证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2018—045
通化东宝药业股份有限公司关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“通化东宝”）将2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准，通化东宝药业股份有限公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票55,726,976股，发行价格为每股人民币18.68元。本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元，扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减去保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字(2016)第 1126号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况截止2018年6月30日， 本公司累计已使用募集资金269,236,659.69元，其中：报告期使用募集资金5,920,400.00元。使用闲置募集资金投资理财产品尚未赎回300,000,000.00元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还400,000,000.00元，报告期收到的募集资金存款利息和理财产品收益扣除银行手续费的净额为 5,023,422.99元，累计收到募集资金存款利息和理财产品收益扣除银行手续费的净额19,275,764.71元。
截止2018年6月30日，本公司募集资金余额为67,714,515.59元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储 方式 |
| 中国工商银行股份有限公司通化县支行 | 0806020529001055191 | 437,185,492.09 | 63,607,333.32 | 活期 |
| 中国农业银行股份有限公司通化县支行 | 07641001040010848 | 98,470,974.32 | 34,137.51 | 活期 |
| 吉林银行通化新华支行 | 0401011000088888 | 88,256,985.04 | 44,336.17 | 活期 |
| 中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行 | 158835863720 | 189,865,686.88 | 83,251.28 | 活期 |
| 中国建设银行股份有限公司通化分行 | 22050164863800000049 | 203,896,272.24 | 12,210.66 | 活期 |
| 中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行 | 1001200309069107180 | 3,933,246.65 | 活期 | |
| 合计 | 67,714,515.59 |
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使
用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》及有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司实际情况，于2015年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。 本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。
(二) 募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行（以下统称：募集资金专户存储银行）于2016年8月12日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议切实履行。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
为进一步规范募集资金使用事项，加快募投项目实施进度，2017年4月10
日公司召开了第八届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》；由公司、募投项目实施主体你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对公司募集资金使用事项进行规范。上述协议均严格按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》制定，不存在重大差异。
三、 2018年半年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见截止2018年6月30日附表1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的
原因及其情况
报告期不存在募投项目无法单独核算效益的原因及其情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。具体情况如下：
金额单位：人民币元
| 项目名称 | 投资总额 | 已预先投入金额 （人民币元） | 拟以募集资金投入金额 | 置换先期投入资金总额（人民币元） |
| 认购华广生技股份有限公司1,200万股私募股权项目 | 220,000,000.00 | 225,203,518.33 | 220,000,000.00 | 220,000,000.00 |
| 东宝糖尿病平台建设项目（你的医疗） | 820,980,000.00 | 5,584,231.49 | 5,584,231.49 | 5,584,231.49 |
| 合计 | 1,040,980,000.00 | 230,787,749.82 | 225,584,231.49 | 225,584,231.49 |
(四) 募集资金使用的其他情况
根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过450,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过12个月）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2017年7月31日本公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。
根据2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用400,000,000.00元暂时性补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 300,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。
截止2018年6月30日本公司使用闲置资金购买理财产品300,000,000.00元，累计收益18,603,835.63元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 产品名称 | 产品类型 | 产品起始日及终止日 | 认购金额 | 实际收益 |
| 交通银行股份有限公司通化支行 | 蕴通财富·日增利Ｂ提升92天 | 保本保收益型 | 2016-8-22～ 2016-11-22 | 200,000,000.00 | 1,562,739.73 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2016-8-24～ 2016-9-28 | 50,000,000.00 | 143,835.62 |
| 中国建设银行股份有限公司通化分行 | “乾元－周周利”开放式保本理财产品 | 保本浮动收益型 | 2016-8-24 -2017-3-8 | 200,000,000.00 | 2,707,945.21 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2016-10-10～ 2016-12-20 | 50,000,000.00 | 272,328.77 |
| 吉林九台农村商业银行股份有限公司通化分行 | 吉林农信“九九赢”系列人民币理财产品-机构版 | 保本保收益型 | 2016-11-29～2017-6-6 | 200,000,000.00 | 4,194,246.57 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017-1-5～2017-3-29 | 50,000,000.00 | 318,356.16 |
