事会人数的 1/3,由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第一百七十条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百七十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。 42 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百七十二条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表 决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 第一百七十三条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人 员等列席监事会会议,回答所关注的问题。 第一百七十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百七十五条 监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为对董 事、高级管理人员绩效评价的重要依据。 第一百七十六条 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章 程的,应当履行监督职责,并向董事会通报或者向股东大会报告,也可以直接向 中国证监会或其派出机构、深圳证券交易所或者其他部门报告。 第一百七十七条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百七十八条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度,坚持独立核算。 43 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重公司财务的独立性,不得干预 公司的财务、会计活动。 第一百七十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会 和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会 计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券 交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百八十条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百八十一条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司 法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提 取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百八十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或 者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 44 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百八十三条 公司董事会应着眼于长远和可持续发展,兼顾业务发展需 要和股东稳定回报,综合考虑企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成 本、外部融资环境等因素,充分听取股东特别是中小股东的意愿,建立对投资者 持续、稳定、科学的回报规划与机制,对股利分配作出制度性安排。 第一百八十四条 公司的利润分配政策由公司董事会、监事会进行研究论 证,并报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的 研究论证程序和决策机制,在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外 部监事和公众投资者的意见。 第一百八十五条 公司的利润分配政策及决策程序: 1、利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报,并兼顾公司的可持续发展。在保证正常经营的前提下,坚持以现金分 红为主的基本原则,每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、 稳定的水平。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持 续经营能力。 2、利润分配的形式 公司可以采取现金方式、现金与股票相结合或者股票的方式分配股利。 3、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营; (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:①公司未来十二个月内拟对外 的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计支出达到或 超过公司最近一期经审计净资产的10%,或超过3,000 万元;②公司未来十二个 月内拟对外的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计 支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%,或超过3,000 万元。上述重 大投资计划或重大现金支出,应当经董事会审议通过后,报股东大会批准。 45 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (4)公司年末资产负债率超过75%,不进行现金分红; (5)非经常性损益形成的利润、公允价值变动形成的资本公积和未分配利 润不得用于现金分红。 4、现金分红的比例及期间间隔 在满足现金分红条件时,原则上每年进行一次年度利润分配,公司每年度采 取的利润分配方式中必须含有现金分配方式,公司每年现金分红的利润应不低于 当年实现的可分配利润的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少 于该三年实现的年均可分配利润的30%。 5、股票股利发放条件 根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和 公司股本规模及股权结构合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利 润分配,公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应具有公司成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素,以确保利润分配方案符合全体股东的整体长远 利益。具体分配方案由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 6、利润分配政策的调整原则 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策 的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并分别经半数以 上董事及三分之二以上独立董事、半数以上监事、出席股东大会的股东所持表决 权的二分之一以上通过。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,股东大会审 议时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会应充分 论证调整方案的合理性,并在议案中详细说明原因,独立董事应对此发表独立意 见,公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所 的有关规定。 7、上市后未来三年股东回报规划 (1)公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配 股利。 (2)公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年内,公司原则上 46 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可 分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现 的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利 状况和未来资金使用计划提出预案。 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (4)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金 流状况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 (5)公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》,根据股东 特别是公众股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的利润分配政策进 行评估,确定该时段的股东回报计划。 (6)公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展 阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见,认真 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公司股东大会表决通过后实施。 第一百八十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须 在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二节 内部审计 第一百八十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收 47 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 支和经济活动进行内部审计监督。 第一百八十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第一百八十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务 所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可 以续聘。 第一百九十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不 得在股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百九十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计 凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百九十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百九十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天通知 会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 持续信息披露 第一百九十四条 公司应当制定信息披露管理制度,严格按照法律、法规、 规范性文件 和本章程的规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送证 券交易所。 第一百九十五条 董事、监事、高管理人员应当保证公司披露信息的真实、 48 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 准确、完整、及时、公平,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当制定 规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范,明确未经董事会许可 不得对外发布的情形。 第一百九十六条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证信息使用者 能够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得信息。 第一百九十七条 持股达到规定比例的股东、实际控制人以及收购人、交 易对方等信息披露义务人应当依照相关规定进行信息披露,并配合公司的信息披 露工作,及时告知公司控制权变更、权益变动、与其他单位和个人的关联关系及 其变化等重大事项,答复公司的问询, 保证所提供的信息真实、准确、完整。 第一百九十八条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。公司董 事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,办理上市公司信息对外公布等相关 事宜,包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东,向投资者提供 公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支 持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。 公司应当依照法律法规和有关部门的要求,披露环境信息以及履行扶贫等 社会责任相关情况。 第十章 通知和公告 第一百九十九条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件(包括电子邮件)方式送达; (三) 以传真方式送达; (四) 本章程规定的其他形式。 第二百条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所 49 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 有相关人员收到通知。 第二百零一条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召 开董事会及监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮件(包括电子邮件)通知 的方式进行。 第二百零二条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第三个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真送出的,发送当天为 送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第二百零三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者 该等人没有收到会议通知,只要出席会议的人数以及表决情况合法有效,会议及 会议作出的决议并不因此无效。 第二百零四条 公司指定《证券时报》及深圳证券交易所网站 (www.szse.cn)为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十一章 利益相关、环境保护与社会责任 第二百零五条 公司应当尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商、 社区等利益相关者的合法权利,与利益相关者进行有效的交流与合作,共同推进 公司持续健康发展。 第二百零六条 公司应当为维护利益相关者的权益提供必要的条件,当其 合法权益受到侵害时,利益相关者应当有机会和途径依法获得救济。 第二百零七条 公司应当加强员工权益保护,支持职工代表大会、工会组 织依法行使职权。董事会、监事会和管理层应当建立与员工多元化的沟通交易渠 道,听取员工对公司经营、财务状况以及涉及员工利益的重大事项的意见。 第二百零八条 公司应当积极践行绿色发展理念,将生态环保要求融入发 展战略和公司治理过程,主动参与生态文明建设,在污染防治、资源节约、生态 50 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 保护等方面发挥示范引领作用。 第二百零九条 在保持公司持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时, 应当在社区福利、救灾助困、公益事业等方面,积极履行社会责任。 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百一十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第二百一十一条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负 债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第二百一十二条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第二百一十三条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 第二百一十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百一十五条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内 51 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之 日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第二百一十六条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公 司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公 司的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百一十七条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第二百一十八条 公司有本章程第二百一十七条第(一)项情形的,可以通 过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第二百一十九条 公司因本章程第二百一十七条第(一)项、第(二)项、 第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成 立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立 清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清 52 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 算。 第二百二十条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第二百二十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自 公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第二百二十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第二百二十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后, 发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 53 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二百二十四条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会 或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第二百二十五条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第二百二十六条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破 产清算。 第十三章 修改章程 第二百二十七条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第二百二十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的, 须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第二百二十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改本章程。 第十四章 附则 第二百三十条 释义 54 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;或 持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第二百三十一条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得 与章程的规定相抵触。 第二百三十二条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本 章程有歧义时,以本章程为准。 第二百三十三条 本章程所称“以上”、“以内”含本数;“以外”、“低 于”不含本数。 第二百三十四条 本章程由公司董事会负责解释。 第二百三十五条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监 事会议事规则。 第二百三十六条 本章程由股东大会审议通过,自公司首次公开发行人民币 普通股股票并上市之日施行,原公司章程及章程修正案同时废止。 55
