| 今 开： | @open@ | 成交量： | @volume@ | 振 幅： | @swing@ |
|---|---|---|---|---|---|
| 最 高： | @high@ | 成交额： | @amount@ | 换手率： | @turnover@ |
| 最 低： | @low@ | 总市值： | @totalShare@ | 市净率： | @pb@ |
| 昨 收： | @preClose@ | 流通市值： | @cvs@ | 市盈率TTM： | @pe@ |
安道麦B：公司章程(2023年12月)(英文版)(查看PDF公告 ) |
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公告日期:2023-12-09 |
公告内容详见附件 |
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| 安道麦A：公司章程(2023年12月)(查看PDF公告) |
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公告日期:2023-12-09 |
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| 安道麦A：公司章程(2023年3月)(查看PDF公告) |
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公告日期:2023-03-21 |
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| 安道麦B：公司章程(2023年3月)(英文版)(查看PDF公告) |
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公告日期:2023-03-21 |
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| 安道麦B：公司章程（2021年3月）（英文版）(查看PDF公告) |
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公告日期:2021-03-31 |
Articles of Association of ADAMA Ltd.
March 2021
(Amended)
Catalog
Chapter 1 General Provisions .............................................................................................. 1
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company ................................................... 2
Chapter 3 Shares................................................................................................................ 3
Section 1 Share Offering.............................................................................................. 3
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase ........................................................ 4
Section 3 Share Transfer .............................................................................................. 5
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings ............................................................... 6
Section 1 Shareholders ................................................................................................ 6
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings ................................................ 11
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings ............................................................ 14
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings ............................................... 16
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings ............................................................... 18
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings ............................................... 22
Chapter 5 Board of Directors............................................................................................. 28
Section 1 Directors.................................................................................................... 28
Section 2 Board of Directors ...................................................................................... 33
Chapter VI Party Committee ............................................................................................. 40
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives ................................................... 41
Chapter 8 Board of Supervisors ......................................................................................... 44
Section 1 Supervisors ................................................................................................ 44
Section 2 Board of Supervisors................................................................................... 45
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing ........................ 47
Section 1 Financial and Accounting Systems ................................................................ 47
Section 2 Internal Audit ............................................................................................. 51
Section 3 Appointment of Accounting Firms................................................................. 51
Chapter 10 Notices and Announcements ............................................................................. 52
Section 1 Notice ....................................................................................................... 52
Section 2 Announcement ........................................................................................... 53
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction, Dissolution and
Liquidation ..................................................................................................................... 53
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital Reduction ............ 53
Section 2 Dissolution and Liquidation ......................................................................... 55
Chapter 12 Amendments to the Articles of Association ......................................................... 57
Chapter 13 Supplementary Provisions ................................................................................ 58
Chapter 1 General Provisions
Article 1 These Articles of Association of ADAMA Ltd.(hereinafter referred
to as “Company”) are formulated pursuant to the Company Law of the People's
Republic China (hereinafter referred to as “Company Law”), the Securities Law of the
People's Republic of China (hereinafter referred to as “Securities Law”) and other
related provisions, with a view to safeguarding the legitimate rights and interests of
the Company, its shareholdings and creditors, and regulating the organizational
structures and acts of the Company.
In accordance with the Charter of the Communist Party of China (“CPC”), the
Company shall establish the organization of the CPC, the Party Committee shall act as
the core of leadership and politics, lead the direction, take charge of overall situations
and ensure the implementation of the decisions. The Company shall establish the
working organization of the Party, have Party personnel in accordance with the law
and guarantee there are adequate funds for the work of Party organization.
Article 2 The Company was restructured from former Shashi Pesticide
Factory of Hubei Province as a company limited by shares in accordance with the
Company Law and other relevant provisions.
As approved in “E Gai [1992]02” Document issued by the Commission for Economic
Restructuring of Hubei Province, the company is established as per raising capital by
private placement, registered with the Administration for Industry and Commerce at
Hubei Province, and obtained its business license. The social credit code of the
Company is 91420000706962287Q.
Article 3 With the approval of the China Securities Regulatory Commission
(hereinafter referred to as “CSRC”) in “Zheng Jian Fa Shen [1993] 70” Document
dated September 27, 1993, the Company initially offered 30,000,000 ordinary
Renminbi common shares which shall be subscribed by inbound investors by
Renminbi to the public, and was listed on Shenzhen Stock Exchange on December 3,
1993; on April 25, 2017, with the approval of the Securities Commission of the State
Council in “Zheng Wei Fa[1997]23” Document, the Company initially offered
115,000,000 domestically listed foreign-funded shares which shall be listed
domestically and subscribed by foreign currency to outbound investors and was listed
on Shenzhen Stock Exchange on May 15 and 25, 1997.
Article 4 Registered name of the Company
Full name in Chinese: 安道麦股份有限公司
Full name in English: ADAMA Ltd.
Article 5 Domicile of the Company: No. 93, Beijing East Road, Jingzhou,
1
Hubei Province, Postal code: 434001. Manufacture address of the Company are: No.
93, Beijing East Road, Jingzhou, Hubei Province and Nongji Road, Jingzhou
Development Zone, Jingzhou, Hubei Province.
Article 6 Registered capital of the Company shall be Renminbi
2,329,811,766.
Article 7 The Company shall be a permanent company limited by shares.
Article 8 The President and CEO shall act as the legal representative of the
company.
Article 9 All the assets of the Company shall be divided into equal shares.
Shareholders shall bear responsibilities to the Company to the extent of their shares
and the Company shall be liable for the Company's debts with all of its assets.
Article 10 These Articles of Association shall, as of the date when they come
into force, become a document legally binding upon the organizational structure and
acts of the Company, upon the relationship of rights and obligations between the
Company and its shareholders and between or among shareholders themselves, and
upon the Company, its shareholders, directors, supervisors and senior executives. The
shareholders may, in accordance with these Articles of Association, bring lawsuits
against other shareholders, or the Company's directors, supervisors, President and
CEO and other senior executives, or the Company. The Company may also bring
lawsuits against its shareholders, directors, supervisors, President and CEO and other
senior executives.
Article 11 “Other senior executives” where used in these Articles of Association shall
refer to Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the secretary of the board
of directors.
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company
Article 12 The business purpose of the Company is to take the comprehensive
advantages, promote technological progress, strengthen the development of
agricultural chemicals and related industries, improve the domestic and foreign
market share, strengthen enterprise management, improve economic efficiency, and
ensure asset value increase.
Article 13 Subject to registration according to the law, the Company's business
scope is: manufacture and sales of pesticides, chemical products (including hazardous
2
industrial gas); the import and export trade of pesticides, chemicals and intermediates
thereof, chemical mechanical equipment and spare parts thereof; manufacturing and
sales of chemical mechanical equipment; manufacture and installation of steel
structure; installation of chemical engineering; cargo handling and warehousing
services.
Chapter 3 Shares
Section 1 Share Offering
Article 14 The shares of the Company shall take the form of stocks.
Article 15 The shares of the Company are offered in an open, impartial and fair
manner. Shares of the same kind shall enjoy the same and equal rights.
For shares of the same kind offered at the same time, the issuing conditions and prices
of each of such shares shall be the same; for shares subscribed by any unit or
individual, each of such shares shall be paid at the same value.
Article 16 The face value of each shares offered by the Company shall be
Renminbi 1.
Article 17 Shares issued by the Company shall be uniformly deposited at
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited.
Article 18 In August, 1992, the Bureau for State Property Administration of
Shashi, Hubei Province converted net operating assets in total a mount of Renminbi
60,764,900 into capital contribution as 59,663,400 State shares, and raised capital by
private placement from the employees, who subscribed 15,270,500 shares to establish
the Company.
Article 19 The total number of the Company's shares is 2,329,811,766, among
which 2,177,071,961 Renminbi ordinary shares, 152,739,805 domestically listed
foreign-funded shares.
Article 20 The Company or its subsidiaries (including its affiliated enterprises)
shall not, by such means as donation, advancement, guarantee, compensation, loan or
otherwise, provide anyone who purchases or plans to purchase the Company's shares
with financial assistance.
3
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase
Article 21 The Company may, for the purpose of its operation and development
and in accordance with the laws and regulations, adopt the following means for
increase in its capital following resolutions respectively adopted by the shareholders’
meeting:
(1) public offering of shares;
(2) private offering of shares;
(3) issuing bonus shares to current shareholders;
(4) converting the common reserve fund into the share capital; or
(5) other means as prescribed by laws and administrative regulations and approved by
the CSRC.
Article 22 The Company may reduce its registered capital. If its registered
capital is reduced, the Company shall comply with the Company Law, and other
relevant provisions and procedures as prescribed in these Articles of Association.
Article 23
The Company may acquire its own shares in accordance with the laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions, and provisions of these
Articles of Association if:
(1) decreasing the Company's registered capital;
(2) merging/consolidating with other companies holding the shares of the Company;
(3) Use of shares for employee stock ownership plans or equity incentives;
(4) where shareholders raise objections to resolutions by the shareholders’ meeting on
the merger or spin off of the Company, and thus require it to acquire its own shares;
(5) Use of shares for conversion of convertible corporate bonds issued by the
Company; or
(6) It is necessary for maintaining the value of the Company and shareholders' equity.
The Company shall not purchase its own shares except for the aforesaid
circumstances.
Article 24 Buyback of shares by the Company may be carried out through open
centralized trading, or via any other method recognized by laws and regulations and
the CSRC.
A share buyback by the Company under the circumstances stipulated in item (3), item
(5) or item (6) of Article 23 shall be carried out via an open centralized trading
method.
Article 25 A resolution of a shareholders meeting is required for a share
4
buyback by the Company under any of the circumstances stipulated in item (1) and
item (2) of Article 23; a resolution of the Board meeting presented by two-thirds or
more of the directors is required for a Company's share buyback under any of the
circumstances stipulated in item (3), item (5) and item (6) of Article 23.
Where a share buyback by the Company pursuant to the provisions of Article 23 falls
under the circumstances set out in item (1), the shares shall be deregistered within 10
days from the date of buyback; where a share buyback by the Company pursuant to
the provisions of Article 23 falls under the circumstances set out in item (2) or item
(4), the shares shall be transferred or deregistered within six months; where a share
buyback by the Company pursuant to the provisions of Article 23 falls under the
circumstances set out in item (3), item (5) or item (6), the total number of shares held
by the Company shall not exceed 10% of the total number of shares issued by the
Company, and the shares shall be transferred or deregistered within three years.
Section 3 Share Transfer
Article 26 The Company shares may be transferred according to the law.
Article 27 The Company shall refuse to have its own stocks as the collateral of
pledge.
Article 28 The directors, supervisors and senior executives of the Company
shall report to the Company their shares in the Company and any alterations to the
shares so held, and the shares transferred annually by them during their terms of
office shall not exceed 25% of their total shares in the Company; their shares in the
Company shall not be transferred within the first year after the Company's stocks are
listed. The aforesaid persons shall not transfer their shares in the Company for the
period of six months after they resign from the Company.
The shares of the directors, supervisors and senior executives of the Company
transferred by them by quoting and trading on the stock exchange within the period of
twelve months after six months after they report to leave the Company shall not
exceed 50% of their total shares of the same type in the Company.
Article 29 Where the Company's directors, supervisors, senior executives and
shareholders which hold more than 5% of the total shares of the Company sell their
stocks within six months after having bought such stocks, or buy such stocks within
six months after having sold them, all earnings thus obtained shall be confiscated by
the Company and be revoked by the board of directors of the Company. However,
where the stock Company holds more than 5% of the Company's shares due to its
5
undertaking of stocks remaining after sales, the sales of such stocks is not limited to
the time period of six months.
Where the board of directors refuses to comply with the provisions of the preceding
paragraph, the shareholders shall have the right to order the enforcement by the board
of directors of the said provisions within 30 days. Where the board of directors fails to
observe the provisions of the preceding paragraph within the aforesaid time limit, the
shareholders shall be entitled to, in their own names, directly file a suit with the
people's court for the benefits of the Company.
Where the board of directors refuses to comply with the first paragraph of this Article,
the responsible directors shall bear joint and several liabilities according to law.
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings
Section 1 Shareholders
Article 30 The Company shall, according to the evidence provided by
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,
prepare a register of shareholders, which serves as sufficient evidence for the
Company's shares held by the shareholders. Shareholders shall enjoy rights and bear
responsibilities according to the kinds of shares held by them; shareholders with the
same kind of shares shall enjoy equal rights and bear the same obligations.
Article 31 When the Company holds the shareholders’ meeting, distributes
stock dividends, goes into liquidation proceedings or conducts other acts requiring the
identification of shareholders, the board of directors or the convener of the
shareholders’ meeting shall decide on the equity registration date and shareholders
who are recorded in the said register after the closing of the equity registration date
shall be the shareholders entitled to the relevant rights and interests.
Article 32 Shareholders of the Company are entitled to the following rights:
(1) obtaining the dividends or other forms of interest distributions according to the
numbers of shares held by them;
(2) legally proposing, convening, presiding over, attending or entrusting shareholders'
proxies to attend the shareholders’ meeting and exercising the relevant voting
rights;
(3) supervising over, giving recommendations on or inquiring about the business
operation of the Company;
6
(4) transferring, donating or pledging their shareholdings in accordance with laws,
administrative regulations and the provisions hereof;
(5) having access to these Articles of Association, register of shareholders, stubs of
Company debentures, minutes of the shareholders’ meeting, resolutions of the
board of directors, resolutions of the board of supervisors, and financial and
accounting statements;
(6) participating in the distribution of the Company's remaining properties in
accordance with their shareholdings, upon the termination or liquidation of the
Company;
(7) demanding the Company to acquire the shares of the shareholders who raise
objections to the merger/consolidation and spin-off resolutions adopted by the
shareholders’ meeting; and
(8) other rights prescribed in laws, administrative regulations and regulations, other
regulations of ministries and commissions, and the provisions of these Articles of
Association.
Article 33 Where requesting access to the information mentioned in the
preceding Article, or asking for the relevant documents, the shareholders shall provide
the Company with written documents evidencing the kinds of Company's shares they
hold and the number of such shareholdings, and the Company, after verifying the
identity of the shareholders, shall provide them with the said information and relevant
documents as per the requirements of the shareholders according to the law.
Article 34 Where the resolutions adopted by the shareholders’ meeting and the
meeting of the board of directors violate laws and administrative regulations and
regulations, the shareholders shall be entitled to request judgment by the people's
court that such resolutions are null and void.
Where the convening procedures and voting methods of the shareholders’ meeting
and board of directors violate laws, administrative regulations or these Articles of
Association, or the contents of the resolutions adopted by the shareholders’ meeting
and the meeting of the board of directors contravene these Articles of Association, the
shareholders shall be entitled to, within 60 days from the date of such resolutions are
made, request their revocation by the people's court.
Article 35 Where the directors and the senior executives violate any laws,
administrative regulations or any of Articles of Association in fulfilling their duties
and thereby cause losses to the Company, the shareholders who for more than 180
consecutive days hold singly or jointly over 1% of the Company's shares shall be
7
entitled to request in writing the board of supervisors to file a suit with the people's
court; where the board of supervisors violates any laws, administrative regulations or
any of Articles of Association in fulfilling its duties and thereby causes losses to the
Company, the shareholders may request in writing the board of directors to file a suit
with the people's court.
Where the board of directors and the board of supervisors refuse to file lawsuits after
having received a written request from the shareholders as described in the preceding
paragraph, or fail to file a suit with the people's court within 30 days after their receipt
of such requests, or under any emergency, failure to immediately file lawsuits may
possibly cause irreparable losses to the Company, the shareholders as prescribed in
the preceding paragraph shall be entitled to file suits directly to the people's court in
their own names.
Where the infringement of the lawful rights and interests of the Company by another
has caused losses to the Company, the shareholders as prescribed in the first
paragraph of this Article may in line with the provisions described under the
preceding two paragraphs file a suit with the people's court.
Article 36 Where the violation of laws, administrative regulations or the
provisions hereof by the directors and senior executives has caused losses to the
shareholders, the shareholders may file a suit with the people's court.
Article 37 The shareholders of the Company shall bear the following
obligations:
(1) observing laws, administrative regulations, and these Articles of Association;
(2) paying the capital according to the shares subscribed by them and the method of
their capital contributions;
(3) not to withdraw their shares unless otherwise specified by laws, rules and
regulations; and
(4) not to abuse shareholder's rights to harm the interests of the Company or other
shareholders; not to abuse the independent legal person status of the Company and
the limited liabilities of shareholders to harm the interests of the creditors of the
Company;
Where abuse by the Company's shareholders of their rights has caused losses to
the Company or other shareholders, such shareholders shall bear the compensation
liabilities in accordance with the law;
Where the abuse by the Company's shareholders of the Company's independent
8
legal person status and the shareholders' limited liabilities, for evasion of their
debts, has seriously damaged the interests of the creditors, such shareholders shall
bear several and joint liabilities for the debts of the Company.
(5) other obligations which shall be born in line with the laws, administrative
regulations and the provisions hereof.
Article 38 If shareholders with more than 5% of the voting shares of the
Company pledge their shareholdings, they shall submit a report in writing to the
Company on the day of the said pledge.
Article 39 Controlling shareholders and actual controllers of the Company shall
not use their affiliated relationships to harm the interests of the Company. Otherwise,
they shall be liable to compensate the Company against losses the Company suffered
due to such violation of the regulations.
Controlling shareholders and actual controllers shall act in good faith to the Company
and other public shareholders thereof. Controlling shareholders shall strictly and
legally exercise the rights of capital contributors and shall not impair the lawful rights
of the Company and other public shareholders by such means as profit distribution,
assets restructuring, external investment, appropriation of funds, borrowing and loan
guarantee, nor shall they with their controlling status damage the interests of the
Company and other public shareholders.
The transaction between the Company and the controlling shareholders or actual
controllers regarding provision of funds, commodities and services and other asset
shall strictly comply with decision-making procedures of affiliate transaction and
fulfilling examination and deliberation procedure of the board of directors and
shareholders’ meeting, the affiliated director and shareholder shall withdraw from
voting. The Company shall not provide funds, commodities, services or other asset to
the shareholder and actual controller without consideration or on manifestly unfair
terms; or provide guarantee to a shareholder or actual controller that is noticeably
unable to make repayment; or providing guarantee to a shareholder or actual
controller without justifiable reasons; or relinquish debt against a shareholder or
actual controller without justifiable reasons; or assume debts of a shareholder or
actual controller without justifiable reasons.
The directors, supervisors and senior executives of the Company shall have the
obligation to preclude the asset of the Company from being occupied by a controlling
shareholder or its affiliated enterprise. Where the directors and senior executives of
the Company assist and connive a controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company, the board of directors of the Company shall,
in the light of the seriousness of the circumstances, circulate a notice of criticism or
warn against the direct responsible person, and submit the issue of whether to remove
9
a director who bears serious responsibility to the shareholders’ meeting for vote. The
board of directors of the Company shall establish the mechanism “freezing upon
embezzlement” applicable to the shares held by the controlling shareholder, namely,
in case that the controlling shareholder and its subsidiaries are discovered to embezzle
the Company’s assets, an application shall be immediately submitted to the judicial
authority pursuant to the law for the judicial freezing of the shares held by the
controlling shareholder so that the embezzled assets which cannot be recovered i n
cash may be recovered through the sale of the frozen shares. The c hairman of the
board of directors of the Company shall be the person undertaking the primary
responsibilities for the mechanism “freezing upon embezzlement”, and the Chief
Financial Officer, the secretary of the board of directors shall assist the chairperson of
the board of directors in conducting the work of “freezing upon embezzlement”
The specific implementing procedures are as follows:
1. The Chief Financial Officer, upon discovering that a controlling shareholder
misappropriate the asset of the Company, shall report to the chairman of the
board of directors in writing on the same day of such discovery; where the
chairman of the board of directors is a controlling shareholder, the Chief
Financial Officer shall report to the chairman of the board of directors, and, at the
same time, report to the secretary of the board of directors and chairman of the
supervisory board in writing on the day of discovering that a controlling
shareholder misappropriated the asset of the Company; the content of the report
shall include the name of the controlling shareholder which occupies the asset,
the name of the occupied asset, the time period of occupation, the amount of
money involved and estimated term of compensation, etc.; where it is discovered
that a director or senior executive assist or connive a controlling shareholder or its
affiliated enterprise to misappropriate the asset of the Company, the Chief
Financial Officer shall specify the name and the circumstances of assistance and
connivance to the controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company of the director or senior executive
involved in the written report.
2. The chairman of the board of directors shall urge the secretary of the board of
directors to inform the directors in writing or by email and convene an interim
meeting of the board of directors to examine and deliberate the term of
compensation for the controlling shareholder, the decision of p unishment against
the responsible director or senior executive and application for freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. according to
the written report of the Chief Financial Officer; if the chairman of the board of
directors is a controlling shareholder or a controlling shareholder of a controlling
shareholder of the Company, the secretary of the board of directors shall
immediately inform the directors in writing or by email following the receipt of
the written report of the Chief Financial Officer and convene an interim meeting
10
of the board of directors according to the Company Law and these Articles of
Association to examine and deliberate the term of compensation for the
controlling shareholder, the decision of punishment against responsible director
or senior executive and application for freeze of the shares of the controlling
shareholder with judicial department, etc., and affiliated directors shall withdraw
from examination and deliberation; for directors who bears serious responsibility,
the board of directors shall submit them to shareholders’ meeting for vote after
examining and deliberating relevant punishment decision.
3. The secretary of the board of directors shall send compensation notice within
given time period to the controlling shareholder, execute the punishment decision
against relevant director or senior executive, and apply for judicial freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. and conduct
information disclosure thereof according to the resolution of the board of the
directors; the Company and the board of directors of the Company shall provide
convenience to the secretary of the board of directors for the said items, including
issuing letter of authorization, provide guarantee for judicial freeze, approve the
secretary of the board of directors to engage professional parties to assist and bear
the cost, etc.; the secretary of the board of directors shall inform the director who
bears serious responsibility in time after relevant items are examined, deliberated
and approved by the shareholders’ meeting, and draft relevant punishment
documents and handle with relevant procedures.
4. If the controlling shareholder fails to compensate within the given time period,
the Company shall apply relevant judicial department to realize the shares frozen
to compensate the misappropriated asset within 30 days after the expiration of the
given time period, and the secretary of the board of directors shall conduct
relevant information disclosure.
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings
Article 40 The shareholders’ meeting is the organ of power of the Company and
shall exercise the following powers and functions:
(1) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(2) electing and replacing the posts of the directors and supervisors that are not taken
by the representatives of the staff and workers, and deciding on the remunerations
of such directors and supervisors;
(3) examining, deliberating and approving the board of directors' report;
11
(4) examining, deliberating and approving the board of supervisors' report;
(5) examining, deliberating and approving the annual financial budget plan and final
calculation plan of the Company;
(6) examining, deliberating and approving the Company's profit distribution plan and
plan to recover the Company's losses;
(7) adopting resolutions on increase or decrease in the Company's registered capital;
(8) adopting resolutions on issuance of the Company bonds
(9) adopting resolutions on the merger/consolidation, spin-off, dissolution, liquidation
or change of Company type of the Company;
(10) amending these Articles of Association;
(11) making resolutions on the appointment or dismissal by the Company of an
accounting firm;
(12) examining, deliberating and approving the guarantee particulars prescribed in
Article 41 hereof;
(13) examining, deliberating matters regarding the purchase and sales within one year
by the Company of major assets which exceed 30% of the latest audited total
assets of the Company;
(14) examining, deliberating and approving and altering the usage of the funds raised;
(15) examining and deliberating the stock incentive plan; and
(16) examining and deliberating other matters which shall be decided by the
shareholders’ meetings according to the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or provisions hereof.
Article 41 The below listed external guarantee of the Company shall be
approved by the shareholders’ meeting after examination and deliberation:
(1) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company and any of the Company's controlling subsidiaries
exceeds 50% of the latest audited net assets;
(2) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 30% of the
12
latest audited total assets;
(3) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 50% of the
latest audited net assets and the absolute amount is more than RMB 50 million;
(4) Any guarantee provided to any party whose asset-liability ratio exceeds 70%;
(5) Any single guarantee with amount exceeding 10% of the latest audited net assets;
or
(6) Any guarantee provided to the shareholders, the actual controllers or their
affiliated parties.
Article 42 There are the annual shareholders’ meeting and the interim
shareholders’ meeting. The annual shareholders’ meeting shall be held once a year,
and within six months from the end of the last fiscal year.
Article 43 The interim shareholders’ meeting shall be held by the Company
within two months of when one of the following circumstances occurs:
(1) The number of directors is less than the minimum number stipulated under the
Company Law or 2/3 of the number of directors in Article 106 of this AOA;
(2) The number of independent directors is less than 1/3 of the number of all
directors;
(3) Unrecovered Company losses have reached 1/3 of the total amount of the paid-up
capital;
(4) Shareholders that separately or jointly hold more than 10% of the Company's
shares request to hold an interim shareholders’ meeting;
(5) The board of directors deems it necessary to hold an interim shareholders’
meeting;
(6) The board of supervisors proposes to hold an interim shareholders’ meeting; or
(7) Other circumstances prescribed in laws, administrative regulations, regulations of
ministries and commissions or these Articles of Association.
Article 44 The location of the shareholders’ meeting shall be the domicile of
the Company or other place as set forth in the notice of the shareholders’ meeting.
13
The shareholders' meeting will be on-site meeting. The Company will also provide
online voting to facilitate the shareholders in attending the meeting. If shareholders
attend the shareholders' meeting by the aforesaid means, they shall be deemed to have
been present.
Article 45 The Company shall engage a law firm to issue legal opinions on the
following matters when holding the shareholders’ meeting:
(1) Whether the convention of the meeting and holding procedures are in line with
laws, administrative regulations, and the provisions hereof;
(2) Whether the qualifications of the attendees and convener are lawful and effective;
(3) Whether the voting procedures and results of the meeting are lawful and effective;
and
(4) Legal opinions issued upon the request of the Company on other relevant issues.
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings
Article 46 The independent directors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting to the board of directors. With regard
to such proposal, the board of directors shall, in accordance with the provisions of the
laws, administrative regulations, and provisions of these Articles of Association,
provide its feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the
date of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall give notice thereof within five days after the said approval resolution
of the board of directors; otherwise, the reasons for such disapproval shall be stated
and announced.
Article 47 The board of supervisors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting and shall submit its proposal to the
board of directors in writing. The board of directors shall, in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations and these Articles of Association,
provide feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the date
of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of interim shareholders’
meetings, it shall send a notice thereof within five days after the approval resolution
of the board of directors. Where the notice changes the original proposal, the approval
14
of the board of supervisors shall be required.
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders’
meeting or fails to provide its feedback within 10 days from the date of the receipt of
the said proposal, it shall be deemed incapable or fail to fulfill the obligation of
convening the shareholders’ meeting; the board of supervisor may thereby convene
and preside over the meeting on its own.
Article 48 The shareholders singly or jointly holding more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing to the board of
directors the convening of the interim shareholders’ meeting. The board of directors
shall, in accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these
Articles of Association, provide feedback in writing on the approval or disapproval
within 10 days from the date of the receipt of such proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders'
meeting, it shall, within five days after the approval resolution of the board of
directors, give notice thereof. Where the notice alters the original proposal, the
approval of the relevant shareholders shall be required.
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders'
meeting or fails to provide feedback within 10 days from the date of the receipt of the
said proposal, the shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing the convening of the
interim shareholders’ meeting to the board of supervisors and shall raise their request
in writing to the board of supervisors.
Where the board of supervisors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall within five days from the date of the receipt of the said written
request give notice thereof. If the notice changes the original proposal, the approval of
the relevant shareholders shall be required.
Where the board of supervisors fails to send the said notice within the prescribed time
limit, it shall be deemed that they failed to convene and preside over the shareholders’
meeting and shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
Company's shares for more than 90 consecutive days may convene and preside the
meeting independently.
Article 49 Where the board of supervisors or the shareholders decide to convene
the shareholders' meeting independently, they shall notify the board of directors in
writing to such effect and file with the CSRC local office in the place where the
Company is located and the stock exchange.
Prior to the announcement of the resolution of the shareholders’ meeting, the total
15
shares of the convening shareholders shall not be less than 10%.
The convening shareholders shall, upon sending the notice of the shareholders’
meeting and announcing the resolutions of the shareholders’ meeting, submit related
certificates to CSRC Hubei Branch and Shenzhen Stock Exchange.
Article 50 With respect to shareholders’ meetings independently convened by
the board of supervisors or the shareholders, the board of directors and the secretary
of the board of directors shall give their cooperation. The board of directors shall
provide the register of shareholders of equity registration date.
Article 51 Where the shareholders’ meeting is held independently by the board
of supervisors or shareholders, all necessary costs and expenses of the meeting shall
be borne by the Company.
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings
Article 52 The contents of a proposal shall be amongst the functions and powers
of the shareholders’ meeting, have clear topics for discussion and detailed resolution
matters, and be in line with the relevant provisions of the laws, administrative
regulations and these Articles of Association.
Article 53 Where the Company holds the shareholders’ meeting, the board of
directors, the board of supervisors and the shareholders that singly or jointly hold
more than 3% of the Company's shares shall have the right to raise proposals to the
Company.
The shareholders that singly or jointly hold more than 3% of the Company's shares
may, 10 days prior to the convention of the shareholders’ meeting, raise the interim
proposals and submit them in writing to the convener. The convener shall, within two
days after receipt of such proposals, issue a supplementary notice of the shareholders’
meeting, and announce the contents of the interim proposals.
Except for the circumstances prescribed in the preceding paragraph, the convener,
after having issued the notice of the shareholders’ meeting, shall not amend proposals
which have been expressly set out or add new proposal to the said notice.
Proposals which are not listed in the said notice or are inconsistent with Article 52 of
these Articles of Association shall not be voted on or resolved on the shareholders’
meeting.
Article 54 For the annual shareholders’ meeting, the convener shall by
16
announcement notify all the shareholders 20 days prior to the convention of the said
meeting. For the interim shareholders’ meeting, the convener shall by announcement
notify all the shareholders 15 days in advance. When calculating the notice period, the
day when the meeting is held shall not be included.
Article 55 The notice of the shareholders’ meeting shall include the following
contents:
(1) time, place and time limit of the shareholders’ meeting;
(2) matters and proposals submitted to the shareholders’ meeting for its examination
and deliberation;
(3) clearly written explanation: all shareholders shall have the right to attend the
shareholders’ meeting and may in writing entrust their proxies to attend the
meeting and participate in votes. The proxies of the shareholders may not
necessarily be the shareholders of the Company;
(4) equity registration date of any shareholder entitled to attend the shareholders’
meeting; and
(5) name and telephone number of the contact person in charge of shareholders’
meeting matters.
Article 56 Where the shareholders’ meeting intends to discuss matters related to
the election of directors and supervisors, the notice of the shareholders’ meeting shall
fully disclose detailed information about such directors and supervisors, including at
least the following contents:
(1) such personal information as the education background, working experience,
part-time job and so on;
(2) whether the candidates for directors or supervisors have affiliated relationship
with the Company or its controlling shareholders and the actual controllers；
(3) disclose the number of Company shares held by the candidates for directors or
supervisors; and
(4) whether candidates for directors or supervisors have received punishments by the
CSRC or other departments or warning reprimands from the stock exchange.
Except for the election of directors and supervisors by means of a cumulative voting
system, each director or supervisor candidate shall be nominated in a single proposal.
17
Article 57 Once the notice of the shareholders’ meeting is issued, the
shareholders’ meeting shall not be postponed or canceled without justifiable cause,
nor shall the proposals set out in the shareholders’ meeting notice be canceled. In the
case of the said postponement or cancellation, the convener shall make an
announcement stating reasons for such postponement or cancellation at least two
working days in advance of the original date for holding the shareholders’ meeting.
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings
Article 58 The board of directors and other conveners of the Company shall take
necessary measures to ensure the normal order of the shareholders’ meetings. The
board of directors and other conveners of the Company shall take measures to prevent
acts which interfere with the shareholders’ meeting, cause disturbance or infringe on
the lawful rights of the shareholders, and shall promptly report such acts to the
relevant departments for investigation and punishment.
Article 59 All shareholders recorded in the register of shareholders on the equity
registration date or their proxies shall have the right to attend the shareholders’
meeting and exercise their voting rights in accordance with the relevant laws, rules
and these Articles of Association.
The interval between the equity registration date and the date of meeting shall not be
more than seven working days. The equity registration date shall not be changed once
it is determined.
Article 60 Where the individual shareholders personally attend the shareholders’
meeting, they shall present their identification cards or other valid certificates which
verify their identities, and their stock account cards; where the individual shareholders
entrust their proxies to attend the meeting on their behalf, said proxies shall present
their valid identity certificates and the power of attorney from the shareholder.
In the case of legal person shareholders, their legal representatives or proxies
entrusted by such legal representatives shall attend the meeting. The legal
representatives, if attending the meeting, shall present their identification cards and
valid certificates which verify their qualifications as legal representative; where
proxies are entrusted by such legal representatives to attend the meeting, such proxies
shall present their identification cards, and the written power of attorne y as issued
legally by the legal representatives of the legal person shareholders.
Article 61 The power of attorney, as issued by the shareholders, shall indicate
that proxies are entrusted to attend the shareholders’ meeting and shall contain the
following items:
18
(1) the name of each proxy;
(2) whether each proxy has voting rights;
(3) indication on affirmative, negative or abstention vote upon every matter which is
listed in the agenda of and shall be examined and deliberated at the shareholders’
meeting;
(4) issuing date and term of validity of the power of attorney;
(5) signature (or seal) of the principal. Where the principal is a legal person
shareholder, the official seal of the legal person shareholder shall be affixed.
Article 62 The power of attorney shall clarify whether the shareholders' proxies
may act at their discretion without specific instructions from the shareholders.
Article 63 Where the power of attorney granted for voting by proxy is signed by
a person entrusted by the principal, the authorization letter signed by authorization or
other authorization documents shall be notarized. The notarized authorization letter or
other authorization documents, as well as the power of attorney granted for voting by
proxy shall be kept at the domicile of the Company or at any other place prescribed in
the Notice for convening the shareholders’ meeting.
Where the principal is the legal person, it shall be represented at the shareholders’
meeting of the Company by its legal representative, or any other person as authorized
by the board of directors or any other decision-making organ.
Article 64 The register of attendants of the shareholders’ meeting shall be
prepared by the Company. The register shall expressly record such matters as the
name of the attendant (or of the unit thereof), the identification card number, domicile
address of the attendant, the number of voting shares held or represented by the
attendant, and the name of the principal (or the unit thereof).
Article 65 The convener and the lawyer engaged by the Company shall, in
accordance with the register of shareholders provided by Shenzhen Branch of China
Securities Depository and Clearing Corporation Limited, jointly verify the legality of
the qualification of each shareholder, and register the full name of and number of
voting shares held by each shareholder. Prior to the announcement by the presider of
the total number of shareholders who attend the on-site shareholders’ meeting and the
total number of the voting shares held by the attending shareholders and proxies, the
registration shall be ceased.
Article 66 At the time of the shareholders’ meeting, all the directors, supervisors
19
and the secretary of the board of directors of the Company shall attend the meeting,
and President and CEO and other senior executives shall sit on the meeting.
Article 67 The shareholders’ meeting shall be presided over by the chairman of
the board of directors. Where the chairman is unable to or fails to perform his duties,
the shareholders’ meeting shall be presided over by a director jointly elected by the
majority of all the directors.
If independently convened by the board of supervisors, the shareholders’ meeting
shall be presided over by the chairman of the board of supervisors. Where the
chairman of the board of supervisors is unable to or fails to perform his duties, the
shareholders’ meeting shall be presided over by a supervisor jointly elected by the
majority of all the supervisors.
Shareholders’ meetings independently convened by the shareholders shall be presided
over by a representative elected by the convener.
Where the presider violates the procedural rules while the shareholders’ meeting is
being held so that the meeting is unable to continue, a presider may, with the approval
by the majority of voting rights represented by the shareholders present at the
shareholders’ meeting, be elected by the shareholders’ meeting to preside the meeting.
Article 68 The Company shall formulate the procedural rules of the shareholders’
meeting, which shall prescribe the detailed holding and voting procedures of said
meeting, including the notice, registration, examination and deliberation of proposals,
ballot, vote calculation, announcement of voting results, formulation of meeting
resolutions, meeting minutes and signature, announcement and other items, as well as
the principles by which the shareholders’ meeting authorizes the board of directors.
The authorized content shall be definite and specific. The procedural rules of the
shareholders’ meeting shall be attached as an appendix to the Company's Articles of
Association and shall be drafted by the board of directors and approved by the
shareholders’ meeting.
Article 69 The board of directors and the board of supervisors shall, at the
annual shareholders’ meeting, report their work for the last year to such meeting.
Each independent director shall also report his work.
Article 70 Directors, supervisors, and senior executives shall at the shareholders’
meeting give explanations and clarifications on the inquiries and recommendations
raised by the shareholders.
Article 71 The presider of the shareholders’ meeting shall, prior to vote,
announce the total number of attending shareholders and proxies, and the total voting
shares held by them. The total number of attending shareholders and proxies, and the
20
total voting shares held by them shall be subject to registration before the
shareholders’ meeting.
Article 72 The shareholders’ meeting shall have meeting minutes and these shall
be the responsibility of the secretary of the board of directors. The meeting minutes
shall record the following items:
(1) time, place, agenda, and name of the convener of the meeting;
(2) name of the presider and each of the directors, supervisors, President and CEO
and any other senior executive who attend the meeting with voting right or sit on
the meeting;
(3) total number of voting shares held by shareholders (including their proxies) by the
domestic shares and shareholders (including their proxies) of domestically listed
foreign-funded shares, and proportion of such total number in the Company's
shares;
(4) examination and deliberation procedure, main speech points and voting result of
each proposal by shareholders of the domestic shares and shareholders of
domestically listed foreign-funded shares;
(5) inquiries or recommendations of the shareholders and the relevant replies or
explanations thereto;
(6) name of lawyers, vote counters and vote supervisor; and
(7) other items shall be recorded in the meeting minutes in accordance with the
provisions hereof.
Article 73 The convener shall ensure the authenticity, accuracy and
completeness of the minutes of the shareholders’ meeting. The attending directors,
supervisors, secretary of the board of directors, convener or representative thereof,
and the meeting presider shall sign the meeting minutes. Meeting minutes shall,
together with the register of the present shareholders and the powers of attorney for
attendance by proxy, and valid materials concerning votes through the internet and
other means shall be kept together for a period of no less than ten years.
Article 74 The convener shall ensure the continuity of the shareholders’ meeting
until the final resolutions are formed. Where such specific reasons as force majeure or
other special causes result in the suspension of the shareholders’ meeting or the
failure to adopt a resolution at the meeting, the necessary measures shall be taken to
resume the shareholders’ meeting as soon as possible or to directly close the meeting
and make an immediate announcement. At the same time the convener shall report to
21
the CSRC office in the place where the Company is located and the stock exchange.
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings
Article 75 There shall be two types of resolutions of the shareholders’ meeting:
ordinary resolution and special resolution.
Ordinary resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least half of
the voting rights represented by the attending shareholders (including proxies
thereof).
Special resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least 2/3 of the
voting rights represented by the attending shareholders (including proxies).
Article 76 The following matters shall require the approval of the shareholders’
meeting by ordinary resolution:
(1) work report of the board of directors and the board of supervisors
(2) profit distribution plan and plan to recover Company losses as drafted by the
board of directors;
(3) appointment and dismissal of members of the board of directors and the board of
supervisors, remunerations to them and the method for payment of such
remunerations;
(4) annual budget plan and final calculation plan of the Company;
(5) annual report of the Company; and
(6) other matters which shall be passed by special resolution in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations or these Articles of Association.
Article 77 The following matters shall be passed at the shareholders’ meeting by
special resolution:
(1) increase or decrease in the registered capital of the Company;
(2) spin-off, merger/consolidation, dissolution and liquidation of the Company;
(3) amendment to these Articles of Association;
22
(4) where, within the period of one year, purchases or sales by the Company or the
amount of the guarantee provided by the Company exceeds 30% of the latest
audited total assets of the Company;
(5) stock incentive plan; and
(6) other matters which are prescribed in the provisions of the laws, administrative
regulations or these Articles of Association, as well as the matters which are
deemed, if passed by means of ordinary resolution by the shareholders’ meeting,
that they may have significant potential influences upon the Company and shall be
passed by special resolution.
Article 78 Shareholders (including proxies thereof) shall exercise their voting
rights as represented by the number of voting shares held by them, and each share
shall have one voting right.
The votes casted by minority investors shall be separately counted when material
matters affecting the interests of minority investors are being examined and
deliberated at the shareholders’ meeting. The results of the separate vote-counting
shall be publicly disclosed in a timely manner.
The shares held by the Company shall have no voting rights in themselves and shall
not be calculated into the total number of voting shares held by the attending
shareholders.
The board of directors, independent directors and shareholders who meet relevant
provisions may publicly collect the voting rights of shareholders.
Article 79 The board of directors shall decide whether the relevant items
proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction according to the laws, rules and the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange. Where the board of directors decide that
the items proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction, it shall inform the affiliated shareholders
in writing.
The board of directors shall complete the aforesaid work before sending the notice of
the shareholders’ meeting, and disclose the details of the affiliated party in connection
with the item proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination
and deliberation.
When the shareholders’ meeting examines and deliberates affiliated transactions, the
affiliated shareholders shall submit the application to refrain from voting upon such
affiliated transactions, and other parties shall have the right to require such
23
shareholders to refrain from voting. The affiliated shareholders may explain and
clarify the affiliated transaction concerning themselves and whether such transaction
is fair and legal and reason thereof to the shareholders’ meeting, but such shareholders
shall not have right to vote with regard to this affiliated transaction and the number of
voting rights represented by them shall not be calculated in the total number of valid
votes; the announcement of the shareholders’ meeting shall fully disclose the votes of
the non-affiliated shareholders.
Article 80 The Company shall, on the premise of ensuring the legality and
validity of the shareholders’ meeting, adopt various means and channels to make
available online voting platforms and other modern information technology means on
a priority basis to facilitate shareholders to attend the shareholders’ meeting.
Article 81 Except for under unusual circumstances such as crisis and otherwise,
the Company shall not sign a contract with any person other than the directors,
President and CEO and senior executives, which specifies the entrustment by the
Company of the management of all or important businesses to such person.
Article 82 The nomination and election of directors and supervisors.
(I) The methods and procedures of nomination and election of directors and
supervisors:
The incumbent board of directors and board of supervisors and shareholders which
meet certain conditions may nominate candidates of directors and supervisors in
accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these Articles
of Association.
1. The Board of Directors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 3% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as non-independent directors.
2. The Board of Supervisors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 3% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as supervisors who are non-representatives of the employees.
3. The Board of Directors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 1% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as independent directors.
The nominator of an independent director shall nominate the nominee with such
nominee’s prior consent. The nominator shall adequately understand the
profession, academic qualifications, professional titles, detailed work experience
and all part-time jobs of the nominee, and express his opinion on the
qualifications and independence of the nominee’s serving as an independent
24
director, and the nominee shall make a public statement that there exists no
relationship between himself and the Company which may influence his
independent and objective judgment in any way. Before the convening of the
shareholders’ meeting relating to the election of the independent director, the
board of directors shall announce said content according to relevant regulations.
4. In addition to other items provided in this article, the board of directors shall
announce the resume and basic information of each candidate director and supervisor
to the shareholders.
(II) The method and procedure to vote upon the election of directors and supervisors
When the shareholders’ meeting votes upon the election of directors and supervisors
in accordance with these Articles of Association or the resolution adopted by the
shareholders’ meeting, the cumulative voting system may be used.
The "cumulative voting" stated in the preceding paragraph shall mean when the
shareholders’ meeting is electing directors or supervisors, each share shall have the
same number of voting rights as the number of candidate directors or supervisors who
are up for election, and the voting rights of all the shareholders may be exercised in a
centralized manner, or distributed to two or more candidate directors with all votes,
and the candidate who obtained more votes shall be elected.
1. The specific voting method to vote upon the election of directors shall be:
(1) The voting upon the election of independent directors and common directors shall
be separated. The specific method is:
When voting upon the election of independent directors, the number of voting
rights of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of independent directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
right shall only be voted to independent directors.
When voting upon the election of common directors, the number of voting rights
of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of common directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
right shall only be voted to common directors.
(2) When filling out the ballot, a shareholder may distribute to one candidate directors
with all voting power he held, or distributed to several candidate directors and
indicate the voting power distributed to each candidate thereafter. If a shareholder
specifically disapproves any one or more candidates and vote for others, the name
of the person being voted shall be filled in and indicating with the voting power
distributed to such candidate thereafter.