| 交通银行股份有限公司 | 交通银行“蕴通财富·日增利 92天”理财产品 | 保本保收益型 | 2017-3-13～2017-6-13 | 200,000,000.00 | 1,966,027.40 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017-4-7～2017-7-28 | 50,000,000.00 | 629,041.10 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017-6-9～2017-6-29 | 200,000,000.00 | 471,232.88 |
| 交通银行股份有限公司 | “蕴通财富．日增利35天”理财 | 保本保收益型 | 2017-6-16～2017-7-21 | 200,000,000.00 | 824,657.53 |
| 产品 | |||||
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017-7-3～2017-7-28 | 200,000,000.00 | 589,041.10 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 邮银财智．盛盈2017年第158期(吉林)人民币理财产品 | 保本保收益型 | 2017-8-10～2018-3-7 | 200,000,000.00 | 4,924,383.56 |
| 交通银行股份有限公司 | 交通银行“蕴通财富.日增利134天”理财产品 | 保本保收益型 | 2018-3-13～2018-7-25 | 200,000,000.00 | 未到期 |
| 吉林银行股份有限公司 | “吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品 | 保本保收益型 | 2017-8-10～2018-8-1 | 100,000,000.00 | 未到期 |
| 合 计 | 18,603,835.63 | ||||
截止2018年8月15日本专项报告出具日，公司使用闲置募集资金购买理财产品已全部赎回，其中购买交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利134天”理财产品2亿元，收到理财收益3,377,534.25元；购买吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品1亿元，收到理财收益4,193,972.60元。
四、变更募投项目的资金使用情况2018年5月18日，公司召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第
七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018年5月22日在上海证券报及上海证券交易所网站披露了《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2018-031）。2018年6月8日召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金投资项目为东宝糖尿病平台建设项目。截至2018年5月18日，东宝糖尿病平台建设项目已使用募集资金4,923.66万元，剩余募集资金余额为76,766.18万元（含利息收入及理财收益）。剩余募集资金全部变更投入新项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目，该项目已经在通化医药高新技术产业开发区经济发展局完成备案(备案流水号:2018050322057103005561)。
截止报告期该项目正在履行相关部门的批复程序，待所有手续齐备后按计划组织实施新项目的建设。截止2017年6月30日新项目尚未进行投入。
非公开变更募集资金投资项目情况表，详见附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
附表1：非公开募集资金使用情况对照表附表2：非公开变更募集资金投资项目情况表
通化东宝药业股份有限公司董事会
二O一八年八月十五日
附表1： 非公开募集资金使用情况对照表
编制单位：通化东宝药业股份有限公司 2018年半年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 101,767.54 | 本年度投入募集资金总额 | 592.04 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 76,766.18 | 已累计投入募集资金总额 | 26,923.66 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 76,766.18 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 75.43% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 2018年上半年投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 上半年实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 认购华广生技股份有限公司1,200万股私募股权项目 | 否 | 22,000.00 | 22,000.00 | - | 22,000.00 | 100% | 2016.8 | 382.70 | 否 | 否 | |
| 东宝糖尿病平台建设项目 | 是 | 82,098.00 | 4,923.66 | 592.04 | 4,923.66 | 2020.12 | - | - | 否 | ||
| 其中：⑴东宝糖尿病平台建设项目（你的医疗） | 11,000.00 | 2,268.59 | 2,268.59 | 2020.12 | - | - | 否 | ||||
| ⑵患者线上导入及日常健康教育 | 56,098.00 | 2,655.07 | 592.04 | 2,655.07 | - | - | - | 否 | |||
| ⑶线下实体药店加盟合作及日常运营 | 7,000.00 | - | - | - | - | 否 | |||||
| ⑷物联网体系建设及物流仓储 | 8,000.00 | - | - | - | - | - | 否 | ||||
| 重组人胰岛素生产基地异地建设项目 | 76,766.18 | 否 | ||||||||||||||||
| 合计 | 104,098.00 | 103,689.84 | 592.04 | 26,923.66 | ||||||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | （1）血糖试纸及血糖仪市场合作，市场推广还在不断培育过程中，血糖仪及血糖试纸的销量未达到预期。 （2）东宝慢病管理平台项目目前尚处于建设阶段，报告期尚未实现效益。公司已将原项目东宝慢病平台项目剩余募集资金全部变更投入公司的重组人胰岛素生产基地异地建设项目，详见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。 | |||||||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。 根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户, 截止2017年8月1 | |||||||||||||||||
| 日已将暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。同年2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金400,000,000.00元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户中 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附表2：
非公开募集资金变更投资项目情况表
编制单位：通化东宝药业股份有限公司 2018年半年度 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 重组人胰岛素生产基地异地建设项目 | 东宝糖尿病平台建设项目 | 76,766.18 | - | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 76,766.18 | - | - | - | — | — | - | — | — |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况” | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||