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公告日期:2018-03-31
广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程 二零一八年三月 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 .............................................................................................................. 4 第二章 经营宗旨和范围 .......................................................................................... 5 第三章 股份 .............................................................................................................. 5 第一节 股份发行 ............................................................................................... 6 第二节 股份增减和回购 ................................................................................... 7 第三节 股份转让 ............................................................................................... 8 第四章 股东和股东大会 .......................................................................................... 9 第一节 股东 ....................................................................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 ......................................................................... 11 第三节 股东大会的召集 ................................................................................. 15 第四节 股东大会的提案与通知 ..................................................................... 16 第五节 股东大会的召开 ................................................................................. 18 第六节 股东大会的表决和决议 ..................................................................... 21 第五章 董事会 ........................................................................................................ 26 第一节 董事 ..................................................................................................... 26 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二节 董事会 ................................................................................................. 29 第六章 总经理及其他高级管理人员 .................................................................... 34 第七章 监事会 ........................................................................................................ 36 第一节 监事 ..................................................................................................... 36 第二节 监事会 ................................................................................................. 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................ 38 第一节 财务会计制度 ..................................................................................... 38 第二节 内部审计 ............................................................................................. 42 第三节 会计师事务所的聘任 ......................................................................... 42 第九章 通知和公告 .......................................................................................................... 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................ 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................. 44 第二节 解散和清算 ......................................................................................... 45 第十一章 修改章程................................................................................................. 47 第十二章 附则......................................................................................................... 48 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券 法》和其他有关规定,结合公司的具体情况,制订本章程。 第二条 公司系在广东凯普生物科技有限公司(以下简称“有限公司”)的基 础上,以整体变更方式发起设立,并在潮州市工商行政管理局注册登记的股份 有限公司(以下简称“公司”)。原有限公司债权债务由公司承继。 第三条 公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向 社会公众发行人民币普通股 2,250 万股,于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易 所(以下简称“证券交易所”)上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广东凯普生物科技股份有限公司 英文名称:Guangdong Hybribio Biotech Co.,Ltd. 第五条 公司住所:潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区 邮政编码:521000 第六条 公司注册资本为人民币 18,203.4 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以全部资产对公司的债务承担责任。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董 事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会确定的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:充分发挥自身核心竞争优势,持续加强技术创 新和科学管理,大力推进技术进步,扩大规模经营,增强市场竞争能力,以实现 利润最大化为公司目标,确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。 第十三条 公司的经营范围:生产、研发、销售各类适用于科研、教育的高 科技生物检测仪器及试剂(法律、法规规定须前置许可审批的 225 种化学试剂除 外)、生物化学检测仪器、实验、实训设备和软件产品及教学实验室配套基础建 设、装修工程;机电产品;化学原料(不含危险化学品);教育、医疗仪器设备 维修(不含计量器具)及技术服务;计算机软件的设计、开发、维修及技术服务; 医疗生物检测仪器的研发;生产Ⅱ类 6840 临床检验分析仪器;经营Ⅲ类医用电 子仪器设备等;经营体外诊断试剂(特殊管理诊断试剂除外,具体按医疗器械经 营企业许可证许可项目经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动)。 公司的具体经营范围以工商行政管理机关核定的为准。 第三章 股份 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,全部为普通股,以人民币标明面值,每股面值 为人民币 1.00 元。 第十七条 公司发行的股票,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称“证券登记机构”)集中存管。 第十八条 公司发起人以广东凯普生物科技有限公司截至 2010 年 6 月 30 日 经审计的净资产人民币 52,684,494.96 元通过整体变更折为公司的股本 5,200 万 股,每股面值人民币 1 元,剩余净资产人民币 684,494.96 计入公司的资本公积。 各发起人在有限公司所占的出资比例相应折为其所持有的公司的股份比例。公司 设立时,发起人股东及其持股比例为: 认购股 持股比 发起人股东名称/姓名 份数额 出资方式 出资时间 例(%) (万股) 香港科技创业股份有限公司 2942.3 56.58 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市合众投资有限公司 1014 19.5 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市炎城策划咨询有限公司 375 7.21 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市兴南信息咨询服务有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 北京共享智创投资顾问有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 上海乡港人家餐饮管理有限公司 109 2.1 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 港大科桥有限公司 119.7 2.31 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 (VERSITECH LIMITED) 合计 5200 100 - - 第十九条 公司的股份总额为 18,203.4 万股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份 后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、 第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已 发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的 股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%;所持 有的本公司股份自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内,不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,公司董事会将收回其所得收益。但是,证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时 间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司根据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义 务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司 债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当在该事实发生当日向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东 应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投 资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益,不得利用 其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三) 审议批准董事会的报告; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十一条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之 一,应当提交公司股东大会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 300 万元人民币。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 上述应提交股东大会审议批准的交易的计算标准,参照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》的相关规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款、对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 资产、持有至到期投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以及 出售产品、商品提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信额度 等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 (十七)公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外) 金额在 1,000 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上 的关联交易; 本项所称“交易”包括第(十六)项所列交易,以及购买原材料、燃料、动 力,销售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资, 向银行借款或申请授信额度和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 (十八)决定年度累计金额占公司最近经审计净资产高于 5%的资产损益处置 事项。 (十九)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (三) 连续十二个月内担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%; (四) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3,000 万元; (五) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十四条 公司召开股东大会的地点为公司的住所或股东大会通知中指 定的地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。 