25
(3) Where the total number of voting power on a vote exceeds the legitimate number
of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed invalid.
(4) Where the total number of voting power on a vote is no more than the legitimate
number of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed valid.
(5) After the voting, the votes shall be counted and the votes obtained by each
candidate shall be announced, and the directors elected shall be determined based
upon the number of votes obtained by candidate directors.
(6) The principle of election of directors: the final directors elected shall be
determined based upon the number of votes obtained by candidate directors, but
the lowest votes obtained by each director elected shall be more than half of the
voting power of the shareholders attend the shareholders’ meeting (including
proxies thereof).
(7) Where the number of candidate directors is more than the number of candidate
directors to be elected, the director elected shall be determined according to the
votes obtained by them in descending order. However, the number of voting rights
of a director elected shall meet the requirement as set forth in Item (6) hereof.
(8) If the number of candidate directors obtained the same votes exceed such kind of
directors to be elected, the said candidate directors shall be voted again according
to the procedures set forth in this article until the director is elected.
(9) If a proxy vote fails to elect required number of a kind of directors required
according to Articles of Association, the candidate directors with inadequate
amount of votes shall be voted again and if the number of directors elected still
fails to meet the requirement, then it shall be voted in next shareholders’ meeting.
(10) Before the shareholders voted upon the election of directors, the board of
directors shall be responsible in construing the specific method of proxy vote set
forth in these Articles of Association and ensure the shareholders to execute their
voting rights correctly.
2. The election of supervisors of the shareholders’ meeting of the Company shall be
executed in accordance with the method of voting upon the election of directors set
forth hereof.
Article 83 In addition to the cumulative voting, the shareholders’ meeting may
take a vote on all the proposals item by item. Where different proposals are submitted
for the same matter, votes shall be cast in the sequence that such proposals are
submitted. The shareholders’ meeting shall not postpone or refuse voting upon the
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said proposals unless the meeting is suspended or they are unable to adopt a resolution
as a result of particular reasons such as force majeure and otherwise.
Article 84 The shareholders’ meeting, when examining and deliberating the
proposals, shall not amend them, otherwise, the relevant amendment shall be deemed
as a new proposal which shall not be voted on at the same shareholders’ meeting.
Article 85 Each voting right shall choose only one of such means including
onsite, through the internet or otherwise. The first voting result prevails if repeated
votes arise by the same voting right.
Article 86 Votes at the shareholders’ meeting shall be by means of open ballot.
Article 87 Prior to vote on proposals at the shareholders’ meeting, two
shareholders shall be elected by the shareholders’ meeting to participate in the vote
calculation and supervision. If shareholders have interests in the matters to be
examined and deliberated on, the concerned shareholders and proxies thereof shall not
take part in the vote calculation and supervision.
When the shareholders’ meeting is voting on proposals, the lawyers, representatives
of shareholders and supervisors shall be jointly responsible for the vote calculation
and supervision thereof and for the announcement of the voting results which shall be
recorded into the minutes of the meeting.
Shareholders of Company or their proxies who cast votes via internet or through any
other means shall have the right to examine their voting results by accessing to the
corresponding voting system.
Article 88 The onsite shareholders’ meeting shall not be terminated earlier than
the shareholders’ meeting held through the internet or by any other means. The
presider of the onsite shareholders’ meeting shall announce the votes and voting
results of each proposal and announce if the proposals have been passed according to
the voting results.
Prior to the formal announcement of the voting results, the companies, vote counters,
vote supervisors, major shareholders and the internet service providers and other
related parties involved in the shareholders' meeting held onsite, through the internet
or by any other means shall bear obligation of confidential on the voting results.
Article 89 The attending shareholders shall give their opinions on the proposals
submitted for vote, being: affirmative, negative or abstention vote, except that a
securities registration and settlement institution serving as the nominal holder of the
stocks under Inter-connected Mechanism for Trading on Stock Markets in the
Mainland and Hong Kong make declaration according to the intention of the actual
27
holders.
The blank, falsely-filled and unreadable votes as well as votes that are not made shall
be deemed as abstention, and the voting results represented by the shares of the
abstention voter shall be filled with "abstention".
Article 90 Where the presider has any doubt about the voting results, he may
organize to have the number of votes counted; where the presider fails to do so and
the attending shareholders or the proxies thereof challenge the voting results
announced by the presider, they are entitled to require the counting of votes
immediately upon the announcement of the voting results and the presider shall
organize the vote calculation without delay.
Article 91 The resolutions of the shareholders’ meeting shall be announced
promptly and such announcement shall indicate the number of shareholders of
domestic shares and foreign-funded shares which attend the meeting, the number of
voting shares held by them, the proportions of their voting shares in the total voting
shares of the Company, the voting methods, the vote results of each proposal and the
particulars of each resolution adopted.
Article 92 Where the proposals fail to be passed by the shareholders’ meeting or
the previous resolutions of the last shareholders’ meeting are altered at the current
shareholders’ meeting, special indications shall be made in the announcement of the
said meeting.
Article 93 Where the shareholders’ meeting passes a proposal concerning
election of directors and supervisors, the starting time of their assumption of office
shall be the date of resolution of the shareholders’ meeting is made, and in the case of
a supervisor as a representative of the employees shall be the date of resolution of the
employee representatives' meeting is made.
Article 94 Where the shareholders’ meeting passes a proposal regarding the
distribution of cash dividends, share granting or conversion of common reserve fund
into share capital, the Company shall implement the detailed plan for such proposals
within two months from the closing of the shareholders’ meeting.
Chapter 5 Board of Directors
Section 1 Directors
Article 95 The directors of the Company shall be natural persons, they shall not
28
act in the capacity of director under any of the following circumstances:
(1) having no civil capacity or limited civil capacity;
(2) having been sentenced to criminal penalties due to committed offences of
corruption, bribery, infringement of property, misappropriation of property or
sabotaging the social economic order, where less than five years have elapsed
since the date of completion of said sentence; having been deprived of their
political rights due to criminal offences, where less than five years have elapsed
since the date of the completion of implementation of this deprivation;
(3) having served in the capacity of director, factory chief or manager of a Company
or enterprise which has gone into bankruptcy or liquidation proceeding, and being
personally responsible for such bankruptcy, where less than three years have
elapsed since the closing of the said bankruptcy or liquidation;
(4) having served as the legal representative of a Company or enterprise whose
business license has been revoked or which has been order to close down due to
the violation of law, and being personally responsible for such revocation and
closing down, where less than three years have elapsed since the said revocation;
(5) being in default of personal debts in a significant amount at the time of their
maturity;
(6) having been prohibited from accessing the securities market as penalization by the
CSRC, where the specified prohibition period has not yet finished;
(7) having been announced by the Stock Exchange that it is not appropriate for him to
be the director of a listed Company;
(8) having been punished by the administrative sanctions of the CSRC in the past 36
months or having been publicly denounced by the Stock Exchange in the past
three years;
(9) having been suspected of committing a crime and a case has been put on file by
the judicial organs to investigate or suspected of violating the law or rules and a
case has been put on file by the CSRC, where no clear conclusion has been made;
(10) other content as prescribed in the laws, administrative regulations or regulations
of ministries and commissions.
In the case of election or appointment of directors in violation of this Article, such
election, appointment or employment shall be null and void. Where the circumstances
as prescribed in this Article take place during the term of any director, such director
29
shall be dismissed by the Company.
Article 96 Directors shall be elected or replaced by the shareholders' meeting
and may be removed by the shareholders' meeting before the expiration of their term
of office. The term of office of the directors shall be three years. The directors may
serve consecutive terms if reelected upon expiration of their term of office. The term
of office of each director shall commence as of his assumption of office until the
expiration of the current board of directors. Where the new directors fail to be
promptly elected upon the expiration of the term of office, then before the newly
elected directors assume office, the original directors shall retain their directorship in
accordance with the laws, administrative regulations, rule, and these Articles of
Association.
Directors can serve concurrently as President and CEO or other senior executives,
however, the directors who concurrently serve as President and CEO or other senior
executives and directors who are employee representatives (if any) shall not exceed
half of all the directors of the Company.
Article 97 The directors shall abide by laws, administrative regulations, and these
Articles of Association and be faithful to the Company as follows:
(1) not abuse their functions and powers to accept bribery or other illegal income and
not misappropriate the Company's assets;
(2) not embezzle the Company's funds;
(3) not open accounts in their own name or in the names of others, for depositing the
funds or assets of the Company;
(4) not lend the Company's funds to others or provide guarantees for others with the
Company’s assets in violation of the hereof and without the approval of the
shareholders’ meeting or the board of directors;
(5) not enter into any contract or transaction with the Company in violation of these
Articles of Association and without the approval of the shareholders’ meeting;
(6) without the approval of the shareholders' meeting, not abuse their powers and
functions to seek business opportunities for themselves or others as should belong
to the Company, nor operate for themselves or others businesses similar to those
of the Company;
(7) not accept commission derived from transactions of the Company, as personal
gains;
30
(8) not reveal the Company's secrets without authorization;
(9) not abuse affiliated relationships to impair the interests of the Company; and
(10) other faithful obligations as prescribed in the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions and these Articles of Association.
Any income of the directors arising from their acts aforesaid mentioned shall be
confiscated by the Company; where the directors cause losses to the Company, they
shall bear compensation liabilities.
Article 98 The directors shall abide by the laws, administrative regulations and
these Articles of Association, and shall act with due diligence towards the Company
as follows:
(1) prudently, earnestly and diligently exercising the rights conferred by the Company
so as to ensure the compliance of the Company's business acts with the
requirements of the laws, administrative regulations and the various State
economic policies and that business activities shall not exceed the business scope
mentioned in the business license;
(2) treating all the shareholders fairly;
(3) promptly gaining understanding of the business, operation and management
conditions of the Company;
(4) signing written confirmation opinion to the Company's periodic report and
ensuring that the information disclosed by the Company is true, accurate and
complete;
(5) providing the relevant information and materials to the board of supervisors
faithfully, and not impeding the board of supervisors or supervisors in exercising
their functions and powers; and
(6) other obligations of diligence as prescribed in the relevant laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions, and these Articles of
Association.
Article 99 Where the directors fail to attend in person two consecutive meetings
of the board of directors and further fail to entrust other directors to attend the
meeting, they shall be deemed incapable of performing their duties and the board of
directors shall propose a shareholders' meeting to replace such directors.
Article 100 The directors may submit the resignation in advance of expiration of
31
the term of office. The directors may submit their resignation report in writing to the
board of directors to resign and the board of directors shall disclose the relevant
information within two days thereafter.
Where the total number of members of the board of directors is lower than the
minimum number of members required by law due to the resignation of any director,
then before the newly elected director assumes office, the former director shall still
retain their directorship in accordance with the relevant laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions and these Articles of
Association.
The resignation of each director shall, except for the circumstances prescribed in the
preceding paragraph, come into effect after the resignation report is submitted to the
board of directors.
Article 101 Where the director resigns comes into force or his term of office
expires, his obligations to the Company and shareholders shall not be discharged
before the resignation report comes into effect, nor be discharged within 6 months
following the effectiveness of the resignation report or expiration of term of office,
and his obligations to the trade secrets of the Company shall survive his term of office,
till the trade secrets becomes public information. The duration of his other obligations
shall be determined according to the principle of fairness, depending on the intervals
between the occurrence of the event and his resignation, and the situations and
conditions under which the director terminates his relationship with the Company.
Article 102 Without the legal authorization by these Articles of Association or
the board of directors, no director shall represent the Company or the board of
directors to act in his own name. If any director acts in his own name and further if in
the reasonable opinion of a third party, such acts represent those of the Company or
the board of directors, the director shall declare his standpoint and identity at first.
Article 103 Where the law, administrative regulations, regulations of ministries
and commissions or these Articles of Association are violated by the directors in
performing duties for the Company, thus causing losses to the Company, the directors
shall be liable for compensation.
Article 104 Independent directors shall act in accordance with the relevant laws,
administrative regulations, and regulations of ministries and commissions.
The work particulars applicable to the independent directors shall be prepared by the
Company, which includes the qualifications of independent directors, nomination,
election, alteration and dismissal, special functions and powers of the independent
directors, the working condition of the independent directors and the legal
responsibility of the independent directors. The work particulars applicable to the
32
independent directors shall be annexed to these Articles of Association, and shall be
drafted by the board of directors and approved by the shareholders' meeting.
Section 2 Board of Directors
Article 105 The board of directors established by the Company shall be
responsible to the shareholders' meeting.
Article 106 The board of directors shall be composed of six [6] directors, with
two [2] independent directors therein. The board of directors shall have one board
chairman. The chairman of the Company shall be elected by more than half of all the
directors. The Company shall not have any director as the representatives of the staff
and workers.
Article 107 The board of directors shall exercise the following functions and
powers:
(1) convening the shareholders' meeting and reporting its work to the shareholders'
meeting;
(2) implementing the resolutions of the shareholders’ meeting;
(3) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(4) formulating the annual financial budget and final calculation plan of the
Company;
(5) formulating profit allocation plan and plan to recover losses, of the Company;
(6) formulating plans of the Company regarding the increase or decrease in the
registered capital, the issuance of bonds or other securities and the listing of the
Company;
(7) drawing up Company plans concerning major acquisitions, the acquisition of
Company stocks or merger/consolidation, spin-off, dissolution and alteration in
corporate form;
(8) within the scope of authorization granted by the shareholders' meeting, deciding
on such matters as external investment, acquisition and sale of assets, mortga ge of
assets, external guarantee, entrusted management of wealth and affiliated
transactions;
33
(9) deciding on the establishment of the internal management organizations of the
Company;
(10) appointing or dismissing President & Chief Executive Officer and the secretary of
the board of directors of the Company; according to nominations by President &
Chief Executive Officer, appointing or dismissing senior executives including
Chief Financial Officer and General Legal Counsel, and deciding on the
remuneration, reward and punishment particulars of the preceding persons;
(11) formulating the basic management system of the Company;
(12) formulating the plan for amendment to these Articles of Association;
(13) managing the information disclosure of the Company;
(14) proposing to the shareholders' meeting the appointment or replacement of the
accounting firm which renders audit service to the Company;
(15) hearing the President and CEO’s work report and examining the work of the
President and CEO;
(16) other functions and powers conferred by the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions, and these Articles of Association.
The board of directors of the Company shall establish an audit committee, and
establish the relevant specialized committees such as strategies, nomination,
remuneration and appraisal, etc. where necessary. The specialized committees shall be
accountable to the board of directors, perform duties pursuant to these Articles of
Association and the authorization of the board of directors, and submit proposals to
the board of directors for deliberation and decision. All members of the specialized
committees shall be directors. The independent directors shall constitute the majority
of the audit committee, the nomination committee and the remuneration and appraisal
committee and act as the convener, and the convener of the audit committee shall be
an accounting professional. The board of directors shall be responsible for
formulation of working procedures for the specialized committees and standardize the
operations of the specialized committees.
Article 108 The Board of Directors shall hear the opinions of the Party
Committee of the Company before making material decisions of the Company.
Article 109 The board of directors of the Company shall explain to the
shareholders' meeting any non-standard audit opinions on the Company's financial
statements issued by the certified public accountants.
34
Article 110 The board of directors shall set forth the procedural rules of the
board of directors to ensure its implementation of the resolutions adopted by the
shareholders' meeting, and to improve the work efficiency and guarantee scientific
decision making.
Article 111 The board of directors shall have powers regarding the transactions
which meet one of the following criteria:
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 20% of the latest
audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction have
book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 20 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 2 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses) exceeding
20% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute amount is
more than RMB 20 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 20% of the latest audited net profit of the
Company, and the absolute amount is more than RMB 2 million;
(6) External guarantee: any guarantee other than the guarantee stipulated under
Article 41.
(7) Affiliated transaction: the affiliated transaction between the Company and
affiliated natural person exceeding RMB 300,000; the affiliated transaction
between the Company and affiliated legal person exceeding RMB 3 million and
exceeding 0.5% of the latest audited net assets of the Company;
(8) Securities investment: the total amount exceeding 10% of the latest audited net
assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 10 million.
Securities investment foresaid includes placement or subscription of new shares,
securities repurchase, stock investment, bond investment, entrusted financial
management (including bank financial products, trust products) and other
investment behavior identified by the Shenzhen Stock Exchange.
35
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
The board of directors shall perform the duty to disclose as required by the Listing
Rules of Shenzhen Stock Exchange in executing the power set forth aforesaid.
The board of directors shall establish strict reviewing and decision-making procedures;
with regard to the major investment projects, the functional department of the
Company or branch manager shall conduct feasibility analysis and demonstration, and
the Company shall organize experts and professionals including lawyers and
accountants, etc. to review and issue professional opinions from the financial and
legal perspectives, and such projects shall be submitted to the shareholders meeting
for discussion after review and approval by the board of directors and shall be
executed after the shareholders meeting approved such transaction. The shareholders
meeting shall have powers regarding following transactions which meet one of the
following criteria:
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 50% of the
latest audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction
have book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 5 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses)
exceeding 50% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 50% of the latest audited net profit of
the Company, and the absolute amount is more than RMB 5 million;
(6) Affiliated transaction: the affiliated transaction (except for the transactions
that the Company receives cash as gift and the Company provides guarantee) between
the Company and affiliated person exceeding RMB 30 million and exceeding 5% of
the latest audited net assets of the Company;
36
(7) Securities investment: the total amount exceeding 50% of the latest audited
net assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 50 million.
Regarding to the purchase or sale of assets transaction, the Company shall use the
total amount of the assets or the amount of the transaction, whichever is higher, as the
calculation criteria and the amount shall be cumulative in the twelve consecutive
months according to the type of the transaction. If the amount reaches 30% of the
latest audited total assets, the transaction shall be submitted to the shareholders’
meeting for consideration and shall be adopted by more than two thirds of the voting
rights held by the shareholders present at the meeting.
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
The term "transaction" as mentioned in this Article includes the following: (1) the
purchase or sale of assets (excluding the purchase of raw materials, fuel and power,
and the sale of products, commodities and other assets related to daily operations, but
the purchase and sale of such assets involved in the assets swap is still included) , (2)
external investment (including entrusted financial management, entrusted loans,
investment in subsidiaries, etc.); (3) providing financial support; (4) providing
security; (5) renting or leasing assets; (6) signing a management contract (including
entrusting operation, entrusted operation, etc.); (7) gifting assets or being gifted; (8)
claims or debt restructuring; (9) the transfer of research and development projects; (10)
signing a license agreement; (11) other transactions identified by the Shenzhen Stock
Exchange.
Article 112 The external guarantee of the Company shall comply with the
following rules:
(1) the Company shall not provide guarantee to any entity that is not a legal person or
an individual;
(2) the Company shall only provide guarantee to controlled subsidiaries and
non-controlled subsidiaries of the Company and the legal person which provides
guarantee to the Company (i.e. reciprocal guarantees);
(3) the Company shall not provide external guarantee without the approval of the
board of directors or the shareholder’s meeting;
(4) the external guarantee requires the approval of the board of directors shall be
examined and approved by more than 2/3 of the directors who attend the meeting
and a by more than 2/3 of all the independent directors and the directors shall
adopt resolutions on such guarantee; and
37
(5) the Company shall require the other party to provide counter-guarantee and the
provider of counter-guarantee shall have the actual ability to bear such guarantee.
Article 113 The chairman of the board of directors has the following functions
and powers:
(1) presiding over the shareholders' meeting, and convening and presiding over the
meeting of the board of directors;
(2) supervising and inspecting for the execution of resolutions adopted by the board
of directors;
(3) signing the shares, debentures and other marketable securities of the Company;
(4) signing important document of the board of directors;
(5) execute special disposing right in accordance with the laws and the interest of the
Company with regard to the business and affairs of the Company where the force
majeure events including severe natural disasters, etc. happen, and report to the
board of directors and shareholder’s meeting afterwards; and
(6) other power entrusted by the board of directors.
Article 114 Where the chairman of the board of directors is unable to or fails to
perform his duties, a director jointly elected by the majority of all the directors shall
perform his duties.
Article 115 The board of directors shall hold at least two meetings a year which
shall be convened by the chairman of the board of directors. The board of directors
shall notify all directors, supervisors and President and CEO ten days in advance of
the meeting.
Article 116 Shareholders representing more than 1/10 of the voting rights, the
directors accounting for more than 1/3 of all the members of the board of directors,
independent directors, the board of supervisors or the President and CEO may
propose to hold an interim meeting of the board of directors. The chairman of the
board shall, within 10 days after the receipt of the proposal, convene and preside over
the meeting of the board of directors. The Chairman of the board may propose to hold
an interim meeting of the board of directors, at any time, if it deems necessary.
Article 117 The method of giving notice that the board of directors shall hold
38
the interim meeting thereof: oral or written notice; time of the notice: 2 days before
the meeting.
Article 118 The notice on the meeting of the board of directors shall include the
following:
(1) meeting date and place;
(2) time limit of the meeting;
(3) matters for discussion; and
(4) issuing date of the notice.
Article 119 The meeting of the board of directors may not be held unless it is
attended by the majority of all the directors. Any resolution made by the board of
directors shall require the approval of more than half of all the directors.
As to the resolutions of the board of directors, each director shall have one vote.
Article 120 Where directors have affiliated relationship with the enterprises
mentioned in any resolution made by the board of directors, such directors shall
neither vote on the said resolutions nor act as proxies for other directors to exercise
their voting right upon the said resolutions. Such meetings of the board of directors
may not be held unless attended by the majority of all the non- affiliated directors, and
resolutions adopted at such meeting shall be passed by the majority of all the
non-affiliated directors. Where the number of the non-affiliated directors attending the
meeting of the board of directors is less than three, the matters shall be submitted to
the shareholders' meeting for examination and deliberation.
Article 121 Voting method at the meeting of the board of directors: disclosed
vote.
The interim meeting of the board of directors, on the precondition of ensuring the full
expression by directors of their opinions, may adopt resolutions by communication
and require signatures of the attending directors.
Article 122 The meeting of the board of directors shall require the attendance of
the directors in person; where the directors are with good reason unable to attend the
meeting, they may in writing entrust other directors to do so. The written power of
attorney shall indicate the name of each proxy, entrusted matters, scope of
authorization and validity, and shall be signed by or marked with the seal of each
principal, but independent director shall not be entrusted by non-independent director,
non-independent director shall also not be entrusted by independent director.
39
Directors who attend the meeting of the board of directors as proxies shall exercise
their rights in capacity of director within the scope of authorization. Where the
directors fail to attend the meeting of the board of directors and further fail to entrust
representatives to do so on their behalf, it shall be deemed that they have waived their
voting rights at such meeting.
Article 123 The board of directors shall prepare minutes of its meeting in respect
to matters to be examined and deliberated at such meeting, and the attending directors
shall sign such minutes.
The minutes of the meeting of the board of directors shall be kept on file at the
Company for a period of no less than 10 years.
Article 124 The minutes of the meeting of the board of directors shall include
the following:
(1) date, place of meeting and name of the convener and presider;
(2) names of the attending directors and of the directors (proxies thereof) who are
entrusted by others to attend the meeting;
(3) meeting agenda;
(4) main points of speeches by directors; and
(5) methods and results for votes upon each matter to be examined and deliberated
(the voting results shall set forth the number of affirmative, negative or abstention
votes).
Chapter VI Party Committee
Article 125 The Company shall establish the Party Committee. The Party
Committee shall have one Secretary and several committee members. The Chairman
of the Board of Directors and the Secretary of the Party Committee shall be the same
person in principle, there shall be a full-time Vice Secretary in charge of the Party
work of the Company. The qualified member of the Party Committee may act a
member of the Board of Directors, Board of Supervisors, Management though legal
procedure, and the qualified Party member of the Board of Directors, Board of
Supervisors, and Management may act as a member of the Party co mmittee according
to relevant rules and procedures, Further, a Discipline Inspection Committee shall be
established.
Article 126 The Party Committee of the Company shall perform its duty
40
according to the Charter of the CPC and the Work Regulations of the CPC and other
Party regulations.
(1) Ensure and supervise the implementation of the policies of the Party and Nation at
the Company, implement the strategic decision of the CPC Central Committee,
the State Council, and the work arrangement of the Party Committee of the
State-owned Assets Supervision and Administration Commission (“SASAC”),
and the higher Party organization.
(2) Insist the principle that the Party shall manage the officers, and that the Board of
Directors shall have the right to select the managers according to the law, and that
the managers shall have the right to select employees according to the law to be
integrated. The Party Committee shall consider the candidates nominated by the
Board of Directors or President and CEO and raise opinions, or recommend
candidates to the Board of Directors or President and CEO. The Party Committee
shall examine the candidates with the Board of Directors and raise opinions after
collective examination.
(3) Research and discuss the stability of development and reform, material
management issue, employee benefits of the Company, and raises opinions and
recommendations.
(4) Undertake the main responsibility of implementing the principle of “Strict
Management of the Party”. Take the lead of the ideological and political work of
the Company, the United Front work, the construction of spiritual civilization, the
construction of company culture and work of the Union, the Communist Youth
League and other organizations. Lead construction of a clean Party and
government, and support the work of Discipline Inspection to perform the duty of
oversight.
Article 127 The funds for the work of Party organization shall be included in the
budget of the Company and be disbursed from the management cost of the Company.
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives
Article 128 The Company has one President and CEO who is subject to
appointment or dismissal by the board of directors.
The Company has Chief Financial Officer and General Legal Counsel who shall be
nominated by the President and CEO and subject to appointment or dismissal by the
board of directors.
The President and CEO, Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the
41
secretary of board of directors shall be the senior executives of the Company.
Article 129 Circumstances concerning the disqualification of directors as
prescribed in Article 95 are also applicable to the senior executives. Provisions
concerning the duty of loyalty of directors as prescribed in Article 97 and duty of care
as prescribed in Article 98 (4)-(6) are also applicable to the senior executives.
Article 130 Those persons take administrative posts, except for directors and
supervisors, in the units of the controlling shareholders of the Company, shall not
serve as senior executives of the Company.
Article 131 The term of office of President and CEO shall be three years, and
President and CEO may be reappointed and reelected.
Article 132 The President and CEO shall be responsible to the board of directors,
and exercise the following functions and powers:
(1) presiding over the production, operation and management of the Company,
organizing the implementation of the resolutions adopted by the board of directors
and reporting work to the board of directors;
(2) organizing the implementation of annual business plans and investments plan of
the Company;
(3) drafting plans for establishment of the Company's internal management
organizations;
(4) signing documents which shall be signed by the legal representative of the
Company and executing the functions and powers of the legal representative;
(5) drafting the basic management system of the Company;
(6) formulating the specific rules and regulations of the Company;
(7) proposing for the board of directors to appoint or dismiss the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel of the Company;
(8) deciding on the appointment or dismissal of other management personnel other
than those shall be appointed or dismissed by the board of directors;
(9) deciding on the senior executives dispatched by the Company to the controlled
subsidiaries and non-controlled subsidiaries of the Company;
(10) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
42
(11) advancing proposals to meeting of the board of directors; and
(12) other functions and powers conferred by these Articles of Association or the
board of directors.
The President and CEO shall sit on the meeting of the board of directors.
Article 133 The work particulars applicable to the President and CEO shall be
prepared by the President and CEO and may not be implemented unless approved by
the board of directors.
Article 134 The work particulars applicable to the President and CEO shall
include:
(1) conditions, procedures for holding the meeting of the President and CEO and the
people attending such meeting;
(2) respective responsibilities and division of tasks of the President and CEO and
other senior executives;
(3) application of Company funds and assets, authority to sign important contracts,
and systems for reporting to the board of directors and the board of supervisors;
and
(4) other matters deemed necessary by the board of directors.
Article 135 The President and CEO may resign prior to the expiry of his term of
office. The specific procedures and measures for such resignation shall be set forth in
the labor contract between the President and CEO and the Company.
Article 136 The procedure for appointment and removal of the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel shall refer to that of the President and CEO. Chief
Financial Officer and General Legal Counsel shall assist the President and CEO in his
work and execute the power and functions according to the division of tasks and
authorizations as set forth in the work particulars applicable to the President and CEO.
Article 137 The Company shall have a secretary of the board of directors who
shall be responsible for preparing the shareholders' meeting and the meeting of the
board of directors, keeping documents, conducting management of information
regarding shareholders of the Company and dealing with information disclosure
matters, etc. The secretary of the board of directors shall abide by the related
provisions of the laws, administrative regulations, regulations of ministries and
commissions and these Articles of Association.
43
The work particulars applicable to the secretary of the board of directors shall be
prepared by the Company, which includes the position, main duty and qualification,
functions and powers, supervision, legal liability and resignation of the secretary of
the board of directors. The work particulars applicable to the secretary of the board of
directors shall be approved by the meeting of the board of directors.
Article 138 Where the senior executives violate laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or these Articles of Association when
performing their duties, thus causing losses to the Company, they shall be liable for
compensation.
Chapter 8 Board of Supervisors
Section 1 Supervisors
Article 139 The circumstances mentioned under Article 95 hereunder regarding
the disqualification for directors shall also apply to the supervisors.
The directors, President and CEO and other senior executives shall not concurrently
act as supervisors.
Article 140 Supervisors shall abide by the laws, administrative regulations, and
these Articles of Association and shall assume their obligation to the Company to act
dutifully and diligently, shall not abuse their functions and powers to accept bribery or
other illegal income, nor misappropriate Company assets.
Article 141 The term of office for each supervisor shall be three years. The
supervisors may be reappointed and reelected upon the expiration of their term of
office.
Article 142 Where new supervisors fail to be promptly elected upon the
expiration of their term of office, or the resignation of supervisors within their term of
office has resulted in the number of members of the board of supervisors being lower
than the number of members required by law, then the former supervisors shall,
before the newly elected supervisors take office, continue to perform their duties in
accordance with the laws, administrative regulations, rules and these Articles of
Association.
Article 143 Supervisors shall ensure the authenticity, accuracy and completeness
of information disclosed by the Company.
44
Article 144 Supervisors may sit on the meeting of the board of directors and
raise inquiries or recommendations on resolutions made by the board of directors.
Article 145 The supervisors shall not abuse affiliated relationship to impair the
Company's interests, and if thus having caused losses to the Company, they shall be
liable for compensation.
Article 146 Where the supervisors violate the law, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or these Articles of Association when
performing their duties and thus cause losses to the Company, they shall be liable for
compensation.
Section 2 Board of Supervisors
Article 147 The Company shall set up a board of supervisors. The board of
supervisors shall be composed of 3 supervisors, have one chairman and may include
vice chairman(men). The chairman and vice chairman(men) of the board of
supervisors shall be elected by more than half of all the members of the board of the
supervisors.
The chairman of the board of supervisors shall convene and preside over the meeting
of the board of supervisors; where the chairman of the board of supervisors is unable
to or fails to perform his duties, the vice chairman(men) shall convene and preside
over the meeting of the board of supervisors; where the vice chairman(men) is unable
to or fails to perform his duties, a supervisor shall be chosen b y more than half of all
the supervisors to convene and preside over the meeting of the board of supervisors.
The board of supervisors shall include the shareholders' representatives and an
appropriate proportion of representatives of the Company's staff and workers, which
shall not be less than 1/3. The representatives of staff and workers in the board of
supervisors shall be elected by the Company's staff and workers at the meeting of the
representatives of the staff and workers, the meeting of the staff and workers, or in
any other democratic manner.
Article 148 The board of supervisor shall exercise the following functions and
powers:
(1) examining the periodical reports of the Company as prepared by the board of
directors and giving its examination opinions in writing;
(2) inspecting the Company's financials;
45
(3) supervising the acts of directors and senior executives in performing their duties,
and proposing the removal of directors and senior executives who violate laws,
administrative regulations, these Articles of Association or resolutions adopted by
the shareholders’ meeting;
(4) requiring directors and senior executives to rectify acts that impair the interests of
the Company;
(5) proposing to hold the interim shareholders’ meeting, and convening and presiding
over the shareholders’ meeting where the board of directors fails to fulfill such
duties as prescribed in the Company Law;
(6) raising proposals to the shareholders’ meeting;
(7) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
(8) filing suits against the directors and senior executives according to Article 151 of
the Company Law;
(9) may investigating upon the discovery that Company’s business is abnormal; when
necessary, may engaging professional parties including accounting firms and law
firms, etc. to assist in their work and the expenses thereof shall be borne by the
Company.
(10) Requiring the directors, senior executives and internal audit personnel to attend
the meeting of the board of supervisors and address the questions raised by the
board of supervisors; and
(11) Other powers and functions as set forth in laws, administrative regulations, rules
or these Articles of Association.
Article 149 The board of supervisors shall hold at least one meeting of the board
of supervisors every six months. The supervisors may propose to hold interim
meetings of the board of supervisors. Resolutions of the board of supervisors shall
require approval from more than half of all the supervisors.
Article 150 The board of supervisors shall devise procedural rules for the
meeting of the board of supervisors and define the discussion methods and voting
procedures of such meetings, so as to ensure the work efficiency and scientific
decision making of the board of supervisors.
Article 151 The board of supervisors shall record all matters under discussion
and attending supervisors shall sign the minutes of the meeting of the board of
46
supervisors.
Supervisors shall have the right to require that explanatory records of their speeches
be made in the meeting minutes. Minutes of the meeting of the board of supervisors
shall be kept on Company file for at least 10 years.
Article 152 The notice of the meeting of the board of supervisors shall include
the following:
(1) date, place and time limit of the meeting;
(2) matters and topics for discussion; and
(3) issuing date of the notice.
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing
Section 1 Financial and Accounting Systems
Article 153 The Company shall formulate its financial and accounting systems
in accordance with the laws, administrative regulations and the provisions of relevant
State authorities.
Article 154 The Company shall submit its annual financial and auditing report to
the CSRC and the Stock Exchange within four months from the end of each fiscal
year; its semi-annual financial and accounting report to the CSRC Hubei Branch and
the Stock Exchange within two months from the end of the first six months of each
fiscal year; its quarterly financial and accounting reports to the CSRC Hubei Branch
and the stock exchange within one month from the end of the first three months and
the first nine months of each fiscal year.
The aforesaid financial and accounting reports shall be prepared in accordance with
the relevant laws, administrative regulations and regulations of ministries and
commissions.
Article 155 The Company shall not establish any other accounting books except
for the statutory ones. No assets of the Company shall be deposited in any account
opened in the name of any individual.
Article 156 When distributing each year's after-tax profits, the Company shall
withdraw 10% of its after-tax profits for the Company's statutory common reserve
47
fund. When the aggregate balance in the statutory common reserve fund is 50% or
more of the registered capital of the Company, it is not necessary to withdraw any
profits.
When the Company's statutory common reserve fund is not sufficient to make up for
the Company's losses of the previous year, profits of the current year shall be used to
make up for the losses before allocations are made for the statutory common reserve
fund in accordance with the previous paragraph.
After having withdrawing the statutory common reserve fund from the after-tax
profits, the Company may also, with the approval of the resolution of the
shareholders' meeting, withdraw any common reserve fund from the after-tax profits.
After the Company has made up its losses and made allocations to its common reserve
fund, the remaining after-tax profits shall be distributed in proportion to the number of
shares held by the shareholders, unless otherwise specified by these Articles of
Association.
If the shareholders' meeting violates the provisions in the preceding paragraph and
profits are distributed to the shareholders before the Company makes up for losses or
makes allocations to the statutory common reserve fund, the profits distributed in
violation of the provisions must be returned by such shareholders to the Company.
The shares held by the Company itself shall not participate in profit distribution.
Article 157 The common reserve fund of the Company is used to make up its
losses, expand its production and operations or for conversion into additional capital
of the Company. However, the capital reserve fund shall not be used for making up
losses of the Company.
When the statutory common reserve fund is converted to capital, the balance of such
fund shall be no less than 25% of the registered capital prior to such conversion.
Article 158 After the shareholders’ meeting has adopted the resolution on the
plan for distribution of the Company's profits, the board of directors of the Company
shall complete the distribution of dividends (or shares) within two months from the
date of the shareholders' meeting.
The dividends or other payment distributed to the shareholders of the domestic shares
by the Company shall be calculated and announced in RMB and paid in RMB; the
dividends or other payment distributed to the shareholders of domestically listed
foreign-funded shares by the Company shall be calculated and announced in RMB
and paid in Hong Kong Dollar; dividends of domestically listed foreign-funded shares
may be remitted out of China according to provision of laws and rules.
48
The required Hong Kong dollars regarding the dividends or other payment distributed
to the shareholders of domestically listed foreign-funded shares shall be settled
according to relevant provision of foreign exchange of China. The applicable
exchange rate shall be the intermediate price of the Hong Kong Dollar in exchange to
RMB announced by the People’s Bank of China on the first working day after the
resolution of the shareholder’s meeting.
Article 159 The Policy and Decision-making Process of Distributing Profits of
the Company
(I) General principles of distributing profits of the Company
1. The Company shall fully consider the return to investors and distribute the profits
of shares to the shareholders according to the proportion of the profit available for
distribution as set forth in the consolidated statements of the current year.
2. The Company shall implement a continuous and stable profit distribution policy,
taking into account the long-term interests of the Company, the overall interests of
all shareholders and the sustainable development of the Company;
3. Where a shareholder occupied the Company's funds in violation of rules, when the
Company distributes profits, those funds occupied by the shareholder shall be
deducted from cash dividends supposed to be allocated to him.
(II) The interval of distribution of profits
Where the Company is profitable and its profit available for distribution is positive in
the current year, the Company shall distribute the profits once a year generally. Where
the Company's profit scale, cash flow status and demand for funds in the current
period allows, interim dividends may be distributed.
(III) The specific policies for distribution of profits are as follows:
1. The form of distribution of profits: the Company may use cash, shares or cash and
shares in combination, or other ways permitted by laws and regulations to
distribute profits.
2. The conditions and proportion of distributing cash dividends of the Company:
The Company shall distribute cash dividends if the Company is profitable and its
accumulated undistributed profits are positive in the current year, and there are no
significant investment plans or major cash disbursements which will affect the
distribution of profits.
49
The standard of the abovementioned significant investment plans or major cash
disbursements shall be construed with relevant provisions as required by the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange.
The annual cash distribution of profits of the Company shall not be less than 10%
of profit available for distribution of the year, and the cumulative cash distribution
of profits of the Company shall not be less than 30% of average annual profit
available for distribution during the last three years.
3. The conditions of distributing stock dividends of the Company
Where the Company well operates and the board of directors believes that the
issuance of stock dividends is beneficial to the overall interests of all shareholders
of the Company, the board of directors may, in the case of satisfying the
conditions of abovementioned cash dividends, propose a stock distribution plan
for dividend of the Company.
(IV) The examination and deliberation procedure of profit distribution plan:
1. The board of directors shall, according to the situation of profitability, the supply
and demand of funds, propose a plan for the distribution of profits, and discuss the
reasonableness of such plan, and the independent directors shall issue independent
opinions on the profit distribution plan. The profit distribution plan shall be
submitted to the board of directors and the board of supervisors for examination,
deliberation and approval, and after approved by the board of directors and the
board of supervisors, the plan shall be submitted to the shareholders' meeting for
examination and deliberation.
When examining and deliberating the profit distribution plan, the voting method
adopted by the shareholders' meeting may be online voting under special
circumstances in addition to on-site voting.
Minority shareholders and independent directors may collect voting rights
according to these Articles of Association, for the full exercise of shareholders'
voting rights by the shareholders. When the shareholders’ meeting examines and
deliberate the cash dividend plan, it should communicate with shareholders,
especially minority shareholders through a variety of channels, ensure that
communication channels are smooth, fully listen to the views and claims of
minority shareholders, and answer questions of minority shareholders promptly.
2. Where the Company is profitable and accumulated undistributed profit of the
Company of the current year is positive, but fails to propose a cash profit
distribution plan, the board of directors should make special clarifications as to the
50
specific reasons for not distributing cash profit, the specific use of the retained
earnings of the Company and expected return on such investment, etc., which
shall be submitted to the shareholder’s meeting for examination and deliberation
after opined on by the independent directors.
(V) Adjustment of profit distribution policy
Where, due to major changes in external business environment or its own operating
conditions, the Company does need to alter the profit distribution policy set forth in
the Articles of Association. Such alteration shall be approved by the board of directors
after examination and deliberation thereof and then submitted to the shareholders’
meeting for examination and deliberation, and shall be approved by more than 2/3 of
the voting rights of shareholders (or proxies thereof) who attend the shareholders'
meeting. The adjusted profit distribution plan shall not violate the relevant provisions
of the CSRC and Shenzhen Stock Exchange. When examining and deliberating such
alteration, the Company shall provide shareholders with way of online voting.
Section 2 Internal Audit
Article 160 The Company shall implement the internal auditing system and have
such full-time auditors to undertake internal audit and supervision over the financial
income, expenditures and the economic activities of the Company.
Article 161 The Company's internal auditing system and the duties of the
auditors shall be implemented after approved by the board of directors. The person in
charge of the audit shall be responsible and report work to the board of directors.
Section 3 Appointme nt of Accounting Firms
Article 162 Accounting firms which "qualify for securities-related businesses"
shall be engaged by the Company to render such services as the auditing of
accounting statements, verification of net assets and other relevant consulting matters.
The appointment of accounting firms will be valid for one year and may be renewed.
Article 163 The appointment by the Company of accounting firms shall be
decided by the shareholders' meeting, and the board of directors shall not appoint the
accounting firm before the resolution is adopted by the shareholders' meeting.
Article 164 The Company shall ensure to provide the engaged accounting firm
51
with authentic and complete accounting evidence, accounting books, financial and
accounting reports and other accounting materials, and shall not refuse to provide,
conceal or falsely report them.
Article 165 The auditing fee for the accounting firm shall be decided by the
shareholders' meeting.
Article 166 Where the Company dismisses or does not renew the mandate of the
accounting firm, it shall inform the accounting firm 30 days in advance to such effect.
Where the shareholders’ meeting votes on the dismissal of the accounting firm, the
accounting firm shall be permitted to state its opinions.
Where the accounting firms resign, the accounting firm shall report to the
shareholders' meeting whether there is any abnormal situation found in the Company.
Chapter 10 Notices and Announce ments
Section 1 Notice
Article 167 Any notice of the Company shall be sent out by the following
means:
(1) personal delivery;
(2) mail;
(3) e-mail or fax;
(4) announcement;
(5) any other means prescribed in these Articles of Association.
Article 168 Where the notice of the Company is sent out by the means of
announcement, upon the said announcement the notice shall be deemed to have been
effectively served to all parties concerned.
Article 169 The notice of the shareholders' meeting held by the Company shall
be sent out by means of announcement.
Article 170 The notice of the meeting of the board of directors shall be sent out
52
by means of personal delivery, mail, e-mail or fax, except as provided otherwise in
this Article.
Article 171 The notice of the meeting of the board of supervisors shall be sent
out by means of personal delivery, mail, e-mail or fax.
Article 172 Where the notice is sent out by personal delivery, it shall be deemed
effectively served on the day when the receiver signs (seals) the return receipt; where
by mail, on the fifth working days after being turned over to the post office; where by
means of email and fax and there are evidence proving such sending out, on the day
of sending out; where by means of announcement, on the day of the first public
announcement.
Article 173 Where the meeting notice is not sent to the person entitled to receive
the same due to any accidental omission or where no meeting notice is received by
such person, the validity of the meeting and of any resolution adopted at the meeting
shall not be thus invalid.
Section 2 Announcement
Article 174 The Company designates China Securities Journal and Securities
Times as the Chinese newspaper for release of Company's announcement and
disclosure of other information; The Company designates Ta Kung Pao as the English
newspaper for the publication of Company's announcement and disclosure of other
information; The Company designates http://www.cninfo.com.cn as the website for
the publication of Company's announcement and disclosure of other information.
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction,
Dissolution and Liquidation
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital
Reduction
Article 175 Company mergers/consolidations may be classified into mergers or
consolidations.
Merger is where one Company merges with another Company whereby the absorbed
53
Company shall be dissolved. Consolidation is where at least two companies are
consolidated into a new Company whereby the consolidated parties are dissolved
respectively.
Article 176 The merger/consolidation of companies shall require a
merger/consolidation contract signed by all the merger/consolidation parties and the
balance sheet and inventory of properties shall be prepared. The Company shall
within 10 days from the date of the merger/consolidation resolution is made, notify its
creditors and make the announcement in relevant medias within 30 days. The
creditors may, within 30 days from the date of the receipt of the said notice or if
receiving no notice within 45 days from the date of the said announcement, ask the
Company to discharge the Company's debts or provide the relevant guarantees.
Article 177 Upon the merger/consolidation of the Company, the credit and debts
of all the relevant merger/consolidation parties shall be succeeded by the Company
surviving the said merger/consolidation or the newly-established Company.
Article 178 In the case of the spin-off of the Company, its assets shall be divided
correspondingly.
In the case of the spin-off of the Company, the balance sheet and the inventory of
properties shall be prepared. The Company shall inform its creditors within 10 days
from the date of division resolution, and make an announcement in China Securities
Journal or Securities Times and Ta Kung Pao within 30 days.
Article 179 For the debts of the Company prior to the said spin-off, the
Company existing thereafter shall bear the joint and several liabilities, unless
otherwise specified in the written agreement which is concluded before the said
spin-off by the Company with its creditors on the discharge of the Company's debts.
Article 180 Where the Company needs to reduce its registered capital, it shall
prepare the balance sheet and the inventory of properties.
The Company shall notify its creditors within 10 days from the date of resolution on
decrease in the registered capital and make the announcement in relevant media
within 30 days. The creditors shall, within 30 days from the date of the receipt of the
said notice or if failing to receive such notice within 45 days from the date of the said
announcement, have the right to ask the Company to discharge the Company's debts
or provide the relevant guarantees.
The registered capital after the decrease therein by the Company shall not be lower
than the minimum amount specified by law.
Article 181 Where the Company undertakes merger/consolidation or spin-off
54
thus altering its registration items, it shall handle according to the law the formalities
of alteration of its registration with the Company registration authority; where the
Company is dissolved, it shall cancel its registration legally; where a new Company is
established, it shall deal with Company establishment registration formalities in
accordance with the law.
The Company shall, if increasing or decreasing its registered capital, handle the
alteration registration formalities with the Company registration authority in
accordance with the law.
Section 2 Dissolution and Liquidation
Article 182 The Company may be dissolved due to any of the followings
reasons:
(1) pursuant to these Articles of Association, the operational period of the Company
has expired or one of the other events which are grounds for dissolution has
occurred
(2) resolution of dissolution made by the shareholders' meeting;
(3) dissolution is necessary due to the merger/consolidation or spin-off of the
Company;
(4) business license is revoked, canceled or it is ordered to close down, according to
the law; or
(5) if the Company has great difficulties in business operation and management and
its continuation may incur significant losses to the shareholders, which cannot be
solved by other means, then the shareholders holding more than 10% of the voting
shares of the Company may request to the people's court for dissolution of the
Company.
Article 183 The Company may survive by amending its Articles of Association
in the case of the circumstance mentioned in Item (1) of Article 178.
Any amendment hereto pursuant to the preceding paragraph shall require the approval
of more than 2/3 of the voting rights represented by the shareholders attending the
shareholders' meeting.
Where the Company is dissolved in accordance with the provisions in Items(2), (4),
and (5) of Article 178 hereof, it shall establish a liquidation group within 15 days
55
from the date of occurrence of the cause of liquidation to commence liquidation
proceedings. The liquidation group shall be composed of directors or the persons
decided by the shareholders' meeting. Where the liquidation group fails to be
established within the time limit, the creditors of the Company may apply to the
people's court, requesting the people's court to establish the liquidation group to start
liquidation proceedings.
Article 184 The liquidation group shall discharge the follows duties during its
liquidation:
(1) liquidating the Company's assets, and respectively preparing the balance sheet and
the inventory of assets;
(2) notifying and making an announcement to the creditors;
(3) transacting the unfinished businesses of the Company in connection with the
liquidating;
(4) making full payment of taxes owed and taxes imposed during the process of
liquidation;
(5) clearing the creditor's claims and debt;
(6) handling the residual properties after the Company has discharged its debts; and
(7) representing the Company in any civil litigations.
Article 185 The liquidation group shall notify the creditors within 10 days from
the date of its establishment and make the announcement within 60 days in newspaper
appointed by the CSRC. The creditors shall, within 30 days from the date of the
receipt of the said notice, or if failing to receive such notice, within 45 days from the
date of the said announcement, declare their creditors' rights to the liquidation group.
When reporting claims, the creditors shall explain matters relevant to their claims and
shall provide evidentiary materials. The liquidation group shall register creditor's
claims.
During the declaration of the creditor's claims, the liquidation group shall not
discharge the debts of creditors.
Article 186 The liquidation group shall, after having liquidated the Company'
assets and prepared the balance sheet and the inventory of properties, formulate the
liquidation plan and submit it to the shareholders' meeting or the people's court for
confirmation.
56
The portion of the Company's properties remaining after they are used to pay for the
liquidation expense, salary of the staff and workers, social insurance expense,
statutory compensation, and the taxes and debts in arrears, shall be distributed by the
Company in proportions to shares held by the shareholders.
The Company shall, during the liquidation period, remain in existence, but shall not
carry out activities irrelevant to the liquidation. The Company's properties, before
they are used to discharge the Company's debts in accordance with the preceding
paragraph, may not be distributed to the shareholders.
Article 187 Where after liquidating the Company's properties and preparing the
balance sheet and the inventory of properties, the liquidation group discovers that the
Company's properties are insufficient to repay the Company's debts, it shall apply for
bankruptcy to the people's court.
After the Company is declared bankrupt by ruling of the people's court, the
liquidation group shall transfer liquidation matters to the people's court.
Article 188 After the completion of the liquidation, the liquidation group shall
devise a liquidation report and submit it to the shareholders' meeting or the people's
court for confirmation and also to the Company registration authority for cancellation
of the Company's registration and then shall announce the termination of the
Company.
Article 189 Members of the liquidation group shall be faithful to their duties and
fulfill their liquidation obligations in accordance with the law.
Members of the liquidation group shall not abuse their powers to accept bribery or
any other illegal income, nor misappropriate the Company's properties.
Where members of the liquidation group incur losses to the Company or the creditors
thereof intentionally or due to gross negligence, they shall be liable to compensation.
Article 190 Where the Company is lawfully declared bankrupt, it shall carry out
bankruptcy liquidation in accordance with laws concerning the bankruptcy of
enterprises.
Chapter 12 Amendme nts to the Articles of Association
Article 191 The Company shall amend these Articles of Association in any of
the following circumstances:
57
(1) after the Company Law or other relevant laws or administrative regulations are
amended, the matters specified under these Articles of Association are in conflict
with the provisions of the laws, or administrative regulations as amended;
(2) any change occurs in the Company and it is thus not in conformity with the
matters recorded in the Company's Articles of Association; or
(3) any amendment to the Articles of Association of the Company is decided by the
shareholders' meeting.
Article 192 Where any amendment to the Articles of Association of the
Company as passed by resolution of the shareholders' meeting requires the
examination and approval of the competent authority, such amendment shall be
submitted to the competent authority for approval; where registration matters are
involved, the formalities of amending registration shall be handled according to the
law.
Article 193 The board of directors shall amend these Articles of Association in
accordance with the resolutions adopted by the shareholders' meeting on amendment
to the Company's Articles of Association and pursuant to the approval opinions of the
competent authority.
Article 194 Where any amendment to these Articles of Association is related to
information required by laws and regulations to be disclosed, such amendment shall
be announced in accordance with the relevant provisions.
Chapter 13 Supple mentary Provisions
Article 195 Definitions
(1) The "controlling shareholders" shall refer to the shareholders whose holdings of
shares account for more than 50% of the total shares in the Company; or
shareholders who hold less than 50% of the total shares in the Company but
whose shares can represent such voting rights as sufficient to greatly affect the
resolutions made by the shareholders' meeting.
(2) The "actual controllers" shall refer to the persons, other than shareholders, who
are able to actually control the acts of the Company through investment
relationship, according to agreement or by any other arrangement.
(3) The "affiliated relationship" shall refer to the relationship between the Company's
controlling shareholders, actual controllers, directors, supervisors, senior
executives, and enterprises directly or indirectly under their control, as well as any
58
other relationship which may cause transfer of the Company's interests. However,
the relationship between State-controlled enterprises is not an affiliated
relationship due to the fact that such enterprises are under the common control of
the State.
Article 196 The board of directors may, in accordance with its Articles of
Association, formulate detailed rules for implementation of these Articles of
Association which shall not go against the provisions thereof.
Article 197 These Articles of Association shall be written in Chinese. Where a
version in any other language or a different version is in conflict with these Articles of
Association, the most recently approved Chinese version as registered with
Administration of Industry and Commerce of Hubei Province shall prevail.
Article 198 Such terms as "no less than", "within" and "no more than" used in
these Articles of Association shall include the given figures; such terms as "beyond",
"less than" and "more than" used in these Articles of Association shall exclude the
given figures.
Article 199 These Articles of Association shall be interpreted by the board of
directors of the Company.
Article 200 Any appendix to these Articles of Association shall include the
procedural rules of the shareholders' meeting, the meeting of the board of directors
and the meeting of the board of supervisors respectively and the work particulars
applicable to the independent directors.
Article 201 These Articles of Association shall come into effect on the date of
resolution of shareholder’s meeting thereof.
ADAMA Ltd.
59
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| 安道麦A：公司章程（2021年3月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2021-03-31 |
安道麦股份有限公司章程
二 O 二一年三月
(修订)
目 录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行............................................................................ 2
第二节 股份增减和回购 ................................................................ 2
第三节 股份转让............................................................................ 3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ................................................................................... 3
第二节 股东大会的一般规定 ........................................................ 6
第三节 股东大会的召集 ................................................................ 7
第四节 股东大会的提案与通知 .................................................... 8
第五节 股东大会的召开 ................................................................ 9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................. 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ................................................................................. 15
第二节 董事会 ............................................................................. 17
第六章 党委................................................................................................................ 21
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 23
第一节 监事 ................................................................................. 23
第二节 监事会 ............................................................................. 23
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 24
第一节 财务会计制度 .................................................................. 24
第二节 内部审计.......................................................................... 26
第三节 会计师事务所的聘任 ...................................................... 26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 27
第一节 通知 ................................................................................. 27
第二节 公告 ................................................................................. 27
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 .............................................. 27
第二节 解散和清算 ...................................................................... 28
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 30
安道麦股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《安道麦股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照。公司社会信用代码为 91420000706962287Q。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外币
认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：安道麦股份有限公司
[英文全称]：ADAMA Ltd.
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001。
公司生产地址：湖北省荆州市北京东路 93 号及湖北省荆州市荆州开发区农技路
第六条 公司注册资本为人民币 2,329,811,766 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
-1-
安道麦股份有限公司章程
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品（含危险化学品工业气体）
的制造和销售；农药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械
设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营性
净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，设
立公司。
第十九条 公司股份总数为 2,329,811,766 股，其中人民币普通股 2,177,071,961 股，
境内上市外资股 152,739,805 股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股份的其他公司合并；
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
-2-
安道麦股份有限公司章程
(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中
国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购
本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议
决议后实施。
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持
有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
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安道麦股份有限公司章程
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请
求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
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安道麦股份有限公司章程
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股
东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行司
法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长作为
“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”
工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席；报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用资
产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、
高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书面报
告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司
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安道麦股份有限公司章程
资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位董
事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人
员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜；若董事长为公司控股股
东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或电子
邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，审议
要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门申请
办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的董
事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高级
管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相关
信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委托
书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董事
会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任的董事，并起草相关处
分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
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安道麦股份有限公司章程
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%以
后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内公司的对外担保金额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（三）连续十二个月内公司的对外担保金额,超过最近一期经审计净资产的 50％且绝对
金额超过五千万元；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条 公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会会议通知中确定的其
他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不
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安道麦股份有限公司章程
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
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安道麦股份有限公司章程
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
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安道麦股份有限公司章程
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
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安道麦股份有限公司章程
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登
记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
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安道麦股份有限公司章程
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1.非独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份的 3%以上的股东提
名。
2. 非职工代表监事候选人由公司监事会、单独或合并持有公司已发行股份的 3%以上的
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安道麦股份有限公司章程
股东提名。
3. 独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%
以上的股东提出。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
4.除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出的
独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散投
给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或多
个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票无
效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选票
有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人所
得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选董
事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少的
顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的要
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求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定的
程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程序
对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为"弃权"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
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提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事任期 3 年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满
时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事(如有)，总计不得超过公司董事总
数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
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（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
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公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董事
工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员
会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审
议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定
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专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 公司发生的交易达到下列标准之一，应当由董事会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 20％以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 20％以上，且绝对金额超过 200 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20％
以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 20％以上，且绝对
金额超过 200 万元；
（六）本章程第四十一条规定之外的任何对外担保事宜；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；公司与关联
法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的关联交易；
（八）总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币
的证券投资，证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、
委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资
行为。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。公司发生的交易达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
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（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对
金额超过 500 万元；
（六）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000 万
元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（七）总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币
的证券投资。公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期
经审计总资产 30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
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力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以
书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、独立董事、监事会或者
总裁兼首席执行官，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集
和主持董事会会议。董事长认为必要时，也可提议召开董事会临时会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
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的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记原
则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定
程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的党
员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履行
职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
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定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得
担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）决定向控股及非控股子公司派遣高级管理人员；
（十）提议召开董事会临时会议；
（十一）向董事会提出议案；
（十二）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免程
序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、
部门规章及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
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第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
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安道麦股份有限公司章程
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
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安道麦股份有限公司章程
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利
益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金
红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
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安道麦股份有限公司章程
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其合
理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、监
事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得"从事证券相关业务资格"的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
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安道麦股份有限公司章程
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
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安道麦股份有限公司章程
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的
人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
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安道麦股份有限公司章程
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之
日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算
方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改
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安道麦股份有限公司章程
本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
安道麦股份有限公司
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| 安道麦B：公司章程（2020年4月）（英文版）(查看PDF公告) |
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公告日期:2020-04-28 |
Articles of Association of ADAMA Ltd.
April 2020
(Amended)
Catalog
Chapter 1 General Provisions ........................................................................................................... 1
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company ........................................................... 2
Chapter 3 Shares ............................................................................................................................... 3
Section 1 Share Offering ........................................................................................................... 3
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase ................................................................ 4
Section 3 Share Transfer ........................................................................................................... 5
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings ........................................................................ 6
Section 1 Shareholders .............................................................................................................. 6
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings ....................................................... 11
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings ..................................................................... 14
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings ...................................................... 16
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings......................................................................... 18
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings ...................................................... 22
Chapter 5 Board of Directors .......................................................................................................... 28
Section 1 Directors .................................................................................................................. 28
Section 2 Board of Directors ................................................................................................... 33
Chapter VI Party Committee ........................................................................................................... 40
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives ........................................................... 41
Chapter 8 Board of Supervisors ...................................................................................................... 44
Section 1 Supervisors .............................................................................................................. 44
Section 2 Board of Supervisors ............................................................................................... 45
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing ............................ 47
Section 1 Financial and Accounting Systems ......................................................................... 47
Section 2 Internal Audit .......................................................................................................... 51
Section 3 Appointment of Accounting Firms .......................................................................... 51
Chapter 10 Notices and Announcements ........................................................................................ 52
Section 1 Notice ...................................................................................................................... 52
Section 2 Announcement ........................................................................................................ 53
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction, Dissolution and
Liquidation ...................................................................................................................................... 53
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital Reduction .............. 53
Section 2 Dissolution and Liquidation .................................................................................... 55
Chapter 12 Amendments to the Articles of Association .................................................................. 57
Chapter 13 Supplementary Provisions ............................................................................................ 58
Chapter 1 General Provisions
Article 1 These Articles of Association of ADAMA Ltd.(hereinafter referred
to as “Company”) are formulated pursuant to the Company Law of the People's
Republic China (hereinafter referred to as “Company Law”), the Securities Law of the
People's Republic of China (hereinafter referred to as “Securities Law”) and other
related provisions, with a view to safeguarding the legitimate rights and interests of
the Company, its shareholdings and creditors, and regulating the organizational
structures and acts of the Company.
In accordance with the Charter of the Communist Party of China (“CPC”), the
Company shall establish the organization of the CPC, the Party Committee shall act as
the core of leadership and politics, lead the direction, take charge of overall situations
and ensure the implementation of the decisions. The Company shall establish the
working organization of the Party, have Party personnel in accordance with the law
and guarantee there are adequate funds for the work of Party organization.
Article 2 The Company was restructured from former Shashi Pesticide
Factory of Hubei Province as a company limited by shares in accordance with the
Company Law and other relevant provisions.
As approved in “E Gai [1992]02” Document issued by the Commission for Economic
Restructuring of Hubei Province, the company is established as per raising capital by
private placement, registered with the Administration for Industry and Commerce at
Hubei Province, and obtained its business license. The social credit code of the
Company is 91420000706962287Q.
Article 3 With the approval of the China Securities Regulatory Commission
(hereinafter referred to as “CSRC”) in “Zheng Jian Fa Shen [1993] 70” Document
dated September 27, 1993, the Company initially offered 30,000,000 ordinary
Renminbi common shares which shall be subscribed by inbound investors by
Renminbi to the public, and was listed on Shenzhen Stock Exchange on December 3,
1993; on April 25, 2017, with the approval of the Securities Commission of the State
Council in “Zheng Wei Fa[1997]23” Document, the Company initially offered
115,000,000 domestically listed foreign-funded shares which shall be listed
domestically and subscribed by foreign currency to outbound investors and was listed
on Shenzhen Stock Exchange on May 15 and 25, 1997.
Article 4 Registered name of the Company
Full name in Chinese: 安道麦股份有限公司
Full name in English: ADAMA Ltd.
Article 5 Domicile of the Company: No. 93, Beijing East Road, Jingzhou,
1
Hubei Province, Postal code: 434001. Manufacture address of the Company are: No.
93, Beijing East Road, Jingzhou, Hubei Province and Nongji Road, Jingzhou
Development Zone, Jingzhou, Hubei Province.
Article 6 Registered capital of the Company shall be Renminbi 2,344,121,302
Article 7 The Company shall be a permanent company limited by shares.
Article 8 The President and CEO shall act as the legal representative of the
company.
Article 9 All the assets of the Company shall be divided into equal shares.
Shareholders shall bear responsibilities to the Company to the extent of their shares
and the Company shall be liable for the Company's debts with all of its assets.
Article 10 These Articles of Association shall, as of the date when they come
into force, become a document legally binding upon the organizational structure and
acts of the Company, upon the relationship of rights and obligations between the
Company and its shareholders and between or among shareholders themselves, and
upon the Company, its shareholders, directors, supervisors and senior executives. The
shareholders may, in accordance with these Articles of Association, bring lawsuits
against other shareholders, or the Company's directors, supervisors, President and
CEO and other senior executives, or the Company. The Company may also bring
lawsuits against its shareholders, directors, supervisors, President and CEO and other
senior executives.
Article 11 “Other senior executives” where used in these Articles of Association shall
refer to Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the secretary of the board
of directors.
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company
Article 12 The business purpose of the Company is to take the comprehensive
advantages, promote technological progress, strengthen the development of
agricultural chemicals and related industries, improve the domestic and foreign
market share, strengthen enterprise management, improve economic efficiency, and
ensure asset value increase.
Article 13 Subject to registration according to the law, the Company's business
scope is: manufacture and sales of pesticides, chemical products (including hazardous
industrial gas); the import and export trade of pesticides, chemicals and intermediates
2
thereof, chemical mechanical equipment and spare parts thereof; manufacturing and
sales of chemical mechanical equipment; manufacture and installation of steel
structure; installation of chemical engineering; cargo handling and warehousing
services.
Chapter 3 Shares
Section 1 Share Offering
Article 14 The shares of the Company shall take the form of stocks.
Article 15 The shares of the Company are offered in an open, impartial and fair
manner. Shares of the same kind shall enjoy the same and equal rights.
For shares of the same kind offered at the same time, the issuing conditions and prices
of each of such shares shall be the same; for shares subscribed by any unit or
individual, each of such shares shall be paid at the same value.
Article 16 The face value of each shares offered by the Company shall be
Renminbi 1.
Article 17 Shares issued by the Company shall be uniformly deposited at
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited.
Article 18 In August, 1992, the Bureau for State Property Administration of
Shashi, Hubei Province converted net operating assets in total amount of Renminbi
60,764,900 into capital contribution as 59,663,400 State shares, and raised capital by
private placement from the employees, who subscribed 15,270,500 shares to establish
the Company.
Article 19 The total number of the Company's shares is 2,344,121,302, among
which 2,177,071,961 Renminbi ordinary shares, 167,049,341 domestically listed
foreign-funded shares.
Article 20 The Company or its subsidiaries (including its affiliated enterprises)
shall not, by such means as donation, advancement, guarantee, compensation, loan or
otherwise, provide anyone who purchases or plans to purchase the Company's shares
with financial assistance.
3
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase
Article 21 The Company may, for the purpose of its operation and development
and in accordance with the laws and regulations, adopt the following means for
increase in its capital following resolutions respectively adopted by the shareholders’
meeting:
(1) public offering of shares;
(2) private offering of shares;
(3) issuing bonus shares to current shareholders;
(4) converting the common reserve fund into the share capital; or
(5) other means as prescribed by laws and administrative regulations and approved by
the CSRC.
Article 22 The Company may reduce its registered capital. If its registered
capital is reduced, the Company shall comply with the Company Law, and other
relevant provisions and procedures as prescribed in these Articles of Association.
Article 23
The Company may acquire its own shares in accordance with the laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions, and provisions of these
Articles of Association if:
(1) decreasing the Company's registered capital;
(2) merging/consolidating with other companies holding the shares of the Company;
(3) Use of shares for employee stock ownership plans or equity incentives;
(4) where shareholders raise objections to resolutions by the shareholders’ meeting on
the merger or spin off of the Company, and thus require it to acquire its own shares;
(5) Use of shares for conversion of convertible corporate bonds issued by the
Company; or
(6) It is necessary for maintaining the value of the Company and shareholders' equity.
The Company shall not purchase its own shares except for the aforesaid
circumstances.
Article 24 Buyback of shares by the Company may be carried out through open
centralized trading, or via any other method recognized by laws and regulations and
the CSRC.
A share buyback by the Company under the circumstances stipulated in item (3), item
(5) or item (6) of Article 23 shall be carried out via an open centralized trading
method.
Article 25 A resolution of a shareholders meeting is required for a share
buyback by the Company under any of the circumstances stipulated in item (1) and
item (2) of Article 23; a resolution of the Board meeting presented by two-thirds or
4
more of the directors is required for a Company's share buyback under any of the
circumstances stipulated in item (3), item (5) and item (6) of Article 23.
Where a share buyback by the Company pursuant to the provisions of Article 23 falls
under the circumstances set out in item (1), the shares shall be deregistered within 10
days from the date of buyback; where a share buyback by the Company pursuant to
the provisions of Article 23 falls under the circumstances set out in item (2) or item
(4), the shares shall be transferred or deregistered within six months; where a share
buyback by the Company pursuant to the provisions of Article 23 falls under the
circumstances set out in item (3), item (5) or item (6), the total number of shares held
by the Company shall not exceed 10% of the total number of shares issued by the
Company, and the shares shall be transferred or deregistered within three years.
Section 3 Share Transfer
Article 26 The Company shares may be transferred according to the law.
Article 27 The Company shall refuse to have its own stocks as the collateral of
pledge.
Article 28 The directors, supervisors and senior executives of the Company
shall report to the Company their shares in the Company and any alterations to the
shares so held, and the shares transferred annually by them during their terms of
office shall not exceed 25% of their total shares in the Company; their shares in the
Company shall not be transferred within the first year after the Company's stocks are
listed. The aforesaid persons shall not transfer their shares in the Company for the
period of six months after they resign from the Company.
The shares of the directors, supervisors and senior executives of the Company
transferred by them by quoting and trading on the stock exchange within the period of
twelve months after six months after they report to leave the Company shall not
exceed 50% of their total shares of the same type in the Company.
Article 29 Where the Company's directors, supervisors, senior executives and
shareholders which hold more than 5% of the total shares of the Company sell their
stocks within six months after having bought such stocks, or buy such stocks within
six months after having sold them, all earnings thus obtained shall be confiscated by
the Company and be revoked by the board of directors of the Company. However,
where the stock Company holds more than 5% of the Company's shares due to its
undertaking of stocks remaining after sales, the sales of such stocks is not limited to
the time period of six months.
5
Where the board of directors refuses to comply with the provisions of the preceding
paragraph, the shareholders shall have the right to order the enforcement by the board
of directors of the said provisions within 30 days. Where the board of directors fails to
observe the provisions of the preceding paragraph within the aforesaid time limit, the
shareholders shall be entitled to, in their own names, directly file a suit with the
people's court for the benefits of the Company.
Where the board of directors refuses to comply with the first paragraph of this Article,
the responsible directors shall bear joint and several liabilities according to law.
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings
Section 1 Shareholders
Article 30 The Company shall, according to the evidence provided by
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,
prepare a register of shareholders, which serves as sufficient evidence for the
Company's shares held by the shareholders. Shareholders shall enjoy rights and bear
responsibilities according to the kinds of shares held by them; shareholders with the
same kind of shares shall enjoy equal rights and bear the same obligations.
Article 31 When the Company holds the shareholders’ meeting, distributes
stock dividends, goes into liquidation proceedings or conducts other acts requiring the
identification of shareholders, the board of directors or the convener of the
shareholders’ meeting shall decide on the equity registration date and shareholders
who are recorded in the said register after the closing of the equity registration date
shall be the shareholders entitled to the relevant rights and interests.
Article 32 Shareholders of the Company are entitled to the following rights:
(1) obtaining the dividends or other forms of interest distributions according to the
numbers of shares held by them;
(2) legally proposing, convening, presiding over, attending or entrusting shareholders'
proxies to attend the shareholders’ meeting and exercising the relevant voting
rights;
(3) supervising over, giving recommendations on or inquiring about the business
operation of the Company;
(4) transferring, donating or pledging their shareholdings in accordance with laws,
6
administrative regulations and the provisions hereof;
(5) having access to these Articles of Association, register of shareholders, stubs of
Company debentures, minutes of the shareholders’ meeting, resolutions of the
board of directors, resolutions of the board of supervisors, and financial and
accounting statements;
(6) participating in the distribution of the Company's remaining properties in
accordance with their shareholdings, upon the termination or liquidation of the
Company;
(7) demanding the Company to acquire the shares of the shareholders who raise
objections to the merger/consolidation and spin-off resolutions adopted by the
shareholders’ meeting; and
(8) other rights prescribed in laws, administrative regulations and regulations, other
regulations of ministries and commissions, and the provisions of these Articles of
Association.
Article 33 Where requesting access to the information mentioned in the
preceding Article, or asking for the relevant documents, the shareholders shall provide
the Company with written documents evidencing the kinds of Company's shares they
hold and the number of such shareholdings, and the Company, after verifying the
identity of the shareholders, shall provide them with the said information and relevant
documents as per the requirements of the shareholders according to the law.
Article 34 Where the resolutions adopted by the shareholders’ meeting and the
meeting of the board of directors violate laws and administrative regulations and
regulations, the shareholders shall be entitled to request judgment by the people's
court that such resolutions are null and void.
Where the convening procedures and voting methods of the shareholders’ meeting
and board of directors violate laws, administrative regulations or these Articles of
Association, or the contents of the resolutions adopted by the shareholders’ meeting
and the meeting of the board of directors contravene these Articles of Association, the
shareholders shall be entitled to, within 60 days from the date of such resolutions are
made, request their revocation by the people's court.
Article 35 Where the directors and the senior executives violate any laws,
administrative regulations or any of Articles of Association in fulfilling their duties
and thereby cause losses to the Company, the shareholders who for more than 180
consecutive days hold singly or jointly over 1% of the Company's shares shall be
entitled to request in writing the board of supervisors to file a suit with the people's
court; where the board of supervisors violates any laws, administrative regulations or
7
any of Articles of Association in fulfilling its duties and thereby causes losses to the
Company, the shareholders may request in writing the board of directors to file a suit
with the people's court.
Where the board of directors and the board of supervisors refuse to file lawsuits after
having received a written request from the shareholders as described in the preceding
paragraph, or fail to file a suit with the people's court within 30 days after their receipt
of such requests, or under any emergency, failure to immediately file lawsuits may
possibly cause irreparable losses to the Company, the shareholders as prescribed in
the preceding paragraph shall be entitled to file suits directly to the people's court in
their own names.
Where the infringement of the lawful rights and interests of the Company by another
has caused losses to the Company, the shareholders as prescribed in the first
paragraph of this Article may in line with the provisions described under the
preceding two paragraphs file a suit with the people's court.
Article 36 Where the violation of laws, administrative regulations or the
provisions hereof by the directors and senior executives has caused losses to the
shareholders, the shareholders may file a suit with the people's court.
Article 37 The shareholders of the Company shall bear the following
obligations:
(1) observing laws, administrative regulations, and these Articles of Association;
(2) paying the capital according to the shares subscribed by them and the method of
their capital contributions;
(3) not to withdraw their shares unless otherwise specified by laws, rules and
regulations; and
(4) not to abuse shareholder's rights to harm the interests of the Company or other
shareholders; not to abuse the independent legal person status of the Company and
the limited liabilities of shareholders to harm the interests of the creditors of the
Company;
Where abuse by the Company's shareholders of their rights has caused losses to
the Company or other shareholders, such shareholders shall bear the compensation
liabilities in accordance with the law;
Where the abuse by the Company's shareholders of the Company's independent
legal person status and the shareholders' limited liabilities, for evasion of their
debts, has seriously damaged the interests of the creditors, such shareholders shall
8
bear several and joint liabilities for the debts of the Company.
(5) other obligations which shall be born in line with the laws, administrative
regulations and the provisions hereof.
Article 38 If shareholders with more than 5% of the voting shares of the
Company pledge their shareholdings, they shall submit a report in writing to the
Company on the day of the said pledge.
Article 39 Controlling shareholders and actual controllers of the Company shall
not use their affiliated relationships to harm the interests of the Company. Otherwise,
they shall be liable to compensate the Company against losses the Company suffered
due to such violation of the regulations.
Controlling shareholders and actual controllers shall act in good faith to the Company
and other public shareholders thereof. Controlling shareholders shall strictly and
legally exercise the rights of capital contributors and shall not impair the lawful rights
of the Company and other public shareholders by such means as profit distribution,
assets restructuring, external investment, appropriation of funds, borrowing and loan
guarantee, nor shall they with their controlling status damage the interests of the
Company and other public shareholders.
The transaction between the Company and the controlling shareholders or actual
controllers regarding provision of funds, commodities and services and other asset
shall strictly comply with decision-making procedures of affiliate transaction and
fulfilling examination and deliberation procedure of the board of directors and
shareholders’ meeting, the affiliated director and shareholder shall withdraw from
voting. The Company shall not provide funds, commodities, services or other asset to
the shareholder and actual controller without consideration or on manifestly unfair
terms; or provide guarantee to a shareholder or actual controller that is noticeably
unable to make repayment; or providing guarantee to a shareholder or actual
controller without justifiable reasons; or relinquish debt against a shareholder or
actual controller without justifiable reasons; or assume debts of a shareholder or
actual controller without justifiable reasons.
The directors, supervisors and senior executives of the Company shall have the
obligation to preclude the asset of the Company from being occupied by a controlling
shareholder or its affiliated enterprise. Where the directors and senior executives of
the Company assist and connive a controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company, the board of directors of the Company shall,
in the light of the seriousness of the circumstances, circulate a notice of criticism or
warn against the direct responsible person, and submit the issue of whether to remove
a director who bears serious responsibility to the shareholders’ meeting for vote. The
board of directors of the Company shall establish the mechanism “freezing upon
9
embezzlement” applicable to the shares held by the controlling shareholder, namely,
in case that the controlling shareholder and its subsidiaries are discovered to embezzle
the Company’s assets, an application shall be immediately submitted to the judicial
authority pursuant to the law for the judicial freezing of the shares held by the
controlling shareholder so that the embezzled assets which cannot be recovered in
cash may be recovered through the sale of the frozen shares. The chairman of the
board of directors of the Company shall be the person undertaking the primary
responsibilities for the mechanism “freezing upon embezzlement”, and the Chief
Financial Officer, the secretary of the board of directors shall assist the chairperson of
the board of directors in conducting the work of “freezing upon embezzlement”
The specific implementing procedures are as follows:
1. The Chief Financial Officer, upon discovering that a controlling shareholder
misappropriate the asset of the Company, shall report to the chairman of the
board of directors in writing on the same day of such discovery; where the
chairman of the board of directors is a controlling shareholder, the Chief
Financial Officer shall report to the chairman of the board of directors, and, at the
same time, report to the secretary of the board of directors and chairman of the
supervisory board in writing on the day of discovering that a controlling
shareholder misappropriated the asset of the Company; the content of the report
shall include the name of the controlling shareholder which occupies the asset,
the name of the occupied asset, the time period of occupation, the amount of
money involved and estimated term of compensation, etc.; where it is discovered
that a director or senior executive assist or connive a controlling shareholder or its
affiliated enterprise to misappropriate the asset of the Company, the Chief
Financial Officer shall specify the name and the circumstances of assistance and
connivance to the controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company of the director or senior executive
involved in the written report.
2. The chairman of the board of directors shall urge the secretary of the board of
directors to inform the directors in writing or by email and convene an interim
meeting of the board of directors to examine and deliberate the term of
compensation for the controlling shareholder, the decision of punishment against
the responsible director or senior executive and application for freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. according to
the written report of the Chief Financial Officer; if the chairman of the board of
directors is a controlling shareholder or a controlling shareholder of a controlling
shareholder of the Company, the secretary of the board of directors shall
immediately inform the directors in writing or by email following the receipt of
the written report of the Chief Financial Officer and convene an interim meeting
of the board of directors according to the Company Law and these Articles of
Association to examine and deliberate the term of compensation for the
10
controlling shareholder, the decision of punishment against responsible director
or senior executive and application for freeze of the shares of the controlling
shareholder with judicial department, etc., and affiliated directors shall withdraw
from examination and deliberation; for directors who bears serious responsibility,
the board of directors shall submit them to shareholders’ meeting for vote after
examining and deliberating relevant punishment decision.
3. The secretary of the board of directors shall send compensation notice within
given time period to the controlling shareholder, execute the punishment decision
against relevant director or senior executive, and apply for judicial freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. and conduct
information disclosure thereof according to the resolution of the board of the
directors; the Company and the board of directors of the Company shall provide
convenience to the secretary of the board of directors for the said items, including
issuing letter of authorization, provide guarantee for judicial freeze, approve the
secretary of the board of directors to engage professional parties to assist and bear
the cost, etc.; the secretary of the board of directors shall inform the director who
bears serious responsibility in time after relevant items are examined, deliberated
and approved by the shareholders’ meeting, and draft relevant punishment
documents and handle with relevant procedures.
4. If the controlling shareholder fails to compensate within the given time period,
the Company shall apply relevant judicial department to realize the shares frozen
to compensate the misappropriated asset within 30 days after the expiration of the
given time period, and the secretary of the board of directors shall conduct
relevant information disclosure.
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings
Article 40 The shareholders’ meeting is the organ of power of the Company and
shall exercise the following powers and functions:
(1) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(2) electing and replacing the posts of the directors and supervisors that are not taken
by the representatives of the staff and workers, and deciding on the remunerations
of such directors and supervisors;
(3) examining, deliberating and approving the board of directors' report;
(4) examining, deliberating and approving the board of supervisors' report;
11
(5) examining, deliberating and approving the annual financial budget plan and final
calculation plan of the Company;
(6) examining, deliberating and approving the Company's profit distribution plan and
plan to recover the Company's losses;
(7) adopting resolutions on increase or decrease in the Company's registered capital;
(8) adopting resolutions on issuance of the Company bonds
(9) adopting resolutions on the merger/consolidation, spin-off, dissolution, liquidation
or change of Company type of the Company;
(10) amending these Articles of Association;
(11) making resolutions on the appointment or dismissal by the Company of an
accounting firm;
(12) examining, deliberating and approving the guarantee particulars prescribed in
Article 41 hereof;
(13) examining, deliberating matters regarding the purchase and sales within one year
by the Company of major assets which exceed 30% of the latest audited total
assets of the Company;
(14) examining, deliberating and approving and altering the usage of the funds raised;
(15) examining and deliberating the stock incentive plan; and
(16) examining and deliberating other matters which shall be decided by the
shareholders’ meetings according to the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or provisions hereof.
Article 41 The below listed external guarantee of the Company shall be
approved by the shareholders’ meeting after examination and deliberation:
(1) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company and any of the Company's controlling subsidiaries
exceeds 50% of the latest audited net assets;
(2) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 30% of the
latest audited total assets;
12
(3) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 50% of the
latest audited net assets and the absolute amount is more than RMB 50 million;
(4) Any guarantee provided to any party whose asset-liability ratio exceeds 70%;
(5) Any single guarantee with amount exceeding 10% of the latest audited net assets;
or
(6) Any guarantee provided to the shareholders, the actual controllers or their
affiliated parties.
Article 42 There are the annual shareholders’ meeting and the interim
shareholders’ meeting. The annual shareholders’ meeting shall be held once a year,
and within six months from the end of the last fiscal year.
Article 43 The interim shareholders’ meeting shall be held by the Company
within two months of when one of the following circumstances occurs:
(1) The number of directors is less than the minimum number stipulated under the
Company Law or 2/3 of the number of directors in Article 106 of this AOA;
(2) The number of independent directors is less than 1/3 of the number of all
directors;
(3) Unrecovered Company losses have reached 1/3 of the total amount of the paid-up
capital;
(4) Shareholders that separately or jointly hold more than 10% of the Company's
shares request to hold an interim shareholders’ meeting;
(5) The board of directors deems it necessary to hold an interim shareholders’
meeting;
(6) The board of supervisors proposes to hold an interim shareholders’ meeting; or
(7) Other circumstances prescribed in laws, administrative regulations, regulations of
ministries and commissions or these Articles of Association.
Article 44 The location of the shareholders’ meeting shall be the domicile of
the Company or other place as set forth in the notice of the shareholders’ meeting.
The shareholders' meeting will be on-site meeting. The Company will also provide
online voting to facilitate the shareholders in attending the meeting. If shareholders
13
attend the shareholders' meeting by the aforesaid means, they shall be deemed to have
been present.
Article 45 The Company shall engage a law firm to issue legal opinions on the
following matters when holding the shareholders’ meeting:
(1) Whether the convention of the meeting and holding procedures are in line with
laws, administrative regulations, and the provisions hereof;
(2) Whether the qualifications of the attendees and convener are lawful and effective;
(3) Whether the voting procedures and results of the meeting are lawful and effective;
and
(4) Legal opinions issued upon the request of the Company on other relevant issues.
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings
Article 46 The independent directors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting to the board of directors. With regard
to such proposal, the board of directors shall, in accordance with the provisions of the
laws, administrative regulations, and provisions of these Articles of Association,
provide its feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the
date of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall give notice thereof within five days after the said approval resolution
of the board of directors; otherwise, the reasons for such disapproval shall be stated
and announced.
Article 47 The board of supervisors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting and shall submit its proposal to the
board of directors in writing. The board of directors shall, in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations and these Articles of Association,
provide feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the date
of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of interim shareholders’
meetings, it shall send a notice thereof within five days after the approval resolution
of the board of directors. Where the notice changes the original proposal, the approval
of the board of supervisors shall be required.
14
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders’
meeting or fails to provide its feedback within 10 days from the date of the receipt of
the said proposal, it shall be deemed incapable or fail to fulfill the obligation of
convening the shareholders’ meeting; the board of supervisor may thereby convene
and preside over the meeting on its own.
Article 48 The shareholders singly or jointly holding more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing to the board of
directors the convening of the interim shareholders’ meeting. The board of directors
shall, in accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these
Articles of Association, provide feedback in writing on the approval or disapproval
within 10 days from the date of the receipt of such proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders'
meeting, it shall, within five days after the approval resolution of the board of
directors, give notice thereof. Where the notice alters the original proposal, the
approval of the relevant shareholders shall be required.
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders'
meeting or fails to provide feedback within 10 days from the date of the receipt of the
said proposal, the shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing the convening of the
interim shareholders’ meeting to the board of supervisors and shall raise their request
in writing to the board of supervisors.
Where the board of supervisors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall within five days from the date of the receipt of the said written
request give notice thereof. If the notice changes the original proposal, the approval of
the relevant shareholders shall be required.
Where the board of supervisors fails to send the said notice within the prescribed time
limit, it shall be deemed that they failed to convene and preside over the shareholders’
meeting and shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
Company's shares for more than 90 consecutive days may convene and preside the
meeting independently.
Article 49 Where the board of supervisors or the shareholders decide to convene
the shareholders' meeting independently, they shall notify the board of directors in
writing to such effect and file with the CSRC local office in the place where the
Company is located and the stock exchange.
Prior to the announcement of the resolution of the shareholders’ meeting, the total
shares of the convening shareholders shall not be less than 10%.
15
The convening shareholders shall, upon sending the notice of the shareholders’
meeting and announcing the resolutions of the shareholders’ meeting, submit related
certificates to CSRC Hubei Branch and Shenzhen Stock Exchange.
Article 50 With respect to shareholders’ meetings independently convened by
the board of supervisors or the shareholders, the board of directors and the secretary
of the board of directors shall give their cooperation. The board of directors shall
provide the register of shareholders of equity registration date.
Article 51 Where the shareholders’ meeting is held independently by the board
of supervisors or shareholders, all necessary costs and expenses of the meeting shall
be borne by the Company.
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings
Article 52 The contents of a proposal shall be amongst the functions and powers
of the shareholders’ meeting, have clear topics for discussion and detailed resolution
matters, and be in line with the relevant provisions of the laws, administrative
regulations and these Articles of Association.
Article 53 Where the Company holds the shareholders’ meeting, the board of
directors, the board of supervisors and the shareholders that singly or jointly hold
more than 3% of the Company's shares shall have the right to raise proposals to the
Company.
The shareholders that singly or jointly hold more than 3% of the Company's shares
may, 10 days prior to the convention of the shareholders’ meeting, raise the interim
proposals and submit them in writing to the convener. The convener shall, within two
days after receipt of such proposals, issue a supplementary notice of the shareholders’
meeting, and announce the contents of the interim proposals.
Except for the circumstances prescribed in the preceding paragraph, the convener,
after having issued the notice of the shareholders’ meeting, shall not amend proposals
which have been expressly set out or add new proposal to the said notice.
Proposals which are not listed in the said notice or are inconsistent with Article 52 of
these Articles of Association shall not be voted on or resolved on the shareholders’
meeting.
Article 54 For the annual shareholders’ meeting, the convener shall by
announcement notify all the shareholders 20 days prior to the convention of the said
meeting. For the interim shareholders’ meeting, the convener shall by announcement
16
notify all the shareholders 15 days in advance. When calculating the notice period, the
day when the meeting is held shall not be included.
Article 55 The notice of the shareholders’ meeting shall include the following
contents:
(1) time, place and time limit of the shareholders’ meeting;
(2) matters and proposals submitted to the shareholders’ meeting for its examination
and deliberation;
(3) clearly written explanation: all shareholders shall have the right to attend the
shareholders’ meeting and may in writing entrust their proxies to attend the
meeting and participate in votes. The proxies of the shareholders may not
necessarily be the shareholders of the Company;
(4) equity registration date of any shareholder entitled to attend the shareholders’
meeting; and
(5) name and telephone number of the contact person in charge of shareholders’
meeting matters.
Article 56 Where the shareholders’ meeting intends to discuss matters related to
the election of directors and supervisors, the notice of the shareholders’ meeting shall
fully disclose detailed information about such directors and supervisors, including at
least the following contents:
(1) such personal information as the education background, working experience,
part-time job and so on;
(2) whether the candidates for directors or supervisors have affiliated relationship
with the Company or its controlling shareholders and the actual controllers；
(3) disclose the number of Company shares held by the candidates for directors or
supervisors; and
(4) whether candidates for directors or supervisors have received punishments by the
CSRC or other departments or warning reprimands from the stock exchange.
Except for the election of directors and supervisors by means of a cumulative voting
system, each director or supervisor candidate shall be nominated in a single proposal.
Article 57 Once the notice of the shareholders’ meeting is issued, the
shareholders’ meeting shall not be postponed or canceled without justifiable cause,
17
nor shall the proposals set out in the shareholders’ meeting notice be canceled. In the
case of the said postponement or cancellation, the convener shall make an
announcement stating reasons for such postponement or cancellation at least two
working days in advance of the original date for holding the shareholders’ meeting.
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings
Article 58 The board of directors and other conveners of the Company shall take
necessary measures to ensure the normal order of the shareholders’ meetings. The
board of directors and other conveners of the Company shall take measures to prevent
acts which interfere with the shareholders’ meeting, cause disturbance or infringe on
the lawful rights of the shareholders, and shall promptly report such acts to the
relevant departments for investigation and punishment.