公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上 述方式参加股东大会的,视为出席。 第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会。 同时向公司住所地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前,向公司住 所地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将 予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。除前款规定外,召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股 东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。年度会议或 者临时股东会议,公司应当向股东提供网络形式的投票平台。公司在计算起始期 限时,不应当包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; 公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时 间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开 当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认,不得变更。 (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见最迟应当在发出股东大 会通知或补充通知时披露。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日通知各股东并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其 身份的有效证件或证明;委托代理他人出席会议的,代理人应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 第六十一条 非自然人股东应由法定代表人、授权代表或其委托的代理人出 席会议。法定代表人、授权代表出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人、授权代表资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示 本人身份证、非自然人股东单位的法定代表人、授权代表依法出具的书面授权委 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 托书。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 第六十四条 委托人为非自然人的,由其法定代表人、授权代表或者其他决 策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。出席会议人员的会议登记册 由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号 码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称) 等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的 形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授 权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东 大会批准。 第六十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级 管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 住所地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的 2/3 以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (六) 聘用、解聘会计师事务所; (七) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途 径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加大会提供便 利。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会的有表 决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例 限制。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应 当充分披露非关联股东的表决情况。 董事会应对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。在 上述判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准。 第八十一条 股东大会审议关联交易事项时,关联股东的回避和表决程序如 下: (一)与股东大会审议的事项有关联关系的股东,应当在股东大会召开之日 前向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避; (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的 股东,并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明; (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决; (四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东所持表决权的半数 以上通过;如该交易事项属本章程第七十七条规定的特别决议事项,应由出席 会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。 关联股东未主动申请回避的,其他参加股东大会的股东或股东代表有权要 求关联股东回避;如其他股东或股东代表提出回避请求时,被请求回避的股东 认为自己不属于应回避范围的,应由股东大会会议主持人根据情况与现场董 事、监事及相关股东等会商讨论并作出是否回避的决定。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易,并可就该 关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明,但该股 东无权就该事项参与表决。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者 重要业务的管理交予该人负责的合同。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、 监事候选人的提名权限和程序如下: (一) 董事会协商提名非独立董事候选人; (二) 监事会协商提名非职工代表监事候选人; (三) 单独或者合计持有公司有表决权股份 3%以上的股东有权提名非独 立董事、非职工代表监事候选人; (四) 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东有权提名独立董事候选人。 (五) 职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生后直接进入监事会; (六) 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况 以及其提名意图,董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资 料,以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大 会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事或监事候选人的 资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 股东大会选举董事时,应实行累积投票制;选举监事时,根据本章程的规定 或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。 股东大会以累积投票方式选举董事的,独立董事和非独立董事的表决应当分 别进行。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会对所有提案均应进行逐项表决,对 同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不应对提案进行搁置或不 予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不对提案进行修改。如有修改,有关变 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和 监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未 逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期为三年。董事任期届满,可 连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义 务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤 勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业 执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的,在改 选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续。董事在任期结束后的 2 年内应继续承担对公司和股东承担的忠实义务。董事 在任职结束后应继续承担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董事其它 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任时间之间的长短, 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百零五条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章以及《广东凯普 生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百零六条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百零七条 董事会由 11 名董事组成,其中独立董事 4 名。董事全部由 股东大会选举产生。 董事会下设审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会、战略委员会。各 委员会工作细则由董事会另行制定。 第一百零八条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八) 决定公司内部管理机构的设置; (九) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩 事项; (十) 制订公司的基本管理制度; (十一) 制订本章程的修改方案; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十四) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十五) 拟订公司股权激励计划; (十六) 在股东大会授权范围内,决定下列事项: 1、公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一, 由公司董事会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 20%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 20%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 20%以上,且绝对金额超过 200 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 20%以上,且绝对金额超过 1,000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 20%以上, 且绝对金额超过 200 万元人民币。 上述交易的计算标准,参照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》的相关 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款,对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 资产、持有至到期投资等),但公司从事证券投资、理财产品投资、利率汇率产 品的远期、掉期交易以及其他高风险业务的,不得作为日常经营事项全权交予总 经理及其他高级管理人员办理;提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面 的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究 与开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以 及出售产品、商品,提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信 额度等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 2、公司向银行借款或申请授信额度,或为自身有关借款合同和授信合同将 自有资产作为担保(不包括对外担保)。 3、公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额 高于 300 万元人民币,且高于公司最近一期经审计净资产值 3%的关联交易。 本项所称“交易”包括第 1 项所列交易,以及购买原材料、燃料、动力,销 售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资和其他通 过约定可能造成资源或义务转移的事项。 4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的与公司日常 经营相关的交易,如:购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品,提供或接受 劳务,委托或受托销售等。 如本项所列交易达到股东大会审议标准的,董事会在审议后,还应当提交公 司股东大会审议决定。 (十七) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百零九条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审 计意见向股东大会作出说明。 第一百一十条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决 议,提高工作效率,保证科学决策。 第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目 应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十二条 董事会设董事长 1 人,董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百一十三条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会会议和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的实施情况; (三)董事会授予的其他职权。 第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开前 10 日书面通知全体董事和监事。 第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或监事会可以提 议时召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持董事会 会议。 第一百一十七条 临时董事会会议应在会议召开 5 日前以传真、邮件(包括电 子邮件)或者专人送出的方式通知全体董事。情况紧急,需要尽快召开董事会临 时会议的,可以通过口头或者电话等方式通知随时召开,但召集人应当在会议上 作出说明。 第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容: 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 发出通知的日期。 第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。董事会审议对外担保事项时,还需经出席董 事会的 2/3 以上董事通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不 得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过 半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事 过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大 会审议。 第一百二十一条 董事会决议表决方式为:记名投票表决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真等通讯方式 进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责 任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第一百二十二条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,应审 慎选择并书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出 席。委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托 人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。一名董 事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。董事未 出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百二十五条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会确定的其他人 员为公司高级管理人员。 第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形适用于高级管 理人员。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于勤 勉义务的规定,适用于高级管理人员。 第一百二十七条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务 的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百二十八条 总经理每届任期 3 年,连聘可以连任。 第一百二十九条 总经理对董事会负责,行使下列职权: 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八) 本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十条 总经理决定《广东凯普生物科技股份有限公司章程》、《广东 凯普生物科技股份有限公司关联交易决策制度》等公司内部制度规定的应由股东 大会、董事会审议决定及董事会授权董事长审议决定之外的其它交易事项。 第一百三十一条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百三十二条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百三十三条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具 体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百三十四条 副总经理协助总经理开展工作。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百三十五条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规 章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百三十七条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任 监事。 最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 第一百三十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义 务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百三十九条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百四十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事 会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政 法规和本章程的规定,履行监事职务。 第一百四十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或 者建议。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百四十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。 第一百四十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百四十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监事 1 名。 职工代表监事人数比例不低于监事会人数的 1/3,由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第一百四十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百四十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时 监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百四十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决 程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 第一百四十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监 事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百五十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百五十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司 的财务会计制度。 第一百五十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证 券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内 向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百五十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百五十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法 定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百五十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者 转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百五十六条 公司董事会应着眼于长远和可持续发展,兼顾业务发展需要 和股东稳定回报,综合考虑企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、 外部融资环境等因素,充分听取股东特别是中小股东的意愿,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制,对股利分配作出制度性安排。 第一百五十七条 公司的利润分配政策由公司董事会、监事会进行研究论证, 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 并报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的研究 论证程序和决策机制,在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监 事和公众投资者的意见。 第一百五十八条 公司的利润分配政策及决策程序: 1、利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报,并兼顾公司的可持续发展。在保证正常经营的前提下,坚持以现金分 红为主的基本原则,每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、 稳定的水平。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持 续经营能力。 2、利润分配的形式 公司可以采取现金方式、现金与股票相结合或者股票的方式分配股利。 3、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营; (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:①公司未来十二个月内拟对外 的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计支出达到或 超过公司最近一期经审计净资产的10%,或超过3,000 万元;②公司未来十二个 月内拟对外的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计 支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%,或超过3,000 万元。上述重 大投资计划或重大现金支出,应当经董事会审议通过后,报股东大会批准。 (4)公司年末资产负债率超过75%,不进行现金分红; (5)非经常性损益形成的利润、公允价值变动形成的资本公积和未分配利 润不得用于现金分红。 4、现金分红的比例及期间间隔 在满足现金分红条件时,原则上每年进行一次年度利润分配,公司每年度采 取的利润分配方式中必须含有现金分配方式,公司每年现金分红的利润应不低于 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 当年实现的可分配利润的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少 于该三年实现的年均可分配利润的30%。 5、股票股利发放条件 根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和 公司股本规模及股权结构合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利 润分配,公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应具有公司成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素,以确保利润分配方案符合全体股东的整体长远 利益。具体分配方案由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 6、利润分配政策的调整原则 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策 的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并分别经半数以 上董事及三分之二以上独立董事、半数以上监事、出席股东大会的股东所持表决 权的二分之一以上通过。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,股东大会审 议时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会应充分 论证调整方案的合理性,并在议案中详细说明原因,独立董事应对此发表独立意 见,公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所 的有关规定。 7、上市后未来三年股东回报规划 (1)公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配 股利。 (2)公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年内,公司原则上 每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可 分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现 的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利 状况和未来资金使用计划提出预案。 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (4)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金 流状况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 (5)公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》,根据股东 特别是公众股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的利润分配政策进 行评估,确定该时段的股东回报计划。 (6)公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展 阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见,认真 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公司股东大会表决通过后实施。 第一百五十九条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在 股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二节 内部审计 第一百六十条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收 支和经济活动进行内部审计监督。 第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后 实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百六十二条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以 续聘。 第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天通知会 计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所 陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件(包括电子邮件)方式送达; (三) 以传真方式送达; (四) 本章程规定的其他形式。 第一百六十八条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有 相关人员收到通知。 第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召开 董事会及监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮件(包括电子邮件)通知的 方式进行。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百七十条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第三个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真送出的,发送当天为 送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百七十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,只要出席会议的人数以及表决情况合法有效,会议及会 议作出的决议并不因此无效。 第一百七十二条 公司指定《证券时报》及深圳证券交易所网站(www.szse.cn) 为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百七十三条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百七十四条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债 表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百七十五条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 第一百七十六条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百七十七条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公 司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百七十八条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之 日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百七十九条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司 登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司 的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百八十条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第一百八十一条 公司有本章程第一百八十条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百八十二条 公司因本章程第一百八十条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行 清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百八十三条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百八十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百八十七条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第一百八十八条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百八十九条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第一百九十条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第一百九十一条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第一百九十二条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第一百九十三条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;或 持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第一百九十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与 章程的规定相抵触。 第一百九十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章 程有歧义时,以本章程为准。 第一百九十六条 本章程所称“以上”、“以内”含本数;“以外”、“低于” 不含本数。 第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事 会议事规则。 第一百九十九条 本章程由股东大会审议通过,自公司首次公开发行人民币普 通股股票并上市之日施行,原公司章程及章程修正案同时废止。 (以下无正文) 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (本页无正文,为《广东凯普生物科技股份有限公司章程》之盖章页) 广东凯普生物科技股份有限公司