Article 59 All shareholders recorded in the register of shareholders on the equity
registration date or their proxies shall have the right to attend the shareholders’
meeting and exercise their voting rights in accordance with the relevant laws, rules
and these Articles of Association.
The interval between the equity registration date and the date of meeting shall not be
more than seven working days. The equity registration date shall not be changed once
it is determined.
Article 60 Where the individual shareholders personally attend the shareholders’
meeting, they shall present their identification cards or other valid certificates which
verify their identities, and their stock account cards; where the individual shareholders
entrust their proxies to attend the meeting on their behalf, said proxies shall present
their valid identity certificates and the power of attorney from the shareholder.
In the case of legal person shareholders, their legal representatives or proxies
entrusted by such legal representatives shall attend the meeting. The legal
representatives, if attending the meeting, shall present their identification cards and
valid certificates which verify their qualifications as legal representative; where
proxies are entrusted by such legal representatives to attend the meeting, such proxies
shall present their identification cards, and the written power of attorney as issued
legally by the legal representatives of the legal person shareholders.
Article 61 The power of attorney, as issued by the shareholders, shall indicate
that proxies are entrusted to attend the shareholders’ meeting and shall contain the
following items:
(1) the name of each proxy;
18
(2) whether each proxy has voting rights;
(3) indication on affirmative, negative or abstention vote upon every matter which is
listed in the agenda of and shall be examined and deliberated at the shareholders’
meeting;
(4) issuing date and term of validity of the power of attorney;
(5) signature (or seal) of the principal. Where the principal is a legal person
shareholder, the official seal of the legal person shareholder shall be affixed.
Article 62 The power of attorney shall clarify whether the shareholders' proxies
may act at their discretion without specific instructions from the shareholders.
Article 63 Where the power of attorney granted for voting by proxy is signed by
a person entrusted by the principal, the authorization letter signed by authorization or
other authorization documents shall be notarized. The notarized authorization letter or
other authorization documents, as well as the power of attorney granted for voting by
proxy shall be kept at the domicile of the Company or at any other place prescribed in
the Notice for convening the shareholders’ meeting.
Where the principal is the legal person, it shall be represented at the shareholders’
meeting of the Company by its legal representative, or any other person as authorized
by the board of directors or any other decision-making organ.
Article 64 The register of attendants of the shareholders’ meeting shall be
prepared by the Company. The register shall expressly record such matters as the
name of the attendant (or of the unit thereof), the identification card number, domicile
address of the attendant, the number of voting shares held or represented by the
attendant, and the name of the principal (or the unit thereof).
Article 65 The convener and the lawyer engaged by the Company shall, in
accordance with the register of shareholders provided by Shenzhen Branch of China
Securities Depository and Clearing Corporation Limited, jointly verify the legality of
the qualification of each shareholder, and register the full name of and number of
voting shares held by each shareholder. Prior to the announcement by the presider of
the total number of shareholders who attend the on-site shareholders’ meeting and the
total number of the voting shares held by the attending shareholders and proxies, the
registration shall be ceased.
Article 66 At the time of the shareholders’ meeting, all the directors, supervisors
and the secretary of the board of directors of the Company shall attend the meeting,
and President and CEO and other senior executives shall sit on the meeting.
19
Article 67 The shareholders’ meeting shall be presided over by the chairman of
the board of directors. Where the chairman is unable to or fails to perform his duties,
the shareholders’ meeting shall be presided over by a director jointly elected by the
majority of all the directors.
If independently convened by the board of supervisors, the shareholders’ meeting
shall be presided over by the chairman of the board of supervisors. Where the
chairman of the board of supervisors is unable to or fails to perform his duties, the
shareholders’ meeting shall be presided over by a supervisor jointly elected by the
majority of all the supervisors.
Shareholders’ meetings independently convened by the shareholders shall be presided
over by a representative elected by the convener.
Where the presider violates the procedural rules while the shareholders’ meeting is
being held so that the meeting is unable to continue, a presider may, with the approval
by the majority of voting rights represented by the shareholders present at the
shareholders’ meeting, be elected by the shareholders’ meeting to preside the meeting.
Article 68 The Company shall formulate the procedural rules of the shareholders’
meeting, which shall prescribe the detailed holding and voting procedures of said
meeting, including the notice, registration, examination and deliberation of proposals,
ballot, vote calculation, announcement of voting results, formulation of meeting
resolutions, meeting minutes and signature, announcement and other items, as well as
the principles by which the shareholders’ meeting authorizes the board of directors.
The authorized content shall be definite and specific. The procedural rules of the
shareholders’ meeting shall be attached as an appendix to the Company's Articles of
Association and shall be drafted by the board of directors and approved by the
shareholders’ meeting.
Article 69 The board of directors and the board of supervisors shall, at the
annual shareholders’ meeting, report their work for the last year to such meeting.
Each independent director shall also report his work.
Article 70 Directors, supervisors, and senior executives shall at the shareholders’
meeting give explanations and clarifications on the inquiries and recommendations
raised by the shareholders.
Article 71 The presider of the shareholders’ meeting shall, prior to vote,
announce the total number of attending shareholders and proxies, and the total voting
shares held by them. The total number of attending shareholders and proxies, and the
total voting shares held by them shall be subject to registration before the
shareholders’ meeting.
20
Article 72 The shareholders’ meeting shall have meeting minutes and these shall
be the responsibility of the secretary of the board of directors. The meeting minutes
shall record the following items:
(1) time, place, agenda, and name of the convener of the meeting;
(2) name of the presider and each of the directors, supervisors, President and CEO
and any other senior executive who attend the meeting with voting right or sit on
the meeting;
(3) total number of voting shares held by shareholders (including their proxies) by the
domestic shares and shareholders (including their proxies) of domestically listed
foreign-funded shares, and proportion of such total number in the Company's
shares;
(4) examination and deliberation procedure, main speech points and voting result of
each proposal by shareholders of the domestic shares and shareholders of
domestically listed foreign-funded shares;
(5) inquiries or recommendations of the shareholders and the relevant replies or
explanations thereto;
(6) name of lawyers, vote counters and vote supervisor; and
(7) other items shall be recorded in the meeting minutes in accordance with the
provisions hereof.
Article 73 The convener shall ensure the authenticity, accuracy and
completeness of the minutes of the shareholders’ meeting. The attending directors,
supervisors, secretary of the board of directors, convener or representative thereof,
and the meeting presider shall sign the meeting minutes. Meeting minutes shall,
together with the register of the present shareholders and the powers of attorney for
attendance by proxy, and valid materials concerning votes through the internet and
other means shall be kept together for a period of no less than ten years.
Article 74 The convener shall ensure the continuity of the shareholders’ meeting
until the final resolutions are formed. Where such specific reasons as force majeure or
other special causes result in the suspension of the shareholders’ meeting or the
failure to adopt a resolution at the meeting, the necessary measures shall be taken to
resume the shareholders’ meeting as soon as possible or to directly close the meeting
and make an immediate announcement. At the same time the convener shall report to
the CSRC office in the place where the Company is located and the stock exchange.
21
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings
Article 75 There shall be two types of resolutions of the shareholders’ meeting:
ordinary resolution and special resolution.
Ordinary resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least half of
the voting rights represented by the attending shareholders (including proxies
thereof).
Special resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least 2/3 of the
voting rights represented by the attending shareholders (including proxies).
Article 76 The following matters shall require the approval of the shareholders’
meeting by ordinary resolution:
(1) work report of the board of directors and the board of supervisors
(2) profit distribution plan and plan to recover Company losses as drafted by the
board of directors;
(3) appointment and dismissal of members of the board of directors and the board of
supervisors, remunerations to them and the method for payment of such
remunerations;
(4) annual budget plan and final calculation plan of the Company;
(5) annual report of the Company; and
(6) other matters which shall be passed by special resolution in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations or these Articles of Association.
Article 77 The following matters shall be passed at the shareholders’ meeting by
special resolution:
(1) increase or decrease in the registered capital of the Company;
(2) spin-off, merger/consolidation, dissolution and liquidation of the Company;
(3) amendment to these Articles of Association;
(4) where, within the period of one year, purchases or sales by the Company or the
amount of the guarantee provided by the Company exceeds 30% of the latest
audited total assets of the Company;
22
(5) stock incentive plan; and
(6) other matters which are prescribed in the provisions of the laws, administrative
regulations or these Articles of Association, as well as the matters which are
deemed, if passed by means of ordinary resolution by the shareholders’ meeting,
that they may have significant potential influences upon the Company and shall be
passed by special resolution.
Article 78 Shareholders (including proxies thereof) shall exercise their voting
rights as represented by the number of voting shares held by them, and each share
shall have one voting right.
The votes casted by minority investors shall be separately counted when material
matters affecting the interests of minority investors are being examined and
deliberated at the shareholders’ meeting. The results of the separate vote-counting
shall be publicly disclosed in a timely manner.
The shares held by the Company shall have no voting rights in themselves and shall
not be calculated into the total number of voting shares held by the attending
shareholders.
The board of directors, independent directors and shareholders who meet relevant
provisions may publicly collect the voting rights of shareholders.
Article 79 The board of directors shall decide whether the relevant items
proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction according to the laws, rules and the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange. Where the board of directors decide that
the items proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction, it shall inform the affiliated shareholders
in writing.
The board of directors shall complete the aforesaid work before sending the notice of
the shareholders’ meeting, and disclose the details of the affiliated party in connection
with the item proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination
and deliberation.
When the shareholders’ meeting examines and deliberates affiliated transactions, the
affiliated shareholders shall submit the application to refrain from voting upon such
affiliated transactions, and other parties shall have the right to require such
shareholders to refrain from voting. The affiliated shareholders may explain and
clarify the affiliated transaction concerning themselves and whether such transaction
is fair and legal and reason thereof to the shareholders’ meeting, but such shareholders
23
shall not have right to vote with regard to this affiliated transaction and the number of
voting rights represented by them shall not be calculated in the total number of valid
votes; the announcement of the shareholders’ meeting shall fully disclose the votes of
the non-affiliated shareholders.
Article 80 The Company shall, on the premise of ensuring the legality and
validity of the shareholders’ meeting, adopt various means and channels to make
available online voting platforms and other modern information technology means on
a priority basis to facilitate shareholders to attend the shareholders’ meeting.
Article 81 Except for under unusual circumstances such as crisis and otherwise,
the Company shall not sign a contract with any person other than the directors,
President and CEO and senior executives, which specifies the entrustment by the
Company of the management of all or important businesses to such person.
Article 82 The nomination and election of directors and supervisors.
(I) The methods and procedures of nomination and election of directors and
supervisors:
The incumbent board of directors and board of supervisors and shareholders which
meet certain conditions may nominate candidates of directors and supervisors in
accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these Articles
of Association.
1. The Board of Directors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 3% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as non-independent directors.
2. The Board of Supervisors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 3% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as supervisors who are non-representatives of the employees.
3. The Board of Directors of the Company or the shareholders singly or jointly
holding more than 1% of the shares of the Company may nominate candidates to
serve as independent directors.
The nominator of an independent director shall nominate the nominee with such
nominee’s prior consent. The nominator shall adequately understand the
profession, academic qualifications, professional titles, detailed work experience
and all part-time jobs of the nominee, and express his opinion on the
qualifications and independence of the nominee’s serving as an independent
director, and the nominee shall make a public statement that there exists no
relationship between himself and the Company which may influence his
independent and objective judgment in any way. Before the convening of the
24
shareholders’ meeting relating to the election of the independent director, the
board of directors shall announce said content according to relevant regulations.
4. In addition to other items provided in this article, the board of directors shall
announce the resume and basic information of each candidate director and supervisor
to the shareholders.
(II) The method and procedure to vote upon the election of directors and supervisors
When the shareholders’ meeting votes upon the election of directors and supervisors
in accordance with these Articles of Association or the resolution adopted by the
shareholders’ meeting, the cumulative voting system may be used.
The "cumulative voting" stated in the preceding paragraph shall mean when the
shareholders’ meeting is electing directors or supervisors, each share shall have the
same number of voting rights as the number of candidate directors or supervisors who
are up for election, and the voting rights of all the shareholders may be exercised in a
centralized manner, or distributed to two or more candidate directors with all votes,
and the candidate who obtained more votes shall be elected.
1. The specific voting method to vote upon the election of directors shall be:
(1) The voting upon the election of independent directors and common directors shall
be separated. The specific method is:
When voting upon the election of independent directors, the number of voting
rights of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of independent directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
right shall only be voted to independent directors.
When voting upon the election of common directors, the number of voting rights
of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of common directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
right shall only be voted to common directors.
(2) When filling out the ballot, a shareholder may distribute to one candidate directors
with all voting power he held, or distributed to several candidate directors and
indicate the voting power distributed to each candidate thereafter. If a shareholder
specifically disapproves any one or more candidates and vote for others, the name
of the person being voted shall be filled in and indicating with the voting power
distributed to such candidate thereafter.
(3) Where the total number of voting power on a vote exceeds the legitimate number
of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed invalid.
25
(4) Where the total number of voting power on a vote is no more than the legitimate
number of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed valid.
(5) After the voting, the votes shall be counted and the votes obtained by each
candidate shall be announced, and the directors elected shall be determined based
upon the number of votes obtained by candidate directors.
(6) The principle of election of directors: the final directors elected shall be
determined based upon the number of votes obtained by candidate directors, but
the lowest votes obtained by each director elected shall be more than half of the
voting power of the shareholders attend the shareholders’ meeting (including
proxies thereof).
(7) Where the number of candidate directors is more than the number of candidate
directors to be elected, the director elected shall be determined according to the
votes obtained by them in descending order. However, the number of voting rights
of a director elected shall meet the requirement as set forth in Item (6) hereof.
(8) If the number of candidate directors obtained the same votes exceed such kind of
directors to be elected, the said candidate directors shall be voted again according
to the procedures set forth in this article until the director is elected.
(9) If a proxy vote fails to elect required number of a kind of directors required
according to Articles of Association, the candidate directors with inadequate
amount of votes shall be voted again and if the number of directors elected still
fails to meet the requirement, then it shall be voted in next shareholders’ meeting.
(10) Before the shareholders voted upon the election of directors, the board of
directors shall be responsible in construing the specific method of proxy vote set
forth in these Articles of Association and ensure the shareholders to execute their
voting rights correctly.
2. The election of supervisors of the shareholders’ meeting of the Company shall be
executed in accordance with the method of voting upon the election of directors set
forth hereof.
Article 83 In addition to the cumulative voting, the shareholders’ meeting may
take a vote on all the proposals item by item. Where different proposals are submitted
for the same matter, votes shall be cast in the sequence that such proposals are
submitted. The shareholders’ meeting shall not postpone or refuse voting upon the
said proposals unless the meeting is suspended or they are unable to adopt a resolution
as a result of particular reasons such as force majeure and otherwise.
26
Article 84 The shareholders’ meeting, when examining and deliberating the
proposals, shall not amend them, otherwise, the relevant amendment shall be deemed
as a new proposal which shall not be voted on at the same shareholders’ meeting.
Article 85 Each voting right shall choose only one of such means including
onsite, through the internet or otherwise. The first voting result prevails if repeated
votes arise by the same voting right.
Article 86 Votes at the shareholders’ meeting shall be by means of open ballot.
Article 87 Prior to vote on proposals at the shareholders’ meeting, two
shareholders shall be elected by the shareholders’ meeting to participate in the vote
calculation and supervision. If shareholders have interests in the matters to be
examined and deliberated on, the concerned shareholders and proxies thereof shall not
take part in the vote calculation and supervision.
When the shareholders’ meeting is voting on proposals, the lawyers, representatives
of shareholders and supervisors shall be jointly responsible for the vote calculation
and supervision thereof and for the announcement of the voting results which shall be
recorded into the minutes of the meeting.
Shareholders of Company or their proxies who cast votes via internet or through any
other means shall have the right to examine their voting results by accessing to the
corresponding voting system.
Article 88 The onsite shareholders’ meeting shall not be terminated earlier than
the shareholders’ meeting held through the internet or by any other means. The
presider of the onsite shareholders’ meeting shall announce the votes and voting
results of each proposal and announce if the proposals have been passed according to
the voting results.
Prior to the formal announcement of the voting results, the companies, vote counters,
vote supervisors, major shareholders and the internet service providers and other
related parties involved in the shareholders' meeting held onsite, through the internet
or by any other means shall bear obligation of confidential on the voting results.
Article 89 The attending shareholders shall give their opinions on the proposals
submitted for vote, being: affirmative, negative or abstention vote, except that a
securities registration and settlement institution serving as the nominal holder of the
stocks under Inter-connected Mechanism for Trading on Stock Markets in the
Mainland and Hong Kong make declaration according to the intention of the actual
holders.
The blank, falsely-filled and unreadable votes as well as votes that are not made shall
27
be deemed as abstention, and the voting results represented by the shares of the
abstention voter shall be filled with "abstention".
Article 90 Where the presider has any doubt about the voting results, he may
organize to have the number of votes counted; where the presider fails to do so and
the attending shareholders or the proxies thereof challenge the voting results
announced by the presider, they are entitled to require the counting of votes
immediately upon the announcement of the voting results and the presider shall
organize the vote calculation without delay.
Article 91 The resolutions of the shareholders’ meeting shall be announced
promptly and such announcement shall indicate the number of shareholders of
domestic shares and foreign-funded shares which attend the meeting, the number of
voting shares held by them, the proportions of their voting shares in the total voting
shares of the Company, the voting methods, the vote results of each proposal and the
particulars of each resolution adopted.
Article 92 Where the proposals fail to be passed by the shareholders’ meeting or
the previous resolutions of the last shareholders’ meeting are altered at the current
shareholders’ meeting, special indications shall be made in the announcement of the
said meeting.
Article 93 Where the shareholders’ meeting passes a proposal concerning
election of directors and supervisors, the starting time of their assumption of office
shall be the date of resolution of the shareholders’ meeting is made, and in the case of
a supervisor as a representative of the employees shall be the date of resolution of the
employee representatives' meeting is made.
Article 94 Where the shareholders’ meeting passes a proposal regarding the
distribution of cash dividends, share granting or conversion of common reserve fund
into share capital, the Company shall implement the detailed plan for such proposals
within two months from the closing of the shareholders’ meeting.
Chapter 5 Board of Directors
Section 1 Directors
Article 95 The directors of the Company shall be natural persons, they shall not
act in the capacity of director under any of the following circumstances:
(1) having no civil capacity or limited civil capacity;
28
(2) having been sentenced to criminal penalties due to committed offences of
corruption, bribery, infringement of property, misappropriation of property or
sabotaging the social economic order, where less than five years have elapsed
since the date of completion of said sentence; having been deprived of their
political rights due to criminal offences, where less than five years have elapsed
since the date of the completion of implementation of this deprivation;
(3) having served in the capacity of director, factory chief or manager of a Company
or enterprise which has gone into bankruptcy or liquidation proceeding, and being
personally responsible for such bankruptcy, where less than three years have
elapsed since the closing of the said bankruptcy or liquidation;
(4) having served as the legal representative of a Company or enterprise whose
business license has been revoked or which has been order to close down due to
the violation of law, and being personally responsible for such revocation and
closing down, where less than three years have elapsed since the said revocation;
(5) being in default of personal debts in a significant amount at the time of their
maturity;
(6) having been prohibited from accessing the securities market as penalization by the
CSRC, where the specified prohibition period has not yet finished;
(7) having been announced by the Stock Exchange that it is not appropriate for him to
be the director of a listed Company;
(8) having been punished by the administrative sanctions of the CSRC in the past 36
months or having been publicly denounced by the Stock Exchange in the past
three years;
(9) having been suspected of committing a crime and a case has been put on file by
the judicial organs to investigate or suspected of violating the law or rules and a
case has been put on file by the CSRC, where no clear conclusion has been made;
(10) other content as prescribed in the laws, administrative regulations or regulations
of ministries and commissions.
In the case of election or appointment of directors in violation of this Article, such
election, appointment or employment shall be null and void. Where the circumstances
as prescribed in this Article take place during the term of any director, such director
shall be dismissed by the Company.
Article 96 Directors shall be elected or replaced by the shareholders' meeting
29
and may be removed by the shareholders' meeting before the expiration of their term
of office. The term of office of the directors shall be three years. The directors may
serve consecutive terms if reelected upon expiration of their term of office. The term
of office of each director shall commence as of his assumption of office until the
expiration of the current board of directors. Where the new directors fail to be
promptly elected upon the expiration of the term of office, then before the newly
elected directors assume office, the original directors shall retain their directorship in
accordance with the laws, administrative regulations, rule, and these Articles of
Association.
Directors can serve concurrently as President and CEO or other senior executives,
however, the directors who concurrently serve as President and CEO or other senior
executives and directors who are employee representatives (if any) shall not exceed
half of all the directors of the Company.
Article 97 The directors shall abide by laws, administrative regulations, and these
Articles of Association and be faithful to the Company as follows:
(1) not abuse their functions and powers to accept bribery or other illegal income and
not misappropriate the Company's assets;
(2) not embezzle the Company's funds;
(3) not open accounts in their own name or in the names of others, for depositing the
funds or assets of the Company;
(4) not lend the Company's funds to others or provide guarantees for others with the
Company’s assets in violation of the hereof and without the approval of the
shareholders’ meeting or the board of directors;
(5) not enter into any contract or transaction with the Company in violation of these
Articles of Association and without the approval of the shareholders’ meeting;
(6) without the approval of the shareholders' meeting, not abuse their powers and
functions to seek business opportunities for themselves or others as should belong
to the Company, nor operate for themselves or others businesses similar to those
of the Company;
(7) not accept commission derived from transactions of the Company, as personal
gains;
(8) not reveal the Company's secrets without authorization;
(9) not abuse affiliated relationships to impair the interests of the Company; and
30
(10) other faithful obligations as prescribed in the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions and these Articles of Association.
Any income of the directors arising from their acts aforesaid mentioned shall be
confiscated by the Company; where the directors cause losses to the Company, they
shall bear compensation liabilities.
Article 98 The directors shall abide by the laws, administrative regulations and
these Articles of Association, and shall act with due diligence towards the Company
as follows:
(1) prudently, earnestly and diligently exercising the rights conferred by the Company
so as to ensure the compliance of the Company's business acts with the
requirements of the laws, administrative regulations and the various State
economic policies and that business activities shall not exceed the business scope
mentioned in the business license;
(2) treating all the shareholders fairly;
(3) promptly gaining understanding of the business, operation and management
conditions of the Company;
(4) signing written confirmation opinion to the Company's periodic report and
ensuring that the information disclosed by the Company is true, accurate and
complete;
(5) providing the relevant information and materials to the board of supervisors
faithfully, and not impeding the board of supervisors or supervisors in exercising
their functions and powers; and
(6) other obligations of diligence as prescribed in the relevant laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions, and these Articles of
Association.
Article 99 Where the directors fail to attend in person two consecutive meetings
of the board of directors and further fail to entrust other directors to attend the
meeting, they shall be deemed incapable of performing their duties and the board of
directors shall propose a shareholders' meeting to replace such directors.
Article 100 The directors may submit the resignation in advance of expiration of
the term of office. The directors may submit their resignation report in writing to the
board of directors to resign and the board of directors shall disclose the relevant
information within two days thereafter.
31
Where the total number of members of the board of directors is lower than the
minimum number of members required by law due to the resignation of any director,
then before the newly elected director assumes office, the former director shall still
retain their directorship in accordance with the relevant laws, administrative
regulations, regulations of ministries and commissions and these Articles of
Association.
The resignation of each director shall, except for the circumstances prescribed in the
preceding paragraph, come into effect after the resignation report is submitted to the
board of directors.
Article 101 Where the director resigns comes into force or his term of office
expires, his obligations to the Company and shareholders shall not be discharged
before the resignation report comes into effect, nor be discharged within 6 months
following the effectiveness of the resignation report or expiration of term of office,
and his obligations to the trade secrets of the Company shall survive his term of office,
till the trade secrets becomes public information. The duration of his other obligations
shall be determined according to the principle of fairness, depending on the intervals
between the occurrence of the event and his resignation, and the situations and
conditions under which the director terminates his relationship with the Company.
Article 102 Without the legal authorization by these Articles of Association or
the board of directors, no director shall represent the Company or the board of
directors to act in his own name. If any director acts in his own name and further if in
the reasonable opinion of a third party, such acts represent those of the Company or
the board of directors, the director shall declare his standpoint and identity at first.
Article 103 Where the law, administrative regulations, regulations of ministries
and commissions or these Articles of Association are violated by the directors in
performing duties for the Company, thus causing losses to the Company, the directors
shall be liable for compensation.
Article 104 Independent directors shall act in accordance with the relevant laws,
administrative regulations, and regulations of ministries and commissions.
The work particulars applicable to the independent directors shall be prepared by the
Company, which includes the qualifications of independent directors, nomination,
election, alteration and dismissal, special functions and powers of the independent
directors, the working condition of the independent directors and the legal
responsibility of the independent directors. The work particulars applicable to the
independent directors shall be annexed to these Articles of Association, and shall be
drafted by the board of directors and approved by the shareholders' meeting.
32
Section 2 Board of Directors
Article 105 The board of directors established by the Company shall be
responsible to the shareholders' meeting.
Article 106 The board of directors shall be composed of six [6] directors, with
two [2] independent directors therein. The board of directors shall have one board
chairman. The chairman of the Company shall be elected by more than half of all the
directors. The Company shall not have any director as the representatives of the staff
and workers.
Article 107 The board of directors shall exercise the following functions and
powers:
(1) convening the shareholders' meeting and reporting its work to the shareholders'
meeting;
(2) implementing the resolutions of the shareholders’ meeting;
(3) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(4) formulating the annual financial budget and final calculation plan of the
Company;
(5) formulating profit allocation plan and plan to recover losses, of the Company;
(6) formulating plans of the Company regarding the increase or decrease in the
registered capital, the issuance of bonds or other securities and the listing of the
Company;
(7) drawing up Company plans concerning major acquisitions, the acquisition of
Company stocks or merger/consolidation, spin-off, dissolution and alteration in
corporate form;
(8) within the scope of authorization granted by the shareholders' meeting, deciding
on such matters as external investment, acquisition and sale of assets, mortgage of
assets, external guarantee, entrusted management of wealth and affiliated
transactions;
(9) deciding on the establishment of the internal management organizations of the
Company;
(10) appointing or dismissing President & Chief Executive Officer and the secretary of
33
the board of directors of the Company; according to nominations by President &
Chief Executive Officer, appointing or dismissing senior executives including
Chief Financial Officer and General Legal Counsel, and deciding on the
remuneration, reward and punishment particulars of the preceding persons;
(11) formulating the basic management system of the Company;
(12) formulating the plan for amendment to these Articles of Association;
(13) managing the information disclosure of the Company;
(14) proposing to the shareholders' meeting the appointment or replacement of the
accounting firm which renders audit service to the Company;
(15) hearing the President and CEO’s work report and examining the work of the
President and CEO;
(16) other functions and powers conferred by the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions, and these Articles of Association.
The board of directors of the Company shall establish an audit committee, and
establish the relevant specialized committees such as strategies, nomination,
remuneration and appraisal, etc. where necessary. The specialized committees shall be
accountable to the board of directors, perform duties pursuant to these Articles of
Association and the authorization of the board of directors, and submit proposals to
the board of directors for deliberation and decision. All members of the specialized
committees shall be directors. The independent directors shall constitute the majority
of the audit committee, the nomination committee and the remuneration and appraisal
committee and act as the convener, and the convener of the audit committee shall be
an accounting professional. The board of directors shall be responsible for
formulation of working procedures for the specialized committees and standardize the
operations of the specialized committees.
Article 108 The Board of Directors shall hear the opinions of the Party
Committee of the Company before making material decisions of the Company.
Article 109 The board of directors of the Company shall explain to the
shareholders' meeting any non-standard audit opinions on the Company's financial
statements issued by the certified public accountants.
Article 110 The board of directors shall set forth the procedural rules of the
board of directors to ensure its implementation of the resolutions adopted by the
shareholders' meeting, and to improve the work efficiency and guarantee scientific
decision making.
34
Article 111 The board of directors shall have powers regarding the transactions
which meet one of the following criteria:
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 20% of the latest
audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction have
book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 20 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 2 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses) exceeding
20% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute amount is
more than RMB 20 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 20% of the latest audited net profit of the
Company, and the absolute amount is more than RMB 2 million;
(6) External guarantee: any guarantee other than the guarantee stipulated under
Article 41.
(7) Affiliated transaction: the affiliated transaction between the Company and
affiliated natural person exceeding RMB 300,000; the affiliated transaction
between the Company and affiliated legal person exceeding RMB 3 million and
exceeding 0.5% of the latest audited net assets of the Company;
(8) Securities investment: the total amount exceeding 10% of the latest audited net
assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 10 million.
Securities investment foresaid includes placement or subscription of new shares,
securities repurchase, stock investment, bond investment, entrusted financial
management (including bank financial products, trust products) and other
investment behavior identified by the Shenzhen Stock Exchange.
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
35
The board of directors shall perform the duty to disclose as required by the Listing
Rules of Shenzhen Stock Exchange in executing the power set forth aforesaid.
The board of directors shall establish strict reviewing and decision-making procedures;
with regard to the major investment projects, the functional department of the
Company or branch manager shall conduct feasibility analysis and demonstration, and
the Company shall organize experts and professionals including lawyers and
accountants, etc. to review and issue professional opinions from the financial and
legal perspectives, and such projects shall be submitted to the shareholders meeting
for discussion after review and approval by the board of directors and shall be
executed after the shareholders meeting approved such transaction. The shareholders
meeting shall have powers regarding following transactions which meet one of the
following criteria:
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 50% of the
latest audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction
have book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 5 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses)
exceeding 50% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 50% of the latest audited net profit of
the Company, and the absolute amount is more than RMB 5 million;
(6) Affiliated transaction: the affiliated transaction (except for the transactions
that the Company receives cash as gift and the Company provides guarantee) between
the Company and affiliated person exceeding RMB 30 million and exceeding 5% of
the latest audited net assets of the Company;
(7) Securities investment: the total amount exceeding 50% of the latest audited
net assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 50 million.
Regarding to the purchase or sale of assets transaction, the Company shall use the
36
total amount of the assets or the amount of the transaction, whichever is higher, as the
calculation criteria and the amount shall be cumulative in the twelve consecutive
months according to the type of the transaction. If the amount reaches 30% of the
latest audited total assets, the transaction shall be submitted to the shareholders’
meeting for consideration and shall be adopted by more than two thirds of the voting
rights held by the shareholders present at the meeting.
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
The term "transaction" as mentioned in this Article includes the following: (1) the
purchase or sale of assets (excluding the purchase of raw materials, fuel and power,
and the sale of products, commodities and other assets related to daily operations, but
the purchase and sale of such assets involved in the assets swap is still included), (2)
external investment (including entrusted financial management, entrusted loans,
investment in subsidiaries, etc.); (3) providing financial support; (4) providing
security; (5) renting or leasing assets; (6) signing a management contract (including
entrusting operation, entrusted operation, etc.); (7) gifting assets or being gifted; (8)
claims or debt restructuring; (9) the transfer of research and development projects; (10)
signing a license agreement; (11) other transactions identified by the Shenzhen Stock
Exchange.
Article 112 The external guarantee of the Company shall comply with the
following rules:
(1) the Company shall not provide guarantee to any entity that is not a legal person or
an individual;
(2) the Company shall only provide guarantee to controlled subsidiaries and
non-controlled subsidiaries of the Company and the legal person which provides
guarantee to the Company (i.e. reciprocal guarantees);
(3) the Company shall not provide external guarantee without the approval of the
board of directors or the shareholder’s meeting;
(4) the external guarantee requires the approval of the board of directors shall be
examined and approved by more than 2/3 of the directors who attend the meeting
and a by more than 2/3 of all the independent directors and the directors shall
adopt resolutions on such guarantee; and
(5) the Company shall require the other party to provide counter-guarantee and the
provider of counter-guarantee shall have the actual ability to bear such guarantee.
Article 113 The chairman of the board of directors has the following functions
37
and powers:
(1) presiding over the shareholders' meeting, and convening and presiding over the
meeting of the board of directors;
(2) supervising and inspecting for the execution of resolutions adopted by the board
of directors;
(3) signing the shares, debentures and other marketable securities of the Company;
(4) signing important document of the board of directors;
(5) execute special disposing right in accordance with the laws and the interest of the
Company with regard to the business and affairs of the Company where the force
majeure events including severe natural disasters, etc. happen, and report to the
board of directors and shareholder’s meeting afterwards; and
(6) other power entrusted by the board of directors.
Article 114 Where the chairman of the board of directors is unable to or fails to
perform his duties, a director jointly elected by the majority of all the directors shall
perform his duties.
Article 115 The board of directors shall hold at least two meetings a year which
shall be convened by the chairman of the board of directors. The board of directors
shall notify all directors, supervisors and President and CEO ten days in advance of
the meeting.
Article 116 Shareholders representing more than 1/10 of the voting rights, the
directors accounting for more than 1/3 of all the members of the board of directors,
independent directors, the board of supervisors or the President and CEO may
propose to hold an interim meeting of the board of directors. The chairman of the
board shall, within 10 days after the receipt of the proposal, convene and preside over
the meeting of the board of directors. The Chairman of the board may propose to hold
an interim meeting of the board of directors, at any time, if it deems necessary.
Article 117 The method of giving notice that the board of directors shall hold
the interim meeting thereof: oral or written notice; time of the notice: 2 days before
the meeting.
Article 118 The notice on the meeting of the board of directors shall include the
38
following:
(1) meeting date and place;
(2) time limit of the meeting;
(3) matters for discussion; and
(4) issuing date of the notice.
Article 119 The meeting of the board of directors may not be held unless it is
attended by the majority of all the directors. Any resolution made by the board of
directors shall require the approval of more than half of all the directors.
As to the resolutions of the board of directors, each director shall have one vote.
Article 120 Where directors have affiliated relationship with the enterprises
mentioned in any resolution made by the board of directors, such directors shall
neither vote on the said resolutions nor act as proxies for other directors to exercise
their voting right upon the said resolutions. Such meetings of the board of directors
may not be held unless attended by the majority of all the non- affiliated directors, and
resolutions adopted at such meeting shall be passed by the majority of all the
non-affiliated directors. Where the number of the non-affiliated directors attending the
meeting of the board of directors is less than three, the matters shall be submitted to
the shareholders' meeting for examination and deliberation.
Article 121 Voting method at the meeting of the board of directors: disclosed
vote.
The interim meeting of the board of directors, on the precondition of ensuring the full
expression by directors of their opinions, may adopt resolutions by communication
and require signatures of the attending directors.
Article 122 The meeting of the board of directors shall require the attendance of
the directors in person; where the directors are with good reason unable to attend the
meeting, they may in writing entrust other directors to do so. The written power of
attorney shall indicate the name of each proxy, entrusted matters, scope of
authorization and validity, and shall be signed by or marked with the seal of each
principal, but independent director shall not be entrusted by non-independent director,
non-independent director shall also not be entrusted by independent director.
Directors who attend the meeting of the board of directors as proxies shall exercise
their rights in capacity of director within the scope of authorization. Where the
directors fail to attend the meeting of the board of directors and further fail to entrust
39
representatives to do so on their behalf, it shall be deemed that they have waived their
voting rights at such meeting.
Article 123 The board of directors shall prepare minutes of its meeting in respect
to matters to be examined and deliberated at such meeting, and the attending directors
shall sign such minutes.
The minutes of the meeting of the board of directors shall be kept on file at the
Company for a period of no less than 10 years.
Article 124 The minutes of the meeting of the board of directors shall include
the following:
(1) date, place of meeting and name of the convener and presider;
(2) names of the attending directors and of the directors (proxies thereof) who are
entrusted by others to attend the meeting;
(3) meeting agenda;
(4) main points of speeches by directors; and
(5) methods and results for votes upon each matter to be examined and deliberated
(the voting results shall set forth the number of affirmative, negative or abstention
votes).
Chapter VI Party Committee
Article 125 The Company shall establish the Party Committee. The Party
Committee shall have one Secretary and several committee members. The Chairman
of the Board of Directors and the Secretary of the Party Committee shall be the same
person in principle, there shall be a full-time Vice Secretary in charge of the Party
work of the Company. The qualified member of the Party Committee may act a
member of the Board of Directors, Board of Supervisors, Management though legal
procedure, and the qualified Party member of the Board of Directors, Board of
Supervisors, and Management may act as a member of the Party committee according
to relevant rules and procedures, Further, a Discipline Inspection Committee shall be
established.
Article 126 The Party Committee of the Company shall perform its duty
according to the Charter of the CPC and the Work Regulations of the CPC and other
Party regulations.
(1) Ensure and supervise the implementation of the policies of the Party and Nation at
40
the Company, implement the strategic decision of the CPC Central Committee,
the State Council, and the work arrangement of the Party Committee of the
State-owned Assets Supervision and Administration Commission (“SASAC”),
and the higher Party organization.
(2) Insist the principle that the Party shall manage the officers, and that the Board of
Directors shall have the right to select the managers according to the law, and that
the managers shall have the right to select employees according to the law to be
integrated. The Party Committee shall consider the candidates nominated by the
Board of Directors or President and CEO and raise opinions, or recommend
candidates to the Board of Directors or President and CEO. The Party Committee
shall examine the candidates with the Board of Directors and raise opinions after
collective examination.
(3) Research and discuss the stability of development and reform, material
management issue, employee benefits of the Company, and raises opinions and
recommendations.
(4) Undertake the main responsibility of implementing the principle of “Strict
Management of the Party”. Take the lead of the ideological and political work of
the Company, the United Front work, the construction of spiritual civilization, the
construction of company culture and work of the Union, the Communist Youth
League and other organizations. Lead construction of a clean Party and
government, and support the work of Discipline Inspection to perform the duty of
oversight.
Article 127 The funds for the work of Party organization shall be included in the
budget of the Company and be disbursed from the management cost of the Company.
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives
Article 128 The Company has one President and CEO who is subject to
appointment or dismissal by the board of directors.
The Company has Chief Financial Officer and General Legal Counsel who shall be
nominated by the President and CEO and subject to appointment or dismissal by the
board of directors.
The President and CEO, Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the
secretary of board of directors shall be the senior executives of the Company.
Article 129 Circumstances concerning the disqualification of directors as
prescribed in Article 95 are also applicable to the senior executives. Provisions
41
concerning the duty of loyalty of directors as prescribed in Article 97 and duty of care
as prescribed in Article 98 (4)-(6) are also applicable to the senior executives.
Article 130 Those persons take administrative posts, except for directors and
supervisors, in the units of the controlling shareholders of the Company, shall not
serve as senior executives of the Company.
Article 131 The term of office of President and CEO shall be three years, and
President and CEO may be reappointed and reelected.
Article 132 The President and CEO shall be responsible to the board of directors,
and exercise the following functions and powers:
(1) presiding over the production, operation and management of the Company,
organizing the implementation of the resolutions adopted by the board of directors
and reporting work to the board of directors;
(2) organizing the implementation of annual business plans and investments plan of
the Company;
(3) drafting plans for establishment of the Company's internal management
organizations;
(4) signing documents which shall be signed by the legal representative of the
Company and executing the functions and powers of the legal representative;
(5) drafting the basic management system of the Company;
(6) formulating the specific rules and regulations of the Company;
(7) proposing for the board of directors to appoint or dismiss the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel of the Company;
(8) deciding on the appointment or dismissal of other management personnel other
than those shall be appointed or dismissed by the board of directors;
(9) deciding on the senior executives dispatched by the Company to the controlled
subsidiaries and non-controlled subsidiaries of the Company;
(10) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
(11) advancing proposals to meeting of the board of directors; and
(12) other functions and powers conferred by these Articles of Association or the
42
board of directors.
The President and CEO shall sit on the meeting of the board of directors.
Article 133 The work particulars applicable to the President and CEO shall be
prepared by the President and CEO and may not be implemented unless approved by
the board of directors.
Article 134 The work particulars applicable to the President and CEO shall
include:
(1) conditions, procedures for holding the meeting of the President and CEO and the
people attending such meeting;
(2) respective responsibilities and division of tasks of the President and CEO and
other senior executives;
(3) application of Company funds and assets, authority to sign important contracts,
and systems for reporting to the board of directors and the board of supervisors;
and
(4) other matters deemed necessary by the board of directors.
Article 135 The President and CEO may resign prior to the expiry of his term of
office. The specific procedures and measures for such resignation shall be set forth in
the labor contract between the President and CEO and the Company.
Article 136 The procedure for appointment and removal of the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel shall refer to that of the President and CEO. Chief
Financial Officer and General Legal Counsel shall assist the President and CEO in his
work and execute the power and functions according to the division of tasks and
authorizations as set forth in the work particulars applicable to the President and CEO.
Article 137 The Company shall have a secretary of the board of directors who
shall be responsible for preparing the shareholders' meeting and the meeting of the
board of directors, keeping documents, conducting management of information
regarding shareholders of the Company and dealing with information disclosure
matters, etc. The secretary of the board of directors shall abide by the related
provisions of the laws, administrative regulations, regulations of ministries and
commissions and these Articles of Association.
The work particulars applicable to the secretary of the board of directors shall be
prepared by the Company, which includes the position, main duty and qualification,
functions and powers, supervision, legal liability and resignation of the secretary of
43
the board of directors. The work particulars applicable to the secretary of the board of
directors shall be approved by the meeting of the board of directors.
Article 138 Where the senior executives violate laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or these Articles of Association when
performing their duties, thus causing losses to the Company, they shall be liable for
compensation.
Chapter 8 Board of Supervisors
Section 1 Supervisors
Article 139 The circumstances mentioned under Article 95 hereunder regarding
the disqualification for directors shall also apply to the supervisors.
The directors, President and CEO and other senior executives shall not concurrently
act as supervisors.
Article 140 Supervisors shall abide by the laws, administrative regulations, and
these Articles of Association and shall assume their obligation to the Company to act
dutifully and diligently, shall not abuse their functions and powers to accept bribery or
other illegal income, nor misappropriate Company assets.
Article 141 The term of office for each supervisor shall be three years. The
supervisors may be reappointed and reelected upon the expiration of their term of
office.
Article 142 Where new supervisors fail to be promptly elected upon the
expiration of their term of office, or the resignation of supervisors within their term of
office has resulted in the number of members of the board of supervisors being lower
than the number of members required by law, then the former supervisors shall,
before the newly elected supervisors take office, continue to perform their duties in
accordance with the laws, administrative regulations, rules and these Articles of
Association.
Article 143 Supervisors shall ensure the authenticity, accuracy and completeness
of information disclosed by the Company.
Article 144 Supervisors may sit on the meeting of the board of directors and
raise inquiries or recommendations on resolutions made by the board of directors.
44
Article 145 The supervisors shall not abuse affiliated relationship to impair the
Company's interests, and if thus having caused losses to the Company, they shall be
liable for compensation.
Article 146 Where the supervisors violate the law, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or these Articles of Association when
performing their duties and thus cause losses to the Company, they shall be liable for
compensation.
Section 2 Board of Supervisors
Article 147 The Company shall set up a board of supervisors. The board of
supervisors shall be composed of 3 supervisors, have one chairman and may include
vice chairman(men). The chairman and vice chairman(men) of the board of
supervisors shall be elected by more than half of all the members of the board of the
supervisors.
The chairman of the board of supervisors shall convene and preside over the meeting
of the board of supervisors; where the chairman of the board of supervisors is unable
to or fails to perform his duties, the vice chairman(men) shall convene and preside
over the meeting of the board of supervisors; where the vice chairman(men) is unable
to or fails to perform his duties, a supervisor shall be chosen by more than half of all
the supervisors to convene and preside over the meeting of the board of supervisors.
The board of supervisors shall include the shareholders' representatives and an
appropriate proportion of representatives of the Company's staff and workers, which
shall not be less than 1/3. The representatives of staff and workers in the board of
supervisors shall be elected by the Company's staff and workers at the meeting of the
representatives of the staff and workers, the meeting of the staff and workers, or in
any other democratic manner.
Article 148 The board of supervisor shall exercise the following functions and
powers:
(1) examining the periodical reports of the Company as prepared by the board of
directors and giving its examination opinions in writing;
(2) inspecting the Company's financials;
(3) supervising the acts of directors and senior executives in performing their duties,
and proposing the removal of directors and senior executives who violate laws,
administrative regulations, these Articles of Association or resolutions adopted by
45
the shareholders’ meeting;
(4) requiring directors and senior executives to rectify acts that impair the interests of
the Company;
(5) proposing to hold the interim shareholders’ meeting, and convening and presiding
over the shareholders’ meeting where the board of directors fails to fulfill such
duties as prescribed in the Company Law;
(6) raising proposals to the shareholders’ meeting;
(7) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
(8) filing suits against the directors and senior executives according to Article 151 of
the Company Law;
(9) may investigating upon the discovery that Company’s business is abnormal; when
necessary, may engaging professional parties including accounting firms and law
firms, etc. to assist in their work and the expenses thereof shall be borne by the
Company.