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凯普生物:公司章程(2017年5月)(查看PDF公告PDF版下载)
公告日期:2017-05-03
广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程 二零一七年五月 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 .............................................................................................................. 4 第二章 经营宗旨和范围 .......................................................................................... 5 第三章 股份 .............................................................................................................. 5 第一节 股份发行 ............................................................................................... 6 第二节 股份增减和回购 ................................................................................... 7 第三节 股份转让 ............................................................................................... 8 第四章 股东和股东大会 .......................................................................................... 9 第一节 股东 ....................................................................................................... 9 第二节 股东大会的一般规定 ......................................................................... 11 第三节 股东大会的召集 ................................................................................. 15 第四节 股东大会的提案与通知 ..................................................................... 16 第五节 股东大会的召开 ................................................................................. 18 第六节 股东大会的表决和决议 ..................................................................... 21 第五章 董事会 ........................................................................................................ 26 第一节 董事 ..................................................................................................... 26 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第二节 董事会 ................................................................................................. 29 第六章 总经理及其他高级管理人员 .................................................................... 34 第七章 监事会 ........................................................................................................ 36 第一节 监事 ..................................................................................................... 36 第二节 监事会 ................................................................................................. 37 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................ 38 第一节 财务会计制度 ..................................................................................... 38 第二节 内部审计 ............................................................................................. 42 第三节 会计师事务所的聘任 ......................................................................... 42 第九章 通知和公告 .......................................................................................................... 43 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................ 44 第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................. 44 第二节 解散和清算 ......................................................................................... 45 第十一章 修改章程................................................................................................. 47 第十二章 附则......................................................................................................... 48 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券 法》和其他有关规定,结合公司的具体情况,制订本章程。 第二条 公司系在广东凯普生物科技有限公司(以下简称“有限公司”)的基 础上,以整体变更方式发起设立,并在潮州市工商行政管理局注册登记的股份有 限公司(以下简称“公司”)。原有限公司债权债务由公司承继。 第三条 公司于 2017 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向 社会公众发行人民币普通股 2,250 万股,于 2017 年 4 月 12 日在深圳证券交易所 (以下简称“证券交易所”)上市。 第四条 公司注册名称: 中文全称:广东凯普生物科技股份有限公司 英文名称:Guangdong Hybribio Biotech Co.,Ltd. 第五条 公司住所:潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区 邮政编码:521000 第六条 公司注册资本为人民币 9,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担 责任,公司以全部资产对公司的债务承担责任。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第十条 公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董 事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股 东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司, 公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及董事会确定的其他人员。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:充分发挥自身核心竞争优势,持续加强技术创 新和科学管理,大力推进技术进步,扩大规模经营,增强市场竞争能力,以实现 利润最大化为公司目标,确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。 第十三条 公司的经营范围:生产、研发、销售各类适用于科研、教育的高 科技生物检测仪器及试剂(法律、法规规定须前置许可审批的 225 种化学试剂除 外)、生物化学检测仪器、实验、实训设备和软件产品及教学实验室配套基础建 设、装修工程;机电产品;化学原料(不含危险化学品);教育、医疗仪器设备 维修(不含计量器具)及技术服务;计算机软件的设计、开发、维修及技术服务; 医疗生物检测仪器的研发;生产Ⅱ类 6840 临床检验分析仪器;经营Ⅲ类医用电 子仪器设备等;经营体外诊断试剂(特殊管理诊断试剂除外,具体按医疗器械经 营企业许可证许可项目经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动)。 公司的具体经营范围以工商行政管理机关核定的为准。 第三章 股份 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,全部为普通股,以人民币标明面值,每股面值 为人民币 1.00 元。 第十七条 公司发行的股票,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (以下简称“证券登记机构”)集中存管。 第十八条 公司发起人以广东凯普生物科技有限公司截至 2010 年 6 月 30 日 经审计的净资产人民币 52,684,494.96 元通过整体变更折为公司的股本 5,200 万 股,每股面值人民币 1 元,剩余净资产人民币 684,494.96 计入公司的资本公积。 各发起人在有限公司所占的出资比例相应折为其所持有的公司的股份比例。公司 设立时,发起人股东及其持股比例为: 认购股 持股比 发起人股东名称/姓名 份数额 出资方式 出资时间 例(%) (万股) 香港科技创业股份有限公司 2942.3 56.58 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市合众投资有限公司 1014 19.5 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市炎城策划咨询有限公司 375 7.21 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 潮州市兴南信息咨询服务有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 北京共享智创投资顾问有限公司 320 6.15 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 上海乡港人家餐饮管理有限公司 109 2.1 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 港大科桥有限公司 119.7 2.31 净资产折股 2010 年 6 月 30 日 (VERSITECH LIMITED) 合计 5200 100 - - 第十九条 公司的股份总额为 9,000 万股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: (一) 公开发行股份; (二) 非公开发行股份; (三) 向现有股东派送红股; (四) 以公积金转增股本; (五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一) 减少公司注册资本; (二) 与持有本公司股票的其他公司合并; (三) 将股份奖励给本公司职工; (四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收 购其股份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行: (一) 证券交易所集中竞价交易方式; (二) 要约方式; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (三) 中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份 后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、 第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已 发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的 股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司股份及其变动 情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%;所持 有的本公司股份自公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半 年内,不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,公司董事会将收回其所得收益。但是,证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时 间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第三十条 公司根据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证 明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义 务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条 公司股东享有下列权利: (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会, 并行使相应的表决权; (三) 对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 股份; (五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六) 公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的 分配; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收 购其股份; (八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者 本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以 上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时 违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求 董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条 公司股东承担下列义务: (一) 遵守法律、行政法规和本章程; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司 债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行 质押的,应当在该事实发生当日向公司作出书面报告。 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司 利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东 应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投 资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合法权益,不得利用 其控制地位损害公司和公司其他股东的利益。 第二节 股东大会的一般规定 第四十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一) 决定公司的经营方针和投资计划; (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事 的报酬事项; (三) 审议批准董事会的报告; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (四) 审议批准监事会报告; (五) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (六) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (七) 对公司增加或者减少注册资本作出决议; (八) 对发行公司债券作出决议; (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十) 修改本章程; (十一) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十二) 审议批准本章程第四十一条规定的担保事项; (十三) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项; (十四) 审议批准变更募集资金用途事项; (十五) 审议股权激励计划; (十六) 公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之 一,应当提交公司股东大会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 50%以上,且绝对金额超过 3000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上, 且绝对金额超过 300 万元人民币。