(10) Requiring the directors, senior executives and internal audit personnel to attend
the meeting of the board of supervisors and address the questions raised by the
board of supervisors; and
(11) Other powers and functions as set forth in laws, administrative regulations, rules
or these Articles of Association.
Article 149 The board of supervisors shall hold at least one meeting of the board
of supervisors every six months. The supervisors may propose to hold interim
meetings of the board of supervisors. Resolutions of the board of supervisors shall
require approval from more than half of all the supervisors.
Article 150 The board of supervisors shall devise procedural rules for the
meeting of the board of supervisors and define the discussion methods and voting
procedures of such meetings, so as to ensure the work efficiency and scientific
decision making of the board of supervisors.
Article 151 The board of supervisors shall record all matters under discussion
and attending supervisors shall sign the minutes of the meeting of the board of
supervisors.
Supervisors shall have the right to require that explanatory records of their speeches
be made in the meeting minutes. Minutes of the meeting of the board of supervisors
46
shall be kept on Company file for at least 10 years.
Article 152 The notice of the meeting of the board of supervisors shall include
the following:
(1) date, place and time limit of the meeting;
(2) matters and topics for discussion; and
(3) issuing date of the notice.
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing
Section 1 Financial and Accounting Systems
Article 153 The Company shall formulate its financial and accounting systems
in accordance with the laws, administrative regulations and the provisions of relevant
State authorities.
Article 154 The Company shall submit its annual financial and auditing report to
the CSRC and the Stock Exchange within four months from the end of each fiscal
year; its semi-annual financial and accounting report to the CSRC Hubei Branch and
the Stock Exchange within two months from the end of the first six months of each
fiscal year; its quarterly financial and accounting reports to the CSRC Hubei Branch
and the stock exchange within one month from the end of the first three months and
the first nine months of each fiscal year.
The aforesaid financial and accounting reports shall be prepared in accordance with
the relevant laws, administrative regulations and regulations of ministries and
commissions.
Article 155 The Company shall not establish any other accounting books except
for the statutory ones. No assets of the Company shall be deposited in any account
opened in the name of any individual.
Article 156 When distributing each year's after-tax profits, the Company shall
withdraw 10% of its after-tax profits for the Company's statutory common reserve
fund. When the aggregate balance in the statutory common reserve fund is 50% or
more of the registered capital of the Company, it is not necessary to withdraw any
profits.
47
When the Company's statutory common reserve fund is not sufficient to make up for
the Company's losses of the previous year, profits of the current year shall be used to
make up for the losses before allocations are made for the statutory common reserve
fund in accordance with the previous paragraph.
After having withdrawing the statutory common reserve fund from the after-tax
profits, the Company may also, with the approval of the resolution of the
shareholders' meeting, withdraw any common reserve fund from the after-tax profits.
After the Company has made up its losses and made allocations to its common reserve
fund, the remaining after-tax profits shall be distributed in proportion to the number of
shares held by the shareholders, unless otherwise specified by these Articles of
Association.
If the shareholders' meeting violates the provisions in the preceding paragraph and
profits are distributed to the shareholders before the Company makes up for losses or
makes allocations to the statutory common reserve fund, the profits distributed in
violation of the provisions must be returned by such shareholders to the Company.
The shares held by the Company itself shall not participate in profit distribution.
Article 157 The common reserve fund of the Company is used to make up its
losses, expand its production and operations or for conversion into additional capital
of the Company. However, the capital reserve fund shall not be used for making up
losses of the Company.
When the statutory common reserve fund is converted to capital, the balance of such
fund shall be no less than 25% of the registered capital prior to such conversion.
Article 158 After the shareholders’ meeting has adopted the resolution on the
plan for distribution of the Company's profits, the board of directors of the Company
shall complete the distribution of dividends (or shares) within two months from the
date of the shareholders' meeting.
The dividends or other payment distributed to the shareholders of the domestic shares
by the Company shall be calculated and announced in RMB and paid in RMB; the
dividends or other payment distributed to the shareholders of domestically listed
foreign-funded shares by the Company shall be calculated and announced in RMB
and paid in Hong Kong Dollar; dividends of domestically listed foreign-funded shares
may be remitted out of China according to provision of laws and rules.
The required Hong Kong dollars regarding the dividends or other payment distributed
to the shareholders of domestically listed foreign-funded shares shall be settled
according to relevant provision of foreign exchange of China. The applicable
48
exchange rate shall be the intermediate price of the Hong Kong Dollar in exchange to
RMB announced by the People’s Bank of China on the first working day after the
resolution of the shareholder’s meeting.
Article 159 The Policy and Decision-making Process of Distributing Profits of
the Company
(I) General principles of distributing profits of the Company
1. The Company shall fully consider the return to investors and distribute the profits
of shares to the shareholders according to the proportion of the profit available for
distribution as set forth in the consolidated statements of the current year.
2. The Company shall implement a continuous and stable profit distribution policy,
taking into account the long-term interests of the Company, the overall interests of
all shareholders and the sustainable development of the Company;
3. Where a shareholder occupied the Company's funds in violation of rules, when the
Company distributes profits, those funds occupied by the shareholder shall be
deducted from cash dividends supposed to be allocated to him.
(II) The interval of distribution of profits
Where the Company is profitable and its profit available for distribution is positive in
the current year, the Company shall distribute the profits once a year generally. Where
the Company's profit scale, cash flow status and demand for funds in the current
period allows, interim dividends may be distributed.
(III) The specific policies for distribution of profits are as follows:
1. The form of distribution of profits: the Company may use cash, shares or cash and
shares in combination, or other ways permitted by laws and regulations to
distribute profits.
2. The conditions and proportion of distributing cash dividends of the Company:
The Company shall distribute cash dividends if the Company is profitable and its
accumulated undistributed profits are positive in the current year, and there are no
significant investment plans or major cash disbursements which will affect the
distribution of profits.
The standard of the abovementioned significant investment plans or major cash
disbursements shall be construed with relevant provisions as required by the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange.
49
The annual cash distribution of profits of the Company shall not be less than 10%
of profit available for distribution of the year, and the cumulative cash distribution
of profits of the Company shall not be less than 30% of average annual profit
available for distribution during the last three years.
3. The conditions of distributing stock dividends of the Company
Where the Company well operates and the board of directors believes that the
issuance of stock dividends is beneficial to the overall interests of all shareholders
of the Company, the board of directors may, in the case of satisfying the
conditions of abovementioned cash dividends, propose a stock distribution plan
for dividend of the Company.
(IV) The examination and deliberation procedure of profit distribution plan:
1. The board of directors shall, according to the situation of profitability, the supply
and demand of funds, propose a plan for the distribution of profits, and discuss the
reasonableness of such plan, and the independent directors shall issue independent
opinions on the profit distribution plan. The profit distribution plan shall be
submitted to the board of directors and the board of supervisors for examination,
deliberation and approval, and after approved by the board of directors and the
board of supervisors, the plan shall be submitted to the shareholders' meeting for
examination and deliberation.
When examining and deliberating the profit distribution plan, the voting method
adopted by the shareholders' meeting may be online voting under special
circumstances in addition to on-site voting.
Minority shareholders and independent directors may collect voting rights
according to these Articles of Association, for the full exercise of shareholders'
voting rights by the shareholders. When the shareholders’ meeting examines and
deliberate the cash dividend plan, it should communicate with shareholders,
especially minority shareholders through a variety of channels, ensure that
communication channels are smooth, fully listen to the views and claims of
minority shareholders, and answer questions of minority shareholders promptly.
2. Where the Company is profitable and accumulated undistributed profit of the
Company of the current year is positive, but fails to propose a cash profit
distribution plan, the board of directors should make special clarifications as to the
specific reasons for not distributing cash profit, the specific use of the retained
earnings of the Company and expected return on such investment, etc., which
shall be submitted to the shareholder’s meeting for examination and deliberation
after opined on by the independent directors.
50
(V) Adjustment of profit distribution policy
Where, due to major changes in external business environment or its own operating
conditions, the Company does need to alter the profit distribution policy set forth in
the Articles of Association. Such alteration shall be approved by the board of directors
after examination and deliberation thereof and then submitted to the shareholders’
meeting for examination and deliberation, and shall be approved by more than 2/3 of
the voting rights of shareholders (or proxies thereof) who attend the shareholders'
meeting. The adjusted profit distribution plan shall not violate the relevant provisions
of the CSRC and Shenzhen Stock Exchange. When examining and deliberating such
alteration, the Company shall provide shareholders with way of online voting.
Section 2 Internal Audit
Article 160 The Company shall implement the internal auditing system and have
such full-time auditors to undertake internal audit and supervision over the financial
income, expenditures and the economic activities of the Company.
Article 161 The Company's internal auditing system and the duties of the
auditors shall be implemented after approved by the board of directors. The person in
charge of the audit shall be responsible and report work to the board of directors.
Section 3 Appointment of Accounting Firms
Article 162 Accounting firms which "qualify for securities-related businesses"
shall be engaged by the Company to render such services as the auditing of
accounting statements, verification of net assets and other relevant consulting matters.
The appointment of accounting firms will be valid for one year and may be renewed.
Article 163 The appointment by the Company of accounting firms shall be
decided by the shareholders' meeting, and the board of directors shall not appoint the
accounting firm before the resolution is adopted by the shareholders' meeting.
Article 164 The Company shall ensure to provide the engaged accounting firm
with authentic and complete accounting evidence, accounting books, financial and
accounting reports and other accounting materials, and shall not refuse to provide,
conceal or falsely report them.
51
Article 165 The auditing fee for the accounting firm shall be decided by the
shareholders' meeting.
Article 166 Where the Company dismisses or does not renew the mandate of the
accounting firm, it shall inform the accounting firm 30 days in advance to such effect.
Where the shareholders’ meeting votes on the dismissal of the accounting firm, the
accounting firm shall be permitted to state its opinions.
Where the accounting firms resign, the accounting firm shall report to the
shareholders' meeting whether there is any abnormal situation found in the Company.
Chapter 10 Notices and Announcements
Section 1 Notice
Article 167 Any notice of the Company shall be sent out by the following
means:
(1) personal delivery;
(2) mail;
(3) e-mail or fax;
(4) announcement;
(5) any other means prescribed in these Articles of Association.
Article 168 Where the notice of the Company is sent out by the means of
announcement, upon the said announcement the notice shall be deemed to have been
effectively served to all parties concerned.
Article 169 The notice of the shareholders' meeting held by the Company shall
be sent out by means of announcement.
Article 170 The notice of the meeting of the board of directors shall be sent out
by means of personal delivery, mail, e-mail or fax, except as provided otherwise in
this Article.
Article 171 The notice of the meeting of the board of supervisors shall be sent
52
out by means of personal delivery, mail, e-mail or fax.
Article 172 Where the notice is sent out by personal delivery, it shall be deemed
effectively served on the day when the receiver signs (seals) the return receipt; where
by mail, on the fifth working days after being turned over to the post office; where by
means of email and fax and there are evidence proving such sending out, on the day
of sending out; where by means of announcement, on the day of the first public
announcement.
Article 173 Where the meeting notice is not sent to the person entitled to receive
the same due to any accidental omission or where no meeting notice is received by
such person, the validity of the meeting and of any resolution adopted at the meeting
shall not be thus invalid.
Section 2 Announcement
Article 174 The Company designates China Securities Journal and Securities
Times as the Chinese newspaper for release of Company's announcement and
disclosure of other information; The Company designates Ta Kung Pao as the English
newspaper for the publication of Company's announcement and disclosure of other
information; The Company designates http://www.cninfo.com.cn as the website for
the publication of Company's announcement and disclosure of other information.
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction,
Dissolution and Liquidation
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital
Reduction
Article 175 Company mergers/consolidations may be classified into mergers or
consolidations.
Merger is where one Company merges with another Company whereby the absorbed
Company shall be dissolved. Consolidation is where at least two companies are
consolidated into a new Company whereby the consolidated parties are dissolved
respectively.
53
Article 176 The merger/consolidation of companies shall require a
merger/consolidation contract signed by all the merger/consolidation parties and the
balance sheet and inventory of properties shall be prepared. The Company shall
within 10 days from the date of the merger/consolidation resolution is made, notify its
creditors and make the announcement in relevant medias within 30 days. The
creditors may, within 30 days from the date of the receipt of the said notice or if
receiving no notice within 45 days from the date of the said announcement, ask the
Company to discharge the Company's debts or provide the relevant guarantees.
Article 177 Upon the merger/consolidation of the Company, the credit and debts
of all the relevant merger/consolidation parties shall be succeeded by the Company
surviving the said merger/consolidation or the newly-established Company.
Article 178 In the case of the spin-off of the Company, its assets shall be divided
correspondingly.
In the case of the spin-off of the Company, the balance sheet and the inventory of
properties shall be prepared. The Company shall inform its creditors within 10 days
from the date of division resolution, and make an announcement in China Securities
Journal or Securities Times and Ta Kung Pao within 30 days.
Article 179 For the debts of the Company prior to the said spin-off, the
Company existing thereafter shall bear the joint and several liabilities, unless
otherwise specified in the written agreement which is concluded before the said
spin-off by the Company with its creditors on the discharge of the Company's debts.
Article 180 Where the Company needs to reduce its registered capital, it shall
prepare the balance sheet and the inventory of properties.
The Company shall notify its creditors within 10 days from the date of resolution on
decrease in the registered capital and make the announcement in relevant media
within 30 days. The creditors shall, within 30 days from the date of the receipt of the
said notice or if failing to receive such notice within 45 days from the date of the said
announcement, have the right to ask the Company to discharge the Company's debts
or provide the relevant guarantees.
The registered capital after the decrease therein by the Company shall not be lower
than the minimum amount specified by law.
Article 181 Where the Company undertakes merger/consolidation or spin-off
thus altering its registration items, it shall handle according to the law the formalities
of alteration of its registration with the Company registration authority; where the
Company is dissolved, it shall cancel its registration legally; where a new Company is
established, it shall deal with Company establishment registration formalities in
54
accordance with the law.
The Company shall, if increasing or decreasing its registered capital, handle the
alteration registration formalities with the Company registration authority in
accordance with the law.
Section 2 Dissolution and Liquidation
Article 182 The Company may be dissolved due to any of the followings
reasons:
(1) pursuant to these Articles of Association, the operational period of the Company
has expired or one of the other events which are grounds for dissolution has
occurred
(2) resolution of dissolution made by the shareholders' meeting;
(3) dissolution is necessary due to the merger/consolidation or spin-off of the
Company;
(4) business license is revoked, canceled or it is ordered to close down, according to
the law; or
(5) if the Company has great difficulties in business operation and management and
its continuation may incur significant losses to the shareholders, which cannot be
solved by other means, then the shareholders holding more than 10% of the voting
shares of the Company may request to the people's court for dissolution of the
Company.
Article 183 The Company may survive by amending its Articles of Association
in the case of the circumstance mentioned in Item (1) of Article 178.
Any amendment hereto pursuant to the preceding paragraph shall require the approval
of more than 2/3 of the voting rights represented by the shareholders attending the
shareholders' meeting.
Where the Company is dissolved in accordance with the provisions in Items(2), (4),
and (5) of Article 178 hereof, it shall establish a liquidation group within 15 days
from the date of occurrence of the cause of liquidation to commence liquidation
proceedings. The liquidation group shall be composed of directors or the persons
decided by the shareholders' meeting. Where the liquidation group fails to be
established within the time limit, the creditors of the Company may apply to the
55
people's court, requesting the people's court to establish the liquidation group to start
liquidation proceedings.
Article 184 The liquidation group shall discharge the follows duties during its
liquidation:
(1) liquidating the Company's assets, and respectively preparing the balance sheet and
the inventory of assets;
(2) notifying and making an announcement to the creditors;
(3) transacting the unfinished businesses of the Company in connection with the
liquidating;
(4) making full payment of taxes owed and taxes imposed during the process of
liquidation;
(5) clearing the creditor's claims and debt;
(6) handling the residual properties after the Company has discharged its debts; and
(7) representing the Company in any civil litigations.
Article 185 The liquidation group shall notify the creditors within 10 days from
the date of its establishment and make the announcement within 60 days in newspaper
appointed by the CSRC. The creditors shall, within 30 days from the date of the
receipt of the said notice, or if failing to receive such notice, within 45 days from the
date of the said announcement, declare their creditors' rights to the liquidation group.
When reporting claims, the creditors shall explain matters relevant to their claims and
shall provide evidentiary materials. The liquidation group shall register creditor's
claims.
During the declaration of the creditor's claims, the liquidation group shall not
discharge the debts of creditors.
Article 186 The liquidation group shall, after having liquidated the Company'
assets and prepared the balance sheet and the inventory of properties, formulate the
liquidation plan and submit it to the shareholders' meeting or the people's court for
confirmation.
The portion of the Company's properties remaining after they are used to pay for the
liquidation expense, salary of the staff and workers, social insurance expense,
statutory compensation, and the taxes and debts in arrears, shall be distributed by the
56
Company in proportions to shares held by the shareholders.
The Company shall, during the liquidation period, remain in existence, but shall not
carry out activities irrelevant to the liquidation. The Company's properties, before
they are used to discharge the Company's debts in accordance with the preceding
paragraph, may not be distributed to the shareholders.
Article 187 Where after liquidating the Company's properties and preparing the
balance sheet and the inventory of properties, the liquidation group discovers that the
Company's properties are insufficient to repay the Company's debts, it shall apply for
bankruptcy to the people's court.
After the Company is declared bankrupt by ruling of the people's court, the
liquidation group shall transfer liquidation matters to the people's court.
Article 188 After the completion of the liquidation, the liquidation group shall
devise a liquidation report and submit it to the shareholders' meeting or the people's
court for confirmation and also to the Company registration authority for cancellation
of the Company's registration and then shall announce the termination of the
Company.
Article 189 Members of the liquidation group shall be faithful to their duties and
fulfill their liquidation obligations in accordance with the law.
Members of the liquidation group shall not abuse their powers to accept bribery or
any other illegal income, nor misappropriate the Company's properties.
Where members of the liquidation group incur losses to the Company or the creditors
thereof intentionally or due to gross negligence, they shall be liable to compensation.
Article 190 Where the Company is lawfully declared bankrupt, it shall carry out
bankruptcy liquidation in accordance with laws concerning the bankruptcy of
enterprises.
Chapter 12 Amendments to the Articles of Association
Article 191 The Company shall amend these Articles of Association in any of
the following circumstances:
(1) after the Company Law or other relevant laws or administrative regulations are
amended, the matters specified under these Articles of Association are in conflict
with the provisions of the laws, or administrative regulations as amended;
57
(2) any change occurs in the Company and it is thus not in conformity with the
matters recorded in the Company's Articles of Association; or
(3) any amendment to the Articles of Association of the Company is decided by the
shareholders' meeting.
Article 192 Where any amendment to the Articles of Association of the
Company as passed by resolution of the shareholders' meeting requires the
examination and approval of the competent authority, such amendment shall be
submitted to the competent authority for approval; where registration matters are
involved, the formalities of amending registration shall be handled according to the
law.
Article 193 The board of directors shall amend these Articles of Association in
accordance with the resolutions adopted by the shareholders' meeting on amendment
to the Company's Articles of Association and pursuant to the approval opinions of the
competent authority.
Article 194 Where any amendment to these Articles of Association is related to
information required by laws and regulations to be disclosed, such amendment shall
be announced in accordance with the relevant provisions.
Chapter 13 Supplementary Provisions
Article 195 Definitions
(1) The "controlling shareholders" shall refer to the shareholders whose holdings of
shares account for more than 50% of the total shares in the Company; or
shareholders who hold less than 50% of the total shares in the Company but
whose shares can represent such voting rights as sufficient to greatly affect the
resolutions made by the shareholders' meeting.
(2) The "actual controllers" shall refer to the persons, other than shareholders, who
are able to actually control the acts of the Company through investment
relationship, according to agreement or by any other arrangement.
(3) The "affiliated relationship" shall refer to the relationship between the Company's
controlling shareholders, actual controllers, directors, supervisors, senior
executives, and enterprises directly or indirectly under their control, as well as any
other relationship which may cause transfer of the Company's interests. However,
the relationship between State-controlled enterprises is not an affiliated
relationship due to the fact that such enterprises are under the common control of
the State.
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Article 196 The board of directors may, in accordance with its Articles of
Association, formulate detailed rules for implementation of these Articles of
Association which shall not go against the provisions thereof.
Article 197 These Articles of Association shall be written in Chinese. Where a
version in any other language or a different version is in conflict with these Articles of
Association, the most recently approved Chinese version as registered with
Administration of Industry and Commerce of Hubei Province shall prevail.
Article 198 Such terms as "no less than", "within" and "no more than" used in
these Articles of Association shall include the given figures; such terms as "beyond",
"less than" and "more than" used in these Articles of Association shall exclude the
given figures.
Article 199 These Articles of Association shall be interpreted by the board of
directors of the Company.
Article 200 Any appendix to these Articles of Association shall include the
procedural rules of the shareholders' meeting, the meeting of the board of directors
and the meeting of the board of supervisors respectively and the work particulars
applicable to the independent directors.
Article 201 These Articles of Association shall come into effect on the date of
resolution of shareholder’s meeting thereof.
ADAMA Ltd.
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| 安道麦A：公司章程（2020年4月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2020-04-28 |
安道麦股份有限公司章程
二 O 二 O 年四月
(修订)
目 录
第一章 总 则 ............................................................................................................. 1
第二章 经营宗旨和范围 .............................................................................................. 1
第三章 股 份 ............................................................................................................. 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会 .............................................................................................. 3
第一节 股东.......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事.....................................................................................15
第二节 董事会.................................................................................17
第六章 党委 ................................................................................................................ 21
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员 ................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 23
第一节 监事.....................................................................................23
第二节 监事会.................................................................................23
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 24
第一节 财务会计制度 ....................................................................24
第二节 内部审计 ............................................................................26
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告 .................................................................................................... 27
第一节 通知.....................................................................................27
第二节 公告.....................................................................................27
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................28
第十二章 修改章程 .................................................................................................... 29
第十三章 附则 ............................................................................................................ 30
安道麦股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《安道麦股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照。公司社会信用代码为 91420000706962287Q。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外币
认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：安道麦股份有限公司
[英文全称]：ADAMA Ltd.
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001。
公司生产地址：湖北省荆州市北京东路 93 号及湖北省荆州市荆州开发区农技路
第六条 公司注册资本为人民币 2,344,121,302 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
-1-
安道麦股份有限公司章程
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品（含危险化学品工业气体）
的制造和销售；农药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械
设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营性
净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，设
立公司。
第十九条 公司股份总数为 2,344,121,302 股，其中人民币普通股 2,177,071,961 股，
境内上市外资股 167,049,341 股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股份的其他公司合并；
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
-2-
安道麦股份有限公司章程
(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中
国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购
本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议
决议后实施。
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持
有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
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安道麦股份有限公司章程
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请
求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
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安道麦股份有限公司章程
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股
东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行司
法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长作为
“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”
工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席；报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用资
产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、
高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书面报
告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司
-5-
安道麦股份有限公司章程
资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位董
事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人
员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜；若董事长为公司控股股
东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或电子
邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，审议
要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门申请
办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的董
事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高级
管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相关
信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委托
书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董事
会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任的董事，并起草相关处
分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
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安道麦股份有限公司章程
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%以
后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内公司的对外担保金额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（三）连续十二个月内公司的对外担保金额,超过最近一期经审计净资产的 50％且绝对
金额超过五千万元；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条 公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会会议通知中确定的其
他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不
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安道麦股份有限公司章程
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
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安道麦股份有限公司章程
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
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安道麦股份有限公司章程
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
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安道麦股份有限公司章程
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登
记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
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安道麦股份有限公司章程
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1.非独立董事候选人由公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份的 3%以上的股东提
名。
2. 非职工代表监事候选人由公司监事会、单独或合并持有公司已发行股份的 3%以上的
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安道麦股份有限公司章程
股东提名。
3. 独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份 1%
以上的股东提出。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
4.除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出的
独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散投
给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或多
个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票无
效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选票
有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人所
得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选董
事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少的
顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的要
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安道麦股份有限公司章程
求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定的
程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程序
对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为"弃权"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
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安道麦股份有限公司章程
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。
董事任期 3 年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满
时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政
法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事(如有)，总计不得超过公司董事总
数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
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安道麦股份有限公司章程
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
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安道麦股份有限公司章程
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董事
工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员
会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审
议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定
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安道麦股份有限公司章程
专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 公司发生的交易达到下列标准之一，应当由董事会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 20％以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 20％以上，且绝对金额超过 200 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20％
以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 20％以上，且绝对
金额超过 200 万元；
（六）本章程第四十一条规定之外的任何对外担保事宜；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；公司与关联
法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的关联交易；
（八）总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币
的证券投资，证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、
委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资
行为。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。公司发生的交易达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
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安道麦股份有限公司章程
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对
金额超过 500 万元；
（六）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000 万
元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（七）总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币
的证券投资。公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期
经审计总资产 30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
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力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以
书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、独立董事、监事会或者
总裁兼首席执行官，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集
和主持董事会会议。董事长认为必要时，也可提议召开董事会临时会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
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安道麦股份有限公司章程
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记原
则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定
程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的党
员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履行
职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
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安道麦股份有限公司章程
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得
担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）决定向控股及非控股子公司派遣高级管理人员；
（十）提议召开董事会临时会议；
（十一）向董事会提出议案；
（十二）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免程
序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、
部门规章及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
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安道麦股份有限公司章程
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
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安道麦股份有限公司章程
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
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安道麦股份有限公司章程
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利
益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金
红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
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安道麦股份有限公司章程
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其合
理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、监
事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得"从事证券相关业务资格"的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
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安道麦股份有限公司章程
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
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安道麦股份有限公司章程
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的
人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
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安道麦股份有限公司章程
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之
日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算
方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改
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安道麦股份有限公司章程
本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
安道麦股份有限公司
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| 沙隆达Ｂ：公司章程（2018年12月）（英文版）(查看PDF公告) |
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公告日期:2018-12-11 |
Articles of Association of ADAMA Ltd.
December 2018
(Amended)
Catalog
Chapter 1 General Provisions ........................................................................................................... 1
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company ........................................................... 2
Chapter 3 Shares ............................................................................................................................... 3
Section 1 Share Offering ........................................................................................................... 3
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase ................................................................ 4
Section 3 Share Transfer ........................................................................................................... 5
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings ........................................................................ 6
Section 1 Shareholders .............................................................................................................. 6
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings ....................................................... 11
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings ..................................................................... 14
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings ...................................................... 16
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings ......................................................................... 18
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings ...................................................... 22
Chapter 5 Board of Directors .......................................................................................................... 29
Section 1 Directors .................................................................................................................. 29
Section 2 Board of Directors ................................................................................................... 33
Chapter VI Party Committee ........................................................................................................... 40
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives ........................................................... 41
Chapter 8 Board of Supervisors ...................................................................................................... 44
Section 1 Supervisors .............................................................................................................. 44
Section 2 Board of Supervisors ............................................................................................... 45
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing ............................ 47
Section 1 Financial and Accounting Systems ......................................................................... 47
Section 2 Internal Audit .......................................................................................................... 51
Section 3 Appointment of Accounting Firms .......................................................................... 51
Chapter 10 Notices and Announcements ........................................................................................ 52
Section 1 Notice ...................................................................................................................... 52
Section 2 Announcement ........................................................................................................ 53
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction, Dissolution and
Liquidation ...................................................................................................................................... 53
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital Reduction .............. 53
Section 2 Dissolution and Liquidation .................................................................................... 54
Chapter 12 Amendments to the Articles of Association .................................................................. 57
Chapter 13 Supplementary Provisions ............................................................................................ 58
Chapter 1 General Provisions
Article 1 These Articles of Association of ADAMA Ltd.(hereinafter referred
to as “Company”) are formulated pursuant to the Company Law of the People's
Republic China (hereinafter referred to as “Company Law”), the Securities Law of the
People's Republic of China (hereinafter referred to as “Securities Law”) and other
related provisions, with a view to safeguarding the legitimate rights and interests of
the Company, its shareholdings and creditors, and regulating the organizational
structures and acts of the Company.
In accordance with the Charter of the Communist Party of China (“CPC”), the
Company shall establish the organization of the CPC, the Party Committee shall act as
the core of leadership and politics, lead the direction, take charge of overall situations
and ensure the implementation of the decisions. The Company shall establish the
working organization of the Party, have Party personnel in accordance with the law
and guarantee there are adequate funds for the work of Party organization.
Article 2 The Company was restructured from former Shashi Pesticide
Factory of Hubei Province as a company limited by shares in accordance with the
Company Law and other relevant provisions.
As approved in “E Gai [1992]02” Document issued by the Commission for Economic
Restructuring of Hubei Province, the company is established as per raising capital by
private placement, registered with the Administration for Industry and Commerce at
Hubei Province, and obtained its business license. The social credit code of the
Company is 91420000706962287Q.
Article 3 With the approval of the China Securities Regulatory Commission
(hereinafter referred to as “CSRC”) in “Zheng Jian Fa Shen [1993] 70” Document
dated September 27, 1993, the Company initially offered 30,000,000 ordinary
Renminbi common shares which shall be subscribed by inbound investors by
Renminbi to the public, and was listed on Shenzhen Stock Exchange on December 3,
1993; on April 25, 2017, with the approval of the Securities Commission of the State
Council in “Zheng Wei Fa[1997]23” Document, the Company initially offered
115,000,000 domestically listed foreign-funded shares which shall be listed
domestically and subscribed by foreign currency to outbound investors and was listed
on Shenzhen Stock Exchange on May 15 and 25, 1997.
Article 4 Registered name of the Company
Full name in Chinese: 安道麦股份有限公司
Full name in English: ADAMA Ltd.
Article 5 Domicile of the Company: No. 93, Beijing East Road, Jingzhou,
1
Hubei Province, Postal code: 434001. Manufacture address of the Company are: No.
93, Beijing East Road, Jingzhou, Hubei Province and Nongji Road, Jingzhou
Development Zone, Jingzhou, Hubei Province.
Article 6 Registered capital of the Company shall be Renminbi 2,446,553,582
Article 7 The Company shall be a permanent company limited by shares.
Article 8 The President and CEO shall act as the legal representative of the
company.
Article 9 All the assets of the Company shall be divided into equal shares.
Shareholders shall bear responsibilities to the Company to the extent of their shares
and the Company shall be liable for the Company's debts with all of its assets.
Article 10 These Articles of Association shall, as of the date when they come
into force, become a document legally binding upon the organizational structure and
acts of the Company, upon the relationship of rights and obligations between the
Company and its shareholders and between or among shareholders themselves, and
upon the Company, its shareholders, directors, supervisors and senior executives. The
shareholders may, in accordance with these Articles of Association, bring lawsuits
against other shareholders, or the Company's directors, supervisors, President and
CEO and other senior executives, or the Company. The Company may also bring
lawsuits against its shareholders, directors, supervisors, President and CEO and other
senior executives.
Article 11 “Other senior executives” where used in these Articles of Association shall
refer to Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the secretary of the board
of directors.
Chapter 2 The Business Purpose and Scope of the Company
Article 12 The business purpose of the Company is to take the comprehensive
advantages, promote technological progress, strengthen the development of
agricultural chemicals and related industries, improve the domestic and foreign
market share, strengthen enterprise management, improve economic efficiency, and
ensure asset value increase.
Article 13 Subject to registration according to the law, the Company's business
scope is: manufacture and sales of pesticides, chemical products (including hazardous
industrial gas); the import and export trade of pesticides, chemicals and intermediates
2
thereof, chemical mechanical equipment and spare parts thereof; manufacturing and
sales of chemical mechanical equipment; manufacture and installation of steel
structure; installation of chemical engineering; cargo handling and warehousing
services.
Chapter 3 Shares
Section 1 Share Offering
Article 14 The shares of the Company shall take the form of stocks.
Article 15 The shares of the Company are offered in an open, impartial and fair
manner. Shares of the same kind shall enjoy the same and equal rights.
For shares of the same kind offered at the same time, the issuing conditions and prices
of each of such shares shall be the same; for shares subscribed by any unit or
individual, each of such shares shall be paid at the same value.
Article 16 The face value of each shares offered by the Company shall be
Renminbi 1.
Article 17 Shares issued by the Company shall be uniformly deposited at
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited.
Article 18 In August, 1992, the Bureau for State Property Administration of
Shashi, Hubei Province converted net operating assets in total amount of Renminbi
60,764,900 into capital contribution as 59,663,400 State shares, and raised capital by
private placement from the employees, who subscribed 15,270,500 shares to establish
the Company.
Article 19 The total number of the Company's shares is2,446,553,582. The
Company has a share capital structure of: 363,897,345Renminbi ordinary shares,
167,049,341 domestically listed foreign-funded shares and 1,915,606,896 restricted
shares with trading restrictions.
With the approval of the Securities Commission of the State Council in “Zheng Wei
Fa[1997]23” Document, the Company issued 100,000,000 domestically listed
foreign-funded shares (B shares) with face value Renminbi 1/stock from April 29 to
May 5, 1997, and was listed on Shenzhen Stock Exchange on May 15, 1997. The
Company executed the overallotment option in an amount of 15,000,000 shares from
May 15 to May 21 of the same year. On July 12, 2007, the total number of B shares
3
after increase is 230,000,000 shares.
Article 20 The Company or its subsidiaries (including its affiliated enterprises)
shall not, by such means as donation, advancement, guarantee, compensation, loan or
otherwise, provide anyone who purchases or plans to purchase the Company's shares
with financial assistance.
Section 2 Share Increase, Decrease and Repurchase
Article 21 The Company may, for the purpose of its operation and development
and in accordance with the laws and regulations, adopt the following means for
increase in its capital following resolutions respectively adopted by the shareholders’
meeting:
(1) public offering of shares;
(2) private offering of shares;
(3) issuing bonus shares to current shareholders;
(4) converting the common reserve fund into the share capital; or
(5) other means as prescribed by laws and administrative regulations and approved by
the CSRC.
Article 22 The Company may reduce its registered capital. If its registered
capital is reduced, the Company shall comply with the Company Law, and other
relevant provisions and procedures as prescribed in these Articles of Association.
Article 23 The Company may acquire its own shares in accordance with the
laws, administrative regulations, regulations of ministries and commissions, and
provisions of these Articles of Association if:
(1) decreasing the Company's registered capital;
(2) merging/consolidating with other companies holding the shares of the Company;
(3) awarding shares to staff and workers of the Company; or
(4) where shareholders raise objections to resolutions by the shareholders’ meeting on
the merger or spin off of the Company, and thus require it to acquire its own shares.
The Company shall not carry out purchase or sales of its own shares except for the
aforesaid circumstances.
Article 24 The Company may acquire its own shares by any of the following
means:
(1) centralized price biding on the stock exchange;
(2) offer; or
(3) other means approved by the CSRC.
Article 25 Where the Company acquires its own shares due to reasons
mentioned in Items (1) to (3) of Article 23 of these Articles of Association, a
4
resolution shall be adopted by the shareholders’ meeting. Where the circumstance
described under Item (1) aforesaid appears after the Company has acquired its own
shares as per Article 23, the acquired shares shall be canceled within 10 days of the
said acquisition; where the circumstances described under Items (2) and (4) aforesaid
appear after the Company has acquired its own shares as per Article 23, the acquired
shares shall be transferred or canceled within 6 months from the said acquisition.
Shares of the Company acquired by the Company in line with Item (3) of Article 23
shall not exceed 5% of the total shares issued by the Company; the funds used for the
said acquisition shall come from the after-tax profit of the Company; and the acquired
shares shall be transferred to the staff and workers of the Company within one year
thereafter.
Section 3 Share Transfer
Article 26 The Company shares may be transferred according to the law.
Article 27 The Company shall refuse to have its own stocks as the collateral of
pledge.
Article 28 The directors, supervisors and senior executives of the Company
shall report to the Company their shares in the Company and any alterations to the
shares so held, and the shares transferred annually by them during their terms of
office shall not exceed 25% of their total shares in the Company; their shares in the
Company shall not be transferred within the first year after the Company's stocks are
listed. The aforesaid persons shall not transfer their shares in the Company for the
period of six months after they resign from the Company.
The shares of the directors, supervisors and senior executives of the Company
transferred by them by quoting and trading on the stock exchange within the period of
twelve months after six months after they report to leave the Company shall not
exceed 50% of their total shares of the same type in the Company.
Article 29 Where the Company's directors, supervisors, senior executives and
shareholders which hold more than 5% of the total shares of the Company sell their
stocks within six months after having bought such stocks, or buy such stocks within
six months after having sold them, all earnings thus obtained shall be confiscated by
the Company and be revoked by the board of directors of the Company. However,
where the stock Company holds more than 5% of the Company's shares due to its
undertaking of stocks remaining after sales, the sales of such stocks is not limited to
the time period of six months.
5
Where the board of directors refuses to comply with the provisions of the preceding
paragraph, the shareholders shall have the right to order the enforcement by the board
of directors of the said provisions within 30 days. Where the board of directors fails to
observe the provisions of the preceding paragraph within the aforesaid time limit, the
shareholders shall be entitled to, in their own names, directly file a suit with the
people's court for the benefits of the Company.
Where the board of directors refuses to comply with the first paragraph of this Article,
the responsible directors shall bear joint and several liabilities according to law.
Chapter 4 Shareholders and Shareholders’ meetings
Section 1 Shareholders
Article 30 The Company shall, according to the evidence provided by
Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,
prepare a register of shareholders, which serves as sufficient evidence for the
Company's shares held by the shareholders. Shareholders shall enjoy rights and bear
responsibilities according to the kinds of shares held by them; shareholders with the
same kind of shares shall enjoy equal rights and bear the same obligations.
Article 31 When the Company holds the shareholders’ meeting, distributes
stock dividends, goes into liquidation proceedings or conducts other acts requiring the
identification of shareholders, the board of directors or the convener of the
shareholders’ meeting shall decide on the equity registration date and shareholders
who are recorded in the said register after the closing of the equity registration date
shall be the shareholders entitled to the relevant rights and interests.
Article 32 Shareholders of the Company are entitled to the following rights:
(1) obtaining the dividends or other forms of interest distributions according to the
numbers of shares held by them;
(2) legally proposing, convening, presiding over, attending or entrusting shareholders'
proxies to attend the shareholders’ meeting and exercising the relevant voting
rights;
(3) supervising over, giving recommendations on or inquiring about the business
operation of the Company;
(4) transferring, donating or pledging their shareholdings in accordance with laws,
6
administrative regulations and the provisions hereof;
(5) having access to these Articles of Association, register of shareholders, stubs of
Company debentures, minutes of the shareholders’ meeting, resolutions of the
board of directors, resolutions of the board of supervisors, and financial and
accounting statements;
(6) participating in the distribution of the Company's remaining properties in
accordance with their shareholdings, upon the termination or liquidation of the
Company;
(7) demanding the Company to acquire the shares of the shareholders who raise
objections to the merger/consolidation and spin-off resolutions adopted by the
shareholders’ meeting; and
(8) other rights prescribed in laws, administrative regulations and regulations, other
regulations of ministries and commissions, and the provisions of these Articles of
Association.
Article 33 Where requesting access to the information mentioned in the
preceding Article, or asking for the relevant documents, the shareholders shall provide
the Company with written documents evidencing the kinds of Company's shares they
hold and the number of such shareholdings, and the Company, after verifying the
identity of the shareholders, shall provide them with the said information and relevant
documents as per the requirements of the shareholders according to the law.
Article 34 Where the resolutions adopted by the shareholders’ meeting and the
meeting of the board of directors violate laws and administrative regulations and
regulations, the shareholders shall be entitled to request judgment by the people's
court that such resolutions are null and void.
Where the convening procedures and voting methods of the shareholders’ meeting
and board of directors violate laws, administrative regulations or these Articles of
Association, or the contents of the resolutions adopted by the shareholders’ meeting
and the meeting of the board of directors contravene these Articles of Association, the
shareholders shall be entitled to, within 60 days from the date of such resolutions are
made, request their revocation by the people's court.
Article 35 Where the directors and the senior executives violate any laws,
administrative regulations or any of Articles of Association in fulfilling their duties
and thereby cause losses to the Company, the shareholders who for more than 180
consecutive days hold singly or jointly over 1% of the Company's shares shall be
entitled to request in writing the board of supervisors to file a suit with the people's
court; where the board of supervisors violates any laws, administrative regulations or
7
any of Articles of Association in fulfilling its duties and thereby causes losses to the
Company, the shareholders may request in writing the board of directors to file a suit
with the people's court.
Where the board of directors and the board of supervisors refuse to file lawsuits after
having received a written request from the shareholders as described in the preceding
paragraph, or fail to file a suit with the people's court within 30 days after their receipt
of such requests, or under any emergency, failure to immediately file lawsuits may
possibly cause irreparable losses to the Company, the shareholders as prescribed in
the preceding paragraph shall be entitled to file suits directly to the people's court in
their own names.
Where the infringement of the lawful rights and interests of the Company by another
has caused losses to the Company, the shareholders as prescribed in the first
paragraph of this Article may in line with the provisions described under the
preceding two paragraphs file a suit with the people's court.
Article 36 Where the violation of laws, administrative regulations or the
provisions hereof by the directors and senior executives has caused losses to the
shareholders, the shareholders may file a suit with the people's court.
Article 37 The shareholders of the Company shall bear the following
obligations:
(1) observing laws, administrative regulations, and these Articles of Association;
(2) paying the capital according to the shares subscribed by them and the method of
their capital contributions;
(3) not to withdraw their shares unless otherwise specified by laws, rules and
regulations; and
(4) not to abuse shareholder's rights to harm the interests of the Company or other
shareholders; not to abuse the independent legal person status of the Company and
the limited liabilities of shareholders to harm the interests of the creditors of the
Company;
Where abuse by the Company's shareholders of their rights has caused losses to
the Company or other shareholders, such shareholders shall bear the compensation
liabilities in accordance with the law;
Where the abuse by the Company's shareholders of the Company's independent
legal person status and the shareholders' limited liabilities, for evasion of their
debts, has seriously damaged the interests of the creditors, such shareholders shall
8
bear several and joint liabilities for the debts of the Company.
(5) other obligations which shall be born in line with the laws, administrative
regulations and the provisions hereof.
Article 38 If shareholders with more than 5% of the voting shares of the
Company pledge their shareholdings, they shall submit a report in writing to the
Company on the day of the said pledge.
Article 39 Controlling shareholders and actual controllers of the Company shall
not use their affiliated relationships to harm the interests of the Company. Otherwise,
they shall be liable to compensate the Company against losses the Company suffered
due to such violation of the regulations.
Controlling shareholders and actual controllers shall act in good faith to the Company
and other public shareholders thereof. Controlling shareholders shall strictly and
legally exercise the rights of capital contributors and shall not impair the lawful rights
of the Company and other public shareholders by such means as profit distribution,
assets restructuring, external investment, appropriation of funds, borrowing and loan
guarantee, nor shall they with their controlling status damage the interests of the
Company and other public shareholders.
The transaction between the Company and the controlling shareholders or actual
controllers regarding provision of funds, commodities and services and other asset
shall strictly comply with decision-making procedures of affiliate transaction and
fulfilling examination and deliberation procedure of the board of directors and
shareholders’ meeting, the affiliated director and shareholder shall withdraw from
voting. The Company shall not provide funds, commodities, services or other asset to
the shareholder and actual controller without consideration or on manifestly unfair
terms; or provide guarantee to a shareholder or actual controller that is noticeably
unable to make repayment; or providing guarantee to a shareholder or actual
controller without justifiable reasons; or relinquish debt against a shareholder or
actual controller without justifiable reasons; or assume debts of a shareholder or
actual controller without justifiable reasons.
The directors, supervisors and senior executives of the Company shall have the
obligation to preclude the asset of the Company from being occupied by a controlling
shareholder or its affiliated enterprise. Where the directors and senior executives of
the Company assist and connive a controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company, the board of directors of the Company shall,
in the light of the seriousness of the circumstances, circulate a notice of criticism or
warn against the direct responsible person, and submit the issue of whether to remove
a director who bears serious responsibility to the shareholders’ meeting for vote. The
board of directors of the Company shall establish the mechanism “freezing upon
9
embezzlement” applicable to the shares held by the controlling shareholder, namely,
in case that the controlling shareholder and its subsidiaries are discovered to embezzle
the Company’s assets, an application shall be immediately submitted to the judicial
authority pursuant to the law for the judicial freezing of the shares held by the
controlling shareholder so that the embezzled assets which cannot be recovered in
cash may be recovered through the sale of the frozen shares. The chairman of the
board of directors of the Company shall be the person undertaking the primary
responsibilities for the mechanism “freezing upon embezzlement”, and the Chief
Financial Officer, the secretary of the board of directors shall assist the chairperson of
the board of directors in conducting the work of “freezing upon embezzlement”
The specific implementing procedures are as follows:
1. The Chief Financial Officer, upon discovering that a controlling shareholder
misappropriate the asset of the Company, shall report to the chairman of the
board of directors in writing on the same day of such discovery; where the
chairman of the board of directors is a controlling shareholder, the Chief
Financial Officer shall report to the chairman of the board of directors, and, at the
same time, report to the secretary of the board of directors and chairman of the
supervisory board in writing on the day of discovering that a controlling
shareholder misappropriated the asset of the Company; the content of the report
shall include the name of the controlling shareholder which occupies the asset,
the name of the occupied asset, the time period of occupation, the amount of
money involved and estimated term of compensation, etc.; where it is discovered
that a director or senior executive assist or connive a controlling shareholder or its
affiliated enterprise to misappropriate the asset of the Company, the Chief
Financial Officer shall specify the name and the circumstances of assistance and
connivance to the controlling shareholder or its affiliated enterprise to
misappropriate the asset of the Company of the director or senior executive
involved in the written report.
2. The chairman of the board of directors shall urge the secretary of the board of
directors to inform the directors in writing or by email and convene an interim
meeting of the board of directors to examine and deliberate the term of
compensation for the controlling shareholder, the decision of punishment against
the responsible director or senior executive and application for freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. according to
the written report of the Chief Financial Officer; if the chairman of the board of
directors is a controlling shareholder or a controlling shareholder of a controlling
shareholder of the Company, the secretary of the board of directors shall
immediately inform the directors in writing or by email following the receipt of
the written report of the Chief Financial Officer and convene an interim meeting
of the board of directors according to the Company Law and these Articles of
Association to examine and deliberate the term of compensation for the
10
controlling shareholder, the decision of punishment against responsible director
or senior executive and application for freeze of the shares of the controlling
shareholder with judicial department, etc., and affiliated directors shall withdraw
from examination and deliberation; for directors who bears serious responsibility,
the board of directors shall submit them to shareholders’ meeting for vote after
examining and deliberating relevant punishment decision.
3. The secretary of the board of directors shall send compensation notice within
given time period to the controlling shareholder, execute the punishment decision
against relevant director or senior executive, and apply for judicial freeze of the
shares of the controlling shareholder with judicial department, etc. and conduct
information disclosure thereof according to the resolution of the board of the
directors; the Company and the board of directors of the Company shall provide
convenience to the secretary of the board of directors for the said items, including
issuing letter of authorization, provide guarantee for judicial freeze, approve the
secretary of the board of directors to engage professional parties to assist and bear
the cost, etc.; the secretary of the board of directors shall inform the director who
bears serious responsibility in time after relevant items are examined, deliberated
and approved by the shareholders’ meeting, and draft relevant punishment
documents and handle with relevant procedures.
4. If the controlling shareholder fails to compensate within the given time period,
the Company shall apply relevant judicial department to realize the shares frozen
to compensate the misappropriated asset within 30 days after the expiration of the
given time period, and the secretary of the board of directors shall conduct
relevant information disclosure.
Section 2 General Provisions of Shareholders’ Meetings
Article 40 The shareholders’ meeting is the organ of power of the Company and
shall exercise the following powers and functions:
(1) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(2) electing and replacing the posts of the directors and supervisors that are not taken
by the representatives of the staff and workers, and deciding on the remunerations
of such directors and supervisors;
(3) examining, deliberating and approving the board of directors' report;
(4) examining, deliberating and approving the board of supervisors' report;
11
(5) examining, deliberating and approving the annual financial budget plan and final
calculation plan of the Company;
(6) examining, deliberating and approving the Company's profit distribution plan and
plan to recover the Company's losses;
(7) adopting resolutions on increase or decrease in the Company's registered capital;
(8) adopting resolutions on issuance of the Company bonds
(9) adopting resolutions on the merger/consolidation, spin-off, dissolution, liquidation
or change of Company type of the Company;
(10) amending these Articles of Association;
(11) making resolutions on the appointment or dismissal by the Company of an
accounting firm;
(12) examining, deliberating and approving the guarantee particulars prescribed in
Article 41 hereof;
(13) examining, deliberating matters regarding the purchase and sales within one year
by the Company of major assets which exceed 30% of the latest audited total
assets of the Company;
(14) examining, deliberating and approving and altering the usage of the funds raised;
(15) examining and deliberating the stock incentive plan; and
(16) examining and deliberating other matters which shall be decided by the
shareholders’ meetings according to the laws, administrative regulations,
regulations of ministries and commissions or provisions hereof.
Article 41 The below listed external guarantee of the Company shall be
approved by the shareholders’ meeting after examination and deliberation:
(1) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company and any of the Company's controlling subsidiaries
exceeds 50% of the latest audited net assets;
(2) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 30% of the
latest audited total assets;
12
(3) Any guarantee made by the Company after the total amount of external guarantee
offered by the Company in the twelve consecutive months exceeds 50% of the
latest audited net assets and the absolute amount is more than RMB 50 million;
(4) Any guarantee provided to any party whose asset-liability ratio exceeds 70%;
(5) Any single guarantee with amount exceeding 10% of the latest audited net assets;
or
(6) Any guarantee provided to the shareholders, the actual controllers or their
affiliated parties.
Article 42 There are the annual shareholders’ meeting and the interim
shareholders’ meeting. The annual shareholders’ meeting shall be held once a year,
and within six months from the end of the last fiscal year.
Article 43 The interim shareholders’ meeting shall be held by the Company
within two months of when one of the following circumstances occurs:
(1) The number of directors is less than the minimum number stipulated under the
Company Law or 2/3 of the number of directors in Article 106 of this AOA;
(2) The number of independent directors is less than 1/3 of the number of all
directors;
(3) Unrecovered Company losses have reached 1/3 of the total amount of the paid-up
capital;
(4) Shareholders that separately or jointly hold more than 10% of the Company's
shares request to hold an interim shareholders’ meeting;
(5) The board of directors deems it necessary to hold an interim shareholders’
meeting;
(6) The board of supervisors proposes to hold an interim shareholders’ meeting; or
(7) Other circumstances prescribed in laws, administrative regulations, rules or these
Articles of Association.
Article 44 The location of the shareholders’ meeting shall be the domicile of
the Company or other place as set forth in the notice of the shareholders’ meeting.
The meeting place shall be prepared and the meeting shall be convened on site. The
Company shall also facilitate for shareholders through Shenzhen Stock Exchange
13
Trading System and Internet Voting System (Web: http://wltp.cninfo.com.cn) to
attendant the shareholders’ meeting. The shareholders that attend the meeting by the
aforesaid means shall be deemed present.
Article 45 The Company shall engage a law firm to issue legal opinions on the
following matters when holding the shareholders’ meeting:
(1) Whether the convention of the meeting and holding procedures are in line with
laws, administrative regulations, and the provisions hereof;
(2) Whether the qualifications of the attendees and convener are lawful and effective;
(3) Whether the voting procedures and results of the meeting are lawful and effective;
and
(4) Legal opinions issued upon the request of the Company on other relevant issues.
Section 3 Convening of Shareholders’ meetings
Article 46 The independent directors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting to the board of directors. With regard
to such proposal, the board of directors shall, in accordance with the provisions of the
laws, administrative regulations, and provisions of these Articles of Association,
provide its feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the
date of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall give notice thereof within five days after the said approval resolution
of the board of directors; otherwise, the reasons for such disapproval shall be stated
and announced.
Article 47 The board of supervisors shall have the right to propose the
convening of the interim shareholders’ meeting and shall submit its proposal to the
board of directors in writing. The board of directors shall, in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations and these Articles of Association,
provide feedback in writing on approval or disapproval within 10 days from the date
of the receipt of the said proposal.
Where the board of directors approves the convening of interim shareholders’
meetings, it shall send a notice thereof within five days after the approval resolution
of the board of directors. Where the notice changes the original proposal, the approval
of the board of supervisors shall be required.
14
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders’
meeting or fails to provide its feedback within 10 days from the date of the receipt of
the said proposal, it shall be deemed incapable or fail to fulfill the obligation of
convening the shareholders’ meeting; the board of supervisor may thereby convene
and preside over the meeting on its own.
Article 48 The shareholders singly or jointly holding more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing to the board of
directors the convening of the interim shareholders’ meeting. The board of directors
shall, in accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these
Articles of Association, provide feedback in writing on the approval or disapproval
within 10 days from the date of the receipt of such proposal.
Where the board of directors approves the convening of the interim shareholders'
meeting, it shall, within five days after the approval resolution of the board of
directors, give notice thereof. Where the notice alters the original proposal, the
approval of the relevant shareholders shall be required.
Where the board of directors disapproves the convening of the interim shareholders'
meeting or fails to provide feedback within 10 days from the date of the receipt of the
said proposal, the shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
shares of the Company shall have the right to propose in writing the convening of the
interim shareholders’ meeting to the board of supervisors and shall raise their request
in writing to the board of supervisors.
Where the board of supervisors approves the convening of the interim shareholders’
meeting, it shall within five days from the date of the receipt of the said written
request give notice thereof. If the notice changes the original proposal, the approval of
the relevant shareholders shall be required.
Where the board of supervisors fails to send the said notice within the prescribed time
limit, it shall be deemed that they failed to convene and preside over the shareholders’
meeting and shareholders which singly or jointly hold more than 10% of the
Company's shares for more than 90 consecutive days may convene and preside the
meeting independently.
Article 49 Where the board of supervisors or the shareholders decide to convene
the shareholders' meeting independently, they shall notify the board of directors in
writing to such effect and file with the CSRC local office in the place where the
Company is located and the stock exchange.
Prior to the announcement of the resolution of the shareholders’ meeting, the total
shares of the convening shareholders shall not be less than 10%.
15
The convening shareholders shall, upon sending the notice of the shareholders’
meeting and announcing the resolutions of the shareholders’ meeting, submit related
certificates to CSRC Hubei Branch and Shenzhen Stock Exchange.
Article 50 With respect to shareholders’ meetings independently convened by
the board of supervisors or the shareholders, the board of directors and the secretary
of the board of directors shall give their cooperation. The board of directors shall
provide the register of shareholders of equity registration date.
Article 51 Where the shareholders’ meeting is held independently by the board
of supervisors or shareholders, all necessary costs and expenses of the meeting shall
be borne by the Company.
Section 4 Proposal and Notice of Shareholders’ meetings
Article 52 The contents of a proposal shall be amongst the functions and powers
of the shareholders’ meeting, have clear topics for discussion and detailed resolution
matters, and be in line with the relevant provisions of the laws, administrative
regulations and these Articles of Association.
Article 53 Where the Company holds the shareholders’ meeting, the board of
directors, the board of supervisors and the shareholders that singly or jointly hold
more than 3% of the Company's shares shall have the right to raise proposals to the
Company.
The shareholders that singly or jointly hold more than 3% of the Company's shares
may, 10 days prior to the convention of the shareholders’ meeting, raise the interim
proposals and submit them in writing to the convener. The convener shall, within two
days after receipt of such proposals, issue a supplementary notice of the shareholders’
meeting, and announce the contents of the interim proposals.
Except for the circumstances prescribed in the preceding paragraph, the convener,
after having issued the notice of the shareholders’ meeting, shall not amend proposals
which have been expressly set out or add new proposal to the said notice.
Proposals which are not listed in the said notice or are inconsistent with Article 52 of
these Articles of Association shall not be voted on or resolved on the shareholders’
meeting.
Article 54 For the annual shareholders’ meeting, the convener shall by
announcement notify all the shareholders 20 days prior to the convention of the said
16
meeting. For the interim shareholders’ meeting, the convener shall by announcement
notify all the shareholders 15 days in advance. When calculating the notice period, the
day when the meeting is held shall not be included.
Article 55 The notice of the shareholders’ meeting shall include the following
contents:
(1) time, place and time limit of the shareholders’ meeting;
(2) matters and proposals submitted to the shareholders’ meeting for its examination
and deliberation;
(3) clearly written explanation: all shareholders shall have the right to attend the
shareholders’ meeting and may in writing entrust their proxies to attend the
meeting and participate in votes. The proxies of the shareholders may not
necessarily be the shareholders of the Company;
(4) equity registration date of any shareholder entitled to attend the shareholders’
meeting; and
(5) name and telephone number of the contact person in charge of shareholders’
meeting matters.
Article 56 Where the shareholders’ meeting intends to discuss matters related to
the election of directors and supervisors, the notice of the shareholders’ meeting shall
fully disclose detailed information about such directors and supervisors, including at
least the following contents:
(1) such personal information as the education background, working experience,
part-time job and so on;
(2) whether the candidates for directors or supervisors have affiliated relationship
with the Company or its controlling shareholders and the actual controllers；
(3) disclose the number of Company shares held by the candidates for directors or
supervisors; and
(4) whether candidates for directors or supervisors have received punishments by the
CSRC or other departments or warning reprimands from the stock exchange.
Except for the election of directors and supervisors by means of a cumulative voting
system, each director or supervisor candidate shall be nominated in a single proposal.
Article 57 Once the notice of the shareholders’ meeting is issued, the
17
shareholders’ meeting shall not be postponed or canceled without justifiable cause,
nor shall the proposals set out in the shareholders’ meeting notice be canceled. In the
case of the said postponement or cancellation, the convener shall make an
announcement stating reasons for such postponement or cancellation at least two
working days in advance of the original date for holding the shareholders’ meeting.
Section 5 Holding of Shareholders’ Meetings
Article 58 The board of directors and other conveners of the Company shall take
necessary measures to ensure the normal order of the shareholders’ meetings. The
board of directors and other conveners of the Company shall take measures to prevent
acts which interfere with the shareholders’ meeting, cause disturbance or infringe on
the lawful rights of the shareholders, and shall promptly report such acts to the
relevant departments for investigation and punishment.
Article 59 All shareholders recorded in the register of shareholders on the equity
registration date or their proxies shall have the right to attend the shareholders’
meeting and exercise their voting rights in accordance with the relevant laws, rules
and these Articles of Association.
The interval between the equity registration date and the date of meeting shall not be
more than seven working days. The equity registration date shall not be changed once
it is determined.
Article 60 Where the individual shareholders personally attend the shareholders’
meeting, they shall present their identification cards or other valid certificates which
verify their identities, and their stock account cards; where the individual shareholders
entrust their proxies to attend the meeting on their behalf, said proxies shall present
their valid identity certificates and the power of attorney from the shareholder.
In the case of legal person shareholders, their legal representatives or proxies
entrusted by such legal representatives shall attend the meeting. The legal
representatives, if attending the meeting, shall present their identification cards and
valid certificates which verify their qualifications as legal representative; where
proxies are entrusted by such legal representatives to attend the meeting, such proxies
shall present their identification cards, and the written power of attorney as issued
legally by the legal representatives of the legal person shareholders.
Article 61 The power of attorney, as issued by the shareholders, shall indicate
that proxies are entrusted to attend the shareholders’ meeting and shall contain the
following items:
18
(1) the name of each proxy;
(2) whether each proxy has voting rights;
(3) indication on affirmative, negative or abstention vote upon every matter which is
listed in the agenda of and shall be examined and deliberated at the shareholders’
meeting;
(4) issuing date and term of validity of the power of attorney;
(5) signature (or seal) of the principal. Where the principal is a legal person
shareholder, the official seal of the legal person shareholder shall be affixed.
Article 62 The power of attorney shall clarify whether the shareholders' proxies
may act at their discretion without specific instructions from the shareholders.
Article 63 Where the power of attorney granted for voting by proxy is signed by
a person entrusted by the principal, the authorization letter signed by authorization or
other authorization documents shall be notarized. The notarized authorization letter or
other authorization documents, as well as the power of attorney granted for voting by
proxy shall be kept at the domicile of the Company or at any other place prescribed in
the Notice for convening the shareholders’ meeting.
Where the principal is the legal person, it shall be represented at the shareholders’
meeting of the Company by its legal representative, or any other person as authorized
by the board of directors or any other decision-making organ.
Article 64 The register of attendants of the shareholders’ meeting shall be
prepared by the Company. The register shall expressly record such matters as the
name of the attendant (or of the unit thereof), the identification card number, domicile
address of the attendant, the number of voting shares held or represented by the
attendant, and the name of the principal (or the unit thereof).
Article 65 The convener and the lawyer engaged by the Company shall, in
accordance with the register of shareholders provided by Shenzhen Branch of China
Securities Depository and Clearing Corporation Limited, jointly verify the legality of
the qualification of each shareholder, and register the full name of and number of
voting shares held by each shareholder. Prior to the announcement by the presider of
the total number of shareholders who attend the on-site shareholders’ meeting and the
total number of the voting shares held by the attending shareholders and proxies, the
registration shall be ceased.
Article 66 At the time of the shareholders’ meeting, all the directors, supervisors
and the secretary of the board of directors of the Company shall attend the meeting,
19
and President and CEO and other senior executives shall sit on the meeting.
Article 67 The shareholders’ meeting shall be presided over by the chairman of
the board of directors. Where the chairman is unable to or fails to perform his duties,
the shareholders’ meeting shall be presided over by a director jointly elected by the
majority of all the directors.
If independently convened by the board of supervisors, the shareholders’ meeting
shall be presided over by the chairman of the board of supervisors. Where the
chairman of the board of supervisors is unable to or fails to perform his duties, the
shareholders’ meeting shall be presided over by a supervisor jointly elected by the
majority of all the supervisors.
Shareholders’ meetings independently convened by the shareholders shall be presided
over by a representative elected by the convener.
Where the presider violates the procedural rules while the shareholders’ meeting is
being held so that the meeting is unable to continue, a presider may, with the approval
by the majority of voting rights represented by the shareholders present at the
shareholders’ meeting, be elected by the shareholders’ meeting to preside the meeting.
Article 68 The Company shall formulate the procedural rules of the shareholders’
meeting, which shall prescribe the detailed holding and voting procedures of said
meeting, including the notice, registration, examination and deliberation of proposals,
ballot, vote calculation, announcement of voting results, formulation of meeting
resolutions, meeting minutes and signature, announcement and other items, as well as
the principles by which the shareholders’ meeting authorizes the board of directors.
The authorized content shall be definite and specific. The procedural rules of the
shareholders’ meeting shall be attached as an appendix to the Company's Articles of
Association and shall be drafted by the board of directors and approved by the
shareholders’ meeting.
Article 69 The board of directors and the board of supervisors shall, at the
annual shareholders’ meeting, report their work for the last year to such meeting.
Each independent director shall also report his work.
Article 70 Directors, supervisors, and senior executives shall at the shareholders’
meeting give explanations and clarifications on the inquiries and recommendations
raised by the shareholders.
Article 71 The presider of the shareholders’ meeting shall, prior to vote,
announce the total number of attending shareholders and proxies, and the total voting
shares held by them. The total number of attending shareholders and proxies, and the
total voting shares held by them shall be subject to registration before the
20
shareholders’ meeting.
Article 72 The shareholders’ meeting shall have meeting minutes and these shall
be the responsibility of the secretary of the board of directors. The meeting minutes
shall record the following items:
(1) time, place, agenda, and name of the convener of the meeting;
(2) name of the presider and each of the directors, supervisors, President and CEO
and any other senior executive who attend the meeting with voting right or sit on
the meeting;
(3) total number of voting shares held by shareholders (including their proxies) by the
domestic shares and shareholders (including their proxies) of domestically listed
foreign-funded shares, and proportion of such total number in the Company's
shares;
(4) examination and deliberation procedure, main speech points and voting result of
each proposal by shareholders of the domestic shares and shareholders of
domestically listed foreign-funded shares;
(5) inquiries or recommendations of the shareholders and the relevant replies or
explanations thereto;
(6) name of lawyers, vote counters and vote supervisor; and
(7) other items shall be recorded in the meeting minutes in accordance with the
provisions hereof.
Article 73 The convener shall ensure the authenticity, accuracy and
completeness of the minutes of the shareholders’ meeting. The attending directors,
supervisors, secretary of the board of directors, convener or representative thereof,
and the meeting presider shall sign the meeting minutes. Meeting minutes shall,
together with the register of the present shareholders and the powers of attorney for
attendance by proxy, and valid materials concerning votes through the internet and
other means shall be kept together for a period of no less than ten years.
Article 74 The convener shall ensure the continuity of the shareholders’ meeting
until the final resolutions are formed. Where such specific reasons as force majeure or
other special causes result in the suspension of the shareholders’ meeting or the
failure to adopt a resolution at the meeting, the necessary measures shall be taken to
resume the shareholders’ meeting as soon as possible or to directly close the meeting
and make an immediate announcement. At the same time the convener shall report to
the CSRC office in the place where the Company is located and the stock exchange.
21
Section 6 Vote and Resolution of Shareholders’ meetings
Article 75 There shall be two types of resolutions of the shareholders’ meeting:
ordinary resolution and special resolution.
Ordinary resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least half of
the voting rights represented by the attending shareholders (including proxies
thereof).
Special resolutions made by the shareholders’ meeting shall require at least 2/3 of the
voting rights represented by the attending shareholders (including proxies).
Article 76 The following matters shall require the approval of the shareholders’
meeting by ordinary resolution:
(1) work report of the board of directors and the board of supervisors
(2) profit distribution plan and plan to recover Company losses as drafted by the
board of directors;
(3) appointment and dismissal of members of the board of directors and the board of
supervisors, remunerations to them and the method for payment of such
remunerations;
(4) annual budget plan and final calculation plan of the Company;
(5) annual report of the Company; and
(6) other matters which shall be passed by special resolution in accordance with the
provisions of the laws, administrative regulations or these Articles of Association.
Article 77 The following matters shall be passed at the shareholders’ meeting by
special resolution:
(1) increase or decrease in the registered capital of the Company;
(2) spin-off, merger/consolidation, dissolution and liquidation of the Company;
(3) amendment to these Articles of Association;
(4) where, within the period of one year, purchases or sales by the Company or the
22
amount of the guarantee provided by the Company exceeds 30% of the latest
audited total assets of the Company;
(5) stock incentive plan; and
(6) other matters which are prescribed in the provisions of the laws, administrative
regulations or these Articles of Association, as well as the matters which are
deemed, if passed by means of ordinary resolution by the shareholders’ meeting,
that they may have significant potential influences upon the Company and shall be
passed by special resolution.
Article 78 Shareholders (including proxies thereof) shall exercise their voting
rights as represented by the number of voting shares held by them, and each share
shall have one voting right.
The votes casted by minority investors shall be separately counted when material
matters affecting the interests of minority investors are being examined and
deliberated at the shareholders’ meeting. The results of the separate vote-counting
shall be publicly disclosed in a timely manner.
The shares held by the Company shall have no voting rights in themselves and shall
not be calculated into the total number of voting shares held by the attending
shareholders.
The board of directors, independent directors and shareholders who meet relevant
provisions may publicly collect the voting rights of shareholders.
Article 79 The board of directors shall decide whether the relevant items
proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction according to the laws, rules and the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange. Where the board of directors decide that
the items proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination and
deliberation constitute affiliated transaction, it shall inform the affiliated shareholders
in writing.
The board of directors shall complete the aforesaid work before sending the notice of
the shareholders’ meeting, and disclose the details of the affiliated party in connection
with the item proposed to be submitted to the shareholders’ meeting for examination
and deliberation.
When the shareholders’ meeting examines and deliberates affiliated transactions, the
affiliated shareholders shall submit the application to refrain from voting upon such
affiliated transactions, and other parties shall have the right to require such
shareholders to refrain from voting. The affiliated shareholders may explain and
23
clarify the affiliated transaction concerning themselves and whether such transaction
is fair and legal and reason thereof to the shareholders’ meeting, but such shareholders
shall not have right to vote with regard to this affiliated transaction and the number of
voting rights represented by them shall not be calculated in the total number of valid
votes; the announcement of the shareholders’ meeting shall fully disclose the votes of
the non-affiliated shareholders.
Article 80 The Company shall, on the premise of ensuring the legality and
validity of the shareholders’ meeting, adopt various means and channels to make
available online voting platforms and other modern information technology means on
a priority basis to facilitate shareholders to attend the shareholders’ meeting.
Article 81 Except for under unusual circumstances such as crisis and otherwise,
the Company shall not sign a contract with any person other than the directors,
President and CEO and senior executives, which specifies the entrustment by the
Company of the management of all or important businesses to such person.
Article 82 The nomination and election of directors and supervisors.
(I) The methods and procedures of nomination and election of directors and
supervisors:
The incumbent board of directors and board of supervisors and shareholders which
meet certain conditions may nominate candidates of directors and supervisors in
accordance with the provisions in laws, administrative regulations and these Articles
of Association.
1. The candidate directors and supervisors shall be nominated as a proposal and to
the shareholders’ meeting for vote but shall not be nominated in an interim
proposal;
2. The incumbent board of directors may nominate candidate directors. After the
board of directors adopts a resolution, the board of directors shall submit a list of
candidate directors to the shareholders’ meeting for vote.
3. The incumbent board of supervisors may nominate the candidate supervisors.
After the board of supervisors adopts a resolution, the board of supervisors shall
submit the list of candidate supervisors to the shareholders’ meeting for vote.
4. The shareholders singly or jointly holding more than 5% of the shares of the
Company for more than 180 days may nominate candidate directors or candidate
supervisors represented by the shareholders’ representatives.
5. The incumbent board of directors, the incumbent board of supervisors, or the
24
shareholders singly or jointly holding more than 1% of the shares of the Company
may nominate candidate independent directors.
The nominator of an independent director shall nominate the nominee with such
nominee’s prior consent. The nominator shall adequately understand the
profession, academic qualifications, professional titles, detailed work experience
and all part-time jobs of the nominee, and express his opinion on the
qualifications and independence of the nominee’s serving as an independent
director, and the nominee shall make a public statement that there exists no
relationship between himself and the Company which may influence his
independent and objective judgment in any way. Before the convening of the
shareholders’ meeting relating to the election of the independent director, the
board of directors shall announce said content according to relevant regulations.
6. In addition to other items provided in this article, the board of directors shall
announce the resume and basic information of each candidate director and supervisor
to the shareholders.
(II) The method and procedure to vote upon the election of directors and supervisors
When the shareholders’ meeting votes upon the election of directors and supervisors
in accordance with these Articles of Association or the resolution adopted by the
shareholders’ meeting, the cumulative voting system may be used.
The "cumulative voting" stated in the preceding paragraph shall mean when the
shareholders’ meeting is electing directors or supervisors, each share shall have the
same number of voting rights as the number of candidate directors or supervisors who
are up for election, and the voting rights of all the shareholders may be exercised in a
centralized manner, or distributed to two or more candidate directors with all votes,
and the candidate who obtained more votes shall be elected.
1. The specific voting method to vote upon the election of directors shall be:
(1) The voting upon the election of independent directors and common directors shall
be separated. The specific method is:
When voting upon the election of independent directors, the number of voting
rights of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of independent directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
right shall only be voted to independent directors.
When voting upon the election of common directors, the number of voting rights
of each shareholder shall be the product of the shares he held multiplies the
number of common directors he is entitled to vote, and such numbers of voting
25
right shall only be voted to common directors.
(2) When filling out the ballot, a shareholder may distribute to one candidate directors
with all voting power he held, or distributed to several candidate directors and
indicate the voting power distributed to each candidate thereafter. If a shareholder
specifically disapproves any one or more candidates and vote for others, the name
of the person being voted shall be filled in and indicating with the voting power
distributed to such candidate thereafter.
(3) Where the total number of voting power on a vote exceeds the legitimate number
of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed invalid.
(4) Where the total number of voting power on a vote is no more than the legitimate
number of voting power of a shareholder, such vote shall be deemed valid.
(5) After the voting, the votes shall be counted and the votes obtained by each
candidate shall be announced, and the directors elected shall be determined based
upon the number of votes obtained by candidate directors.
(6) The principle of election of directors: the final directors elected shall be
determined based upon the number of votes obtained by candidate directors, but
the lowest votes obtained by each director elected shall be more than half of the
voting power of the shareholders attend the shareholders’ meeting (including
proxies thereof).
(7) Where the number of candidate directors is more than the number of candidate
directors to be elected, the director elected shall be determined according to the
votes obtained by them in descending order. However, the number of voting rights
of a director elected shall meet the requirement as set forth in Item (6) hereof.
(8) If the number of candidate directors obtained the same votes exceed such kind of
directors to be elected, the said candidate directors shall be voted again according
to the procedures set forth in this article until the director is elected.
(9) If a proxy vote fails to elect required number of a kind of directors required
according to Articles of Association, the candidate directors with inadequate
amount of votes shall be voted again and if the number of directors elected still
fails to meet the requirement, then it shall be voted in next shareholders’ meeting.
(10) Before the shareholders voted upon the election of directors, the board of
directors shall be responsible in construing the specific method of proxy vote set
forth in these Articles of Association and ensure the shareholders to execute their
voting rights correctly.
26
2. The election of supervisors of the shareholders’ meeting of the Company shall be
executed in accordance with the method of voting upon the election of directors set
forth hereof.
Article 83 In addition to the cumulative voting, the shareholders’ meeting may
take a vote on all the proposals item by item. Where different proposals are submitted
for the same matter, votes shall be cast in the sequence that such proposals are
submitted. The shareholders’ meeting shall not postpone or refuse voting upon the
said proposals unless the meeting is suspended or they are unable to adopt a resolution
as a result of particular reasons such as force majeure and otherwise.
Article 84 The shareholders’ meeting, when examining and deliberating the
proposals, shall not amend them, otherwise, the relevant amendment shall be deemed
as a new proposal which shall not be voted on at the same shareholders’ meeting.
Article 85 Each voting right shall choose only one of such means including
onsite, through the internet or otherwise. The first voting result prevails if repeated
votes arise by the same voting right.
Article 86 Votes at the shareholders’ meeting shall be by means of open ballot.
Article 87 Prior to vote on proposals at the shareholders’ meeting, two
shareholders shall be elected by the shareholders’ meeting to participate in the vote
calculation and supervision. If shareholders have interests in the matters to be
examined and deliberated on, the concerned shareholders and proxies thereof shall not
take part in the vote calculation and supervision.
When the shareholders’ meeting is voting on proposals, the lawyers, representatives
of shareholders and supervisors shall be jointly responsible for the vote calculation
and supervision thereof and for the announcement of the voting results which shall be
recorded into the minutes of the meeting.
Shareholders of Company or their proxies who cast votes via internet or through any
other means shall have the right to examine their voting results by accessing to the
corresponding voting system.
Article 88 The onsite shareholders’ meeting shall not be terminated earlier than
the shareholders’ meeting held through the internet or by any other means. The
presider of the onsite shareholders’ meeting shall announce the votes and voting
results of each proposal and announce if the proposals have been passed according to
the voting results.
Prior to the formal announcement of the voting results, the companies, vote counters,
vote supervisors, major shareholders and the internet service providers and other
27
related parties involved in the shareholders' meeting held onsite, through the internet
or by any other means shall bear obligation of confidential on the voting results.
Article 89 The attending shareholders shall give their opinions on the proposals
submitted for vote, being: affirmative, negative or abstention vote, except that a
securities registration and settlement institution serving as the nominal holder of the
stocks under Inter-connected Mechanism for Trading on Stock Markets in the
Mainland and Hong Kong make declaration according to the intention of the actual
holders.
The blank, falsely-filled and unreadable votes as well as votes that are not made shall
be deemed as abstention, and the voting results represented by the shares of the
abstention voter shall be filled with "abstention".
Article 90 Where the presider has any doubt about the voting results, he may
organize to have the number of votes counted; where the presider fails to do so and
the attending shareholders or the proxies thereof challenge the voting results
announced by the presider, they are entitled to require the counting of votes
immediately upon the announcement of the voting results and the presider shall
organize the vote calculation without delay.
Article 91 The resolutions of the shareholders’ meeting shall be announced
promptly and such announcement shall indicate the number of shareholders of
domestic shares and foreign-funded shares which attend the meeting, the number of
voting shares held by them, the proportions of their voting shares in the total voting
shares of the Company, the voting methods, the vote results of each proposal and the
particulars of each resolution adopted.
Article 92 Where the proposals fail to be passed by the shareholders’ meeting or
the previous resolutions of the last shareholders’ meeting are altered at the current
shareholders’ meeting, special indications shall be made in the announcement of the
said meeting.
Article 93 Where the shareholders’ meeting passes a proposal concerning
election of directors and supervisors, the starting time of their assumption of office
shall be the date of resolution of the shareholders’ meeting is made, and in the case of
a supervisor as a representative of the employees shall be the date of resolution of the
employee representatives' meeting is made.
Article 94 Where the shareholders’ meeting passes a proposal regarding the
distribution of cash dividends, share granting or conversion of common reserve fund
into share capital, the Company shall implement the detailed plan for such proposals
within two months from the closing of the shareholders’ meeting.
28
Chapter 5 Board of Directors
Section 1 Directors
Article 95 The directors of the Company shall be natural persons, they shall not
act in the capacity of director under any of the following circumstances:
(1) having no civil capacity or limited civil capacity;
(2) having been sentenced to criminal penalties due to committed offences of
corruption, bribery, infringement of property, misappropriation of property or
sabotaging the social economic order, where less than five years have elapsed
since the date of completion of said sentence; having been deprived of their
political rights due to criminal offences, where less than five years have elapsed
since the date of the completion of implementation of this deprivation;
(3) having served in the capacity of director, factory chief or manager of a Company
or enterprise which has gone into bankruptcy or liquidation proceeding, and being
personally responsible for such bankruptcy, where less than three years have
elapsed since the closing of the said bankruptcy or liquidation;
(4) having served as the legal representative of a Company or enterprise whose
business license has been revoked or which has been order to close down due to
the violation of law, and being personally responsible for such revocation and
closing down, where less than three years have elapsed since the said revocation;
(5) being in default of personal debts in a significant amount at the time of their
maturity;
(6) having been prohibited from accessing the securities market as penalization by the
CSRC, where the specified prohibition period has not yet finished;
(7) having been announced by the Stock Exchange that it is not appropriate for him to
be the director of a listed Company;
(8) having been punished by the administrative sanctions of the CSRC in the past 36
months or having been publicly denounced by the Stock Exchange in the past
three years;
(9) having been suspected of committing a crime and a case has been put on file by
the judicial organs to investigate or suspected of violating the law or rules and a
29
case has been put on file by the CSRC, where no clear conclusion has been made;
(10) other content as prescribed in the laws, administrative regulations or rules.
In the case of election or appointment of directors in violation of this Article, such
election, appointment or employment shall be null and void. Where the circumstances
as prescribed in this Article take place during the term of any director, such director
shall be dismissed by the Company.
Article 96 Directors shall be elected or replaced by the shareholders' meeting.
The term of office of each director shall be three years. The term of office of each
director shall commence as of his assumption of office until the expiration of the
current board of directors. The directors may, after the expiration of the term of office,
be reelected and reappointed. Where the new directors fail to be promptly elected
upon the expiration of the term of office, then before the newly elected directors
assume office, the original directors shall retain their directorship in accordance with
the laws, administrative regulations, rule, and these Articles of Association. The
shareholders' meeting shall not dismiss without fair reasons any director prior to
expiration of the term of office.
Directors can serve concurrently as President and CEO or other senior executives,
however, the directors who concurrently serve as President and CEO or other senior
executives shall not exceed half of all the directors of the Company
Article 97 The directors shall abide by laws, administrative regulations, and these
Articles of Association and be faithful to the Company as follows:
(1) not abuse their functions and powers to accept bribery or other illegal income and
not misappropriate the Company's assets;
(2) not embezzle the Company's funds;
(3) not open accounts in their own name or in the names of others, for depositing the
funds or assets of the Company;
(4) not lend the Company's funds to others or provide guarantees for others with the
Company’s assets in violation of the hereof and without the approval of the
shareholders’ meeting or the board of directors;
(5) not enter into any contract or transaction with the Company in violation of these
Articles of Association and without the approval of the shareholders’ meeting;
(6) without the approval of the shareholders' meeting, not abuse their powers and
functions to seek business opportunities for themselves or others as should belong
30
to the Company, nor operate for themselves or others businesses similar to those
of the Company;
(7) not accept commission derived from transactions of the Company, as personal
gains;
(8) not reveal the Company's secrets without authorization;
(9) not abuse affiliated relationships to impair the interests of the Company; and
(10) other faithful obligations as prescribed in the laws, administrative regulations,
rules and these Articles of Association.
Any income of the directors arising from their acts aforesaid mentioned shall be
confiscated by the Company; where the directors cause losses to the Company, they
shall bear compensation liabilities.
Article 98 The directors shall abide by the laws, administrative regulations and
these Articles of Association, and shall act with due diligence towards the Company
as follows:
(1) prudently, earnestly and diligently exercising the rights conferred by the Company
so as to ensure the compliance of the Company's business acts with the
requirements of the laws, administrative regulations and the various State
economic policies and that business activities shall not exceed the business scope
mentioned in the business license;
(2) treating all the shareholders fairly;
(3) promptly gaining understanding of the business, operation and management
conditions of the Company;
(4) signing written confirmation opinion to the Company's periodic report and
ensuring that the information disclosed by the Company is true, accurate and
complete;
(5) providing the relevant information and materials to the board of supervisors
faithfully, and not impeding the board of supervisors or supervisors in exercising
their functions and powers; and
(6) other obligations of diligence as prescribed in the relevant laws, administrative
regulations, rules, and these Articles of Association.
Article 99 Where the directors fail to attend in person two consecutive meetings
31
of the board of directors and further fail to entrust other directors to attend the
meeting, they shall be deemed incapable of performing their duties and the board of
directors shall propose a shareholders' meeting to replace such directors.
Article 100 The directors may submit the resignation in advance of expiration of
the term of office. The directors may submit their resignation report in writing to the
board of directors to resign and the board of directors shall disclose the relevant
information within two days thereafter.
Where the total number of members of the board of directors is lower than the
minimum number of members required by law due to the resignation of any director,
then before the newly elected director assumes office, the former director shall still
retain their directorship in accordance with the relevant laws, administrative
regulations, rules and these Articles of Association.
The resignation of each director shall, except for the circumstances prescribed in the
preceding paragraph, come into effect after the resignation report is submitted to the
board of directors.
Article 101 Where the director resigns comes into force or his term of office
expires, his obligations to the Company and shareholders shall not be discharged
before the resignation report comes into effect, nor be discharged within 6 months
following the effectiveness of the resignation report or expiration of term of office,
and his obligations to the trade secrets of the Company shall survive his term of office,
till the trade secrets becomes public information. The duration of his other obligations
shall be determined according to the principle of fairness, depending on the intervals
between the occurrence of the event and his resignation, and the situations and
conditions under which the director terminates his relationship with the Company.
Article 102 Without the legal authorization by these Articles of Association or
the board of directors, no director shall represent the Company or the board of
directors to act in his own name. If any director acts in his own name and further if in
the reasonable opinion of a third party, such acts represent those of the Company or
the board of directors, the director shall declare his standpoint and identity at first.
Article 103 Where the law, administrative regulations, rules or these Articles of
Association are violated by the directors in performing duties for the Company, thus
causing losses to the Company, the directors shall be liable for compensation.
Article 104 Independent directors shall act in accordance with the relevant laws,
administrative regulations, and rules.
The work particulars applicable to the independent directors shall be prepared by the
Company, which includes the qualifications of independent directors, nomination,
32
election, alteration and dismissal, special functions and powers of the independent
directors, the working condition of the independent directors and the legal
responsibility of the independent directors. The work particulars applicable to the
independent directors shall be annexed to these Articles of Association, and shall be
drafted by the board of directors and approved by the shareholders' meeting.
Section 2 Board of Directors
Article 105 The board of directors established by the Company shall be
responsible to the shareholders' meeting.
Article 106 The board of directors shall be composed of six [6] directors, with
two [2] independent directors therein. The board of directors shall have one board
chairman. The chairman of the Company shall be elected by more than half of all the
directors. The Company shall not have any director as the representatives of the staff
and workers.
Article 107 The board of directors shall exercise the following functions and
powers:
(1) convening the shareholders' meeting and reporting its work to the shareholders'
meeting;
(2) implementing the resolutions of the shareholders’ meeting;
(3) deciding on the business plan and investment plan of the Company;
(4) formulating the annual financial budget and final calculation plan of the
Company;
(5) formulating profit allocation plan and plan to recover losses, of the Company;
(6) formulating plans of the Company regarding the increase or decrease in the
registered capital, the issuance of bonds or other securities and the listing of the
Company;
(7) drawing up Company plans concerning major acquisitions, the acquisition of
Company stocks or merger/consolidation, spin-off, dissolution and alteration in
corporate form;
(8) within the scope of authorization granted by the shareholders' meeting, deciding
on such matters as external investment, acquisition and sale of assets, mortgage of
33
assets, external guarantee, entrusted management of wealth and affiliated
transactions;
(9) deciding on the establishment of the internal management organizations of the
Company;
(10) appointing or dismissing President & Chief Executive Officer and the secretary of
the board of directors of the Company; according to nominations by President &
Chief Executive Officer, appointing or dismissing senior executives including
Chief Financial Officer and General Legal Counsel, and deciding on the
remuneration, reward and punishment particulars of the preceding persons;
(11) formulating the basic management system of the Company;
(12) formulating the plan for amendment to these Articles of Association;
(13) managing the information disclosure of the Company;
(14) proposing to the shareholders' meeting the appointment or replacement of the
accounting firm which renders audit service to the Company;
(15) hearing the President and CEO’s work report and examining the work of the
President and CEO;
(16) other functions and powers conferred by the laws, administrative regulations,
rules, and these Articles of Association.
Article 108 The Board of Directors shall hear the opinions of the Party
Committee of the Company before making material decisions of the Company.
Article 109 The board of directors of the Company shall explain to the
shareholders' meeting any non-standard audit opinions on the Company's financial
statements issued by the certified public accountants.
Article 110 The board of directors shall set forth the procedural rules of the
board of directors to ensure its implementation of the resolutions adopted by the
shareholders' meeting, and to improve the work efficiency and guarantee scientific
decision making.
Article 111 The board of directors shall have powers regarding the transactions
which meet one of the following criteria:
34
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 20% of the latest
audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction have
book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 20 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest year
exceeding 20% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 2 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses) exceeding
20% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute amount is
more than RMB 20 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 20% of the latest audited net profit of the
Company, and the absolute amount is more than RMB 2 million;
(6) External guarantee: any guarantee other than the guarantee stipulated under
Article 41.
(7) Affiliated transaction: the affiliated transaction between the Company and
affiliated natural person exceeding RMB 300,000; the affiliated transaction
between the Company and affiliated legal person exceeding RMB 3 million and
exceeding 0.5% of the latest audited net assets of the Company;
(8) Securities investment: the total amount exceeding 10% of the latest audited net
assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 10 million.
Securities investment foresaid includes placement or subscription of new shares,
securities repurchase, stock investment, bond investment, entrusted financial
management (including bank financial products, trust products) and other
investment behavior identified by the Shenzhen Stock Exchange.
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
The board of directors shall perform the duty to disclose as required by the Listing
Rules of Shenzhen Stock Exchange in executing the power set forth aforesaid.
The board of directors shall establish strict reviewing and decision-making procedures;
with regard to the major investment projects, the functional department of the
35
Company or branch manager shall conduct feasibility analysis and demonstration, and
the Company shall organize experts and professionals including lawyers and
accountants, etc. to review and issue professional opinions from the financial and
legal perspectives, and such projects shall be submitted to the shareholders meeting
for discussion after review and approval by the board of directors and shall be
executed after the shareholders meeting approved such transaction. The shareholders
meeting shall have powers regarding following transactions which meet one of the
following criteria:
(1) The total amount of assets involved in the transaction exceeding 50% of the
latest audited total assets of the Company, if the assets involved in the transaction
have book value and appraisal value concurrently, the higher value shall be used for
calculation;
(2) The revenue of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited revenue of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(3) The net profit of the target of the transaction (i.e. equity interests) in the latest
year exceeding 50% of the latest audited net profit of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 5 million;
(4) The amount of the transaction (including indebtedness and expenses)
exceeding 50% of the latest audited net assets of the Company, and the absolute
amount is more than RMB 50 million;
(5) The profit of the transaction exceeding 50% of the latest audited net profit of
the Company, and the absolute amount is more than RMB 5 million;
(6) Affiliated transaction: the affiliated transaction (except for the transactions
that the Company receives cash as gift and the Company provides guarantee) between
the Company and affiliated person exceeding RMB 30 million and exceeding 5% of
the latest audited net assets of the Company;
(7) Securities investment: the total amount exceeding 50% of the latest audited
net assets of the Company, and the absolute amount being more than RMB 50 million.