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 上述应提交股东大会审议批准的交易的计算标准,参照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》的相关规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款、对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 资产、持有至到期投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的 合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与 开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以及 出售产品、商品提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信额度 等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 (十七)公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外) 金额在 1000 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上 的关联交易; 本项所称“交易”包括第(十六)项所列交易,以及购买原材料、燃料、动 力,销售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资, 向银行借款或申请授信额度和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 (十八)决定年度累计金额占公司最近经审计净资产高于 5%的资产损益处置 事项。 (十九)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定 的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第四十一条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过: (一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计 净资产 50%以后提供的任何担保; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (三) 连续十二个月内担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%; (四) 连续十二个月内担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且 绝对金额超过 3,000 万元; (五) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保; (六) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 监事会提议召开时; (六) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第四十四条 公司召开股东大会的地点为公司的住所或股东大会通知中指 定的地点。 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。 公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上 述方式参加股东大会的,视为出席。 第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并 公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效; (四) 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要 求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案 后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行 政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会。 同时向公司住所地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告前,向公司住 所地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将 予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司 承担。 第四节 股东大会的提案与通知 第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决 议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。除前款规定外,召集人在发出股东大会通知后, 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不 得进行表决并作出决议。 第五十四条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股 东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。年度会议或 者临时股东会议,公司应当向股东提供网络形式的投票平台。公司在计算起始期 限时,不应当包括会议召开当日。 第五十五条 股东大会的通知包括以下内容: (一) 会议的时间、地点和会议期限; 公司股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络 或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时 间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开 当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 (二) 提交会议审议的事项和提案; (三) 以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委 托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (四) 有权出席股东大会股东的股权登记日; 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认,不得变更。 (五) 会务常设联系人姓名,电话号码。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,独立董事的意见最迟应当在发出股东大 会通知或补充通知时披露。 第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二) 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三) 披露持有公司股份数量; (四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第五十七条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日通知各股东并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其 身份的有效证件或证明;委托代理他人出席会议的,代理人应出示本人有效身份 证件、股东授权委托书。 第六十一条 非自然人股东应由法定代表人、授权代表或其委托的代理人出 席会议。法定代表人、授权代表出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人、授权代表资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示 本人身份证、非自然人股东单位的法定代表人、授权代表依法出具的书面授权委 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 托书。股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容: (一) 代理人的姓名; (二) 是否具有表决权; (三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的 指示; (四) 委托书签发日期和有效期限; (五) 委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 第六十四条 委托人为非自然人的,由其法定代表人、授权代表或者其他决 策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。出席会议人员的会议登记册 由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号 码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称) 等事项。 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持 有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务 时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务 或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的 形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授 权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东 大会批准。 第六十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作 出解释和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容: (一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级 管理人员姓名; (三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司 股份总数的比例; (四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (六) 律师及计票人、监票人姓名; (七) 本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 住所地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所 持表决权的 2/3 以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一) 董事会和监事会的工作报告; (二) 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三) 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四) 公司年度预算方案、决算方案; (五) 公司年度报告; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (六) 聘用、解聘会计师事务所; (七) 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一) 公司增加或者减少注册资本; (二) 公司的分立、合并、解散和清算; (三) 本章程的修改; (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期 经审计总资产 30%的; (五) 股权激励计划; (六) 法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会 对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途 径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加大会提供便 利。 第七十九条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会的有表 决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿 或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例 限制。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应 当充分披露非关联股东的表决情况。 董事会应对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。在 上述判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准。 第八十一条 股东大会审议关联交易事项时,关联股东的回避和表决程序如 下: (一)与股东大会审议的事项有关联关系的股东,应当在股东大会召开之日 前向公司董事会披露其关联关系并主动申请回避; (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的 股东,并对关联股东与关联交易事项的关联关系进行解释和说明; (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审 议、表决; (四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东所持表决权的半数 以上通过;如该交易事项属本章程第七十七条规定的特别决议事项,应由出席 会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。 关联股东未主动申请回避的,其他参加股东大会的股东或股东代表有权要 求关联股东回避;如其他股东或股东代表提出回避请求时,被请求回避的股东 认为自己不属于应回避范围的,应由股东大会会议主持人根据情况与现场董 事、监事及相关股东等会商讨论并作出是否回避的决定。 应予回避的关联股东可以参加审议与其有关联关系的关联交易,并可就该 关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明,但该股 东无权就该事项参与表决。 第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者 重要业务的管理交予该人负责的合同。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、 监事候选人的提名权限和程序如下: (一) 董事会协商提名非独立董事候选人; (二) 监事会协商提名非职工代表监事候选人; (三) 单独或者合计持有公司有表决权股份 3%以上的股东有权提名非独 立董事、非职工代表监事候选人; (四) 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东有权提名独立董事候选人。 (五) 职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生后直接进入监事会; (六) 提名人应向董事会提供其提出的董事或监事候选人简历和基本情况 以及其提名意图,董事会应在股东大会召开前披露董事或监事候选人的详细资 料,以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。董事或监事候选人应在股东大 会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事或监事候选人的 资料真实、完整并保证当选后切实履行董事或监事职责。 股东大会选举董事时,应实行累积投票制;选举监事时,根据本章程的规定 或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。 股东大会以累积投票方式选举董事的,独立董事和非独立董事的表决应当分 别进行。 第八十四条 除累积投票制外,股东大会对所有提案均应进行逐项表决,对 同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不应对提案进行搁置或不 予表决。 第八十五条 股东大会审议提案时,不对提案进行修改。如有修改,有关变 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和 监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计 票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验 自己的投票结果。 第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 第九十条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所 投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主 持人应当立即组织点票。 第九十二条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和 代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决 方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第九十三条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会决议中作特别提示。 第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就 任时间自股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会、监事会任期届满时为止。 第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五章 董事会 第一节 董事 第九十六条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未 逾 5 年; (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六) 被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现本条情形的, 公司解除其职务。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第九十七条 董事由股东大会选举或更换,任期为三年。董事任期届满,可 连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义 务: (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二) 不得挪用公司资金; (三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户 存储; (四) 不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或 者进行交易; (六) 未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属 于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八) 不得擅自披露公司秘密; (九) 不得利用其关联关系损害公司利益; (十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 承担赔偿责任。 第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤 勉义务: (一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行 为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业 执照规定的业务范围; (二) 应公平对待所有股东; (三) 及时了解公司业务经营管理状况; (四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真 实、准确、完整; (五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事 行使职权; (六) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百〇一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提 交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立董事辞职导致独 立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的,在改 选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定, 履行董事职务。 除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百〇二条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续。董事在任期结束后的 2 年内应继续承担对公司和股东承担的忠实义务。董事 在任职结束后应继续承担其对公司保密义务直至该秘密成为公开信息。董事其它 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任时间之间的长短, 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。 第一百〇三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百〇四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百〇五条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章以及《广东凯普 生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百〇六条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百〇七条 董事会由 11 名董事组成,其中独立董事 4 名。董事全部由 股东大会选举产生。 董事会下设审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会、战略委员会。各 委员会工作细则由董事会另行制定。 第一百〇八条 董事会行使下列职权: (一) 召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案; (八) 决定公司内部管理机构的设置; (九) 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩 事项; (十) 制订公司的基本管理制度; (十一) 制订本章程的修改方案; (十二) 管理公司信息披露事项; (十三) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十四) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; (十五) 拟订公司股权激励计划; (十六) 在股东大会授权范围内,决定下列事项: 1、公司发生的非关联交易(公司受赠现金资产除外)达到下列标准之一, 由公司董事会审议决定: (1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 20%以上,该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据; (2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 20%以上,且绝对金额超过 1000 万元人民币; (3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 20%以上,且绝对金额超过 200 万元人民币; (4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 的 20%以上,且绝对金额超过 1000 万元人民币; (5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 20%以上, 且绝对金额超过 200 万元人民币。 上述交易的计算标准,参照《深圳证券交易所股票创业板上市规则》的相关 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 规定执行。 本项所称“交易”包括:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷 款,对子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融资产、可供出售金融 资产、持有至到期投资等),但公司从事证券投资、理财产品投资、利率汇率产 品的远期、掉期交易以及其他高风险业务的,不得作为日常经营事项全权交予总 经理及其他高级管理人员办理;提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面 的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究 与开发项目的转移;签订许可协议。但不包括公司购买原材料、燃料和动力,以 及出售产品、商品,提供或接受劳务、委托或受托销售、向银行借款或申请授信 额度等与公司日常经营相关的交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在 内。 2、公司向银行借款或申请授信额度,或为自身有关借款合同和授信合同将 自有资产作为担保(不包括对外担保)。 3、公司拟与关联方发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额 高于 300 万元人民币,且高于公司最近一期经审计净资产值 3%的关联交易。 本项所称“交易”包括第 1 项所列交易,以及购买原材料、燃料、动力,销 售产品、商品,提供或接受劳务,委托或受托销售,关联双方共同投资和其他通 过约定可能造成资源或义务转移的事项。 4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的与公司日常 经营相关的交易,如:购买原材料、燃料、动力,销售产品、商品,提供或接受 劳务,委托或受托销售等。 如本项所列交易达到股东大会审议标准的,董事会在审议后,还应当提交公 司股东大会审议决定。 (十七) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百〇九条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审 计意见向股东大会作出说明。 第一百一十条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决 议,提高工作效率,保证科学决策。 第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外 担保、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目 应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。 第一百一十二条 董事会设董事长 1 人,董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第一百一十三条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会会议和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的实施情况; (三)董事会授予的其他职权。 第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共 同推举一名董事履行职务。 第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召 开前 10 日书面通知全体董事和监事。 第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或监事会可以提 议时召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持董事会 会议。 第一百一十七条 临时董事会会议应在会议召开 5 日前以传真、邮件(包括电 子邮件)或者专人送出的方式通知全体董事。情况紧急,需要尽快召开董事会临 时会议的,可以通过口头或者电话等方式通知随时召开,但召集人应当在会议上 作出说明。 第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容: 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 会议日期和地点; (二) 会议期限; (三) 事由及议题; (四) 发出通知的日期。 第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决 议,必须经全体董事的过半数通过。董事会审议对外担保事项时,还需经出席董 事会的 2/3 以上董事通过。 董事会决议的表决,实行一人一票。 第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不 得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过 半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事 过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大 会审议。 第一百二十一条 董事会决议表决方式为:记名投票表决方式。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真等通讯方式 进行并作出决议,并由参会董事签字。 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反 法律、法规或者本章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责 任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。 第一百二十二条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,应审 慎选择并书面委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出 席。委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托 人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。一名董 事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。董事未 出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。 第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容: (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二) 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三) 会议议程; (四) 董事发言要点; (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数)。 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一百二十五条 公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会确定的其他人 员为公司高级管理人员。 第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形适用于高级管 理人员。 本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条(四)~(六)关于勤 勉义务的规定,适用于高级管理人员。 第一百二十七条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务 的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第一百二十八条 总经理每届任期 3 年,连聘可以连任。 第一百二十九条 总经理对董事会负责,行使下列职权: 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (一) 主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会 报告工作; (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等其他高级管理人员; (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员; (八) 本章程或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第一百三十条 总经理决定《广东凯普生物科技股份有限公司章程》、《广东 凯普生物科技股份有限公司关联交易决策制度》等公司内部制度规定的应由股东 大会、董事会审议决定及董事会授权董事长审议决定之外的其它交易事项。 第一百三十一条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 第一百三十二条 总经理工作细则包括下列内容: (一) 总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二) 总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三) 公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事 会的报告制度; (四) 董事会认为必要的其他事项。 第一百三十三条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具 体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第一百三十四条 副总经理协助总经理开展工作。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百三十五条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百三十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规 章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第七章 监事会 第一节 监事 第一百三十七条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形、同时适用于监 事。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任 监事。 最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一。 第一百三十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义 务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 第一百三十九条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。 第一百四十条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事 会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政 法规和本章程的规定,履行监事职务。 第一百四十一条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十二条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或 者建议。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百四十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失 的,应当承担赔偿责任。 第一百四十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章 程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百四十五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监事 1 名。 职工代表监事人数比例不低于监事会人数的 1/3,由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 监事会设主席 1 人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第一百四十六条 监事会行使下列职权: (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级 管理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提 起诉讼; 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 (八) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 第一百四十七条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时 监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 第一百四十八条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决 程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。 