Regarding to the purchase or sale of assets transaction, the Company shall use the
total amount of the assets or the amount of the transaction, whichever is higher, as the
calculation criteria and the amount shall be cumulative in the twelve consecutive
months according to the type of the transaction. If the amount reaches 30% of the
latest audited total assets, the transaction shall be submitted to the shareholders’
meeting for consideration and shall be adopted by more than two thirds of the voting
rights held by the shareholders present at the meeting.
36
If any amount involved in this Article is negative amount, the absolute amount shall
be used for calculation purpose.
The term "transaction" as mentioned in this Article includes the following: (1) the
purchase or sale of assets (excluding the purchase of raw materials, fuel and power,
and the sale of products, commodities and other assets related to daily operations, but
the purchase and sale of such assets involved in the assets swap is still included), (2)
external investment (including entrusted financial management, entrusted loans,
investment in subsidiaries, etc.); (3) providing financial support; (4) providing
security; (5) renting or leasing assets; (6) signing a management contract (including
entrusting operation, entrusted operation, etc.); (7) gifting assets or being gifted; (8)
claims or debt restructuring; (9) the transfer of research and development projects; (10)
signing a license agreement; (11) other transactions identified by the Shenzhen Stock
Exchange.
Article 112 The external guarantee of the Company shall comply with the
following rules:
(1) the Company shall not provide guarantee to any entity that is not a legal person or
an individual;
(2) the Company shall only provide guarantee to controlled subsidiaries and
non-controlled subsidiaries of the Company and the legal person which provides
guarantee to the Company (i.e. reciprocal guarantees);
(3) the Company shall not provide external guarantee without the approval of the
board of directors or the shareholder’s meeting;
(4) the external guarantee requires the approval of the board of directors shall be
examined and approved by more than 2/3 of the directors who attend the meeting
and a by more than 2/3 of all the independent directors and the directors shall
adopt resolutions on such guarantee; and
(5) the Company shall require the other party to provide counter-guarantee and the
provider of counter-guarantee shall have the actual ability to bear such guarantee.
Article 113 The chairman of the board of directors has the following functions
and powers:
(1) presiding over the shareholders' meeting, and convening and presiding over the
meeting of the board of directors;
(2) supervising and inspecting for the execution of resolutions adopted by the board
37
of directors;
(3) signing the shares, debentures and other marketable securities of the Company;
(4) signing important document of the board of directors;
(5) execute special disposing right in accordance with the laws and the interest of the
Company with regard to the business and affairs of the Company where the force
majeure events including severe natural disasters, etc. happen, and report to the
board of directors and shareholder’s meeting afterwards; and
(6) other power entrusted by the board of directors.
Article 114 Where the chairman of the board of directors is unable to or fails to
perform his duties, a director jointly elected by the majority of all the directors shall
perform his duties.
Article 115 The board of directors shall hold at least two meetings a year which
shall be convened by the chairman of the board of directors. The board of directors
shall notify all directors, supervisors and President and CEO ten days in advance of
the meeting.
Article 116 Shareholders representing more than 1/10 of the voting rights or the
directors accounting for more than 1/3 of all the members of the board of directors or
the supervisors representing more than 1/3 of the board of supervisors may propose to
hold an interim meeting of the board of directors. The chairman of the board shall,
within 10 days after the receipt of the proposal, convene and preside over the meeting
of the board of directors.
Article 117 The method of giving notice that the board of directors shall hold
the interim meeting thereof: oral or written notice; time of the notice: 2 days before
the meeting.
Article 118 The notice on the meeting of the board of directors shall include the
following:
(1) meeting date and place;
(2) time limit of the meeting;
(3) matters for discussion; and
38
(4) issuing date of the notice.
Article 119 The meeting of the board of directors may not be held unless it is
attended by the majority of all the directors. Any resolution made by the board of
directors shall require the approval of more than half of all the directors.
As to the resolutions of the board of directors, each director shall have one vote.
Article 120 Where directors have affiliated relationship with the enterprises
mentioned in any resolution made by the board of directors, such directors shall
neither vote on the said resolutions nor act as proxies for other directors to exercise
their voting right upon the said resolutions. Such meetings of the board of directors
may not be held unless attended by the majority of all the non- affiliated directors, and
resolutions adopted at such meeting shall be passed by the majority of all the
non-affiliated directors. Where the number of the non-affiliated directors attending the
meeting of the board of directors is less than three, the matters shall be submitted to
the shareholders' meeting for examination and deliberation.
Article 121 Voting method at the meeting of the board of directors: disclosed
vote.
The interim meeting of the board of directors, on the precondition of ensuring the full
expression by directors of their opinions, may adopt resolutions by communication
and require signatures of the attending directors.
Article 122 The meeting of the board of directors shall require the attendance of
the directors in person; where the directors are with good reason unable to attend the
meeting, they may in writing entrust other directors to do so. The written power of
attorney shall indicate the name of each proxy, entrusted matters, scope of
authorization and validity, and shall be signed by or marked with the seal of each
principal, but independent director shall not be entrusted by non-independent director,
non-independent director shall also not be entrusted by independent director.
Directors who attend the meeting of the board of directors as proxies shall exercise
their rights in capacity of director within the scope of authorization. Where the
directors fail to attend the meeting of the board of directors and further fail to entrust
representatives to do so on their behalf, it shall be deemed that they have waived their
voting rights at such meeting.
Article 123 The board of directors shall prepare minutes of its meeting in respect
to matters to be examined and deliberated at such meeting, and the attending directors
shall sign such minutes.
39
The minutes of the meeting of the board of directors shall be kept on file at the
Company for a period of no less than 10 years.
Article 124 The minutes of the meeting of the board of directors shall include
the following:
(1) date, place of meeting and name of the convener and presider;
(2) names of the attending directors and of the directors (proxies thereof) who are
entrusted by others to attend the meeting;
(3) meeting agenda;
(4) main points of speeches by directors; and
(5) methods and results for votes upon each matter to be examined and deliberated
(the voting results shall set forth the number of affirmative, negative or abstention
votes).
Chapter VI Party Committee
Article 125 The Company shall establish the Party Committee. The Party
Committee shall have one Secretary and several committee members. The Chairman
of the Board of Directors and the Secretary of the Party Committee shall be the same
person in principle, there shall be a full-time Vice Secretary in charge of the Party
work of the Company. The qualified member of the Party Committee may act a
member of the Board of Directors, Board of Supervisors, Management though legal
procedure, and the qualified Party member of the Board of Directors, Board of
Supervisors, and Management may act as a member of the Party committee according
to relevant rules and procedures, Further, a Discipline Inspection Committee shall be
established.
Article 126 The Party Committee of the Company shall perform its duty
according to the Charter of the CPC and the Work Regulations of the CPC and other
Party regulations.
(1) Ensure and supervise the implementation of the policies of the Party and Nation at
the Company, implement the strategic decision of the CPC Central Committee,
the State Council, and the work arrangement of the Party Committee of the
State-owned Assets Supervision and Administration Commission (“SASAC”),
and the higher Party organization.
(2) Insist the principle that the Party shall manage the officers, and that the Board of
Directors shall have the right to select the managers according to the law, and that
40
the managers shall have the right to select employees according to the law to be
integrated. The Party Committee shall consider the candidates nominated by the
Board of Directors or President and CEO and raise opinions, or recommend
candidates to the Board of Directors or President and CEO. The Party Committee
shall examine the candidates with the Board of Directors and raise opinions after
collective examination.
(3) Research and discuss the stability of development and reform, material
management issue, employee benefits of the Company, and raises opinions and
recommendations.
(4) Undertake the main responsibility of implementing the principle of “Strict
Management of the Party”. Take the lead of the ideological and political work of
the Company, the United Front work, the construction of spiritual civilization, the
construction of company culture and work of the Union, the Communist Youth
League and other organizations. Lead construction of a clean Party and
government, and support the work of Discipline Inspection to perform the duty of
oversight.
Article 127 The funds for the work of Party organization shall be included in the
budget of the Company and be disbursed from the management cost of the Company.
Chapter 7 President and CEO and Other Senior Executives
Article 128 The Company has one President and CEO who is subject to
appointment or dismissal by the board of directors.
The Company has Chief Financial Officer and General Legal Counsel who shall be
nominated by the President and CEO and subject to appointment or dismissal by the
board of directors.
The President and CEO, Chief Financial Officer, General Legal Counsel and the
secretary of board of directors shall be the senior executives of the Company.
Article 129 Circumstances concerning the disqualification of directors as
prescribed in Article 95 are also applicable to the senior executives. Provisions
concerning the duty of loyalty of directors as prescribed in Article 97 and duty of care
as prescribed in Article 98 (4)-(6) are also applicable to the senior executives.
Article 130 Those persons take other posts, except for directors and supervisors,
in the units of the controlling shareholders and actual controllers of the Company,
shall not serve as senior executives of the Company.
41
Article 131 The term of office of President and CEO shall be three years, and
President and CEO may be reappointed and reelected.
Article 132 The President and CEO shall be responsible to the board of directors,
and exercise the following functions and powers:
(1) presiding over the production, operation and management of the Company,
organizing the implementation of the resolutions adopted by the board of directors
and reporting work to the board of directors;
(2) organizing the implementation of annual business plans and investments plan of
the Company;
(3) drafting plans for establishment of the Company's internal management
organizations;
(4) signing documents which shall be signed by the legal representative of the
Company and executing the functions and powers of the legal representative;
(5) drafting the basic management system of the Company;
(6) formulating the specific rules and regulations of the Company;
(7) proposing for the board of directors to appoint or dismiss the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel of the Company;
(8) deciding on the appointment or dismissal of other management personnel other
than those shall be appointed or dismissed by the board of directors;
(9) deciding on the senior executives dispatched by the Company to the controlled
subsidiaries and non-controlled subsidiaries of the Company;
(10) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
(11) advancing proposals to meeting of the board of directors; and
(12) other functions and powers conferred by these Articles of Association or the
board of directors.
The President and CEO shall sit on the meeting of the board of directors.
Article 133 The work particulars applicable to the President and CEO shall be
prepared by the President and CEO and may not be implemented unless approved by
the board of directors.
42
Article 134 The work particulars applicable to the President and CEO shall
include:
(1) conditions, procedures for holding the meeting of the President and CEO and the
people attending such meeting;
(2) respective responsibilities and division of tasks of the President and CEO and
other senior executives;
(3) application of Company funds and assets, authority to sign important contracts,
and systems for reporting to the board of directors and the board of supervisors;
and
(4) other matters deemed necessary by the board of directors.
Article 135 The President and CEO may resign prior to the expiry of his term of
office. The specific procedures and measures for such resignation shall be set forth in
the labor contract between the President and CEO and the Company.
Article 136 The procedure for appointment and removal of the Chief Financial
Officer and General Legal Counsel shall refer to that of the President and CEO. Chief
Financial Officer and General Legal Counsel shall assist the President and CEO in his
work and execute the power and functions according to the division of tasks and
authorizations as set forth in the work particulars applicable to the President and CEO.
Article 137 The Company shall have a secretary of the board of directors who
shall be responsible for preparing the shareholders' meeting and the meeting of the
board of directors, keeping documents, conducting management of information
regarding shareholders of the Company and dealing with information disclosure
matters, etc. The secretary of the board of directors shall abide by the related
provisions of the laws, administrative regulations, rules and these Articles of
Association.
The work particulars applicable to the secretary of the board of directors shall be
prepared by the Company, which includes the position, main duty and qualification,
functions and powers, supervision, legal liability and resignation of the secretary of
the board of directors. The work particulars applicable to the secretary of the board of
directors shall be approved by the meeting of the board of directors.
Article 138 Where the senior executives violate laws, administrative regulations,
rules or these Articles of Association when performing their duties, thus causing
losses to the Company, they shall be liable for compensation.
43
Chapter 8 Board of Supervisors
Section 1 Supervisors
Article 139 The circumstances mentioned under Article 95 hereunder regarding
the disqualification for directors shall also apply to the supervisors.
The directors, President and CEO and other senior executives shall not concurrently
act as supervisors.
Article 140 Supervisors shall abide by the laws, administrative regulations, and
these Articles of Association and shall assume their obligation to the Company to act
dutifully and diligently, shall not abuse their functions and powers to accept bribery or
other illegal income, nor misappropriate Company assets.
Article 141 The term of office for each supervisor shall be three years. The
supervisors may be reappointed and reelected upon the expiration of their term of
office.
Article 142 Where new supervisors fail to be promptly elected upon the
expiration of their term of office, or the resignation of supervisors within their term of
office has resulted in the number of members of the board of supervisors being lower
than the number of members required by law, then the former supervisors shall,
before the newly elected supervisors take office, continue to perform their duties in
accordance with the laws, administrative regulations, rules and these Articles of
Association.
Article 143 Supervisors shall ensure the authenticity, accuracy and completeness
of information disclosed by the Company.
Article 144 Supervisors may sit on the meeting of the board of directors and
raise inquiries or recommendations on resolutions made by the board of directors.
Article 145 The supervisors shall not abuse affiliated relationship to impair the
Company's interests, and if thus having caused losses to the Company, they shall be
liable for compensation.
Article 146 Where the supervisors violate the law, administrative regulations,
rules or these Articles of Association when performing their duties and thus cause
losses to the Company, they shall be liable for compensation.
44
Section 2 Board of Supervisors
Article 147 The Company shall set up a board of supervisors. The board of
supervisors shall be composed of 3 supervisors, have one chairman and may include
vice chairman(men). The chairman and vice chairman(men) of the board of
supervisors shall be elected by more than half of all the members of the board of the
supervisors.
The chairman of the board of supervisors shall convene and preside over the meeting
of the board of supervisors; where the chairman of the board of supervisors is unable
to or fails to perform his duties, the vice chairman(men) shall convene and preside
over the meeting of the board of supervisors; where the vice chairman(men) is unable
to or fails to perform his duties, a supervisor shall be chosen by more than half of all
the supervisors to convene and preside over the meeting of the board of supervisors.
The board of supervisors shall include the shareholders' representatives and an
appropriate proportion of representatives of the Company's staff and workers, which
shall not be less than 1/3. The representatives of staff and workers in the board of
supervisors shall be elected by the Company's staff and workers at the meeting of the
representatives of the staff and workers, the meeting of the staff and workers, or in
any other democratic manner.
Article 148 The board of supervisor shall exercise the following functions and
powers:
(1) examining the periodical reports of the Company as prepared by the board of
directors and giving its examination opinions in writing;
(2) inspecting the Company's financials;
(3) supervising the acts of directors and senior executives in performing their duties,
and proposing the removal of directors and senior executives who violate laws,
administrative regulations, these Articles of Association or resolutions adopted by
the shareholders’ meeting;
(4) requiring directors and senior executives to rectify acts that impair the interests of
the Company;
(5) proposing to hold the interim shareholders’ meeting, and convening and presiding
over the shareholders’ meeting where the board of directors fails to fulfill such
duties as prescribed in the Company Law;
(6) raising proposals to the shareholders’ meeting;
45
(7) proposing for convening an interim meeting of the board of directors;
(8) filing suits against the directors and senior executives according to Article 151 of
the Company Law;
(9) may investigating upon the discovery that Company’s business is abnormal; when
necessary, may engaging professional parties including accounting firms and law
firms, etc. to assist in their work and the expenses thereof shall be borne by the
Company.
(10) Requiring the directors, senior executives and internal audit personnel to attend
the meeting of the board of supervisors and address the questions raised by the
board of supervisors; and
(11) Other powers and functions as set forth in laws, administrative regulations, rules
or these Articles of Association.
Article 149 The board of supervisors shall hold at least one meeting of the board
of supervisors every six months. The supervisors may propose to hold interim
meetings of the board of supervisors. Resolutions of the board of supervisors shall
require approval from more than half of all the supervisors.
Article 150 The board of supervisors shall devise procedural rules for the
meeting of the board of supervisors and define the discussion methods and voting
procedures of such meetings, so as to ensure the work efficiency and scientific
decision making of the board of supervisors.
Article 151 The board of supervisors shall record all matters under discussion
and attending supervisors shall sign the minutes of the meeting of the board of
supervisors.
Supervisors shall have the right to require that explanatory records of their speeches
be made in the meeting minutes. Minutes of the meeting of the board of supervisors
shall be kept on Company file for at least 10 years.
Article 152 The notice of the meeting of the board of supervisors shall include
the following:
(1) date, place and time limit of the meeting;
(2) matters and topics for discussion; and
(3) issuing date of the notice.
46
Chapter 9 Financial and Accounting Systems, Profit Distribution and Auditing
Section 1 Financial and Accounting Systems
Article 153 The Company shall formulate its financial and accounting systems
in accordance with the laws, administrative regulations and the provisions of relevant
State authorities.
Article 154 The Company shall submit its annual financial and auditing report to
the CSRC and the Stock Exchange within four months from the end of each fiscal
year; its semi-annual financial and accounting report to the CSRC Hubei Branch and
the Stock Exchange within two months from the end of the first six months of each
fiscal year; its quarterly financial and accounting reports to the CSRC Hubei Branch
and the stock exchange within one month from the end of the first three months and
the first nine months of each fiscal year.
The aforesaid financial and accounting reports shall be prepared in accordance with
the relevant laws, administrative regulations and rules.
Article 155 The Company shall not establish any other accounting books except
for the statutory ones. No assets of the Company shall be deposited in any account
opened in the name of any individual.
Article 156 When distributing each year's after-tax profits, the Company shall
withdraw 10% of its after-tax profits for the Company's statutory common reserve
fund. When the aggregate balance in the statutory common reserve fund is 50% or
more of the registered capital of the Company, it is not necessary to withdraw any
profits.
When the Company's statutory common reserve fund is not sufficient to make up for
the Company's losses of the previous year, profits of the current year shall be used to
make up for the losses before allocations are made for the statutory common reserve
fund in accordance with the previous paragraph.
After having withdrawing the statutory common reserve fund from the after-tax
profits, the Company may also, with the approval of the resolution of the
shareholders' meeting, withdraw any common reserve fund from the after-tax profits.
After the Company has made up its losses and made allocations to its common reserve
fund, the remaining after-tax profits shall be distributed in proportion to the number of
47
shares held by the shareholders, unless otherwise specified by these Articles of
Association.
If the shareholders' meeting violates the provisions in the preceding paragraph and
profits are distributed to the shareholders before the Company makes up for losses or
makes allocations to the statutory common reserve fund, the profits distributed in
violation of the provisions must be returned by such shareholders to the Company.
The shares held by the Company itself shall not participate in profit distribution.
Article 157 The common reserve fund of the Company is used to make up its
losses, expand its production and operations or for conversion into additional capital
of the Company. However, the capital reserve fund shall not be used for making up
losses of the Company.
When the statutory common reserve fund is converted to capital, the balance of such
fund shall be no less than 25% of the registered capital prior to such conversion.
Article 158 After the shareholders’ meeting has adopted the resolution on the
plan for distribution of the Company's profits, the board of directors of the Company
shall complete the distribution of dividends (or shares) within two months from the
date of the shareholders' meeting.
The dividends or other payment distributed to the shareholders of the domestic shares
by the Company shall be calculated and announced in RMB and paid in RMB; the
dividends or other payment distributed to the shareholders of domestically listed
foreign-funded shares by the Company shall be calculated and announced in RMB
and paid in Hong Kong Dollar; dividends of domestically listed foreign-funded shares
may be remitted out of China according to provision of laws and rules.
The required Hong Kong dollars regarding the dividends or other payment distributed
to the shareholders of domestically listed foreign-funded shares shall be settled
according to relevant provision of foreign exchange of China. The applicable
exchange rate shall be the intermediate price of the Hong Kong Dollar in exchange to
RMB announced by the People’s Bank of China on the first working day after the
resolution of the shareholder’s meeting.
Article 159 The Policy and Decision-making Process of Distributing Profits of
the Company
(I) General principles of distributing profits of the Company
1. The Company shall fully consider the return to investors and distribute the profits
of shares to the shareholders according to the proportion of the profit available for
48
distribution as set forth in the consolidated statements of the current year.
2. The Company shall implement a continuous and stable profit distribution policy,
taking into account the long-term interests of the Company, the overall interests of
all shareholders and the sustainable development of the Company;
3. Where a shareholder occupied the Company's funds in violation of rules, when the
Company distributes profits, those funds occupied by the shareholder shall be
deducted from cash dividends supposed to be allocated to him.
(II) The interval of distribution of profits
Where the Company is profitable and its profit available for distribution is positive in
the current year, the Company shall distribute the profits once a year generally. Where
the Company's profit scale, cash flow status and demand for funds in the current
period allows, interim dividends may be distributed.
(III) The specific policies for distribution of profits are as follows:
1. The form of distribution of profits: the Company may use cash, shares or cash and
shares in combination, or other ways permitted by laws and regulations to
distribute profits.
2. The conditions and proportion of distributing cash dividends of the Company:
The Company shall distribute cash dividends if the Company is profitable and its
accumulated undistributed profits are positive in the current year, and there are no
significant investment plans or major cash disbursements which will affect the
distribution of profits.
The standard of the abovementioned significant investment plans or major cash
disbursements shall be construed with relevant provisions as required by the
Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange.
The annual cash distribution of profits of the Company shall not be less than 10%
of profit available for distribution of the year, and the cumulative cash distribution
of profits of the Company shall not be less than 30% of average annual profit
available for distribution during the last three years.
3. The conditions of distributing stock dividends of the Company
Where the Company well operates and the board of directors believes that the
issuance of stock dividends is beneficial to the overall interests of all shareholders
of the Company, the board of directors may, in the case of satisfying the
49
conditions of abovementioned cash dividends, propose a stock distribution plan
for dividend of the Company.
(IV) The examination and deliberation procedure of profit distribution plan:
1. The board of directors shall, according to the situation of profitability, the supply
and demand of funds, propose a plan for the distribution of profits, and discuss the
reasonableness of such plan, and the independent directors shall issue independent
opinions on the profit distribution plan. The profit distribution plan shall be
submitted to the board of directors and the board of supervisors for examination,
deliberation and approval, and after approved by the board of directors and the
board of supervisors, the plan shall be submitted to the shareholders' meeting for
examination and deliberation.
When examining and deliberating the profit distribution plan, the voting method
adopted by the shareholders' meeting may be online voting under special
circumstances in addition to on-site voting.
Minority shareholders and independent directors may collect voting rights
according to these Articles of Association, for the full exercise of shareholders'
voting rights by the shareholders. When the shareholders’ meeting examines and
deliberate the cash dividend plan, it should communicate with shareholders,
especially minority shareholders through a variety of channels, ensure that
communication channels are smooth, fully listen to the views and claims of
minority shareholders, and answer questions of minority shareholders promptly.
2. Where the Company is profitable and accumulated undistributed profit of the
Company of the current year is positive, but fails to propose a cash profit
distribution plan, the board of directors should make special clarifications as to the
specific reasons for not distributing cash profit, the specific use of the retained
earnings of the Company and expected return on such investment, etc., which
shall be submitted to the shareholder’s meeting for examination and deliberation
after opined on by the independent directors.
(V) Adjustment of profit distribution policy
Where, due to major changes in external business environment or its own operating
conditions, the Company does need to alter the profit distribution policy set forth in
the Articles of Association. Such alteration shall be approved by the board of directors
after examination and deliberation thereof and then submitted to the shareholders’
meeting for examination and deliberation, and shall be approved by more than 2/3 of
the voting rights of shareholders (or proxies thereof) who attend the shareholders'
meeting. The adjusted profit distribution plan shall not violate the relevant provisions
of the CSRC and Shenzhen Stock Exchange. When examining and deliberating such
50
alteration, the Company shall provide shareholders with way of online voting.
Section 2 Internal Audit
Article 160 The Company shall implement the internal auditing system and have
such full-time auditors to undertake internal audit and supervision over the financial
income, expenditures and the economic activities of the Company.
Article 161 The Company's internal auditing system and the duties of the
auditors shall be implemented after approved by the board of directors. The person in
charge of the audit shall be responsible and report work to the board of directors.
Section 3 Appointment of Accounting Firms
Article 162 Accounting firms which "qualify for securities-related businesses"
shall be engaged by the Company to render such services as the auditing of
accounting statements, verification of net assets and other relevant consulting matters.
The appointment of accounting firms will be valid for one year and may be renewed.
Article 163 The appointment by the Company of accounting firms shall be
decided by the shareholders' meeting, and the board of directors shall not appoint the
accounting firm before the resolution is adopted by the shareholders' meeting.
Article 164 The Company shall ensure to provide the engaged accounting firm
with authentic and complete accounting evidence, accounting books, financial and
accounting reports and other accounting materials, and shall not refuse to provide,
conceal or falsely report them.
Article 165 The auditing fee for the accounting firm shall be decided by the
shareholders' meeting.
Article 166 Where the Company dismisses or does not renew the mandate of the
accounting firm, it shall inform the accounting firm 30 days in advance to such effect.
Where the shareholders’ meeting votes on the dismissal of the accounting firm, the
accounting firm shall be permitted to state its opinions.
Where the accounting firms resign, the accounting firm shall report to the
shareholders' meeting whether there is any abnormal situation found in the Company.
51
Chapter 10 Notices and Announcements
Section 1 Notice
Article 167 Any notice of the Company shall be sent out by the following
means:
(1) personal delivery;
(2) mail;
(3) e-mail or fax;
(4) announcement;
(5) any other means prescribed in these Articles of Association.
Article 168 Where the notice of the Company is sent out by the means of
announcement, upon the said announcement the notice shall be deemed to have been
effectively served to all parties concerned.
Article 169 The notice of the shareholders' meeting held by the Company shall
be sent out by means of announcement.
Article 170 The notice of the meeting of the board of directors shall be sent out
by means of personal delivery, mail, e-mail or fax, except as provided otherwise in
this Article.
Article 171 The notice of the meeting of the board of supervisors shall be sent
out by means of personal delivery, mail, e-mail or fax.
Article 172 Where the notice is sent out by personal delivery, it shall be deemed
effectively served on the day when the receiver signs (seals) the return receipt; where
by mail, on the fifth working days after being turned over to the post office; where by
means of email and fax and there are evidence proving such sending out, on the day
of sending out; where by means of announcement, on the day of the first public
announcement.
Article 173 Where the meeting notice is not sent to the person entitled to receive
the same due to any accidental omission or where no meeting notice is received by
52
such person, the validity of the meeting and of any resolution adopted at the meeting
shall not be thus invalid.
Section 2 Announcement
Article 174 The Company designates China Securities Journal and Securities
Times as the Chinese newspaper for release of Company's announcement and
disclosure of other information; The Company designates Ta Kung Pao as the English
newspaper for the publication of Company's announcement and disclosure of other
information; The Company designates http://www.cninfo.com.cn as the website for
the publication of Company's announcement and disclosure of other information.
Chapter 11 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase, Capital Reduction,
Dissolution and Liquidation
Section 1 Merger/Consolidation, Spin-off, Capital Increase and Capital
Reduction
Article 175 Company mergers/consolidations may be classified into mergers or
consolidations.
Merger is where one Company merges with another Company whereby the absorbed
Company shall be dissolved. Consolidation is where at least two companies are
consolidated into a new Company whereby the consolidated parties are dissolved
respectively.
Article 176 The merger/consolidation of companies shall require a
merger/consolidation contract signed by all the merger/consolidation parties and the
balance sheet and inventory of properties shall be prepared. The Company shall
within 10 days from the date of the merger/consolidation resolution is made, notify its
creditors and make the announcement in relevant medias within 30 days. The
creditors may, within 30 days from the date of the receipt of the said notice or if
receiving no notice within 45 days from the date of the said announcement, ask the
Company to discharge the Company's debts or provide the relevant guarantees.
Article 177 Upon the merger/consolidation of the Company, the credit and debts
53
of all the relevant merger/consolidation parties shall be succeeded by the Company
surviving the said merger/consolidation or the newly-established Company.
Article 178 In the case of the spin-off of the Company, its assets shall be divided
correspondingly.
In the case of the spin-off of the Company, the balance sheet and the inventory of
properties shall be prepared. The Company shall inform its creditors within 10 days
from the date of division resolution, and make an announcement in China Securities
Journal or Securities Times and Ta Kung Pao within 30 days.
Article 179 For the debts of the Company prior to the said spin-off, the
Company existing thereafter shall bear the joint and several liabilities, unless
otherwise specified in the written agreement which is concluded before the said
spin-off by the Company with its creditors on the discharge of the Company's debts.
Article 180 Where the Company needs to reduce its registered capital, it shall
prepare the balance sheet and the inventory of properties.
The Company shall notify its creditors within 10 days from the date of resolution on
decrease in the registered capital and make the announcement in relevant media
within 30 days. The creditors shall, within 30 days from the date of the receipt of the
said notice or if failing to receive such notice within 45 days from the date of the said
announcement, have the right to ask the Company to discharge the Company's debts
or provide the relevant guarantees.
The registered capital after the decrease therein by the Company shall not be lower
than the minimum amount specified by law.
Article 181 Where the Company undertakes merger/consolidation or spin-off
thus altering its registration items, it shall handle according to the law the formalities
of alteration of its registration with the Company registration authority; where the
Company is dissolved, it shall cancel its registration legally; where a new Company is
established, it shall deal with Company establishment registration formalities in
accordance with the law.
The Company shall, if increasing or decreasing its registered capital, handle the
alteration registration formalities with the Company registration authority in
accordance with the law.
Section 2 Dissolution and Liquidation
54
Article 182 The Company may be dissolved due to any of the followings
reasons:
(1) pursuant to these Articles of Association, the operational period of the Company
has expired or one of the other events which are grounds for dissolution has
occurred
(2) resolution of dissolution made by the shareholders' meeting;
(3) dissolution is necessary due to the merger/consolidation or spin-off of the
Company;
(4) business license is revoked, canceled or it is ordered to close down, according to
the law; or
(5) if the Company has great difficulties in business operation and management and
its continuation may incur significant losses to the shareholders, which cannot be
solved by other means, then the shareholders holding more than 10% of the voting
shares of the Company may request to the people's court for dissolution of the
Company.
Article 183 The Company may survive by amending its Articles of Association
in the case of the circumstance mentioned in Item (1) of Article 178.
Any amendment hereto pursuant to the preceding paragraph shall require the approval
of more than 2/3 of the voting rights represented by the shareholders attending the
shareholders' meeting.
Where the Company is dissolved in accordance with the provisions in Items(2), (4),
and (5) of Article 178 hereof, it shall establish a liquidation group within 15 days
from the date of occurrence of the cause of liquidation to commence liquidation
proceedings. The liquidation group shall be composed of directors or the persons
decided by the shareholders' meeting. Where the liquidation group fails to be
established within the time limit, the creditors of the Company may apply to the
people's court, requesting the people's court to establish the liquidation group to start
liquidation proceedings.
Article 184 The liquidation group shall discharge the follows duties during its
liquidation:
(1) liquidating the Company's assets, and respectively preparing the balance sheet and
the inventory of assets;
(2) notifying and making an announcement to the creditors;
55
(3) transacting the unfinished businesses of the Company in connection with the
liquidating;
(4) making full payment of taxes owed and taxes imposed during the process of
liquidation;
(5) clearing the creditor's claims and debt;
(6) handling the residual properties after the Company has discharged its debts; and
(7) representing the Company in any civil litigations.
Article 185 The liquidation group shall notify the creditors within 10 days from
the date of its establishment and make the announcement within 60 days in newspaper
appointed by the CSRC. The creditors shall, within 30 days from the date of the
receipt of the said notice, or if failing to receive such notice, within 45 days from the
date of the said announcement, declare their creditors' rights to the liquidation group.
When reporting claims, the creditors shall explain matters relevant to their claims and
shall provide evidentiary materials. The liquidation group shall register creditor's
claims.
During the declaration of the creditor's claims, the liquidation group shall not
discharge the debts of creditors.
Article 186 The liquidation group shall, after having liquidated the Company'
assets and prepared the balance sheet and the inventory of properties, formulate the
liquidation plan and submit it to the shareholders' meeting or the people's court for
confirmation.
The portion of the Company's properties remaining after they are used to pay for the
liquidation expense, salary of the staff and workers, social insurance expense,
statutory compensation, and the taxes and debts in arrears, shall be distributed by the
Company in proportions to shares held by the shareholders.
The Company shall, during the liquidation period, remain in existence, but shall not
carry out activities irrelevant to the liquidation. The Company's properties, before
they are used to discharge the Company's debts in accordance with the preceding
paragraph, may not be distributed to the shareholders.
Article 187 Where after liquidating the Company's properties and preparing the
balance sheet and the inventory of properties, the liquidation group discovers that the
Company's properties are insufficient to repay the Company's debts, it shall apply for
56
bankruptcy to the people's court.
After the Company is declared bankrupt by ruling of the people's court, the
liquidation group shall transfer liquidation matters to the people's court.
Article 188 After the completion of the liquidation, the liquidation group shall
devise a liquidation report and submit it to the shareholders' meeting or the people's
court for confirmation and also to the Company registration authority for cancellation
of the Company's registration and then shall announce the termination of the
Company.
Article 189 Members of the liquidation group shall be faithful to their duties and
fulfill their liquidation obligations in accordance with the law.
Members of the liquidation group shall not abuse their powers to accept bribery or
any other illegal income, nor misappropriate the Company's properties.
Where members of the liquidation group incur losses to the Company or the creditors
thereof intentionally or due to gross negligence, they shall be liable to compensation.
Article 190 Where the Company is lawfully declared bankrupt, it shall carry out
bankruptcy liquidation in accordance with laws concerning the bankruptcy of
enterprises.
Chapter 12 Amendments to the Articles of Association
Article 191 The Company shall amend these Articles of Association in any of
the following circumstances:
(1) after the Company Law or other relevant laws or administrative regulations are
amended, the matters specified under these Articles of Association are in conflict
with the provisions of the laws, or administrative regulations as amended;
(2) any change occurs in the Company and it is thus not in conformity with the
matters recorded in the Company's Articles of Association; or
(3) any amendment to the Articles of Association of the Company is decided by the
shareholders' meeting.
Article 192 Where any amendment to the Articles of Association of the
Company as passed by resolution of the shareholders' meeting requires the
examination and approval of the competent authority, such amendment shall be
submitted to the competent authority for approval; where registration matters are
57
involved, the formalities of amending registration shall be handled according to the
law.
Article 193 The board of directors shall amend these Articles of Association in
accordance with the resolutions adopted by the shareholders' meeting on amendment
to the Company's Articles of Association and pursuant to the approval opinions of the
competent authority.
Article 194 Where any amendment to these Articles of Association is related to
information required by laws and regulations to be disclosed, such amendment shall
be announced in accordance with the relevant provisions.
Chapter 13 Supplementary Provisions
Article 195 Definitions
(1) The "controlling shareholders" shall refer to the shareholders whose holdings of
shares account for more than 50% of the total shares in the Company; or
shareholders who hold less than 50% of the total shares in the Company but
whose shares can represent such voting rights as sufficient to greatly affect the
resolutions made by the shareholders' meeting.
(2) The "actual controllers" shall refer to the persons, other than shareholders, who
are able to actually control the acts of the Company through investment
relationship, according to agreement or by any other arrangement.
(3) The "affiliated relationship" shall refer to the relationship between the Company's
controlling shareholders, actual controllers, directors, supervisors, senior
executives, and enterprises directly or indirectly under their control, as well as any
other relationship which may cause transfer of the Company's interests. However,
the relationship between State-controlled enterprises is not an affiliated
relationship due to the fact that such enterprises are under the common control of
the State.
Article 196 The board of directors may, in accordance with its Articles of
Association, formulate detailed rules for implementation of these Articles of
Association which shall not go against the provisions thereof.
Article 197 These Articles of Association shall be written in Chinese. Where a
version in any other language or a different version is in conflict with these Articles of
Association, the most recently approved Chinese version as registered with
Administration of Industry and Commerce of Hubei Province shall prevail.
58
Article 198 Such terms as "no less than", "within" and "no more than" used in
these Articles of Association shall include the given figures; such terms as "beyond",
"less than" and "more than" used in these Articles of Association shall exclude the
given figures.
Article 199 These Articles of Association shall be interpreted by the board of
directors of the Company.
Article 200 Any appendix to these Articles of Association shall include the
procedural rules of the shareholders' meeting, the meeting of the board of directors
and the meeting of the board of supervisors respectively and the work particulars
applicable to the independent directors.
Article 201 These Articles of Association shall come into effect on the date of
resolution of shareholder’s meeting thereof.
ADAMA Ltd.
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公告日期:2018-12-11 |
安道麦股份有限公司章程
二 O 一八年十二月
(修订)
目 录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 党委................................................................................................................ 21
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 23
第一节 监事 ....................................................................................23
第二节 监事会 ................................................................................23
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 24
第一节 财务会计制度 ....................................................................24
第二节 内部审计 ............................................................................26
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 27
第一节 通知 ....................................................................................27
第二节 公告 ....................................................................................27
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................28
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 30
安道麦股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《安道麦股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照。公司社会信用代码为 91420000706962287Q。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外币
认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：安道麦股份有限公司
[英文全称]：ADAMA Ltd.