第一百四十九条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监 事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 第一百五十条 监事会会议通知包括以下内容: (一) 举行会议的日期、地点和会议期限; (二) 事由及议题; (三) 发出通知的日期。 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一百五十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司 的财务会计制度。 第一百五十二条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证 券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内 向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所 报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第一百五十三条 公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产, 不以任何个人名义开立账户存储。 第一百五十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法 定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第一百五十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者 转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第一百五十六条 公司董事会应着眼于长远和可持续发展,兼顾业务发展需要 和股东稳定回报,综合考虑企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、 外部融资环境等因素,充分听取股东特别是中小股东的意愿,建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制,对股利分配作出制度性安排。 第一百五十七条 公司的利润分配政策由公司董事会、监事会进行研究论证, 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 并报股东大会表决通过。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的研究 论证程序和决策机制,在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监 事和公众投资者的意见。 第一百五十八条 公司的利润分配政策及决策程序: 1、利润分配的原则 公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理 投资回报,并兼顾公司的可持续发展。在保证正常经营的前提下,坚持以现金分 红为主的基本原则,每年现金分红占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、 稳定的水平。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持 续经营能力。 2、利润分配的形式 公司可以采取现金方式、现金与股票相结合或者股票的方式分配股利。 3、现金分红的条件 (1)公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余 的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营; (2)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; (3)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。 重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:①公司未来十二个月内拟对外 的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计支出达到或 超过公司最近一期经审计净资产的10%,或超过3,000 万元;②公司未来十二个 月内拟对外的投资项目、技术改造或更新、扩建项目、收购资产或购买设备累计 支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%,或超过3,000 万元。上述重 大投资计划或重大现金支出,应当经董事会审议通过后,报股东大会批准。 (4)公司年末资产负债率超过75%,不进行现金分红; (5)非经常性损益形成的利润、公允价值变动形成的资本公积和未分配利 润不得用于现金分红。 4、现金分红的比例及期间间隔 在满足现金分红条件时,原则上每年进行一次年度利润分配,公司每年度采 取的利润分配方式中必须含有现金分配方式,公司每年现金分红的利润应不低于 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 当年实现的可分配利润的10%,且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少 于该三年实现的年均可分配利润的30%。 5、股票股利发放条件 根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和 公司股本规模及股权结构合理的前提下,公司可以采用发放股票股利方式进行利 润分配,公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应具有公司成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素,以确保利润分配方案符合全体股东的整体长远 利益。具体分配方案由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。 6、利润分配政策的调整原则 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策 的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并分别经半数以 上董事及三分之二以上独立董事、半数以上监事、出席股东大会的股东所持表决 权的二分之一以上通过。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,股东大会审 议时应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。董事会应充分 论证调整方案的合理性,并在议案中详细说明原因,独立董事应对此发表独立意 见,公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点,且不得违反中国证券监督管理委员会和证券交易所 的有关规定。 7、上市后未来三年股东回报规划 (1)公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配 股利。 (2)公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年内,公司原则上 每年进行一次现金分红,每年以现金方式分配的利润原则上不低于当年实现的可 分配利润的10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现 的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利 状况和未来资金使用计划提出预案。 (3)公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 (4)在有条件的情况下,公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金 流状况、发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 (5)公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》,根据股东 特别是公众股东)、独立董事和监事的意见,对公司正在实施的利润分配政策进 行评估,确定该时段的股东回报计划。 (6)公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展 阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见,认真 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要 求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公司股东大会表决通过后实施。 第一百五十九条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在 股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。 第二节 内部审计 第一百六十条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收 支和经济活动进行内部审计监督。 第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后 实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百六十二条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所 进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以 续聘。 第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在 股东大会决定前委任会计师事务所。 第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭 证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天通知会 计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所 陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第九章 通知和公告 第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出: (一) 以专人送出; (二) 以邮件(包括电子邮件)方式送达; (三) 以传真方式送达; (四) 本章程规定的其他形式。 第一百六十八条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有 相关人员收到通知。 第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。公司召开 董事会及监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮件(包括电子邮件)通知的 方式进行。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百七十条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或 盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之 日起第三个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真送出的,发送当天为 送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 第一百七十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该 等人没有收到会议通知,只要出席会议的人数以及表决情况合法有效,会议及会 议作出的决议并不因此无效。 第一百七十二条 公司指定《证券时报》及深圳证券交易所网站(www.szse.cn) 为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一百七十三条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并 设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 第一百七十四条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债 表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第一百七十五条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 第一百七十六条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 第一百七十七条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公 司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第一百七十八条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清 单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内 在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之 日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 第一百七十九条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司 登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司 的,应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第一百八十条 公司因下列原因解散: (一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现; (二) 股东大会决议解散; (三) 因公司合并或者分立需要解散; (四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; (五) 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第一百八十一条 公司有本章程第一百八十条第(一)项情形的,可以通过修 改本章程而存续。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 第一百八十二条 公司因本章程第一百八十条第(一)项、第(二)项、第(四) 项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组, 开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行 清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第一百八十三条 清算组在清算期间行使下列职权: (一) 清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; (二) 通知、公告债权人; (三) 处理与清算有关的公司未了结的业务; (四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五) 清理债权、债务; (六) 处理公司清偿债务后的剩余财产; (七) 代表公司参与民事诉讼活动。 第一百八十四条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公 告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当 对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发 现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第一百八十七条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或 者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第一百八十八条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第一百八十九条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十一章 修改章程 第一百九十条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一) 《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改 后的法律、行政法规的规定相抵触; (二) 公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三) 股东大会决定修改章程。 第一百九十一条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第一百九十二条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 批意见修改本章程。 第十二章 附则 第一百九十三条 释义 (一) 控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;或 持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 (二) 实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者 其他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三) 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第一百九十四条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与 章程的规定相抵触。 第一百九十五条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章 程有歧义时,以本章程为准。 第一百九十六条 本章程所称“以上”、“以内”含本数;“以外”、“低于” 不含本数。 第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。 第一百九十八条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事 会议事规则。 第一百九十九条 本章程由股东大会审议通过,自公司首次公开发行人民币普 通股股票并上市之日施行,原公司章程及章程修正案同时废止。 广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 二零一七年五月
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公告日期:2017-03-22
公告内容详见附件
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