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001。
公司生产地址：湖北省荆州市北京东路 93 号及湖北省荆州市荆州开发区农技路
第六条 公司注册资本为人民币 2,446,553,582 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
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安道麦股份有限公司章程
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品（含危险化学品工业气体）
的制造和销售；农药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械
设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营性
净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，设
立公司。
第十九条 公司股份总数为 2,446,553,582 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,897,345 股，境内上市外资股 167,049,341 股，有限售条件流通股 1,915,606,896 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5 日
发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深交所
挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月 12 日，
B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
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安道麦股份有限公司章程
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或者
注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持
有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
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安道麦股份有限公司章程
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请
求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
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安道麦股份有限公司章程
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股
东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行司
法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长作为
“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”
工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席；报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用资
产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、
高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书面报
告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司
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安道麦股份有限公司章程
资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位董
事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人
员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜；若董事长为公司控股股
东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或电子
邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，审议
要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门申请
办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的董
事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高级
管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相关
信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委托
书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董事
会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任的董事，并起草相关处
分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
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安道麦股份有限公司章程
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%以
后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内公司的对外担保金额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（三）连续十二个月内公司的对外担保金额,超过最近一期经审计净资产的 50％且绝对
金额超过五千万元；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会通知中所述的其他
地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
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安道麦股份有限公司章程
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
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安道麦股份有限公司章程
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
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的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
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作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登
记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
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（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
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董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提请
表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大会
提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大会
提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出的
独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散投
给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或多
个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票无
效。
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(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选票
有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人所
得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选董
事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少的
顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的要
求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定的
程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程序
对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
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行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为"弃权"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
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安道麦股份有限公司章程
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
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除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董事
工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
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（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
（十六）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 公司发生的交易达到下列标准之一，应当由董事会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 20％以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 20％以上，且绝对金额超过 200 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20％
以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 20％以上，且绝对
金额超过 200 万元；
（六）本章程第四十一条规定之外的任何对外担保事宜；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；公司与关联
法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的关联交易；
（八）总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币
的证券投资，证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、
委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资
行为。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。公司发生的交易达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对
金额超过 500 万元；
（六）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000 万
元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（七）总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币
的证券投资。公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期
经审计总资产 30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
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安道麦股份有限公司章程
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以
书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召
开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
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安道麦股份有限公司章程
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记原
则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定
程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的党
员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履行
职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
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安道麦股份有限公司章程
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）决定向控股及非控股子公司派遣高级管理人员；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）向董事会提出议案；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免程
序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、
其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
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权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
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安道麦股份有限公司章程
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
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安道麦股份有限公司章程
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利
益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金
红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
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安道麦股份有限公司章程
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其合
理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、监
事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得"从事证券相关业务资格"的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
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安道麦股份有限公司章程
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
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安道麦股份有限公司章程
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的
人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
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安道麦股份有限公司章程
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之
日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算
方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
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第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改
本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
安道麦股份有限公司
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公告日期:2018-06-08 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
二 O 一八年六月
(修订)
目 录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 党委................................................................................................................ 21
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 23
第一节 监事 ....................................................................................23
第二节 监事会 ................................................................................23
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 24
第一节 财务会计制度 ....................................................................24
第二节 内部审计 ............................................................................26
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 27
第一节 通知 ....................................................................................27
第二节 公告 ....................................................................................27
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................28
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 30
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外币
认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001。
公司生产地址：湖北省荆州市北京东路 93 号及湖北省荆州市荆州开发区农技路
第六条 公司注册资本为人民币 2,446,553,582 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
-1-
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品（含危险化学品工业气体）
的制造和销售；农药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械
设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营性
净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，设
立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 2,446,553,582 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,897,345 股，境内上市外资股 167,049,341 股，有限售条件流通股 1,915,606,896 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5 日
发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深交所
挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月 12 日，
B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
-2-
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或者
注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本
公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持
有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
-3-
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请
求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，
前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
-4-
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当
自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股
东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行司
法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长作为
“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”
工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席；报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用资
产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、
高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书面报
告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司
-5-
资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位董
事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人
员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜；若董事长为公司控股股
东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或电子
邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，审议
要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门申请
办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的董
事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高级
管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相关
信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委托
书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董事
会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任的董事，并起草相关处
分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
-6-
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%以
后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内公司的对外担保金额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（三）连续十二个月内公司的对外担保金额,超过最近一期经审计净资产的 50％且绝对
金额超过五千万元；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，
应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会通知中所述的其他
地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
-7-
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会
不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
-8-
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东大
会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
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的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
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作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登
记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
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（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
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董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提请
表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大会
提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大会
提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出的
独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散投
给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或多
个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票无
效。
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(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选票
有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人所
得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选董
事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少的
顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的要
求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定的
程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程序
对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
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行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
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本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
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除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董事
工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
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（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
（十六）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 公司发生的交易达到下列标准之一，应当由董事会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 20％以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 20％以上，且绝对金额超过 200 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20％
以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 20％以上，且绝对
金额超过 200 万元；
（六）本章程第四十一条规定之外的任何对外担保事宜；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；公司与关联
法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以
上的关联交易；
（八）总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币
的证券投资，证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、
委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资
行为。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。公司发生的交易达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对
金额超过 500 万元；
（六）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000 万
元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（七）总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币
的证券投资。公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期
经审计总资产 30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
- 19 -
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以
书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召
开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
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托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记原
则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定
程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的党
员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履行
职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
- 21 -
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）决定向控股及非控股子公司派遣高级管理人员；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）向董事会提出议案；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免程
序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、
其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
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权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
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（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
- 24 -
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比例
向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利
益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金
红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
- 25 -
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其合
理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、监
事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
- 26 -
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收
到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
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清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通
知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的
人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
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（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之
日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算
方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
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第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改
本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
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公告日期:2018-03-02 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
二 O 一八年三月
(修订)
目 录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 党委................................................................................................................ 21
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 23
第一节 监事 ....................................................................................23
第二节 监事会 ................................................................................23
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 24
第一节 财务会计制度 ....................................................................24
第二节 内部审计 ............................................................................26
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 27
第一节 通知 ....................................................................................27
第二节 公告 ....................................................................................27
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................28
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 30
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 2,446,553,582 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
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第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品的制造和销售；农药、化
工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械设备制造与销售；钢结构
制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 2,446,553,582 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,897,345 股，境内上市外资股 167,049,341 股，有限售条件流通股 1,915,606,896 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
-2-
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
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承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
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(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股
东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行司
法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长作
为“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻
结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席；报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用资
产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等；若发现存在公司董事、
高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书面报
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告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占公司
资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻结等相关事宜；若董事长为公司控股
股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或电
子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，审
议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门申
请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的
董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任的董事，并起草相关
处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
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（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产的 50%
以后提供的任何担保；
（二）连续十二个月内公司的对外担保金额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提
供的任何担保；
（三）连续十二个月内公司的对外担保金额,超过最近一期经审计净资产的 50％且绝对
金额超过五千万元；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会通知中所述的其
他地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方式参
加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
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的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
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法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
- 10 -
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
- 11 -
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
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董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
- 13 -
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
- 14 -
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
- 15 -
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
- 16 -
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
- 17 -
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
（十六）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 公司发生的交易达到下列标准之一，应当由董事会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 20%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 20％以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 20％以上，且绝对金额超过 200 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20％
以上，且绝对金额超过 2,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 20％以上，且绝
对金额超过 200 万元；
（六）本章程第四十一条规定之外的任何对外担保事宜；
（七）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；公司与关
联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
以上的关联交易；
（八）总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币
的证券投资，证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、
委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资
行为。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。公司发生的交易达到下列标准之一的，应当由股东大会审议批准：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
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（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年
度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 50％
以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且绝
对金额超过 500 万元；
（六）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3,000
万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（七）总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币
的证券投资。公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期
经审计总资产 30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经
营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
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且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
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托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记
原则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法
定程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的
党员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履
行职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
- 21 -
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）决定向控股及非控股子公司派遣高级管理人员；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）向董事会提出议案；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免
程序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
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权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
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（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易
所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北
监管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之
日起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
- 24 -
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
- 25 -
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
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第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
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清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
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（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
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第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
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| 沙隆达Ａ：公司章程（2017年12月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2017-12-08 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
二 O 一七年十二月
(修订)
目录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 党委................................................................................................................ 20
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 22
第一节 监事 ....................................................................................22
第二节 监事会 ................................................................................22
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 26
第一节 通知 ....................................................................................26
第二节 公告 ....................................................................................26
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 29
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 2,404,806,259 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
-1-
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品的制造和销售；农药、化
工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械设备制造与销售；钢结构
制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条公司股份总数为 2,404,806,259 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,902,689 股，境内上市外资股 230,000,000 股，有限售条件流通股 1,810,903,570 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节股份增减和回购
第二十一条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出
决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规定
和本章程规定的程序办理。
第二十三条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的
规定，收购本公司的股份：
-2-
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
-3-
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十二条公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求予
以提供。
第三十四条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
-4-
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即
冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书
-5-
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
-6-
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会通知中所述的其
他地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
-7-
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
-8-
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
-9-
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
- 10 -
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
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（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
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请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
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(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
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持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
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履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
- 16 -
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董事
工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
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（十六）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵
押、对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
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（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（七）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（八）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（九）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
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第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记原
则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定
程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的党
员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履
行职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
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（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）向董事会提出议案；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
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第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免
程序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
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（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易
所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北
监管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之
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日起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
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在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
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计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
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定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
- 27 -
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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第十二章修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一七年十二月
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| 沙隆达Ａ：公司章程（2017年9月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2017-09-14 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
二 O 一七年九月
(修订)
目 录
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 党委................................................................................................................ 20
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员................................................ 21
第八章 监事会.......................................................................................................... 22
第一节 监事 ....................................................................................22
第二节 监事会 ................................................................................22
第九章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................26
第十章 通知和公告.................................................................................................... 26
第一节 通知 ....................................................................................26
第二节 公告 ....................................................................................26
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.............................................. 27
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................27
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十二章 修改章程.................................................................................................... 29
第十三章 附则............................................................................................................ 29
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，设立中国共产党的组织，党委发挥
领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，按相关规定
配备党务工作人员，并保证党组织的工作经费。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 593,923,220 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总裁兼首席执行官为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、
监事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的首席财务官、总法律顾问和董事会
秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
-1-
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、化工产品的制造和销售；农药、化
工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械设备制造与销售；钢结构
制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 593,923,220 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,923,220 股，境内上市外资股 230,000,000 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
-2-
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
-3-
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
-4-
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，首席财务官、董事会秘书协助董事长做好“占用即
冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、首席财务官在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，首席财务官应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，首席财务官在书
-5-
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据首席财务官书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到首席财务官书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
-6-
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足公司法规定的最低人数或本章程第 106 条规定人数的 2/3 时；；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或股东大会通知中所述的其
他地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
-7-
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
-8-
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
-9-
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁兼首席执行官和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
- 10 -
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁兼首席执行官和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
- 11 -
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、总裁兼首席执行官和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
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请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
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(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
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持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
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履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事可以兼任总裁兼首席执行官或者其他高级管理人员，但兼任总裁兼首席执行官或者
其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
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未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘总裁兼首席执行官、董事会秘书；根据总裁兼首席执行官的提名，
聘任或者解聘公司首席财务官、总法律顾问，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁兼首席执行官的工作汇报并检查总裁兼首席执行官的工作；
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（十六）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 董事会决定公司重大事项，应当事先听取公司党委的意见。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十一条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵
押、对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十二条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
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（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十三条 董事长行具有下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件；
（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（六）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（七）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（八）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（九）董事会授予的其他职权。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总裁兼首席执行官。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
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第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决
议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联
董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托，非独立董事也不能接受独立董事
的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 党委
第一百二十五条 公司设党委，设党委书记一名，党委成员若干名。董事长、党委书记
原则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法
定程序进入董事会、监事会和高级管理层；董事会、监事会和高级管理层成员中符合条件的
党员可以依照有关规定和程序进入公司党委会。同时，按规定设立纪委。
第一百二十六条 公司党委根据《党章》及《中国共产党党组工作条例》等党内法规履
行职责。
（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决
策，国资委党委及上级党组织有关重要工作部署。
（二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权
相结合。党委对董事会或总裁兼首席执行官提名的人选进行酝酿并提出意见建议；会同董事
会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。
（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，
并提出意见建议。
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（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、
企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
第一百二十七条 党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。
第七章 总裁兼首席执行官及其他高级管理人员
第一百二十八条 公司设总裁兼首席执行官 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设首席财务官和总法律顾问，由总裁兼首席执行官提名，董事会聘任或解聘。
公司总裁兼首席执行官、首席财务官、总法律顾问和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十一条 总裁兼首席执行官每届任期 3 年，总裁兼首席执行官连聘可以连任。
第一百三十二条 总裁兼首席执行官对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）签署需由公司法定代表人签署的文件和行使法定代表人的职权；
（五）拟订公司的基本管理制度；
（六）制定公司的具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司首席财务官和总法律顾问；
（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）向董事会提出议案；
（十一）本章程或董事会授予的其他职权。
总裁兼首席执行官列席董事会会议。
第一百三十三条 总裁兼首席执行官应制订总裁兼首席执行官工作细则，报董事会批准
后实施。
第一百三十四条 总裁兼首席执行官工作细则包括下列内容：
（一）总裁兼首席执行官会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁兼首席执行官及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条 总裁兼首席执行官可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁兼首席执
行官辞职的具体程序和办法由总裁兼首席执行官与公司之间的劳务合同规定。
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第一百三十六条 首席财务官和总法律顾问的任免程序参照总裁兼首席执行官的任免
程序执行。
首席财务官和总法律顾问协助总裁兼首席执行官工作，根据总裁兼首席执行官工作细则
中确定的工作分工和总裁兼首席执行官授权事项行使职权。
第一百三十七条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第八章 监事会
第一节 监事
第一百三十九条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总裁兼首席执行官和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百四十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义
务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十一条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百四十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十七条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 监事会行使下列职权：
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（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百五十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确
保监事会的工作效率和科学决策。
第一百五十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百五十二条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十四条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易
所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北
监管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之
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日起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十五条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十九条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分配。
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在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百六十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活
动进行内部审计监督。
第一百六十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
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计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十二条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账
簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十七条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十八条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十九条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百七十条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送出。
但本章程另有规定的除外。
第一百七十一条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百七十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十三条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十四条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要
披露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指
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定 http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十五条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十六条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十七条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十八条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十九条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以通过修改本章
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程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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第十二章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和独
立董事工作细则。
第二百零一条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一七年九月
- 29 -
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| 沙隆达Ａ：公司章程（2016年4月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2016-04-19 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
（已经公司 2015 年度股东大会审议通过）
二 O 一六年四月
(修订)
目 录
目 录........................................................................................................................ 2
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 总经理及其他高级管理人员.................................................................... 20
第七章 监事会.......................................................................................................... 21
第一节 监事 ....................................................................................21
第二节 监事会 ................................................................................22
第八章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................25
第九章 通知和公告.................................................................................................... 25
第一节 通知 ....................................................................................25
第二节 公告 ....................................................................................26
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.................................................. 26
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................26
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十一章 修改章程.................................................................................................... 28
第十二章 附则............................................................................................................ 28
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 593,923,220 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、总经理助理、
董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、兽药、食品添加剂、化工产品的制
造和销售，农药、兽药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机
械设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装；货物装卸、仓储服务。
-1-
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 593,923,220 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,923,220 股，境内上市外资股 230,000,000 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
-2-
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
-3-
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
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公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董事长做好“占用即
冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、财务负责人在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人在书
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据财务负责人书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
-5-
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到财务负责人书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
-6-
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足六人；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
-7-
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
-8-
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
-9-
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
- 10 -
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
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（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
- 12 -
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
- 13 -
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
- 14 -
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。根据公司发展确需更换董事（解
聘或以其他方式解除其职务）的，每年更换董事的人数不得超过章程规定的董事会成员的五
分之一，且该更换应经公司全体独立董事书面明示同意。
- 15 -
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
- 16 -
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经
理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）决定公司向控股、参股子公司派出的董事、监事和高级管理人员；
（十二）制订公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
- 17 -
第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵押、
对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十一条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
- 18 -
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（八）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（九）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（十）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总经理。
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项
决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
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事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十一条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理（总监）、总经理助理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、总经理助理和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条 总经理每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
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（六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）提议召开董事会临时会议；
（九）向董事会提出议案；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条 副总经理（总监）和总经理助理的任免程序参照总经理的任免程序执
行。
副总经理（总监）、总经理助理协助总经理工作，根据总经理工作细则中确定的工作分
工和总经理授权事项行使职权。
第一百三十三条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百三十七条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第一百四十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于
1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。
第一百四十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十六条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以
确保监事会的工作效率和科学决策。
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第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百四十八条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十一条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
- 23 -
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十五条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分
配。在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
- 24 -
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说
明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百五十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十八条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百五十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
- 25 -
收到通知。
第一百六十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。但本章程另有规定的除外。
第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百六十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披
露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指定
http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十六条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
- 26 -
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百七十九条 公司有本章程第一百七十八条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百七十八条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
- 27 -
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百八十七条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第一百九十一条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
- 28 -
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十二条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规
则和独立董事工作细则。
第一百九十七条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一六年四月
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| 湖北沙隆达股份有限公司公司章程（2015年4月）(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2015-04-04 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
（已经公司 2014 年年度股东大会审议通过）
二 O 一五年四月
(修订)
目 录
目 录........................................................................................................................ 2
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 总经理及其他高级管理人员.................................................................... 20
第七章 监事会.......................................................................................................... 21
第一节 监事 ....................................................................................21
第二节 监事会 ................................................................................22
第八章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................25
第九章 通知和公告.................................................................................................... 25
第一节 通知 ....................................................................................25
第二节 公告 ....................................................................................26
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.................................................. 26
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................26
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十一章 修改章程.................................................................................................... 28
第十二章 附则............................................................................................................ 28
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 593,923,220 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、总经理助理、
董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、兽药、食品添加剂、化工产品的制
造和销售，农药、兽药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机
械设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装。
-1-
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 593,923,220 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,923,220 股，境内上市外资股 230,000,000 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
-2-
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
-3-
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
-4-
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董事长做好“占用即
冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、财务负责人在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人在书
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据财务负责人书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
-5-
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到财务负责人书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
-6-
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足六人；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
-7-
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
-8-
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
-9-
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
- 10 -
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
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（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
- 12 -
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
- 13 -
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
- 14 -
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。根据公司发展确需更换董事（解
聘或以其他方式解除其职务）的，每年更换董事的人数不得超过章程规定的董事会成员的五
分之一，且该更换应经公司全体独立董事书面明示同意。
- 15 -
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
- 16 -
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经
理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）决定公司向控股、参股子公司派出的董事、监事和高级管理人员；
（十二）制订公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
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第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵押、
对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十一条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
- 18 -
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（八）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（九）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（十）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总经理。
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项
决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
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事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十一条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理（总监）、总经理助理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、总经理助理和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条 总经理每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
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（六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）提议召开董事会临时会议；
（九）向董事会提出议案；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条 副总经理（总监）和总经理助理的任免程序参照总经理的任免程序执
行。
副总经理（总监）、总经理助理协助总经理工作，根据总经理工作细则中确定的工作分
工和总经理授权事项行使职权。
第一百三十三条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百三十七条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第一百四十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于
1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。
第一百四十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十六条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以
确保监事会的工作效率和科学决策。
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第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百四十八条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十一条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
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境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十五条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分
配。在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
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股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说
明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百五十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十八条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百五十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
- 25 -
收到通知。
第一百六十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。但本章程另有规定的除外。
第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百六十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披
露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指定
http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十六条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
- 26 -
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百七十九条 公司有本章程第一百七十八条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百七十八条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
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算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百八十七条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第一百九十一条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
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股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十二条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规
则和独立董事工作细则。
第一百九十七条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一五年四月
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公告日期:2015-02-04 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
（尚须公司股东大会审议通过）
二 O 一五年二月
(修订)
目 录
目 录........................................................................................................................ 2
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东 ......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................7
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................8
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 .................................................... 11
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事 ....................................................................................15
第二节 董事会 ................................................................................17
第六章 总经理及其他高级管理人员.................................................................... 20
第七章 监事会.......................................................................................................... 21
第一节 监事 ....................................................................................21
第二节 监事会 ................................................................................22
第八章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................25
第九章 通知和公告.................................................................................................... 25
第一节 通知 ....................................................................................25
第二节 公告 ....................................................................................26
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.................................................. 26
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................26
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十一章 修改章程.................................................................................................... 28
第十二章 附则............................................................................................................ 28
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中国人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)
和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 593,923,220 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、总经理助理、
董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、兽药、食品添加剂、化工产品的制
造和销售，农药、兽药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机
械设备制造与销售；钢结构制作安装；化工工程安装。
-1-
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 593,923,220 股，公司的股本结构为：人民币普通股
363,923,220 股，境内上市外资股 230,000,000 股。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
-2-
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
-3-
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
-4-
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助董事长做好“占用即
冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、财务负责人在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人在书
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据财务负责人书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
-5-
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到财务负责人书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
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（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足六人；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的 1/3 时；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供深交所交易系统、互联网投
票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）为股东参加大会提供便利。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
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第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
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（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以
上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
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有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
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（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单
独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
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会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司 5%以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人或由股
东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立
董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
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(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进
行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
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第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近三年内受到过证券交易所
的公开谴责的；
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见。
（十）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。根据公司发展确需更换董事（解
聘或以其他方式解除其职务）的，每年更换董事的人数不得超过章程规定的董事会成员的五
分之一，且该更换应经公司全体独立董事书面明示同意。
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董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
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据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人。董
事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代表担任的董事。第一百零七条
董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经
理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）决定公司向控股、参股子公司派出的董事、监事和高级管理人员；
（十二）制订公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
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第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵押、
对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十一条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
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（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（八）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（九）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（十）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一
名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总经理。
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 2 日发出。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项
决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
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事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十一条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理（总监）、总经理助理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、总经理助理和董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条 总经理每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
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（六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）提议召开董事会临时会议；
（九）向董事会提出议案；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条 副总经理（总监）和总经理助理的任免程序参照总经理的任免程序执
行。
副总经理（总监）、总经理助理协助总经理工作，根据总经理工作细则中确定的工作分
工和总经理授权事项行使职权。
第一百三十三条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百三十七条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第一百四十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于
1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。
第一百四十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十六条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以
确保监事会的工作效率和科学决策。
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第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百四十八条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十一条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
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境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十五条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分
配。在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
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股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说
明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百五十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十八条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百五十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
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收到通知。
第一百六十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。但本章程另有规定的除外。
第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百六十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披
露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指定
http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十六条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
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要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十八条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百七十九条 公司有本章程第一百七十八条第（一）项情形的，可以通过修改本章
程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百七十八条第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应
当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定
的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清
算组进行清算。
第一百八十条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
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算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税
款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百八十七条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第一百九十一条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
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股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十二条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规
则和独立董事工作细则。
第一百九十七条 本章程自股东大会批准之日起施行。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一五年二月
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公告日期:2012-09-08 |
湖北沙隆达股份有限公司章程
（已经公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过）
二 O 一二年九月七日
(修订)
目 录
目 录........................................................................................................................ 2
第一章 总 则............................................................................................................ 1
第二章 经营宗旨和范围.............................................................................................. 1
第三章 股 份............................................................................................................ 2
第一节 股份发行 ..............................................................................2
第二节 股份增减和回购 ..................................................................2
第三节 股份转让 ..............................................................................3
第四章 股东和股东大会.............................................................................................. 3
第一节 股东.......................................................................................3
第二节 股东大会的一般规定 ..........................................................6
第三节 股东大会的召集 ..................................................................8
第四节 股东大会的提案与通知 ......................................................9
第五节 股东大会的召开 ..................................................................9
第六节 股东大会的表决和决议 ....................................................12
第五章 董事会.......................................................................................................... 15
第一节 董事.....................................................................................15
第二节 董事会.................................................................................17
第六章 总经理及其他高级管理人员.................................................................... 20
第七章 监事会.......................................................................................................... 22
第一节 监事.....................................................................................22
第二节 监事会.................................................................................22
第八章 财务会计制度、利润分配和审计.............................................................. 23
第一节 财务会计制度 ....................................................................23
第二节 内部审计 ............................................................................25
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................................25
第九章 通知和公告.................................................................................................... 26
第一节 通知.....................................................................................26
第二节 公告.....................................................................................26
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.................................................. 26
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................26
第二节 解散和清算 ........................................................................27
第十一章 修改章程.................................................................................................... 28
第十二章 附则............................................................................................................ 29
湖北沙隆达股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华
人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中国人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)和其他有关规定，制定《湖北沙隆达股份有限公司章程》(以下简称“本章程”）。
第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定由原湖北省沙市农药厂改组设立为股
份有限公司(以下简称“公司”)。
经湖北省体改委“鄂改[1992]02 号” 文批准，公司以定向募集方式设立；在湖北省工
商局注册登记，取得营业执照，营业执照号为：企股鄂总字第 002523 号。
第三条 1993 年 9 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
发审字【1993】70 号文批准，公司首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，由境内投
资人以人民币认购，于 1993 年 12 月 3 日在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市；1997
年 4 月 25 日经国务院证券委员会证委发 [1997]23 号文批准，首次向境外投资人发行以外
币认购并在境内上市的境内上市外资股 11500 万股，于 1997 年 5 月 15 日、25 日在深交所
上市。
第四条 公司注册名称
[中文全称]：湖北沙隆达股份有限公司
[英文全称]：HUBEI SANONDA CO., LTD
第五条 公司住所：湖北省荆州市北京东路 93 号；邮政编码：434001
第六条 公司注册资本为人民币 593,923,220 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司
以全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东
与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理
人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监
事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总
经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、总经理助理、
董事会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：发挥综合优势，推进技术进步，强化农用化学品及相关产
业的发展，提高国内外市场占有率，加强企业管理，提高经济效益，确保资产增值。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：农药、兽药、化工产品的制造和销售，农
药、兽药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；化工机械设备制造与
销售；钢结构制作安装；化工工程安装。
-1-
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具
有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的
股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，每股面值人民币一元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 1992 年 8 月，湖北省沙市市国有资产管理局以原湖北省沙市农药厂的经营
性净资产总额 6076.49 万元出资折股 5,966.34 万股国家股,并定向募集职工 1,527.05 万股，
设立湖北沙隆达股份有限公司。
第十九条 公司股份总数为 593,923,220 股，公司的股本结构为：国有股 123,376,468
股，占总股本 20.77％；流通 A 股为 237,199,882 股，占总股本 39.94%：境内上市外资股为
230,000,000 股，占总股本 38.73%；其他持股 3,346,870 股，占总股本 0.56%。
经国务院证券委“证发(1997)年 23 号” 文批准，公司于 1997 年 4 月 29 日至 5 月 5
日发行每股面值人民币 1 元的境内上市外资股（B 股）10,000 万股，于同年 5 月 15 日在深
交所挂牌上市。同年 5 月 15 日至 5 月 21 日行使了 1,500 万股的超额配售权。2007 年 7 月
12 日，B 股股票实施转增后的总数为 23,000 万股。
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作
出决议，可以采用下列方式增加资本：
(一)公开发行股份；
(二)非公开发行股份；
(三)向现有股东派送红股；
(四)以公积金转增股本；
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他规
定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程
的规定，收购本公司的股份：
(一)减少公司注册资本；
(二)与持有本公司股票的其他公司合并；
(三)将股份奖励给本公司职工；
-2-
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一)证券交易所集中竞价交易方式；
(二)要约方式；
(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，
应当自收购之日起 10 日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在 6 个月内转让或
者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额
的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职
工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而
持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会
未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东
名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为
时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有
-3-
相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表
决权；
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监
事会会议决议、财务会计报告；
(六)公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
(八)法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其
持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后依法按照股东的要求
予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人
民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决
议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规
定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起
30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的
规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利
益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三)除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股
东有限责任损害公司债权人的利益；
-4-
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益
的，应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应
当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、
借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
公司与股东或实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按
照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回
避表决。公司不得无偿或者以明显不公平的条件向股东或实际控制人提供资金、商品、服务
或其他资产；不得向明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供资金、商品、服务或者其
他资产；不得为明显不具有清偿能力的股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由为股东
或者实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或者实际控制人的债权；也不得无正
当理由承担股东或实际控制人的债务。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。
公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应
当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东
大会予以罢免。 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股
股东及其附属企业侵占公司资产的，应当立即依法向司法部门申请对控股股东所持股份进行
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现被冻结的股份偿还被 侵占的资产。公司董事长
作为“占用即冻结”机制的第一责任人，财务负责人、董事会 秘书协助董事长做好“占用
即冻结”工作。
具体按照以下程序执行：
1、财务负责人在发现控股股东侵占公司资产时，应于发现当天以书面形式报告董事长；
若董事长为控股股东的，财务负责人应在发现控股股东侵占资产当天，以书面形式报告董事
长的同时报告董事会秘书、监事会主席； 报告内容包括占用资产的控股股东的名称、占用
资产名称、占用资产位置、占用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等； 若发现存在公司董
事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产情况的，财务负责人在书
面报告中还应当写明所涉董事或高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产的情节。
2、董事长根据财务负责人书面报告，敦促董事会秘书以书面或电子邮件形式通知各位
-5-
董事并召开董事会临时会议，审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理
人员的处分决定及向司法部门申请办理控股股东股份冻 结等相关事宜； 若董事长为公司控
股股东或控股股东的控股股东的，董事会秘书在收到财务负责人书面报告后应立即以书面或
电子邮件形式通知各位董事并按《公司法》以及《公司章程》的规定召开董事会临时会议，
审议要求控股股东清偿的期限、对负有责任的董事或高级管理人员的处分决定及向司法部门
申请办理控股股东股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避； 对于负有严重责
任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提交公司股东大 会审议。
3、董事会秘书根据董事会决议，向控股股东发送限期清偿通知、执行对相关董事或高
级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理冻结控股股东股份等相关事宜，并做好相
关信息披露工作；公司及公司董事会应当为董事会秘书办理前述事项提供便利，包括出具委
托书、为申请司法冻结提供担保、同意董事会秘书聘请中介机构提供帮助并承担费用等；董
事会秘书应在公司股东大会审议通过相关事项后及时告知负有严重责任 的董事，并起草相
关处分文件、办理相应手续。
4、若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部
门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
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（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何
担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1
次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大
会：
（一）董事人数不足七人；
（二）独立董事人数不足全体董事人数的三分之一；
（三）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（四）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（五）董事会认为必要时；
（六）监事会提议召开时；
（七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程规定的其他情形。
第四十四条 除股东大会通知另有规定外，本公司召开股东大会的地点为本公司住所
地。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，但股东大会审议下列事项之一的，应当安
排通过深交所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
1、公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过
百分之二十的；
2、公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额
百分之三十的；
3、股东以其持有的公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；
4、对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
5、对中小投资者权益有重大影响的相关事项。
根据审议事项,公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东通过上述方式参加股东大会的，按
照中国证监会、深交所和中国证券登记结算有限责任公司等机构的相关规定以及本章程执
行。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
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（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会
提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为董事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规
定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者
合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知
中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续
90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会湖北监管局和深
交所提交有关证明材料。
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。
-8-
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并
且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上
股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案
的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决
并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东
大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。计算起始期限，不包括会议召开当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会
通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对
于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依
-9-
照有关法律、法规及本公司章程规定行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托
代理人代为出席和表决。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权
委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意
思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置
于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代
理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所
持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事
长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主
持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
- 10 -
务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监
事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股
东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其
签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议
事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说
明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议
登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境内上市外资股股东（包括股
东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点和内资股股东、境内上市外资股股东对每一决议
事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出
席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接
终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券
交易所报告。
- 11 -
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重
大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条 董事会应根据法律、法规和深交所股票上市规则的规定，对拟提交股东大
会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及
拟审议议案的关联方情况进行披露。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避申请，其他股东也有权提出回
避。关联股东可以就涉及自己的关联交易，是否公平、合法以及产生的原因向股东大会作出
解释和说明，但该股东不应当就该事项参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入
有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
- 12 -
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提
供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不
与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第八十二条 董事、监事的提名和选举
（一） 董事、监事提名的方式和程序：
现任董事会、监事会和符合一定条件的股东可以按法律、行政法规和本章程的规定提出
董事和监事的候选人名单：
1、董事、监事候选人应以提案的方式提请股东大会表决；但不得以临时提案的形式提
请表决；
2、现任董事会可提出候选董事的建议名单，经董事会决议通过后，由董事会向股东大
会提出董事候选人提交股东大会选举；
3、现任监事会可提出候选监事的建议名单，经监事会决议通过后，由监事会向股东大
会提出监事候选人提交股东大会选举。
4、持有或者合并持有公司百分之五以上股份达 180 天以上的股东可以提出董事候选人
或由股东代表出任的监事候选人。
5、现任董事会、现任监事会、持有或者合并持有公司百分之一以上股份的股东可以提
出独立董事候选人。
独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职
业、学历、职称、详细的工作经历和全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性
发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。
6、除本条规定的其他事项外，董事会还应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
（二） 董事、监事的选举方式和程序
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以
实行累积投票制。股东大会就两名以上候选的董事或监事候选人进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事（含独立董事）或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以任意分配
给其有权选举的所有董事或监事候选人，或用全部选票分别投向两位或多位董事候选人，得
票多者当选的决定董事人选的表决制度。
1、公司适用累积投票制选举董事的具体表决办法如下：
(1)独立董事与普通董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
选举独立董事时每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
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的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；
选举普通董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选出
的普通董事人数的乘积数，该票数只能投向普通董事候选人。
(2)股东在填写选票时，可以将其所持有的投票权集中投给一位候选董事，也可以分散
投给数位候选董事，并在其选举的每名董事后标注其使用的投票权数目。如不同意某一个或
多个候选人而选举其他人的，则应填写所选举人选的姓名，并在其后标注其使用的投票权数。
(3)如果选票上该股东使用的投票权总数超过了其所合法拥有的投票权数目，则该选票
无效。
(4)如果选票上该股东使用的投票权总数没有超过其所合法拥有的投票权数目，则该选
票有效。
(5)表决完毕后，应当清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况。依照董事候选人
所得票数多少，决定当选董事人选。
(6)董事当选原则：董事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选
董事的最低得票数必须超过出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的半数。
(7)如果候选董事人数多于应选董事人数，则根据每一名候选董事得票数按照由多至少
的顺序依次确定当选董事，但当选董事所需要的最低投票权总数应达到本条第 6 项所规定的
要求。
(8)如果得票相同的董事候选人同时当选超过该类别董事应选人数，则需按照本条规定
的程序对上述董事候选人进行再次投票选举，直至选出为止。
(9)如果一次累积投票未选出符合本章程规定的类别董事人数，则需按照本条规定的程
序对不够票数的董事候选人进行再次投票选举，仍不够者，由公司下次股东大会补选。
(10)在股东选举董事前，董事会应负责解释本章程所规定的累积投票具体表决办法，以
保证其正确行使投票权利。
2、本公司股东大会选举监事适用累积投票制按照本条关于普通董事选举办法执行。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不
同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出
现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
- 14 -
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自
己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每
一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计
票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为\"弃权\"。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有
异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的内资股股东和外资
股股东人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东
大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间为股
东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会通过决议之日。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所认定为不适宜担任公司董事的；
（八）最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受到过证券交
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易所的公开谴责的；
（九）法律、行政法规或其他规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本
条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期从就任之日起计算，至
本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事任期届满未及时改选，在改
选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程的规定，
履行董事职务。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。根据公司发展确需更换董事（解
聘或以其他方式解除其职务）的，每年更换董事的人数不得超过章程规定的董事会成员的五
分之一，且该更换应经公司全体独立董事书面明示同意。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的
董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或
者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业
机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家
法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完
整;
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;
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（六）法律、行政法规、其他规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事
仍应当依照法律、行政法规、其他规范性文件和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事提出辞职或任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚
未生效或者生效后的六个月内，以及任期结束后的六个月内并不当然解除，其对公司商业秘
密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根
据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条
件下结束而定。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表
公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司
或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及其他规范性文件的有关规定执行。
公司制定独立董事工作细则，详细规定独立董事的任职条件、独立董事的提名、选举、
更换和罢免、 独立董事的特别职权、独立董事的工作条件和独立董事的法律责任。独立董
事工作细则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 10 名董事组成，其中独立董事 4 名。董事会设董事长 1 人，
副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会由全体董事的过半数选举产生。公司不设职工代
表担任的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方
案；
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（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经
理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）决定公司向控股、参股子公司派出的董事、监事和高级管理人员；
（十二）制订公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十七）法律、行政法规、其他规范性文件或本章程授予的其他职权。
第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见
向股东大会作出说明。
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工
作效率，保证科学决策。
第一百一十条 董事会对收购和出售资产、资产置换、对外投资、银行借款、资产抵押、
对外担保、关联交易等事项的审查和决策权限：
（一）收购和出售资产：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 15%的
收购或出售资产权限；
（二）资产置换清理：董事会具有单次不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的资
产置换清理权限；
（三）对外投资（含委托理财、委托贷款、资金拆借、购买股票）：董事会具有单次不
超过公司最近一期经审计的净资产额 20%的对外投资权限；
（四）银行借款：根据生产经营需要，董事会可以决定在一个会计年度内新增不超过公
司最近一期经审计的净资产额 50%的银行借款；
在此限额内，公司应召开董事会会议，经全体董事过半数通过方可实施。
（五）资产抵押：若公司资产抵押用于公司向银行借款，董事会权限依据前款银行借款
权限规定，若公司资产抵押用于对外担保，董事会权限依据下述对外担保规定；
（六）对外担保：董事会具有单笔金额不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的对
外担保权限。
（七）重大合同：董事会具有对外签署单笔标的金额不超过公司最近一期经审计的净资
产额 30%的采购、销售、工程承包、保险、货物运输、租赁、赠予与受赠、财务资助、委托
或受托经营、研究开发项目、许可等合同的权限；
（八）关联交易：董事会具有不超过公司最近一期经审计的净资产额 5%，且金额不超
过 3000 万元的关联交易审批权限； 本条规定的以上事项构成关联交易的均按本项规定的权
- 18 -
限执行。
董事会行使上述权限内的有关职权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求履行
信息披露义务。
董事会应当建立严格的审查和决策程序；重大投资项目由公司职能部门或分管负责人做
出可行性分析和论证，公司组织由专业会计师和律师等有关专家、专业人员进行评审并从财
务和法律角度出具专业意见，经董事会审核批准后，提交股东大会讨论，并在股东大会批准
后实施。
第一百一十一条 公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；
（二）对外担保对象仅限于为公司控股、参股子公司和给本公司提供担保的法人单位（即
相互担保）；
（三）未经董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保；
（四）应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上的董事审议同意
且全体独立董事三分之二以上同意，并作出决议；
（五）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能
力。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和
公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额 2%的资产处置（收购、出售、置
换、清理、对外投资）权限；
（八）在公司资产负债率不超过 70%的限度内，根据生产经营需要，可以决定在一个会
计年度内新增不超过公司最近一期经审计的净资产额 10%的银行借款；
（九）具有单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额 0.5%的权限；
（十）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同
推举一名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前
以书面形式通知全体董事、监事和总经理。
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议
- 19 -
召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开董事会临时会议的通知方式为：口头和书面通知；通知于
召开会议前 5 日发出。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须
经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项
决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董
事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关
联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：记名投票。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第一百二十一条 董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其
他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委
托人签名或盖章，但独立董事不能接受非独立董事的委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未
委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应
当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、召集人和主持人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理（总监）、总经理助理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、总经理助理和董事会秘书为公司高级管理人员。
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第一百二十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人
员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）关于勤勉义务的规
定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条 总经理每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。
第一百二十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）提议召开董事会临时会议；
（九）向董事会提出议案；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和
办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条 副总经理（总监）和总经理助理的任免程序参照总经理的任免程序执
行。
副总经理（总监）、总经理助理协助总经理工作，根据总经理工作细则中确定的工作分
工和总经理授权事项行使职权。
第一百三十三条 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法
规、其他规范性文件及本章程的有关规定。
公司制定董事会秘书工作细则，详细规定董事会秘书的地位、主要任务和任职资格、职
权范围、监管、法律责任和离任。董事会秘书工作细则由董事会批准。
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第一百三十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉
义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百三十七条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，
履行监事职务。
第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第一百四十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、其他规范性文件或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十三条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设
副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于
1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。
第一百四十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
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（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员、内部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注
的问题；
（十一）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会
议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十六条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以
确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在
会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为
公司档案至少保存 10 年。
第一百四十八条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百四十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会
计制度。
第一百五十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会湖北监
管局和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日
起的 1 个月内向中国证监会湖北监管局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定编制。
第一百五十一条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任
何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
- 23 -
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意
公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程
规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股
东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司向内资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，用人民币支付；公司向
境内上市外资股股东支付股利或其他款项，以人民币计价和公布，以港币支付。境内上市外
资股股利可按法律、法规的规定汇出中国境外。
公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项所需的港币，应当按照中国有关外汇管
理的规定办理。适用的兑换率按股东大会决议日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港
币兑人民币的中间价计算。
第一百五十五条 公司利润分配政策及决策程序：
（一）利润分配的基本原则：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的合并报表可供分配利润的规定比
例向股东分配股利；
2、公司实行连续、稳定的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体
利益及公司的可持续发展；
3、如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现
金红利中扣减其占用的资金。
（二）利润分配的期间间隔
在公司当年实现盈利且可供分配利润为正数的前提下，公司一般每年进行一次利润分
配。在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，可以进行中期分红。
（三）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投资计划或重大
现金支出事项的情况下，采取现金方式分配股利。
上述重大投资计划或重大现金支出事项的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》的相
- 24 -
关规定执行。
公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以
在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（四）利润分配方案的审议程序：
1、公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其
合理性进行充分讨论，独立董事应对利润分配预案发表独立意见。利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
审议利润分配方案时，股东大会除采取现场投票方式外，特殊情况下还可采用网络投票
方式，中小股东和独立董事可以根据本章程的规定征集投票权，便于广大股东充分行使表决
权。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东、特别是中小
股东进行沟通和交流，畅通信息沟通渠道，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
2、公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未提出现金利润分配预案时，董事会应就
不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说
明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
（五）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利润分配政策
进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股
东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和深圳证券交易所的有关规定。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络
投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济
活动进行内部审计监督。
第一百五十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十八条 公司聘用取得\"从事证券相关业务资格\"的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百五十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会
决定前委任会计师事务所。
第一百六十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
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第一百六十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知会计师
事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以发送邮件方式送出；
（三）以电子邮件、传真的形式送出；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百六十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员
收到通知。
第一百六十五条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式送出。
第一百六十六条 公司召开董事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。但本章程另有规定的除外。
第一百六十七条 公司召开监事会的会议通知，以专人和邮件、电子邮件和传真方式送
出。
第一百六十八条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交邮之日起第 5 个工作日为送达
日期；公司通知以电子邮件和传真形式送出的，有证据证明确已发出的，发出之日即为送达
日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有
收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披
露信息的中文报刊；指定《大公报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的英文报刊；指定
http://www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新
的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产
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清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体上公告。
债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司
清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设
的公司承继。
第一百七十四条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内
通知债权人，并于 30 日内在中国证券报或证券时报、大公报上公告。
第一百七十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十六条 公司减少注册资本，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在相关媒体
上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权
要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关
办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公
司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十八条 公司因下列原因解散：
（一）股东大会决议解散；
（二）因公司合并或者分立需要解散；
（三）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（四）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途
径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百七十九条 公司因本章程第一百七十八条第（一）项、第（三）项、第（四）项
规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始清算。清算组由董事
或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指
定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
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（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在中国证
监会指定的报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告
之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行
登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清
算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠
税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清
偿前，将不会分配给股东。
第一百八十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财
产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法
院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百八十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百八十七条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行
政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百八十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机
关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百八十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修
改本章程。
第一百九十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
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第十二章 附则
第一百九十一条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份的比例
虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能
够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直
接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控
股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十二条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规
定相抵触。
第一百九十三条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义
时，以在湖北省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十四条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十五条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十六条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规
则和独立董事工作细则。
湖北沙隆达股份有限公司
二〇一二年八月
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| 湖北沙隆达股份有限公司公司章程（2011年3月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2011-03-08 |
公告内容详见附件 |
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| 湖北沙隆达股份有限公司公司章程（2008年10月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2008-11-27 |
公告内容详见附件 |
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| 沙隆达Ａ公司章程（2006年6月）(查看PDF公告) |
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公告日期:2006-07-01 |
公告内容详见附件 |
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| 关于修改公司章程的议案(查看PDF公告) |
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公告日期:2005-04-15 |
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规定，公司拟对对公司章程的有关内容进行修订。修改内容如下：
原第四十条 公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损公司和其他股东合法权益的决定。
修改为：
第四十条 公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损公司和其他股东合法权益的决定。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
原第四十九条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。
修改为：
第四十九条 公司应切实保障社会公众股东参与股东大会的权利。公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股东大会的比例。在股东大会审议第八十三条所列事项时，应当向股东提供网络形式的投票平台。公司股东大会实施网络投票，按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所所发布的有关实施办法办理。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。
原第七十九条 股东(包括股东代理人)以所代表的有表决权的股份份额行使表决权，每一份享有一票表决权。公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
修改为：
第七十九条 股东(包括股东代理人)以所代表的有表决权的股份份额行使表决权，每一份享有一票表决权。公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。
公司章程第四章第四节增加一条，作为第八十三条。
第八十三条 公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。下列事项按国家有关法律、法规和公司章程的规定，经公司股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请：
1、公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但控股股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）；
2、公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；
3、公司股东以其持有的本公司股权偿还其所欠本公司的债务；
4、对公司有重大影响的公司附属企业到境外上市；
5、在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。
具有上述规定的情形时，公司发布股东大会通知后，应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。
原第八十三条至第九十六条依次相应顺延为第八十四条至第九十七条。
原第九十七条 股东大会决议公告应注明出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份总数及占公司表决权总股份的比例、表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案作出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容，并应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别作出统计并公告。
修改为：
第九十八条 股东大会决议公告应注明出席会议的内资股股东和外资股股东（代理人）人数、所持（代理）股份总数及占公司表决权总股份的比例、表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案作出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。
股东大会决议公告还应注明出席会议的社会公众股股东人数、所持股份总数、占公司社会公众股股份的比例和表决结果，并披露参加表决的前十大社会公众股股东的持股和表决情况。
原第九十八条至第一百一十七条依次相应顺延为第九十九条至第一百一十八条。
原第一百一十八条第八部分：
(八)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数低于本章程规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
修改为：
第一百一十九条第八部分
(八)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数低于本章程规定的最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。
原第一百一十九条增加第五部分(五)，
修改为：
第一百二十条第五部分
(五) 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责的情况进行说明。
第一百二十条至二百二十八条依次相应顺延为第一百二十一条至第二百二十九条。
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| 湖北沙隆达股份有限公司关于修改公司章程部分条款的议案(查看PDF公告) |
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公告日期:2004-05-19 |
按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《独立董事指导意见》和有关法律、法规的要求，为不断完善公司治理结构，拟对《公司章程》部分条款进行修改：
第十三条 经公司登记机关核准，公司的经营范围为：
主营：农药、化工产品、医药产品的制造和销售，农药、化工产品及其中间体、化工机械设备及备件的进出口贸易；
兼营：建材、房地产、五金交电、公路货运、文化娱乐、旅游业。
拟修改为： 经公司登记机关核准，公司的经营范围为：
主营：农药、化工产品、医药产品的制造和销售，农药、化工产品及其中间体，化工机械设备及备件的进出口贸易，化工机械设备制造与销售，钢结构制作安装，化工工程设计与安装。
兼营：建材、房地产、五金交电、公路货运、文化娱乐、旅游业。
第一百二十三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人，其中独立董事一至三名。
拟修改为： 董事会由九至十一名董事组成，设董事长一人，副董事长一人，其中独立董事三至四名。
附件五：
曹谨先生简历
曹谨，男，现年32岁，大学本科学历，1994年进入本公司证券部门工作至今。
湖北沙隆达股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人 湖北沙隆达股份有限公司董事会 现就提名喻景忠先生为湖北沙隆达股份有限公司董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与湖北沙隆达股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后做出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任湖北沙隆达股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人:
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合湖北沙隆达股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在湖北沙隆达股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有本公司已发行股份1％的股东，也不是本公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股东单位任职，也不在本公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为本公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括湖北沙隆达股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：湖北沙隆达股份有限公司董事会
2004年5月18日于荆州市
湖北沙隆达股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人喻景忠 ，作为湖北沙隆达股份有限公司董事会独立董事候选人，现公开声明本人与湖北沙隆达股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括湖北沙隆达股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人: 喻景忠
2004年5月18日于武汉
独立董事候选人简历
姓 名：喻 景 忠 性 别：男
出生年月：1964年6月 政治面貌：民主建国会会员
工作单位：中南财经政法大学会计学院 职 称：副教授
履 历：1981年考入中南财经大学会计系财务会计学专业学习；
1985毕业留校任教；
1991年下派黄石工商银行任行长助理；
1992年借调到深圳市检察院；
1993年回校任教至今。
社会执业资格：律师 注册会计师 注册税务师 独立董事
主要学术贡献：中国司法会计学、法务会计学创始人之一；公开出版专著《司法会计学原理》、《经济犯罪与会计证据》、《企业会计学》、《法务会计理论与实务》
主要社会兼职：检察院、法院、司法会计鉴定顾问
主要社会贡献：多次参与《票据法》、《消费税暂行条例》、《会计法》、《合同法》、《企业会计制度》和部分具体会计准则的制定与修订工作；
成功完成"云南红塔集团案"、"湛江走私案"和"银广厦案"等经济案件的鉴定工作。
主要技术特长：上市公司会计和法律咨询以及规范管理
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| 湖北沙隆达股份有限公司关于修改公司章程的议案(查看PDF公告) |
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公告日期:2003-10-21 |
湖北沙隆达股份有限公司关于修改公司章程的议案
针对《公司章程》中部分条款不符合有关规定的情况，公司按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，拟进行如下修改：
一、《公司章程》第七十九条增加以下内容：公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
二、《公司章程》第八十五条增加以下内容：股东大会选举董事的过程中采用累计投票制。具体实施细则如下：
（一）公司股东拥有的每一股份，有与拟选出董事人数相同的表决票数，即股东在选举董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份乘以拟选出的董事数之积。
（二）股东可以将其拥有的表决票集中选举一人，也可以分散选举数人，但股东累计投出的票数不得超过其所享有的总票数。
（三）获选董事按提名的人数依次以得票数高低确定。因获选的董事达不到本章程所要求的人数时，公司应按规定重新提名并在下次股东大会上重新选举以补足人数；因票数相同使得获选的董事超过公司拟选出的人数时，应对超过拟选出的董事票数相同的候选人进行新一轮投票选举，直至产生公司拟选出的董事人数。
三、《公司章程》第一百三十五条增加以下内容：
董事会审议以下有关关联交易事项时，关联董事不应当参与投票表决：董事会审议以下有关关联交易事项时，关联董事不应当参与投票表决：①董事个人与公司的关联交易；②董事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企业与公司的关联交易；③按照法律法规和本章程规定应当回避的。
附件：
按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，对《湖北沙隆达股份有限公司章程》中部分条款作如下修改：
一、《公司章程》第七十九条增加以下内容：公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
二、《公司章程》第八十五条增加以下内容：股东大会选举董事的过程中采用累计投票制。具体实施细则如下：
（一）、公司股东拥有的每一股份，有与拟选出董事人数相同的表决票数，即股东在选举董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份乘以拟选出的董事数之积。
（二）、股东可以将其拥有的表决票集中选举一人，也可以分散选举数人，但股东累计投出的票数不得超过其所享有的总票数。
（三）、获选董事按提名的人数依次以得票数高低确定。因获选的董事达不到本章程所要求的人数时，公司应按规定重新提名并在下次股东大会上重新选举以补足人数；因票数相同使得获选的董事超过公司拟选出的人数时，应对超过拟选出的董事票数相同的候选人进行新一轮投票选举，直至产生公司拟选出的董事人数。
三、《公司章程》第一百三十五条增加以下内容：
董事会审议以下有关关联交易事项时，关联董事不应当参与投票表决：①董事个人与公司的关联交易；②董事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企业与公司的关联交易；③按照法律法规和本章程规定应当回避的。 |
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